第五章——金属非金属矿山风险预控管理

XX省金属非金属矿山企业风险分级监管实施办法第一条为促进全省金属非金属矿山安全生产监督管理工作的科学化，推动矿山企业全面落实安全生产主体责任，根据《国家安全监管总局非煤矿山安全生产风险分级监管工作的实施方案》（安监总管一（2015）91号），结合我省实际，制定本实施办法。

第二条本办法适用于XX省行政区域内金属非金属矿山企业（含尾矿库）安全生产风险（简称“风险”）的分级和监督管理。

第三条风险分级监管遵循突出重点、科学判定、动态分级、差异监管的基本原则。

第四条省安全生产监督管理局负责指导、协调全省金属非金属矿山企业的风险分级监管工作。

各省辖市、县（市、区）安全生产监督管理局按照属地监管的原则，负责实施辖区内金属非金属矿山的风险分级监管工作。

第五条本办法所称风险，是指安全生产事故发生的可能性及其严重程度。

企业的风险由固有风险和管理风险组成。

固有风险：是指企业生产过程中存在的固有危险所产生的风险；固有危险：是指企业生产过程中使用、储存、产生的能量或者有毒有害物质；使用、储存、产生的能量或者有毒有害物质的设备、设施等，称作风险源或危险源。

管理风险：是指企业对固有危险采取的控制措施（包括技术措施和管理措施）存在的缺陷所产生的风险。

第六条本办法所称隐患，是指因控制措施存在的缺陷所导致的处于危险状态的固有危险。

隐患的分类可参照GB/T13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》进行。

第七条企业的风险从低到高分为A、B、C、D四个等级,A为最低等级：1、A级，一般风险：存在风险，需要注意。

2、B级，中等风险：需要重点关注的风险。

3、C级，重大风险：需要限期整改的风险。

4、D级，高度风险：需要立即停产整顿、整改的风险。

风险的判定标准和方法见附录A o企业存在违反国家安全生产法律、法规情形的，风险等级一律评定为D级。

鼓励企业采用GB/T27921《风险管理一风险评估技术》推荐的方法对本企业的安全生产风险进行分析、评估。

文件编号：AQSCBZH01受控状态：受控非煤地下矿山安全风险分级管控体系全套资料汇编编制单位：XX咨询有限公司适用行业：金属（非金属）地下矿山编制时间：2019年9月目录第1章安全生产风险分级管控体系作业指导书 (7)1.1 分级管控目的 (7)1.2 分级管控的依据 (7)1.2.1 法律法规及相关规范 (7)1.2.2 企业安全生产资料 (8)1.3 分级管控的内容及范围 (8)1.4 名词解释 (9)1.4.1 风险 (9)1.4.2 可接受风险 (9)1.4.3 重大风险 (9)1.4.4 危险源 (9)1.4.5 风险点 (9)1.4.6 危险源辨识 (10)1.4.7 风险评价 (10)1.4.8 风险分级 (10)1.4.9 风险分级管控 (10)1.4.10 风险控制措施 (10)1.4.11 风险信息 (10)1.4.12 风险分级管控清单 (10)1.5 企业概况 (10)1.6 职责 (11)1.6.1 总经理职责 (11)1.6.2 企业安全生产分管负责人 (11)1.6.3 生产管理部门（公司办公室） (11)1.6.4 