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银行理财产品销售所需资料的整理与准备技巧随着金融市场的发展，银行理财产品成为了投资者们获取收益的一种重要途径。
作为银行理财产品销售人员，如何准备和整理好相关资料，将直接影响到销售的成败。
本文将从准备资料的重要性、资料的分类与整理技巧以及如何应对客户需求的角度，探讨银行理财产品销售所需资料的整理与准备技巧。
一、准备资料的重要性银行理财产品销售所需资料的准备是销售工作的基础，对于销售人员来说，准备好的资料可以帮助他们更好地了解产品的特点、优势和风险，并能够根据客户的需求进行精准的推荐。
同时，准备好的资料也可以提高销售人员的专业形象，增加客户的信任度，从而提升销售的成功率。
二、资料的分类与整理技巧在准备银行理财产品销售所需资料时，首先需要对资料进行分类。
一般来说，可以将资料分为产品介绍、市场分析、竞争对手分析、销售策略等几个方面。
产品介绍是销售资料的核心，包括产品的基本信息、收益率、风险等级、投资期限等内容。
在整理产品介绍资料时，可以根据产品的特点进行分类，比如将低风险产品、高收益产品等分别整理成不同的文件夹，以便于销售人员根据客户需求进行选择。
市场分析是为了更好地了解当前市场情况，为销售人员提供参考依据。
在整理市场分析资料时，可以收集一些行业报告、市场数据、趋势分析等相关资料，以便销售人员能够更加准确地判断市场走势，并根据市场情况调整销售策略。
竞争对手分析是为了了解其他银行或金融机构推出的类似产品，以便与竞争对手进行比较，找出自身产品的优势。
在整理竞争对手分析资料时，可以收集其他银行的产品介绍、销售策略、市场份额等相关资料，以便销售人员能够更好地了解竞争对手的情况，并根据需要调整自身的销售策略。
销售策略是为了更好地推广银行理财产品，吸引客户购买。
在整理销售策略资料时，可以收集一些销售技巧、客户分析、营销活动等相关资料，以便销售人员能够更好地了解客户需求，制定相应的销售策略，提高销售的成功率。
在整理资料时，可以使用电子文档管理系统，将相关资料按照分类整理成文件夹，并进行命名，以便销售人员能够方便地查找和使用。
融资企业尽调材料清单第一篇：融资企业尽调材料清单项目单位基本情况介绍（一）项目单位基本情况包括但不限于：历史、现状、股权结构、股东情况、公司治理与组织结构、主营业务、所处行业、注册资本、基本户开户银行，开户账号等（二）相关证照（重点）营业执照组织机构代码证，国税、地税税务登记证，法定代表人证明书，开户许可证，贷款卡复印件，公司章程复印件，特许经营证书（属于特许行业的还须出具主管、部门的特许经营证书，如金融许可证）等，需加盖公章。
（三）项目单位人力资源情况包括：高管和核心业务人员简历、员工数量、结构，技术人员数量和骨干技术人员情况（四）项目单位近三年经营情况（五）项目单位近三年经审计的年度财务报告，并须有财务报表说明（重点）（六）项目单位债权债务、抵押担保情况（七）项目单位在各银行的评级、授信情况（八）信托计划资金用途, 请提供项目可行性报告（重点）（九）信托计划还款计划分析（重点）（十）实际控制人介绍（十一）质押股权详细情况（重点）(包括稠州银行详细介绍)第二篇：尽调清单(最新)银行融资一、借款人/担保人/项目公司需要提供的材料：1、最新年检的营业执照正副本、机构信用代码证、法定代表人身份证及签字样本、开户许可证、贷款卡、行业资质证书。
2、公司章程、验资报告3、公司简介、授信申请（借款人提供）、征信查询授权书（见模板）4、最近三年的审计报告（财务报表）及最新一期的财务报表（如成立不足三年，请提供全部审计报告及最新一期财务报表）5、当期金融机构融资明细及对外担保明细（金融机构名称、金额、利率、起止日、保证人及担保方式）6、上及当期纳税申报表、当年购销合同二、项目资料1、立项或备案批复2、项目可行性研究报告及批复3、环评批复4、土地成交确认书或出让合同5、土地出让金及税费、拆迁补偿款缴纳凭证6、土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证7、资本金到位凭证公司简介模板一.公司基本情况（文字表述）申请人名称、成立时间、法定代表人、注册资本、实收资本、注册地址、经营地址、占地面积平方米（约亩）建筑面积平方米、经营范围、环保资质、行业资质。
2023年私募基金管理人登记的材料清单一、前言2023年私募基金管理人登记的材料清单是私募基金行业发展中的重要内容。
