资管产品客户资料收集清单

银行理财产品销售所需资料的整理与准备技巧随着金融市场的发展，银行理财产品成为了投资者们获取收益的一种重要途径。

作为银行理财产品销售人员，如何准备和整理好相关资料，将直接影响到销售的成败。

本文将从准备资料的重要性、资料的分类与整理技巧以及如何应对客户需求的角度，探讨银行理财产品销售所需资料的整理与准备技巧。

一、准备资料的重要性银行理财产品销售所需资料的准备是销售工作的基础，对于销售人员来说，准备好的资料可以帮助他们更好地了解产品的特点、优势和风险，并能够根据客户的需求进行精准的推荐。

同时，准备好的资料也可以提高销售人员的专业形象，增加客户的信任度，从而提升销售的成功率。

二、资料的分类与整理技巧在准备银行理财产品销售所需资料时，首先需要对资料进行分类。

一般来说，可以将资料分为产品介绍、市场分析、竞争对手分析、销售策略等几个方面。

产品介绍是销售资料的核心，包括产品的基本信息、收益率、风险等级、投资期限等内容。

在整理产品介绍资料时，可以根据产品的特点进行分类，比如将低风险产品、高收益产品等分别整理成不同的文件夹，以便于销售人员根据客户需求进行选择。

市场分析是为了更好地了解当前市场情况，为销售人员提供参考依据。

在整理市场分析资料时，可以收集一些行业报告、市场数据、趋势分析等相关资料，以便销售人员能够更加准确地判断市场走势，并根据市场情况调整销售策略。

竞争对手分析是为了了解其他银行或金融机构推出的类似产品，以便与竞争对手进行比较，找出自身产品的优势。

在整理竞争对手分析资料时，可以收集其他银行的产品介绍、销售策略、市场份额等相关资料，以便销售人员能够更好地了解竞争对手的情况，并根据需要调整自身的销售策略。

销售策略是为了更好地推广银行理财产品，吸引客户购买。

在整理销售策略资料时，可以收集一些销售技巧、客户分析、营销活动等相关资料，以便销售人员能够更好地了解客户需求，制定相应的销售策略，提高销售的成功率。

在整理资料时，可以使用电子文档管理系统，将相关资料按照分类整理成文件夹，并进行命名，以便销售人员能够方便地查找和使用。

融资企业尽调材料清单第一篇：融资企业尽调材料清单项目单位基本情况介绍（一）项目单位基本情况包括但不限于：历史、现状、股权结构、股东情况、公司治理与组织结构、主营业务、所处行业、注册资本、基本户开户银行，开户账号等（二）相关证照（重点）营业执照组织机构代码证，国税、地税税务登记证，法定代表人证明书，开户许可证，贷款卡复印件，公司章程复印件，特许经营证书（属于特许行业的还须出具主管、部门的特许经营证书，如金融许可证）等，需加盖公章。

（三）项目单位人力资源情况包括：高管和核心业务人员简历、员工数量、结构，技术人员数量和骨干技术人员情况（四）项目单位近三年经营情况（五）项目单位近三年经审计的年度财务报告，并须有财务报表说明（重点）（六）项目单位债权债务、抵押担保情况（七）项目单位在各银行的评级、授信情况（八）信托计划资金用途, 请提供项目可行性报告（重点）（九）信托计划还款计划分析（重点）（十）实际控制人介绍（十一）质押股权详细情况（重点）(包括稠州银行详细介绍)第二篇：尽调清单(最新)银行融资一、借款人/担保人/项目公司需要提供的材料：1、最新年检的营业执照正副本、机构信用代码证、法定代表人身份证及签字样本、开户许可证、贷款卡、行业资质证书。

2、公司章程、验资报告3、公司简介、授信申请（借款人提供）、征信查询授权书（见模板）4、最近三年的审计报告（财务报表）及最新一期的财务报表（如成立不足三年，请提供全部审计报告及最新一期财务报表）5、当期金融机构融资明细及对外担保明细（金融机构名称、金额、利率、起止日、保证人及担保方式）6、上及当期纳税申报表、当年购销合同二、项目资料1、立项或备案批复2、项目可行性研究报告及批复3、环评批复4、土地成交确认书或出让合同5、土地出让金及税费、拆迁补偿款缴纳凭证6、土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证7、资本金到位凭证公司简介模板一.公司基本情况（文字表述）申请人名称、成立时间、法定代表人、注册资本、实收资本、注册地址、经营地址、占地面积平方米（约亩）建筑面积平方米、经营范围、环保资质、行业资质。