各生产单元 (12)1.7 工作程序和内容 (12)1.7.1 工作程序 (12)1.7.2 准备阶段 (12)1.7.3 制定风险判定准则 (14)1.7.4 风险点确定 (16)1.7.5 危险源辨识 (17)1.7.6 风险评价 (19)1.7.7 风险控制措施 (23)1.7.8 风险分级管控 (25)1.8 文件管理 (27)1.9 绩效考核 (27)1.9.1 成果 (27)1.9.2 效果 (27)1.9.3 绩效考核 (28)1.10 持续改进 (28)1.10.1 评审 (28)1.10.2 更新 (28)1.10.3 沟通 (29)第2章安全总则 (30)2.1 编制目的 (30)2.2 编制依据 (30)2.3 总体要求、目标与原则 (31)2.4 适用范围 (31)2.5 职责分工 (32)2.6 单位基本情况 (32)第3章风险识别评价 (34)3.1 风险点（危险源）辨识 (34)3.1.1 总则 (34)3.1.2 风险点（危险源）辨识的主要范围 (35)3.1.3 系统或单元划分 (37)3.1.4 风险点（危险源）辨识 (38)3.2 金属非金属地下矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表 (43)3.3 风险分级管控建设成果 (121)3.3.1 工作危害分析（JHA）及风险评价表 (123)3.3.2 地下矿山隐患汇总表 (161)第4章安全风险分级管控制度 (176)4.1 安全风险分级管控工作机制 (176)4.2 安全风险分级管控工作责任体系 (176)4.3 安全风险分级管控工作制度 (177)4.4 安全风险管控流程 (178)4.5 安全风险辨识管理制度 (180)4.6 安全风险评估管理制度 (183)4.7 重大安全风险公示制度 (187)4.8 安全风险变更管理制度 (188)4.9 安全风险分级管控档案管理制度 (190)4.10 安全风险分级管控监督考核及奖惩制度 (193)4.11 安全风险分级管控信息沟通制度 (194)4.12 安全风险分级管控教育培训制度 (196)4.13 安全风险分级管控检查与考核制度 (200)第5章风险分级管控体系培训 (203)5.1 风险管理培训教材 (203)5.1.1 风险管理的基本概念 (203)5.1.2 风险管理的内容 (204)5.1.3 危险源辨识与风险评价程序 (226)5.2 风险管理培训记录 (228)5.3 风险告知培训记录 (263)5.4 安全风险分级管控与隐患排查治理体系培训题库及答案 (280)第6章附表 (301)6.1 设备设施清单 (301)6.2 作业活动清单 (302)6.3 作业活动风险分级管控清单（样表） (303)6.4 设备设施风险分级管控清单（样表） (304)6.5 基础管理类隐患排查项目清单（样表） (305)6.6 现场管理类隐患排查项目清单（样表） (309)6.7 风险告知卡 (311)企业基本信息第1章安全生产风险分级管控体系作业指导书1.1分级管控目的结合本矿山特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对矿山风险实施标准化管控。