私募基金行业的快速发展，使得对私募基金管理人的登记和监管工作愈发重要。
私募基金管理人登记的材料清单，不仅涉及到行业的规范和制度建设，也直接关系到私募基金市场的稳定和健康发展。
对于私募基金管理人来说，了解2023年登记的材料清单，对其合规运营和发展至关重要。
二、2023年私募基金管理人登记的材料清单概述根据监管部门发布的最新要求，2023年私募基金管理人登记的材料清单主要包括但不限于以下内容：1. 《私募基金管理人登记申请表》2. 《私募基金合同范本》3. 《私募基金合同变更备案表》4. 《私募基金招募说明书》5. 《私募基金合规制度手册》6. 《私募基金财务会计报告》7. 《私募基金投资决策会议纪要》8. 《私募基金投资组合报告》9. 《私募基金管理人投资者名册》10. 其他监管机构要求的相关资料三、深入探讨2023年私募基金管理人登记的材料清单1. 私募基金管理人登记申请表私募基金管理人登记申请表是私募基金管理人向监管部门提出登记申请的重要文件。
在申请表中，私募基金管理人需要详细填写公司基本信息、管理人情况、业务范围及投资策略等内容，并附上相关证明材料。
这一步的完成，标志着私募基金管理人正式启动登记程序。
2. 私募基金合同范本私募基金合同是私募基金管理人与投资者签订的重要文件，涉及到双方权利和义务。
合同范本的制定需要符合监管要求，明确合同的具体内容和条款，保障投资者的合法权益，是私募基金管理人登记过程中的核心环节。
3. 私募基金合规制度手册私募基金合规制度手册是私募基金管理人内部管理制度的重要载体。
包括了私募基金的内控管理制度、风险控制制度、信息披露和合规监测等内容。
监管部门将严格审查私募基金合规制度手册，以确保私募基金管理人依法合规开展业务。
4. 私募基金财务会计报告私募基金财务会计报告是私募基金管理人业务运作的重要依据。
客户需要提供的调查资料★第一篇：客户需要提供的调查资料客户需要提供的调查资料（审原件，留复印件）1、出资客户、融资客户、担保人三方的身份状况：A、个人：夫妻双方的身份证复印件、户口本首页及所在页的复印件、结婚证复印件，如离婚提供离婚证及财产分割证明（法院判决书或离婚协议），如单身出具单身证明。
房产证、土地证（个人住房需提交二套房证明）。
B、公司：营业执照、机构代码证、税务登记证、法定代表人证明书、法人身份证、公司章程、股东会决议、授权委托书及受托人身份证。
房产证、土地证。
2、提交担保物的权属证明（房产证、土地证），如系个人住房应提交第二套房产证明，查明房产所有权人名称、共有人名称、个人所占的份额、建筑面积、登记日期（确认房龄）、有无按揭、查封、抵押，初步估计房产价值。
客户需要提供的调查资料（审原件，留复印件）1、出资客户、融资客户、担保人三方的身份状况：A、个人：夫妻双方的身份证复印件、户口本首页及所在页的复印件、结婚证复印件，如离婚提供离婚证及财产分割证明（法院判决书或离婚协议），如单身出具单身证明。
房产证、土地证（个人住房需提交二套房证明）。
B、公司：营业执照、机构代码证、税务登记证、法定代表人证明书、法人身份证、公司章程、股东会决议、授权委托书及受托人身份证。
房产证、土地证。
2、提交担保物的权属证明（房产证、土地证），如系个人住房应提交第二套房产证明，查明房产所有权人名称、共有人名称、个人所占的份额、建筑面积、登记日期（确认房龄）、有无按揭、查封、抵押，初步估计房产价值。
客户需要提供的调查资料（审原件，留复印件）1、出资客户、融资客户、担保人三方的身份状况：A、个人：夫妻双方的身份证复印件、户口本首页及所在页的复印件、结婚证复印件，如离婚提供离婚证及财产分割证明（法院判决书或离婚协议），如单身出具单身证明。
房产证、土地证（个人住房需提交二套房证明）。
B、公司：营业执照、机构代码证、税务登记证、法定代表人证明书、法人身份证、公司章程、股东会决议、授权委托书及受托人身份证。
