职业健康安全管理体系合规性评价表(2017最新版)

【A+版】最新2017年版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表
表码:QP-P01-03/A
编号:
编制/日期：审核/日期：批准/日期：
说明:
1.公司风险Risk评价采用定性分析法,分为A级风险Risk也称高关注风险Risk;B级风险Risk也称一般关注风险Risk。

其对应表如下:
2.公司风险Risk对策有规避风险Risk、接受风险Risk、减少风险Risk、分担风险Risk四种。

战略小组根据公司风险Risk管理理念、风险Risk特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险Risk对策。

对于A级风险Risk且会给公司带来重大经济损失，导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险Risk 必须选择“规避风险Risk”。

对于AB级风险Risk,公司没有能力解决或没必要解决,且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、
监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险Risk可采取接受风险Risk。

不属于上述情况的风险Risk,由战略小组结合公司实际选择减少风险Risk或分担风险Risk的对策。

3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定,并与该风险Risk对产品和服务符合性的潜在影响相适应。

一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投人资源、监督检查、应急预案等措施。

职业健康安全合规性评价表单位名称：序号分类重大风险监测（控）结果适应法律、法规名称相关条款合规性评价结果备注1 劳动保护高温施工未合理安排作业时间共计监测20次，其中不合格4次，整改后复查合格4次《防暑降温措施管理办法》安监总安健〔2012〕89号第八条符合高温作业无防护第七条符合高温作业现场茶水供应缺少第十一条符合未正确使用个人防护用品建筑施工作业劳防用品防护配备及使用标准JGJ184-2009第2.02条符合使用有害有毒材料无防护用品第符合防水作业区域未保证空气流畅《建设工程安全生产管理条例》第二十八条符合2消防在危险场所动火无专人监护、未配备有效的防火器材共计监测40次，其中不合格12次，整改后复查合格12次建设工程施工现场消防安全技术规范GB50720-2011第符合防火重点部位不配备消防器材第5条符合高空焊接作业未对地面易燃物进行保护第符合3 方案措无施工组织设计（方案）安全技术措施或未按方案实施共计监测20次，其中不合格5次，整改后复查合格5次《建设工程安全生产管理条例》第二十六条符合施工组织设计（方案）安全技术措施未经审批符合施高支模施工安全专项方案未经专家论证《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》建质[2009]87号第九条符合高支模施工脚手架搭设未按方案实施第十六条符合4 人员教育、资质施工队伍和人员不具备相应资质共计监测15次，其中不合格3次，整改后复查合格3次《建设工程安全生产管理条例》第二十条符合特殊工种和机操人员未经培训合格，未做到持证上岗《建筑施工特种作业人员管理规定》建质[2008]75号第四条符合作业人员未按规定接受岗前安全教育、班前未接受安全交底《建设工程安全生产管理条例》第27条、第36条符合5 安全设施大临设施未进行验收投入使用共计监测16次，其中不合格2次，整改后复查合格2次《施工现场临时建筑物技术规范》JGJ/T188-2009第10条符合支护设施已有变形未有措施调整《建筑施工土石方工程安全技术规范》JGJ180-2009符合作业时先挖后支护符合危险部位和区域缺乏安全防护设施和警示标志《安全生产法》第三十六条符合6 临时用现场缺乏相应的专业电工，电工不掌握所有用电设备的性能共计监测85次，其中不合格32次，整改后复查合格32次《施工现场临时用电安全技术规范》（JGJ46-2005）第符合停用设备未拉闸断电，锁好开关箱第符合电架设外电防护设施时无电气工程技术人员和专职安第符合全员负责监护在高低压线路下施工、搭第符合设作业棚、建造生活设施或堆放构件，架体和材料。

职业健康安全相关法律法规合规性评价表名称法律法规及其它要求现状符合性描述对应活动第四十一条中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家工作人员，有提出批评和建议的权利;对于任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为,有向有关国家机关提出申诉、控告或者检举的权利，但是不得捏造或者歪曲事实进行诬告陷害.对于公民的申诉、控告或者检举，有关国家机关必须查清事实，负责处理.任何人不得压制和打击报复。

由于国家机关和国家工作人员侵犯公民权利而受到损失的人，有依照法律规定取得赔偿的权利。

第四十二条中华人民共和国公民有劳动的权利和义务。

国家通过各种途径，创造劳动就业条件,加强劳动保护，改善劳动条件，并在发展生产的基础上,提高劳动报酬和福利待遇。

劳动是一切有劳动能力的公民的光荣职责。

国营企业和城乡集体经济组织的劳动者都应当以国家主人翁的态度对待自己的劳动。

国家提倡社会主义劳动竞赛，奖励劳动模范和先进工作者。

国家提倡公民从事义务劳动。

国家对就业前的公民进行必要的劳动就业训练。

第四十三条中华人民共和国劳动者有休息的权利。

国家发展劳动者休息和休养的设施,规定职工的工作时间和休假制度. 中华人严格按照宪法中有关条例执行,职第四十四条国家依照法律规定实行企业事业组织的职工和国家机关工作人员的退休制度。