2023年私募基金管理人登记的材料清单一、前言2023年私募基金管理人登记的材料清单是私募基金行业发展中的重要内容。

私募基金行业的快速发展，使得对私募基金管理人的登记和监管工作愈发重要。

私募基金管理人登记的材料清单，不仅涉及到行业的规范和制度建设，也直接关系到私募基金市场的稳定和健康发展。

对于私募基金管理人来说，了解2023年登记的材料清单，对其合规运营和发展至关重要。

二、2023年私募基金管理人登记的材料清单概述根据监管部门发布的最新要求，2023年私募基金管理人登记的材料清单主要包括但不限于以下内容：1. 《私募基金管理人登记申请表》2. 《私募基金合同范本》3. 《私募基金合同变更备案表》4. 《私募基金招募说明书》5. 《私募基金合规制度手册》6. 《私募基金财务会计报告》7. 《私募基金投资决策会议纪要》8. 《私募基金投资组合报告》9. 《私募基金管理人投资者名册》10. 其他监管机构要求的相关资料三、深入探讨2023年私募基金管理人登记的材料清单1. 私募基金管理人登记申请表私募基金管理人登记申请表是私募基金管理人向监管部门提出登记申请的重要文件。

在申请表中，私募基金管理人需要详细填写公司基本信息、管理人情况、业务范围及投资策略等内容，并附上相关证明材料。

这一步的完成，标志着私募基金管理人正式启动登记程序。

2. 私募基金合同范本私募基金合同是私募基金管理人与投资者签订的重要文件，涉及到双方权利和义务。

合同范本的制定需要符合监管要求，明确合同的具体内容和条款，保障投资者的合法权益，是私募基金管理人登记过程中的核心环节。

3. 私募基金合规制度手册私募基金合规制度手册是私募基金管理人内部管理制度的重要载体。

包括了私募基金的内控管理制度、风险控制制度、信息披露和合规监测等内容。

监管部门将严格审查私募基金合规制度手册，以确保私募基金管理人依法合规开展业务。

4. 私募基金财务会计报告私募基金财务会计报告是私募基金管理人业务运作的重要依据。

客户需要提供的调查资料★第一篇：客户需要提供的调查资料客户需要提供的调查资料（审原件，留复印件）1、出资客户、融资客户、担保人三方的身份状况：A、个人：夫妻双方的身份证复印件、户口本首页及所在页的复印件、结婚证复印件，如离婚提供离婚证及财产分割证明（法院判决书或离婚协议），如单身出具单身证明。

房产证、土地证（个人住房需提交二套房证明）。

B、公司：营业执照、机构代码证、税务登记证、法定代表人证明书、法人身份证、公司章程、股东会决议、授权委托书及受托人身份证。

房产证、土地证。

2、提交担保物的权属证明（房产证、土地证），如系个人住房应提交第二套房产证明，查明房产所有权人名称、共有人名称、个人所占的份额、建筑面积、登记日期（确认房龄）、有无按揭、查封、抵押，初步估计房产价值。

客户需要提供的调查资料（审原件，留复印件）1、出资客户、融资客户、担保人三方的身份状况：A、个人：夫妻双方的身份证复印件、户口本首页及所在页的复印件、结婚证复印件，如离婚提供离婚证及财产分割证明（法院判决书或离婚协议），如单身出具单身证明。

房产证、土地证（个人住房需提交二套房证明）。

B、公司：营业执照、机构代码证、税务登记证、法定代表人证明书、法人身份证、公司章程、股东会决议、授权委托书及受托人身份证。

房产证、土地证。

2、提交担保物的权属证明（房产证、土地证），如系个人住房应提交第二套房产证明，查明房产所有权人名称、共有人名称、个人所占的份额、建筑面积、登记日期（确认房龄）、有无按揭、查封、抵押，初步估计房产价值。

客户需要提供的调查资料（审原件，留复印件）1、出资客户、融资客户、担保人三方的身份状况：A、个人：夫妻双方的身份证复印件、户口本首页及所在页的复印件、结婚证复印件，如离婚提供离婚证及财产分割证明（法院判决书或离婚协议），如单身出具单身证明。