信贷客户资料清单第一篇：信贷客户资料清单客户资料清单个人：1、身份证2、户口本（户籍证明）3、婚姻证明（结婚证、离婚证、民政局开具的婚姻证明）4、个人近半年银行流水（或由本公司进行网银截图）5、夫妻双方个人征信（贷款和担保贷款当前逾期的必须提供结清证明、信用卡逾期的需面审时电核银行客服证实结清）6、房产证明（房产证、购房合同及购房发票、住房租赁合同及水电费发票、拆迁补偿协议）7、车辆行驶证（车辆登记证书）8、银行卡、借款申请表企业：1、营业执照（必须要有副本）2、税务登记证3、组织机构代码证4、贷款卡5、企业征信6、公司章程7、验资报告8、公司对公户近六个月银行流水（申请额度较少且不走公司账户的可不提供或由本公司进行网银截图）9、企业近期财务报表10、办公场地产权证明或租赁合同（水电费发票）11、近半年业务合同、业务单据、税单12、有前置、后置手续或需要资质的企业须提供相关资质，特殊行业需提供特殊行业经营许可证注：无法提供共借人、担保人的，须提供相应的有效抵押物担保措施；共借人、担保人的资质原则上不低于主借人的资质；共借人、担保人需要提供的资料与主借人一致。
第二篇：客户资料清单附件1承租人提交材料清单（个人）注：以上材料均需当事人签字捺印（法人资料加盖公章）及经销商加盖公章确认。
承租人提交材料清单（法人）注：以上材料均需当事人签字捺印（法人资料加盖公章）及经销商加盖公章确认。
第三篇：客户资料清单客户资料清单一、个人资料：1、夫妻双方身份证、户口本、结婚证（未婚者需出具未婚证明）;2、夫妻双方收入证明或家庭财产状况材料；3、固定住所证明；4、银行卡对账单及借款人及配偶资信报告；二、企业需提供的资料1、贷款申请书2、营业执照副本3、组织机构代码证4、税务登记证5、法定代表人证书记身份证复印件6、贷款卡7、开户许可证8、注册验资报告9、近二年年未财务报表及当期前三个月财务报表10、土地使用证或土地租赁合同11、纳税申报表12、加盖工商局查档章的公司章程13、企业和个人（贷款客户）的上年和近六个月的银行对账单14、股东大会同意借款和担保的决议15、经营场地权证或租赁合同16、企业经营许可材料（如有需提供）17、近期经营使用水电气账单18、实际控制人及配偶和企业征信记录19、债权债务清单、占比重较大的资产清单20、上下游客户合同以上资料需我公司客户经理核对原件后由客户出具复印件并加盖公章，客户应对以上所提供资料的合法性和真实性负责，谢谢第四篇：客户资料收集清单企业类客户需要提供资料：1.法定代表人、股东有效身份证、户口簿主页、有效暂住证2.组织机构代码证副本3.营业执照副本4.税务登记证副本（具有一般纳税人资格章）5.所属营运车辆行驶证（车辆所有人须为本表格申请公司且不少于3份）6.运输合同及运输线路（不含商业机密及其他重要内容，须有双方清晰印章）7.营业场所证明（1.营业场所购置合同；2租赁合同及缴付租金凭证）8.近一年企业或个人经营情况的交易记录9.至申请日起前6个月内的对公账户银行流水或加油发票10.近4个月的员工工资发放情况11.法定代表人及股东财产情况、资产状况、婚姻状况12.法定代表人的个人征信报告非企业类客户需要提供资料：1.车队负责人的有效身份证、户口簿主页、有效暂住证2.所属营运车辆行驶证（车辆所有人须为本表格申请公司且不少于3份）3.运输合同及运输线路（不含商业机密及其他重要内容，须有双方清晰印章）4.营业场所证明（1.营业场所购置合同；2租赁合同及缴付租金凭证）5.近一年车队或个人经营情况的交易记录6.至申请日起前6个月内的对公账户银行流水或加油发票7.近4个月的员工工资发放情况8.车队负责人的个人征信报告9.车队负责人的财产情况、资产状况、婚姻状况注：以上提交的所有复印件类资料皆需加盖公章；整理资料原件以备律师上门查看；请于申请之日起3个工作日内将资料准备齐全，由客户经理上门验收。
金融行业资料清单模板范文金融行业资料清单模板范文1. 简介本文档是一个金融行业资料清单模板的范文，旨在帮助金融从业人员建立完善的资料整理和管理体系。
金融行业繁杂的业务流程和复杂的资料要求，使得规范的资料清单对于提高工作效率和减少错误至关重要。
本模板包含了常见的金融行业资料清单项目，可以根据具体需求进行调整和补充。
每个项目都包含了清单项、对应文件的存储位置和命名规范等信息，以便于工作人员快速定位和管理相关资料。
2. 资料清单模板在这个模板中，我们列举了金融行业常见的资料清单项目，以供参考。
根据实际情况，您可以增删改其中的项目，使其符合您工作的要求。