退休民共和工在单位享受宪法中赋予公民的所符合人员的生活受到国家和社会的保障. 国宪法有权利第四十五条中华人民共和国公民在年老、疾病或者丧失劳动能力的情况下,有从国家和社会获得物质帮助的权利。

国家发展为公民享受这些权利所需要的社会保险、社会救济和医疗卫生事业。

国家和社会保障残废军人的生活,抚恤烈士家属，优待军人家属。

国家和社会帮助安排盲、聋、哑和其他有残疾的公民的劳动、生活和教育。

第四十六条中华人民共和国公民有受教育的权利和义务。

国家培养青年、少年、儿童在品德、智力、体质等方面全面发展。

第四十七条中华人民共和国公民有进行科学研究、文学艺术创作和其他文化活动的自由。

管理现状管理措施自评结果改进措施评价小组意见1《中华人民共和国宪法》第40条2《中华人民共和国环境保护法》第1－3、6、10、13、19、23、24、26－28、30、33、35、36－38、41、42条3《中华人民共和国电力法》第四章与第七章4《中华人民共和国劳动法》全部条款5《中华人民共和国劳动合同法》全部条款6《联合国人类环境会议宣言》全部条款7《职业健康安全管理体系规范（GB/T28001-2001）》全部条款8《中国人共和国森林法实施条例》“园林养护”条款9《中华人民共和国安全生产法》第53、54、55、56、58、59、60条10《中华人民共和国工会法》全部条款11《中华人民共和国公司法》全部条款12《中华人民共和国合同法》全部条款13《中华人民共和国环境保护法》第6、24、27-31、35-44条14《中华人民共和国建筑法》第1-85条15《中华人民共和国土地管理法实施条例》全部条款16《中华人民共和国刑法》全部条款17《中华人民共和国民事诉讼法》全部条款18《中华人民共和国治安管理法》第39条、56条19《中华人民共和国行政诉讼法》全部条款20《中华人民共和国民法》全部条款21《中华人民共和国招投标法实施条例》全部条款适用法律法规名称适用法规条款自评（各单位、部门填写）单位/部门名称：综合管理序号类别管理现状管理措施自评结果改进措施评价小组意见适用法律法规名称适用法规条款自评（各单位、部门填写）单位/部门名称：序号类别管理现状管理措施自评结果改进措施评价小组意见适用法律法规名称适用法规条款自评（各单位、部门填写）单位/部门名称：序号类别气污染物。

法律法规合规性评价表序号法律法规和其他要求名称法规及要求主要条款摘要管理现状和检查、检测、目测描述合规性评价备注1 中华人民共和国环境保护法笫2、6、10、13、17、19、24、26、30、31、33、34、35、36、38、40、41、42、43、44条产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护工作纳入计划，建立环境保护责任制度；采取有效措施，防治在生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体、放射性物质以及噪声震动、电磁波辐射等对环境的污染和危害1、施工中的垃圾统一存放，统一调配运输至弃土场。

2、施工中采用排气达标的车辆，不达标的禁止使用。

3、加强检查，及时整改存在污染问题。

符合。

2 中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法第三章第十六条收集、储存、运输、利用、处置固体废弃物的单位和个人，必须采取防扬散、防流失、放渗漏或者其它防止污染环境的措施1、旧电池、废灯管等单独放在不可回收垃圾箱内，运输到指定地点处置。

2、废纸等放在可回收的垃圾箱内，送至垃圾回收站。

3、隧道出渣运输的固体垃圾，有专门工人进行收集，统一调配运输至弃渣场。

符合3 中华人民共和国节约能源法第七条任何单位和个人都应当履行节能义务，有权检举浪费能源的行为。

第二十一条用能单位应当按照合理用能的原则，加强节能管理，制定并组织实施本单位的节能技术措施，降低能耗。

用能单位应当开展能源教育，组织有关人员参加节能培训。

未经节能教育、培训的人员，不得在耗能设备操作岗位上工作。

第二十二条用能单位应当加强能1、节约用水：在水管旁贴上节水标语，人人注意节约用水。

2、节能用电：办公室内、宿舍内要求做到人走灯关、电器关闭。

3、节约用纸：尽量采用无纸化办公；纸张采取双面打印。

4、优化施工方案，尽量减少原材料的消耗，符合钢筋、水泥、木材的节约指标。

5、实行物资招标采购。

符合精品文档源计量管理，健全能源消费统计和能源利用状况分析制度。

第二十三条用能单位应当建立节能工作责任制，对节能工作取得的集体、个人给予奖励。

职业健康安全法律、法规及其他要求合规性评价一览表
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2017年新版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表
表码:QP-P01-03/A
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说明:
1.公司风险评价采用定性分析法,分为A级风险也称高关注风险;B级风险也称一般关注风险。

其对应表如下:
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。

战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。

对于A级风险且会给公司带来重大经济损失，导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。

对于AB级风险,公司没有能力解决或没必要解决,且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。

不属于上述情况的风险,由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。

3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定,并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。

一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投人资源、监督检查、应急预案等措施。