房产证、土地证（个人住房需提交二套房证明）。

B、公司：营业执照、机构代码证、税务登记证、法定代表人证明书、法人身份证、公司章程、股东会决议、授权委托书及受托人身份证。

信贷客户资料清单第一篇：信贷客户资料清单客户资料清单个人：1、身份证2、户口本（户籍证明）3、婚姻证明（结婚证、离婚证、民政局开具的婚姻证明）4、个人近半年银行流水（或由本公司进行网银截图）5、夫妻双方个人征信（贷款和担保贷款当前逾期的必须提供结清证明、信用卡逾期的需面审时电核银行客服证实结清）6、房产证明（房产证、购房合同及购房发票、住房租赁合同及水电费发票、拆迁补偿协议）7、车辆行驶证（车辆登记证书）8、银行卡、借款申请表企业：1、营业执照（必须要有副本）2、税务登记证3、组织机构代码证4、贷款卡5、企业征信6、公司章程7、验资报告8、公司对公户近六个月银行流水（申请额度较少且不走公司账户的可不提供或由本公司进行网银截图）9、企业近期财务报表10、办公场地产权证明或租赁合同（水电费发票）11、近半年业务合同、业务单据、税单12、有前置、后置手续或需要资质的企业须提供相关资质，特殊行业需提供特殊行业经营许可证注：无法提供共借人、担保人的，须提供相应的有效抵押物担保措施；共借人、担保人的资质原则上不低于主借人的资质；共借人、担保人需要提供的资料与主借人一致。

第二篇：客户资料清单附件1承租人提交材料清单（个人）注：以上材料均需当事人签字捺印（法人资料加盖公章）及经销商加盖公章确认。

承租人提交材料清单（法人）注：以上材料均需当事人签字捺印（法人资料加盖公章）及经销商加盖公章确认。

第三篇：客户资料清单客户资料清单一、个人资料：1、夫妻双方身份证、户口本、结婚证（未婚者需出具未婚证明）;2、夫妻双方收入证明或家庭财产状况材料；3、固定住所证明；4、银行卡对账单及借款人及配偶资信报告；二、企业需提供的资料1、贷款申请书2、营业执照副本3、组织机构代码证4、税务登记证5、法定代表人证书记身份证复印件6、贷款卡7、开户许可证8、注册验资报告9、近二年年未财务报表及当期前三个月财务报表10、土地使用证或土地租赁合同11、纳税申报表12、加盖工商局查档章的公司章程13、企业和个人（贷款客户）的上年和近六个月的银行对账单14、股东大会同意借款和担保的决议15、经营场地权证或租赁合同16、企业经营许可材料（如有需提供）17、近期经营使用水电气账单18、实际控制人及配偶和企业征信记录19、债权债务清单、占比重较大的资产清单20、上下游客户合同以上资料需我公司客户经理核对原件后由客户出具复印件并加盖公章，客户应对以上所提供资料的合法性和真实性负责，谢谢第四篇：客户资料收集清单企业类客户需要提供资料：1.法定代表人、股东有效身份证、户口簿主页、有效暂住证2.组织机构代码证副本3.营业执照副本4.税务登记证副本（具有一般纳税人资格章）5.所属营运车辆行驶证（车辆所有人须为本表格申请公司且不少于3份）6.运输合同及运输线路（不含商业机密及其他重要内容，须有双方清晰印章）7.营业场所证明（1.营业场所购置合同；2租赁合同及缴付租金凭证）8.近一年企业或个人经营情况的交易记录9.至申请日起前6个月内的对公账户银行流水或加油发票10.近4个月的员工工资发放情况11.法定代表人及股东财产情况、资产状况、婚姻状况12.法定代表人的个人征信报告非企业类客户需要提供资料：1.车队负责人的有效身份证、户口簿主页、有效暂住证2.所属营运车辆行驶证（车辆所有人须为本表格申请公司且不少于3份）3.运输合同及运输线路（不含商业机密及其他重要内容，须有双方清晰印章）4.营业场所证明（1.营业场所购置合同；2租赁合同及缴付租金凭证）5.近一年车队或个人经营情况的交易记录6.至申请日起前6个月内的对公账户银行流水或加油发票7.近4个月的员工工资发放情况8.车队负责人的个人征信报告9.车队负责人的财产情况、资产状况、婚姻状况注：以上提交的所有复印件类资料皆需加盖公章；整理资料原件以备律师上门查看；请于申请之日起3个工作日内将资料准备齐全，由客户经理上门验收。