金属非金属矿山企业安全风险分级管控工作方案一、引言安全风险管理是金属非金属矿山企业保障生产安全的重要环节。

为了有效预防和控制事故风险，保护员工生命财产安全，提高企业生产经营效益，制定科学合理的安全风险分级管控工作方案是必不可少的。

二、目标与原则1. 目标：建立全面、系统的安全风险分级管控体系，确保金属非金属矿山企业生产活动的安全稳定。

2. 原则：(1) 科学性原则：基于科学数据和实际情况进行风险评估，制定相应的管控措施。

(2) 综合性原则：综合考虑人员、设备、环境等多个因素，全面管理安全风险。

(3) 预防性原则：注重事前预防，防患于未然，减少事故发生的可能性。

(4) 公正性原则：公平、公正、公开地对待每一个安全风险，确保风险控制的公正性。

(5) 持续改进原则：根据实际情况和经验教训，不断完善和提升安全风险管理水平。

三、工作流程1. 风险评估与分类(1) 收集金属非金属矿山企业相关数据，包括人员、设备、环境等方面的信息。

(2) 根据收集到的数据，进行风险评估，确定安全风险的来源和可能性。

(3) 对风险进行分类，按照风险程度划分为高、中、低风险等级。

2. 管控措施设计与实施(1) 高风险管控：- 制定详细的高风险管控方案，明确责任部门和责任人。

- 加强对高风险区域的监控，增加安全设备的投入。

- 定期开展高风险区域巡查和安全演练，提高应急处置能力。

(2) 中风险管控：- 制定中风险管控方案，明确责任部门和责任人。

- 进行中风险区域的安全检查，及时消除安全隐患。

- 定期组织培训，提高员工的安全意识和技能。

(3) 低风险管控：- 制定低风险管控方案，明确责任部门和责任人。

- 定期检查低风险区域的安全情况，确保安全措施的有效性。

- 建立健全奖惩机制，激励员工积极参与安全管理。

3. 监督检查与评估(1) 建立健全监督检查制度，定期对金属非金属矿山企业的安全风险管控工作进行检查。

(2) 进行定期的安全风险评估，评估管控措施的有效性和合理性。

金属非金属矿山规章制度第一章总则第一条为了规范金属非金属矿山的生产经营活动，保障矿山生产安全，保护环境，保障劳动者合法权益，维护社会稳定，制定本规章。

第二条本规章适用于金属和非金属矿山的生产经营活动。

第三条矿山管理单位应当遵守国家有关法律法规，健全企业管理制度，强化安全生产责任，加强安全生产管理，全面提高矿山安全生产水平。

第四条矿山管理单位应当重视环境保护，积极采取有效措施，减少矿山生产对环境的影响，实现矿山可持续发展。

第五条矿山管理单位应当保障劳动者的合法权益，加强劳动保护，提高劳动条件，确保劳动者健康安全。

第二章矿山设施管理第六条矿山管理单位应当建立健全矿山设施管理制度，对矿山设施进行科学监测、维护和修缮，保证设施安全、稳定运行。

第七条矿山管理单位应当定期对矿山设施进行检查，发现问题及时处理，确保矿山设施的正常运行。

第八条矿山管理单位应当制定矿山设施的维护计划，明确维护责任人，确保维护工作的及时、有效实施。

第九条矿山管理单位应当建设完善的矿山设施管理数据库，对矿山设施的运行情况进行动态监测，及时掌握设施运行状况。

第十条矿山管理单位在新建或改扩建矿山设施时，应当符合国家相关的标准和规定，确保矿山设施的安全稳定性。

第三章安全生产管理第十一条矿山管理单位应当建立和健全安全生产管理制度，明确安全生产责任，加强现场管理，加强事故防范，确保安全生产。

第十二条矿山管理单位应当定期进行安全生产培训，提升职工的安全生产意识和技能，做好安全生产宣传教育工作。

第十三条矿山管理单位应当配备充足的安全设备和防护用品，保障职工的人身安全，提供安全、健康的工作环境。

第十四条矿山管理单位应当建立完善的安全生产监测系统，对矿山生产过程进行全程监控，及时发现危险隐患，避免事故发生。

第十五条矿山管理单位应当制定灾害事故应急预案，加强应急队伍建设，做好灾害事故应急演练，提高应对突发事件的能力。

第四章环境保护管理第十六条矿山管理单位应当遵守国家环境保护法律法规，坚持节约资源、循环利用的原则，实施绿色矿山开采。

附件2
地下矿山分险分级管控体系建设参考内容1、地下矿山评估单元划分
备注：矿山企业可根据矿山实际情况对评估单元进行增减或进一步划分。

2、地下矿山风险清单
3、地下矿山主要岗位风险分级管控标准3.1 凿岩岗位风险分级管控标准
备注：根据实际情况增、减主要岗位风险分级管控标准。

4、地下矿山风险分级管控表
5、地下矿山重大风险等级评定标准
具备下列条件之一的地下矿山，确定为重大风险：
(1)水文地质条件、工程地质条件极复杂〜复杂矿山；
(2)开采深度800米及以上、单班井下作业人数30人及以上；
(3)井下暴露面积超过5000m2的独立采空区，排土场堆置高度超过200m的；
(4)矿山安全生产标准化等级未达到或保持三级的(含企业自评)；
(5)出现“金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准”(安监总管一〔2017〕98 号)中的重大生产安全隐患，且未治理或治理不到位的；
(6)开拓运输与开采、提升、通风、防排水、排土场五个单元经风险辨识评估任一单元出现重大风险的矿山；
(7)风险分级评定之日前3年内发生生产安全事故累计死亡人数达到3人及以上，或1年内连续发生2次及以上死亡事故的。