2.1 客户资料2.1.1 客户基本信息清单项：客户基本信息表存储位置：CRM系统客户资料模块命名规范：客户姓名_客户编号_日期2.1.2 企业客户股权结构和股东信息清单项：企业股权结构表、股东身份证明材料存储位置：企业信息库股权结构文件夹命名规范：企业全称_日期2.1.3 个人客户征信报告清单项：个人征信报告存储位置：信用查询系统命名规范：客户姓名_身份证号_日期2.2 业务资料2.2.1 授信业务申请资料清单项：授信申请材料存储位置：授信业务系统授信申请模块命名规范：申请单号_日期2.2.2 合同及附件清单项：合同正本、合同附件存储位置：合同管理系统合同文件夹命名规范：合同编号_日期2.2.3 还款记录清单项：还款明细存储位置：贷后管理系统还款记录模块命名规范：客户姓名_贷款编号_日期2.3 风险管理资料2.3.1 风险评估报告清单项：风险评估报告存储位置：风险管理系统风险评估模块命名规范：客户姓名_贷款编号_日期2.3.2 不良资产处理资料清单项：不良资产处理协议、处置决策书等存储位置：不良资产管理系统不良资产文件夹命名规范：不良资产编号_日期3. 结论本文档提供了金融行业资料清单模板的范文，旨在帮助金融从业人员建立完善的资料整理和管理体系。
金融行业的复杂性要求我们严格管理和保护客户资料，合理的资料清单可以帮助我们提高工作效率和减少错误。
资产收购业务尽调清单（完整版）第一部分公司基本情况及历史沿革一、公司基本情况1. 公司工商营业执照，包括公司历次变更的工商营业执照。
其中最近一期的营业执照应经年检及发证机关盖章。
2. 公司法人代码证书。
3. 公司税务登记证。
4. 目前在工商登记管理机构登记的公司章程。
5. 公司董事会、监事会成员及高管人员名单及个人简历。
二、公司历史沿革1．公司设立时的相关文件（1）公司设立时各股东签订的发起人协议。
（2）其它与公司成立及历史沿革有关的权力机关批文。
2．公司变更登记文件（1）公司是否曾发生过股权转让，如是，请提供：①历次股权转让协议；②公司内部决策机构关于批准股权转让的决议；③历次公司章程修订案；④审批机关关于同意股权转让的批文；⑤因股权转让导致《企业法人营业执照》内的登记事项发生变更的，请提供历次发生变更的《企业法人营业执照》。
（2）其它与公司成立及有效存续有关的批文：①公司成立至今是否变更过公司经营范围（如有，请提供相关会议决议）。
第二部分公司组织机构一、公司组织结构一览表，包括其：1. 联营企业（持有20%以下的权益）。
2. 控股子公司。
3．公司内部组织机构图及各职能部门职能的情况介绍。
4．公司历次股东会、股东大会、董事会、监事会、总经理办公会等类似会议决议和会议记录。
5．各机构内部规章制度。
二、控股子公司或联营企业的相关资料：1、营业执照；2、联营合同（或发起协议）；3、章程修正案；4.主营业务范围描述；5.税务登记证；6.最近三年及一期的财务报表及审计报告；7.股权转让协议（如有）8.历次股东会、重要董事会决议9.设立国内分公司/办事处/服务网点/销售中心等的详情（如有，包括但不限于工商登记证书）10. 国外分公司/办事机构/合营企业的详情（如有，包括但不限于注册登记证明、该等境外机构设立的政府批准）第三部分公司股东情况一、公司股权结构及股东情况1. 截至目前，如有变化，请提供公司股东名册及股权结构图（请在股权结构图中涵盖公司的最终控制人及其持股比例）2. 公司现有法人股东，请提供其最近的企业法人营业执照、其公司章程以及其上年度的审计报告，其从事的业务情况介绍，其现在董事会成员及高级管理人员名单；公司实际控制人的身份证复印件和履历说明。
客户要求及资料信息清单（大全五篇）第一篇：客户要求及资料信息清单XX 机械有限公司客户要求及资料信息清单编号：QR-XX-09-01/Re:A00编制：审核：批准：第二篇：客户申请授信资料清单客户申请授信资料清单：营业执照正副本复印件各两份组织机构代码证正副本复印件各两份税务登记证正副本复印件各两份法人身份证复印件各两份公司章程复印件验资报告复印件09.10.11年三年审计报告即期财务报表11年纳税申报总表即期纳税申报表11年上下游购销合同授信申请书（盖公章）土地证复印件如有特许经营许可证的提供特许经营许可证以上资料均需加盖企业公章担保企业资料和申请授信资料企业所提供的资料一样。
抵押贷款的手续申请最好审批，对于企业规模限制较小。
质押类企业要求企业的注册资本金在1000万元以上（含1000万），销售额在1亿以上。
生产型的企业，销售规模在1亿元以上，总资产在5000万元以上，并且由企业担保比较好批，要求担保企业的销售规模在1亿以上，总资产在5000万元以上；如果是贸易型的企业，其销售规模在2亿以上，总资产在6000万元以上，如果贸易型企业保证，如果担保企业是生产型企业，且总资产在5000万元。
其它银行保证类企业要求。
一般要求申请授信企业为生产类企业，担保企业要求是大中型的企业，审批比较容易，要求担保类企业资产在8000万元以上，销售额在3亿元以上，这样审批最快。
