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***投资尽责检查表一、 *** 基本情况1.1基础信息（ 1）公司简介公司名称建马上间XXXX-XX-XX员工人数一致社会信用代码未登记三证合一的，请填写营业执照号码和组织结构代码营业执照号码注册资本组织机构代码实缴资本经营范围法人代表姓名或执行事务合伙人名称注册地址办公地址联系人及联系方式其他说明（可填无）（2）可否为中国证券投资基金业协会会员或观察会员？（3）近三年来，公司也许公司的高级管理人员（部门经理及以上）可否受过国家相关部门及自律组织的警告、通知责怪或处罚？公司可否涉及过任何法律诉讼？可否因涉嫌重要违纪违规行为正碰到国家相关部门检查？发生的原因是什么？最后怎样解决？（4）公司当前管理的财富规模，三年内计划发展达到的财富管理规模水平？（5）简要说明公司近来三年（公司成立低于 3 年的，自公司成立当年始）财富、负债、盈利、成本等情况。
1.2股东和股权结构信息如有外资股东请详细说明：直接或间接控股或参股的境外股东，如有穿透后请说明境外股东可否吻合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。
股东名称股东情况介绍个人认缴资本（万元）实缴资本（万元）股权比率合计1.3组织架构及团队介绍（1）组织架构图（2）高级管理人员情况姓名当前职位工作情况说明其他说明20XX-20XX:任职公司任职职位20XX-20XX:任职公司任职职位20XX-20XX:任职公司任职职位（3）投资团队投资经验（适用于“证券投资基金” ）投资经理（一）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（账户）名称管理期间最新累计单位净值其他运作情况补充说明投资经理（二）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（账户）名称管理期间最新累计单位净值其他运作情况补充说明（4）投资团队情况（适用于“股权、创业及其他投资基金” ）投资经理（一）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（项目）名称基金、项目的投资情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明投资经理（二）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（项目）名称基金、项目的投资情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明（5）技术团队情况中心技术人员（一）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位项目开发管理时间20XX.XX -20XX.XX 项目名称项目的开发情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明中心技术人员（二）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位项目开发管理时间20XX.XX -20XX.XX 项目名称项目的开发情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明二、投资管理情况2.1 公司的投资理念是什么？2.2 公司经过何种手段保证投资理念的执行？2.3 说明投资决策流程（最少包括：研究过程、决策体系、投资组合的成立方法和过程、风险控制过程、组合调整过程）2.4 公司旗下产品采用何种投资策略/ 方法 / 系统管理？2.5 产品刊行情况及业绩表现（ 1）产品刊行情况公司于 20XX年 X 月自主刊行第一只基金。
投资理财行为调查问卷题目尊敬的受访者：您好！我们是一家研究机构，致力于了解和分析投资理财行为的因素。
为了更全面地了解投资者的行为和态度，我们诚挚地邀请您参与我们的调查问卷。
您的回答将对我们的研究有重要的帮助，同时也有助于我们提供更好的投资理财建议。
请您根据实际情况如实回答，所有的答案都将被严格保密。
1. 您是否有投资理财的经验？（a）是（b）否2. 您投资理财的目的是什么？（a）获取更高的回报（b）实现财务自由（c）保值增值（d）其他，请具体说明3. 您每年投资理财的金额是多少？（a）少于1万元（b）1万元-10万元（c）10万元-100万元（d）100万元以上4. 您投资的方式主要包括以下哪些？（a）股票（b）基金（c）债券（d）期货（e）房地产（f）其他，请具体说明5. 您在投资理财中更注重的是什么？（a）风险控制（b）回报率（c）投资周期（d）投资品种多样性（e）其他，请具体说明6. 您选择投资理财产品时，最重要的因素是什么？（a）投资回报率（b）风险评估（c）投资期限（d）投资机构声誉（e）其他，请具体说明7. 您对于投资理财的风险承受能力如何？（a）愿意承担较高风险，追求高回报（b）愿意承担一定风险，追求稳健回报（c）偏向避免风险，追求稳定收益（d）完全避免风险8. 您在投资理财过程中是否会寻求专业的投资建议？（a）是（b）否9. 您是否了解投资理财产品的风险和收益特点？（a）是（b）否10. 您预计未来一年内会增加投资理财的金额吗？（a）是（b）否非常感谢您抽出宝贵的时间参与我们的调查问卷。