附件1金属非金属露天开采矿山风险分级管控隐患排查治理体系建设实施指南（试用版）目录一、编制目的 (1)二、风险分级管控体系建设工作流程 (2)（一）准备阶段 (2)（二）实施阶段 (2)（三）编制分级报告阶段 (2)（四）管控与公告 (2)三、风险分级工作任务及实施 (3)（一）实施前的准备阶段 (3)（二）实施阶段 (5)四、风险管控 (19)五、风险公告与警示 (19)六、隐患排查治理 (20)第一节隐患排查 (20)第二节隐患治理 (25)七、附件部分 (28)一、编制目的为贯彻落实省政府办公厅《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2 0 1 6〕3 6号）和省政府安委会办公室《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办字〔2 0 1 6〕10号）的通知精神，牢固树立安全发展观念，强化安全生产责任落实，在金属非金属露天矿山企业建立风险分级管控体系，全面排查、识别、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对金属非金属露天矿山企业风险点实施标准化管控；建立完善隐患排查治理体系，全面排查、及时治理、消除事故隐患，对隐患排查治理实施闭环管理；建设信息平台，利用信息化手段对企业双重体系运行情况实施动态、精准监管，提升金属非金属露天矿山企业安全生产工作水平，确保安全生产形势持续稳定好转。

金属非金属露天矿山风险分级管控和隐患排查治理体系，是在对金属非金属露天矿山作业场所存在的岗位作业风险、矿山企业安全管理、环境条件基础上，综合考虑金属非金属露天矿山企业作业岗位风险等级、安全管理风险等级、环境管理等级的因素，进行风险评估分级，并据此有针对性地采取相应的管控措施。

通过在金属非金属露天矿山企业建立起完善、有效运行的风险分级管控和隐患排查治理体系，全面推进落实企业主体责任，有效促进金属非金属露天矿企业实现信息化管控，在山东省范围内构建形成点、线、面有机结合，实现标准化、信息化的风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，提高企业本质安全生产水平。

金属非金属地下开采矿山风险分级管控体系建设实施指南2016年5月1 范围本指南规定了金属非金属地下开采矿山企业（以下简称企业）落实风险分级管控工作各项要求的指南及指导性方法和实施建议。

旨在通过实施“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的管理理念和要求，使企业切实落实企业安全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制各类较大及以上事故。

本指南适用于各种金属非金属地下开采矿山企业（包括矿石开采、矿石洗选及尾矿库管理），不论其规模、类型、位置和成熟程度。

2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。

凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

中华人民共和国安全生产法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国特种设备安全法（国家主席令（2014）4号）山东省安全生产条例山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（省政府260号令）山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号文）山东省人民政府安全生产委员会关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发﹝2016﹞16号）关于印发《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》的通知（鲁安办发〔2016〕10号）关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企的通知（鲁安办发〔2016〕11号）关于开展重大风险点监督管理工作的指导意见（安监管协调字[2004]56号）GB 6441 企业伤亡事故分类GB 18218 危险化学品重大危险源辨识AQ/T 9006 企业安全生产标准化基本规范AQ2007.1 金属非金属矿山安全标准化规范导则金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法选矿厂安全生产标准化评分办法尾矿库安全生产标准化评分办法GBl6423 金属非金属矿山安全规程AQ2006 尾矿库安全技术规程GB18152 选矿安全规程GB/T 28001 职业健康安全管理体系要求GB/T 28002 职业健康安全管理体系实施指南GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码3.术语和定义下列术语和定义适用于本指南。

金属非金属露天矿山行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南金属非金属露天矿山行业是重要的工业领域之一，但由于其特殊的工作环境和高风险性质，安全生产问题一直备受关注。