一般审批结果在1个月左右，强担保和抵押的在半个月左右，一般的在1个月左右，如果企业资质不是太好，需要沟通一般在1-2个月左右。
没有具体标准，只要销售规模在1亿元以上，贸易类企业在2亿元以上，总资产在5000万元以上，均可以。
和房地产有关的企业以及钢贸行业不做。
担保企业较好批的企业除以下地市外（安阳、新乡、许昌、南阳）均好批第三篇：澳大利亚、新西兰资料清单-客户澳洲和新西兰签证资料清单基本个人材料：1.出国人员信息表（见附件一）2.有效护照原件，（有效期在回国后6个月以上，如有旧护照也需提供原件）3.四张白底护照照片（最近六个月内照）4.身份证双面复印件5.户口簿整本原件及复印件（如申请人与其他家庭成员不在一个户口本上，需分别提供所在户口本；申请新西兰签证需要提交户口簿原件）6.结婚证复印件（如有离婚证需要提供离婚证复印件）足够的资金旅行的证明：7.银行个人存款证明书原件（从申请时间起冻结2个月）和存单复印件(每人不少于￥100，000)8.银行活期存折最近6个月或银行卡最近6个月的流水明细（需体现存取记录，以及较大余额）9.信用卡历史流水明细单和信用额度证明（如有，建议提供）10.11.房产证复印件或购房合同及发票复印件车辆行驶证复印件或购车发票复印件（如有，建议提供）工作证明：12.工作证明：由我方制作，请提供单位抬头纸5张、并在右下方加盖鲜章签章。
资管产品备案业务材料清单一、资管产品备案系统办理业务材料清单（一）产品备案1、备案报告2、计划说明书3、资产管理合同4、合规负责人的合规审查意见5、所有投资者签字盖章的风险揭示书6、验资报告/资产缴付证明7、产品成立公告/产品成立通知书8、与产品相关的重要合同文本，包括但不限于托管协议、销售协议、电子合同服务协议等9、证券投资基金业协会要求的其他材料（管理人如有需要说明的问题或签署的其他相关协议，也请在此处上传）10、聘请投资顾问的产品，还应提供投资顾问协议及对投资顾问的尽调报告。
11、接受非证券期货经营机构发行的私募资产管理产品参与的产品，还应提供其他金融产品完成备案的证明材料及穿透后的投资者信息情况表。
12、接受证券委托的单一资管计划，还应提供投资者所持证券资产证明及委托人的出资承诺书。
（二）资管产品业务变更1、变更/展期备案报告2、相关附件（与本次变更相关的协议等）（三）资管产品终止1、终止相关附件（终止的相关证明材料等）（四）资管产品清算1、清算相关报告（清算备案报告、清算报告、清算相关附件等）2、未及时开始清算的情况说明（如有）（五）重大事项1、重大事件情况说明2、重大事项情况表（六）信息报告1、定期报告（产品定期报告、审计报告、内控报告等）2、不定期报告（产品不定期报告、离任审查报告等）3、其他事项报告二、证券公司私募基金子公司产品备案系统办理业务材料清单（一）产品备案1、备案报告或备案承诺函2、计划说明书/招募说明书/推介材料3、合伙协议4、托管协议5、验资报告/资产缴付证明私募投资基金投资者风险问卷调查及风险揭示书6、工商公示信息截图7、募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件8、合规负责人的合规审查意见9、基金成立公告10、证券投资基金业协会要求的其他材料（管理人如有需要说明的问题或签署的其他相关协议，也请在此处上传）。
11、基金存在委托募集时应提供代销协议。
12、GP与管理人分离的合伙型基金以及受托管理的公司型基金应提供委托管理协议。
宝藏清单！财务尽调-资料收集清单前段时间看到一份跟审计报告几乎一模一样的财务尽调报告，真不知道该如何评论。
在实际工作中，财务尽调多委托给会计师事务所去做，投资经理只负责看报告，然后把各报告的内容摘抄到投资报告中就算完成了工作，甚至投资经理自己都没搞明白这些报告的意义是什么，不过是走个流程罢了。
下面的财务尽调清单，应该是很久之前的文件了，但涉及的内容比较全面，包括了目标公司的历史沿革、法律资格、股东、对外投资、财产、债权债务、关联交易、财务税务、重大合同、劳动用工、法律诉讼等方面（财务尽调有些内容会跟法律尽调重合，但是重点还是会从财务角度去考察项目），可以给刚入行的初学者提供一些思路和帮助。
1历史沿革1. 公司成立至今的所有工商底档及历年年检报告、及/或《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》。