金融行业资料清单模板范文金融行业资料清单模板范文1. 简介本文档是一个金融行业资料清单模板的范文，旨在帮助金融从业人员建立完善的资料整理和管理体系。

金融行业繁杂的业务流程和复杂的资料要求，使得规范的资料清单对于提高工作效率和减少错误至关重要。

本模板包含了常见的金融行业资料清单项目，可以根据具体需求进行调整和补充。

每个项目都包含了清单项、对应文件的存储位置和命名规范等信息，以便于工作人员快速定位和管理相关资料。

2. 资料清单模板在这个模板中，我们列举了金融行业常见的资料清单项目，以供参考。

根据实际情况，您可以增删改其中的项目，使其符合您工作的要求。

2.1 客户资料2.1.1 客户基本信息清单项：客户基本信息表存储位置：CRM系统客户资料模块命名规范：客户姓名_客户编号_日期2.1.2 企业客户股权结构和股东信息清单项：企业股权结构表、股东身份证明材料存储位置：企业信息库股权结构文件夹命名规范：企业全称_日期2.1.3 个人客户征信报告清单项：个人征信报告存储位置：信用查询系统命名规范：客户姓名_身份证号_日期2.2 业务资料2.2.1 授信业务申请资料清单项：授信申请材料存储位置：授信业务系统授信申请模块命名规范：申请单号_日期2.2.2 合同及附件清单项：合同正本、合同附件存储位置：合同管理系统合同文件夹命名规范：合同编号_日期2.2.3 还款记录清单项：还款明细存储位置：贷后管理系统还款记录模块命名规范：客户姓名_贷款编号_日期2.3 风险管理资料2.3.1 风险评估报告清单项：风险评估报告存储位置：风险管理系统风险评估模块命名规范：客户姓名_贷款编号_日期2.3.2 不良资产处理资料清单项：不良资产处理协议、处置决策书等存储位置：不良资产管理系统不良资产文件夹命名规范：不良资产编号_日期3. 结论本文档提供了金融行业资料清单模板的范文，旨在帮助金融从业人员建立完善的资料整理和管理体系。

金融行业的复杂性要求我们严格管理和保护客户资料，合理的资料清单可以帮助我们提高工作效率和减少错误。

资产收购业务尽调清单（完整版）第一部分公司基本情况及历史沿革一、公司基本情况1. 公司工商营业执照，包括公司历次变更的工商营业执照。

其中最近一期的营业执照应经年检及发证机关盖章。

2. 公司法人代码证书。

3. 公司税务登记证。

4. 目前在工商登记管理机构登记的公司章程。

5. 公司董事会、监事会成员及高管人员名单及个人简历。

二、公司历史沿革1．公司设立时的相关文件（1）公司设立时各股东签订的发起人协议。

（2）其它与公司成立及历史沿革有关的权力机关批文。

2．公司变更登记文件（1）公司是否曾发生过股权转让，如是，请提供：①历次股权转让协议；②公司内部决策机构关于批准股权转让的决议；③历次公司章程修订案；④审批机关关于同意股权转让的批文；⑤因股权转让导致《企业法人营业执照》内的登记事项发生变更的，请提供历次发生变更的《企业法人营业执照》。

（2）其它与公司成立及有效存续有关的批文：①公司成立至今是否变更过公司经营范围（如有，请提供相关会议决议）。

第二部分公司组织机构一、公司组织结构一览表，包括其：1. 联营企业（持有20%以下的权益）。

2. 控股子公司。

3．公司内部组织机构图及各职能部门职能的情况介绍。

4．公司历次股东会、股东大会、董事会、监事会、总经理办公会等类似会议决议和会议记录。

5．各机构内部规章制度。

二、控股子公司或联营企业的相关资料：1、营业执照；2、联营合同（或发起协议）；3、章程修正案；4.主营业务范围描述；5.税务登记证；6.最近三年及一期的财务报表及审计报告；7.股权转让协议（如有）8.历次股东会、重要董事会决议9.设立国内分公司/办事处/服务网点/销售中心等的详情（如有，包括但不限于工商登记证书）10. 国外分公司/办事机构/合营企业的详情（如有，包括但不限于注册登记证明、该等境外机构设立的政府批准）第三部分公司股东情况一、公司股权结构及股东情况1. 截至目前，如有变化，请提供公司股东名册及股权结构图（请在股权结构图中涵盖公司的最终控制人及其持股比例）2. 公司现有法人股东，请提供其最近的企业法人营业执照、其公司章程以及其上年度的审计报告，其从事的业务情况介绍，其现在董事会成员及高级管理人员名单；公司实际控制人的身份证复印件和履历说明。

客户要求及资料信息清单（大全五篇）第一篇：客户要求及资料信息清单XX 机械有限公司客户要求及资料信息清单编号：QR-XX-09-01/Re:A00编制：审核：批准：第二篇：客户申请授信资料清单客户申请授信资料清单：营业执照正副本复印件各两份组织机构代码证正副本复印件各两份税务登记证正副本复印件各两份法人身份证复印件各两份公司章程复印件验资报告复印件09.10.11年三年审计报告即期财务报表11年纳税申报总表即期纳税申报表11年上下游购销合同授信申请书（盖公章）土地证复印件如有特许经营许可证的提供特许经营许可证以上资料均需加盖企业公章担保企业资料和申请授信资料企业所提供的资料一样。