为了确保矿山企业的安全生产，需要建立一套完善的风险分级管控体系。

本文将从建立风险分级管控体系的必要性、具体步骤和实施指南等方面进行探讨，并提出一些建议。

建立金属非金属露天矿山行业企业安全生产风险分级管控体系的必要性是现代化管理的要求。

随着经济的发展和技术的进步，矿山企业的规模不断扩大，安全生产风险也随之增加。

建立风险分级管控体系可以明确不同风险的性质和等级，有针对性地进行管控措施，最大限度地减少事故发生的可能性，保障工人的生命安全和财产安全。

同时，风险分级管控体系可以提高矿山企业的管理水平，减少潜在的损失和经济成本，提升企业的竞争力。

建立金属非金属露天矿山行业企业安全生产风险分级管控体系的具体步骤如下：第一步：确定风险分级标准。

应根据相关法规和标准，结合矿山企业的实际情况，确定风险分级的指标和评估标准。

通常可以从潜在危险性、暴露程度、事故后果等方面进行评估和划分。

第二步：识别风险因素。

通过对矿山企业的工作环境、设备、工艺流程等进行全面的调查和分析，识别可能存在的风险因素。

包括物理因素（如高温、高压、高噪声等）、化学因素（如有害气体、有毒物质等）、生物因素（如疾病、咬伤等）和人为因素（如工作操作错误、违章行为等）。

第三步：评估风险级别。

针对识别出的风险因素，进行评估，确定其危险程度和可能产生的后果。

可以采用定性和定量相结合的方法，根据评估结果将风险分为重大风险、较大风险、一般风险和一般风险以下。

第四步：制定管控措施。

根据风险的等级，制定相应的管控措施。

对于重大风险和较大风险，要采取更加严格和切实可行的措施，包括技术措施、管理措施和个体防护措施等。

对于一般风险和一般风险以下，要制定相应的标准和规范，确保落实到位。

第五步：监控风险管控的有效性。

金属非金属地下开采石膏矿山风险分级管控体系实施指南金属和非金属地下矿山的开采过程中，存在着一定的风险。

为了有效地管理和控制这些风险，建立一个科学的风险分级管控体系至关重要。

本文将提供实施指南，帮助矿山企业建立金属和非金属地下开采石膏矿山风险分级管控体系。

首先，建立一个全面的风险辨识体系是至关重要的。

该体系应包括风险辨识和评估的原则、方法和指导思想。

对于金属和非金属地下矿山来说，常见的风险包括塌方、火灾、爆炸等。

通过对矿山内部的设备、作业和环境进行全面的检查和评估，识别出可能存在的风险，为后续的风险管控提供依据。

其次，根据风险的严重程度和概率，对风险进行分级。

一般情况下，风险可分为高、中、低三个级别。

风险分级的依据包括风险的潜在影响、发生的频率、暴露条件等。

对于金属和非金属地下矿山，高风险可能会导致人员伤亡和财产损失，中风险可能对生产和环境造成影响，低风险可能只是产生一些一般性的问题。

根据不同风险级别，制定相应的管控措施和应急预案，以应对不同严重程度的风险。

随后，制定和实施相应的风险管控措施。

根据风险的特点和级别，制定科学合理的管控策略和措施。

对于高风险，需要采取更加严格的管控措施，包括加强设备维护、严格执行安全操作规程、加强监控和预警等。

对于中、低风险，制定相应的管理制度和操作规程，并严格执行。

此外，还需要进行周期性的检查和评估，对管控措施的有效性进行监控。

最后，建立完善的培训和应急预案体系。

培训是保障风险管控有效实施的关键。

矿山企业应制定培训计划，并对矿山管理人员和操作人员进行必要的培训。

培训内容包括安全意识、安全规程和操作技能等方面。

此外，还需要建立健全的应急预案体系，针对不同级别的风险情况，制定相应的应急措施和处置方案。

在实施过程中，还需建立一套完整的监测和评估机制，对风险管控的效果进行评估和监控。

通过定期的检查和评估，及时调整和改进风险管控措施，提高风险管理的水平。

总之，金属和非金属地下开采石膏矿山的风险分级管控体系是一项重要的工作。