2. 组织机构图3. 公司章程2法律资格、登记和备案1. 营业执照、在银行、证券公司及境内外其它金融机构开立帐户的开户记录及开户凭证等登记、许可、备案文件。
2. 前置许可：公司从事经营范围内各项业务所需要的经营许可证书、资质证书或执照，若为特殊产业或业务活动则需取得相关政府批文或证书。
3股东1. 若公司股东为法人，提供该股东的营业执照和公司章程。
2. 现任及历史上实际股东持股情况与工商登记情况是否一致？若不一致，说明具体情况并提供相关协议等支持文件。
3. 公司股权是否存在质押？如有，说明具体情况并提供相关文件（例如股权质押的股东会及/或董事会决议、股权质押协议、股权质押登记备案文件等）。
4. 公司股东持有的本公司股权是否存在产权争议？如有，需说明详情并提供相关文件。
5. 股东以非货币出资的，出资后有关的财产权（如土地、房产、无形资产、股权等）是否已依法转移？说明详情并提供相应的文件（包括但不限于评估报告、变更后产权证书）。
4对外投资1. 所有的对外投资公司、企业的情况。
2. 所投资的分公司、分支机构自成立至今的所有工商资料及历年年检报告，及/或《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》。
客户所需准备的资料清单
一、企业基本资料
1、营业执照副本（需年检）复印件
2、税务登记证复印件（国税、地税）
3、组织机构代码证（需年检）复印件
4、企业章程复印件
5、验资报告复印件
6、企业所有股东的身份证正反面复印件、联系电话
7、银行基本账户开户许可证复印件
8、贷款卡复印件及密码（需到开户银行打印出贷款卡查询内容明细）
二、企业生产经营情况资料
1、最近三年的年度末财务报告及最近一个月财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）
1）、对长短期债务、应收应付、存货、其他应收应付做明细说明（针对最近一个月的财报）
2）、最近一期财务报表中较大金额科目及有较大变动的科目的注释2、主要固定资产清单（注明购买时间、价格、购买方式）及主要设备的发票复印件
3、最近半年企业主要账户的银行对账单复印件
4、最近三个会计年度末及最近一个月增值税纳税申报表及对应的缴税凭证
5、所有未偿还贷款或其它融资的合同复印件
6、最近半年中有代表性的销售、加工合同，材料采购合同复印件
7、主要客户名单及其占营业额的比例、付款条件、合作时间等（最少列出前十名）
三、其它资料
1、土地使用权证（房产证）或经营场所租赁协议复印件
2、企业简介(包括企业背景、规模、产品业务、行业、现状及发展前景等)
3、企业法人代表、股东、总经理等高层管理人员简历、职责说明
4、相关企业资质、资信证明，质量认证证书，荣誉证书等复印件
5、企业主营产品介绍，包括性能，应用范围和行业，市场情况和地位等
6、本次需融资的设备采购合同复印件（含技术协议，如已签订）注：所有资料需加盖公章，多页资料加盖骑缝章（请用曲别针分类别好）。
大客户管控要收集哪些资料为了针对大客户能更有效、更有针对性地开展服务，满足大客户的需求、进一步地细分大客户市场成为大客户营销的重要工作，甚至可以将具有特色的单个用户作为一个细分的市场，最后再进行不同层次、不同行业、不同特性的服务产品的市场定位、开发、包装和营销。
这些都需要我们对大客户资源进行精细的管控。
那么大客户管控要收集哪些资料呢?下面，就随店铺一起去看看吧，希望您能满意，谢谢。
大客户管控要收集的四个资料：大客户管控要收集的资料一、基础资料即大客户的最基本的原始资料。
主要包括大客户的名称、地址、电话，所有者、经营管理者、法人代表及他们个人的性格、兴趣、爱好、家庭、学历、年龄、能力等，创业时间、与本公司交易时间、企业组织形式、业种、资产等。
这些资料是大客户营销管控的起点和基础，它们主要是通过推销员进行的大客户访问搜集来的。
大客户管控要收集的资料二、大客户特征主要包括服务区域、销售能力、发展潜力、经营观念、经营方向、经营政策、企业规模、经营特点等。
大客户管控要收集的资料三、业务状况主要包括销售实绩、经营管理者和业务人员的素质、与其它竞争者的关系，与本公司的业务关系及合作态度等。
大客户管控要收集的资料四、交易现状主要包括大客户的销售活动现状;存在的问题、保持的优势、未来的对策，企业形象、声誉、信用状况、交易条件以及出现的信用问题等方面。