抵押贷款的手续申请最好审批，对于企业规模限制较小。

质押类企业要求企业的注册资本金在1000万元以上（含1000万），销售额在1亿以上。

生产型的企业，销售规模在1亿元以上，总资产在5000万元以上，并且由企业担保比较好批，要求担保企业的销售规模在1亿以上，总资产在5000万元以上；如果是贸易型的企业，其销售规模在2亿以上，总资产在6000万元以上，如果贸易型企业保证，如果担保企业是生产型企业，且总资产在5000万元。

其它银行保证类企业要求。

一般要求申请授信企业为生产类企业，担保企业要求是大中型的企业，审批比较容易，要求担保类企业资产在8000万元以上，销售额在3亿元以上，这样审批最快。

一般审批结果在1个月左右，强担保和抵押的在半个月左右，一般的在1个月左右，如果企业资质不是太好，需要沟通一般在1-2个月左右。

没有具体标准，只要销售规模在1亿元以上，贸易类企业在2亿元以上，总资产在5000万元以上，均可以。

和房地产有关的企业以及钢贸行业不做。

担保企业较好批的企业除以下地市外（安阳、新乡、许昌、南阳）均好批第三篇：澳大利亚、新西兰资料清单-客户澳洲和新西兰签证资料清单基本个人材料：1.出国人员信息表（见附件一）2.有效护照原件，（有效期在回国后6个月以上，如有旧护照也需提供原件）3.四张白底护照照片（最近六个月内照）4.身份证双面复印件5.户口簿整本原件及复印件（如申请人与其他家庭成员不在一个户口本上，需分别提供所在户口本；申请新西兰签证需要提交户口簿原件）6.结婚证复印件（如有离婚证需要提供离婚证复印件）足够的资金旅行的证明：7.银行个人存款证明书原件（从申请时间起冻结2个月）和存单复印件(每人不少于￥100，000)8.银行活期存折最近6个月或银行卡最近6个月的流水明细（需体现存取记录，以及较大余额）9.信用卡历史流水明细单和信用额度证明（如有，建议提供）10.11.房产证复印件或购房合同及发票复印件车辆行驶证复印件或购车发票复印件（如有，建议提供）工作证明：12.工作证明：由我方制作，请提供单位抬头纸5张、并在右下方加盖鲜章签章。

资管产品备案业务材料清单一、资管产品备案系统办理业务材料清单（一）产品备案1、备案报告2、计划说明书3、资产管理合同4、合规负责人的合规审查意见5、所有投资者签字盖章的风险揭示书6、验资报告/资产缴付证明7、产品成立公告/产品成立通知书8、与产品相关的重要合同文本，包括但不限于托管协议、销售协议、电子合同服务协议等9、证券投资基金业协会要求的其他材料（管理人如有需要说明的问题或签署的其他相关协议，也请在此处上传）10、聘请投资顾问的产品，还应提供投资顾问协议及对投资顾问的尽调报告。

11、接受非证券期货经营机构发行的私募资产管理产品参与的产品，还应提供其他金融产品完成备案的证明材料及穿透后的投资者信息情况表。

12、接受证券委托的单一资管计划，还应提供投资者所持证券资产证明及委托人的出资承诺书。

（二）资管产品业务变更1、变更/展期备案报告2、相关附件（与本次变更相关的协议等）（三）资管产品终止1、终止相关附件（终止的相关证明材料等）（四）资管产品清算1、清算相关报告（清算备案报告、清算报告、清算相关附件等）2、未及时开始清算的情况说明（如有）（五）重大事项1、重大事件情况说明2、重大事项情况表（六）信息报告1、定期报告（产品定期报告、审计报告、内控报告等）2、不定期报告（产品不定期报告、离任审查报告等）3、其他事项报告二、证券公司私募基金子公司产品备案系统办理业务材料清单（一）产品备案1、备案报告或备案承诺函2、计划说明书/招募说明书/推介材料3、合伙协议4、托管协议5、验资报告/资产缴付证明私募投资基金投资者风险问卷调查及风险揭示书6、工商公示信息截图7、募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件8、合规负责人的合规审查意见9、基金成立公告10、证券投资基金业协会要求的其他材料（管理人如有需要说明的问题或签署的其他相关协议，也请在此处上传）。

11、基金存在委托募集时应提供代销协议。

12、GP与管理人分离的合伙型基金以及受托管理的公司型基金应提供委托管理协议。