维护大客户的方法：一、周全的客户资料数据库不管您有多么聪明的大脑和多好的记忆力，也是不可能记住您客户的每一个细节的，所以有一个客户的资料库是必须的，也是你工作开始的第一步。
可能有人一看到要创建数据库，头就大了。
可实际上创建数据库并没有多难，最简单的客户数据库就是您手机的通讯录，但在这里我并不推荐您把手机通讯录做为您的客户数据库，因为它太简单了，不能输入您需要的客户数据库资料，不能满足日常工作需要。
如果您乐意，可以到网上搜索一下，有很多类似客户数据库的软件可用。
二、将客户分组客户价值的高低又该如何衡量呢?我如何来分配我的客户维护时间呢?这就利用到了肯为旎免费办公平台的通讯录分组功能，您可以按照您的需求随意并无限制地进行分组，比如，您可以将通讯录分为家人、朋友、重要客户、普通用户、集团客户等等。
2013新GSP首营客户需要的详细资料目录第一篇：2013新GSP首营客户需要的详细资料目录首营供货企业、首营品种需要的详细资料目录（2013年）首营企业—第一次和本单位发生业务的单位。
首营品种—本单位第一次购进的产品。
（和以前的不一样，以前的是第一次从生产企业购进的产品）一、新GSP对供应商的规定要求：1.企业的采购活动应当符合以下要求：（一）确定供货单位的合法资格；（二）确定所购入药品的合法性；（包括新老药品，要盖供应商鲜章产品资料）（三）核实供货单位销售人员的合法资格；（四）与供货单位签订质量保证协议和采购合同。
采购中涉及的首营企业、首营品种，采购部门应当填写相关申请表格，经过质量管理部门和企业质量负责人的审核批准。
必要时应当组织实地考察，对供货单位质量管理体系进行评价。
2.对供应商的资料审核要求：应当查验加盖其公章原印章的以下资料，确认真实、有效：1.首营企业（包括生产企业和医药商业批发公司）需要的详细资料目录（所有的资料都必须加盖公司原印章）：(1)药品经营许可证（经营企业GSP证）或者药品生产许可证（生产企业GMP证）复印件。
（如有变更的需经营许可证正本、副本、变更目录）(2)最新年检过的企业营业执照复印件。
(3)最新年检过组织机构代码证复印件。
(4)税务登记证（地税、国税）复印件。
(5)增值税一般纳税人证复印件(6)质量体系保证证书：经营企业(GSP认证证书)复印件或生产企业(GMP认证证书）复印件。
生产企业所购药品剂型的GMP认证证书复印件（GMP分剂型，常见剂型有片剂、分散片剂、胶囊剂（分硬胶囊软胶囊）、颗粒剂、口服液、溶液剂、注射剂（粉针和水针）、酊剂、搽剂......）。
(7)质量体系调查表。
(8)销售人员法人授权委托书（需要法人签字或盖章）。
盖供货单位公章原印章和法定代表人印章或者签名的授权书，授权书应当载明被授权人姓名、身份证号码，以及授权销售的品种、地域、期限；(9)盖公章的销售人员身份证复印件和上岗证（购销员证）复印件。
客户需要准备资料（5篇模版）第一篇：客户需要准备资料客户需准备资料借款人夫妻双方一寸近照各两张2 借款人夫妻双方身份证、户口本、结婚证复印件各两份家庭住址证明（居委会盖章或房产证复印件）4 企业营业执照复印件5 组织机构代码证复印件6 税务登记证书复印件7 开户许可证复印件8 公司章程（最新）复印件9 验资报告（最新）复印件10股东会决议复印件11 公司法人、财务人员身份证复印件12 公司一年的银行流水复印件13 一年以上年度财务报表加近一个月的财务报表14 三个月的公司水电费单据复印件15 经营场所租赁合同16 个人及企业名下资产证明（房产、车辆、设备）17 一年的增值税完税证明复印件18 购销合同复印件第二篇：客户验厂需要准备的资料客户验厂准备资料一、质量管理基础1.1 受控的有效的，质量手册、程序文件、客户指定的或与品质相关的作业文件，ISO9001:2008的认证证书、复印件、各部门SOP、WI。
1.2公司的程序文件及相关表单，个人认为需进行大的修订及完善，（之前可能编写时间仓促，后期也没有时间修改）为了保证程序文件的质量，建议由质管办统一编写。
1.3质量方针、质量目标1.3.1 质量方针需在公司内部予以传达，建议在公司办公场所完善后，在较显眼区域做标语，可以将质量方针打印在一张小纸上，工卡大小的纸，让员工放在工卡里面。
1.3.2质量目标：合适的质量目标，可量化的，如客诉率、退货率、合格率、各部门的工作目标：各部门建立相应的工作目标，这个目标可按季度制定，逐步提升。
（品质部很重要）2.1公司组织架构图；品质部组织架构图；品质部职务说明书；品质部检验员考核记录；特殊（关键）品质监控点检验员上岗证；仪器校验员资格证，（需外部培训的，最好是计量院培训的）。
2.2任命一位质量代表2.3质量相关人员职务说明书，（各部门均需完善）。
2.4检验记录，合格品的检验记录，不合格品的检验记录，及不合格品后续的处理记录，（如判退货，放行等）。
资管产品所需客户资料清单电子资料（封账日16 点前发送给资管运营部）：A.个人：身份证正反面，银行卡正面，打款凭证，产品合同签署页(签字)，风险揭示书签署页（签字），风险测评签署页（分数合计,风险类型,签字），客户信息页（最下方签字）。
B.机构：营业执照（加盖公司章法人章），开户许可证（加盖公司章法人章），打款凭证（银行回单），最近一财年经审计的财报(显示最近一财年净资产的页面加盖公章)，产品合同签署页（代理人签字，加盖公司章法人章），风险揭示书签署页（代理人签字，加盖公司章法人章），风险测评签署页（分数合计，风险类型，代理人签字，加盖公司章法人章），法人授权委托书（加盖公司章法人章）法人及授权代理人身份证（加盖公章）客户信息页机构客户为法定代表人本人签署的，无须代理人文件。
（代理人签字，加盖公司章法人章）。
*务必保证客户本人签署，影像关键信息清晰。
*机构客户为法定代表人本人签署的，无须代理人文件。
*每个客户一个文件夹（客户名作为文件夹名），另附一份当期客户认购汇总表（见excel 附件），全部资料汇总后一起打包发给电子资料收件人纸质资料（当期产品成立后十五个工作日内寄达）：A.个人：身份证正反面复印件，银行卡正面复印件，打款凭证，产品合同（含风险揭示书）原件（签字，2 份），风险测评表原件（分数合计,风险类型,签字），客户信息页原件(最下方签字)B.机构：营业执照复印件（加盖公司章法人章），组织机构代码证复印件（加盖公司章法人章），税务登记证复印件（加盖公司章法人章），开户许可证复印件（加盖公司章法人章），法人授权委托书原件（加盖公司章法人章），法定代表人及授权代理人身份证复印件（加盖公司章法人章），最近一财年经审计的财报（加盖公司章法人章,以证明净资产不低于1000W）打款凭证(银行回单)，产品合同（含风险揭示书）原件（代理人签字，加盖公司章法人章，2 份），风险测评表原件（代理人签字，加盖公司章法人章），客户信息页原件（代理人签字，加盖公司章法人章）。
资管产品所需客户资料清单
电子资料（封账日16 点前发送给资管运营部）：
A.个人：
身份证正反面，银行卡正面，打款凭证，
产品合同签署页(签字)，风险揭示书签署页（签字），
风险测评签署页（分数合计,风险类型,签字），
客户信息页（最下方签字）。
B.机构：
营业执照（加盖公司章法人章），
开户许可证（加盖公司章法人章），
打款凭证（银行回单），
最近一财年经审计的财报(显示最近一财年净资产的页面加盖公章)，产品合同签署页（代理人签字，加盖公司章法人章），
风险揭示书签署页（代理人签字，加盖公司章法人章），
风险测评签署页（分数合计，风险类型，代理人签字，加盖公司章法人章），
法人授权委托书（加盖公司章法人章）
法人及授权代理人身份证（加盖公章）
客户信息页机构客户为法定代表人本人签署的，无须代理人文件。
（代理人签字，加盖公司章法人章）。
*务必保证客户本人签署，影像关键信息清晰。
*机构客户为法定代表人本人签署的，无须代理人文件。
*每个客户一个文件夹（客户名作为文件夹名），另附一份当期客户认购汇总表（见excel 附件），全部资料汇总后一起打包发给
电子资料收件人
纸质资料（当期产品成立后十五个工作日内寄达）：
A.个人：
身份证正反面复印件，银行卡正面复印件，打款凭证，
产品合同（含风险揭示书）原件（签字，2 份），
风险测评表原件（分数合计,风险类型,签字），
客户信息页原件(最下方签字)
B.机构：
营业执照复印件（加盖公司章法人章），
组织机构代码证复印件（加盖公司章法人章），
税务登记证复印件（加盖公司章法人章），
开户许可证复印件（加盖公司章法人章），
法人授权委托书原件（加盖公司章法人章），
法定代表人及授权代理人身份证复印件（加盖公司章法人章），
最近一财年经审计的财报（加盖公司章法人章,以证明净资产不低于1000W）
打款凭证(银行回单)，
产品合同（含风险揭示书）原件（代理人签字，加盖公司章法人章，2 份），
风险测评表原件（代理人签字，加盖公司章法人章），
客户信息页原件（代理人签字，加盖公司章法人章）。
机构客户为法定代表人本人签署的，无须代理人文件。
纸质资料收件人。