您的反馈对于我们的研究至关重要。
如果您有任何其他建议或意见，欢迎在下方空白处填写。
再次感谢您的参与！------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------参考答案：尊敬的受访者：您好！感谢您参与我们的调查问卷。
投资者尽职调查问卷清单(模板) 1. 公司信息
- 公司名称：
- 注册地点：
- 注册日期：
- 公司类型：
- 经营范围：
- 公司股东：
2. 资产和负债
- 总资产：
- 总负债：
- 近五年利润情况：
- 近五年现金流情况：
- 公司债权债务情况：
3. 经营情况
- 主要产品或服务：
- 客户群体：
- 市场竞争情况：
- 分析行业趋势：
- 业务扩展计划：
4. 管理团队
- 高管团队成员：
- 个人背景和经验：
- 团队协作和领导能力：- 薪酬和激励计划：
5. 法律合规
- 公司注册证书：
- 主要法律文档：
- 知识产权保护情况：- 重要法律纠纷情况：
- 合规和监管情况：6. 风险评估
- 主要风险因素：
- 风险防范和控制措施：- 业务连续性计划：
- 保险覆盖情况：
- 其他潜在风险：
7. 未来展望
- 公司发展战略：
- 预期增长率：
- 未来投资计划：
- 潜在合作机会：
- 预测面临的挑战：
以上问卷清单旨在全面了解投资对象的情况，便于投资者做出明智决策。
鉴于不同投资项目的特殊性，可以根据实际情况对问卷进行适度调整和补充。
请在填写问卷前，确保所提供信息的准确性和完整性。
同时请注意，本问卷结果仅供参考，投资者应在此基础上自行做出决策，并建议在投资决策前咨询专业法律和财务意见。
祝您投资顺利！。
基金投资者情况调查分析报告基金投资者情况调查分析报告一、调查方法及数据为了能够对当前基金投资者的情况进行全面的调查，我们采用了两种方法，一种是线上调查问卷，另一种是线下面对面访谈。
我们从投资者的年龄、性别、职业、收入等方面进行了调查，并询问了他们对基金投资的了解程度、投资偏好以及对市场走势的预期。
我们共收集了500份有效问卷，并对100名投资者进行了面对面访谈。
下面是我们对调查数据的分析。
二、投资者特征1. 年龄分布：根据调查数据显示，投资者的年龄分布较广泛，以30-50岁的群体占比最高，占总样本的40%。
而60岁以上的投资者占比最低（10%），20岁以下和20-30岁的投资者占比也不高，分别为5%和15%。
2. 性别比例：在样本中，男性投资者占比较大，约占60%；女性投资者占比约为40%，显示出女性投资者人数逐渐增加的趋势。
3. 职业分布：根据调查结果，投资者的职业主要集中在三个领域，即企业职员、自由职业者和退休人员。
其中，企业职员占比最高，约占50%，自由职业者约占30%，退休人员约占20%。
4. 收入水平：根据调查结果，投资者的收入水平较为平均，并没有明显的高低差距。
有约30%的投资者年收入在10万元以下，约50%的投资者年收入在10-30万元之间，约20%的投资者年收入在30万元以上。
三、投资者对基金的了解程度1. 基金了解程度：近一半的投资者（45%）表示对基金了解较多，可以独立进行基金投资决策，17%的投资者表示了解一些基本概念和操作流程，但对基金产品了解不深入，需要进一步学习；剩余的38%投资者表示对基金了解较少，需要提高基金知识水平。
2. 基金类型了解：在投资者对基金类型的了解程度上，30%的投资者表示对股票型基金有一定了解，并有所投资；认为债券型基金相对稳健的投资者占比为15%，其他类型如混合型基金、货币市场基金的了解度较低。
3. 基金风险意识：约70%的投资者表示对基金投资风险具有一定的认知，注重风险管理和分散投资；约20%的投资者对基金投资风险认识不够，更多地注意收益率；另外10%的投资者对风险有所了解，但认为收益更重要。
投资项目尽职调查模板尊敬的各位投资者：一、企业基本情况1.公司全称及简介2.公司成立时间及注册资本3.公司所在地和办公场所情况4.公司组织架构和管理团队介绍5.公司的发展历程和规模6.公司的市场地位和竞争优势7.公司的商业模式和盈利能力8.公司是否有通过官方渠道获得认可和资质9.公司是否有过相关的风险事件和法律纠纷10.公司是否有通过专业评估机构的评级二、市场分析1.目标市场的规模和增长趋势2.目标市场的客户需求和消费习惯3.目标市场的竞争格局和竞争对手分析4.目标市场的政策和法规对项目发展的影响5.目标市场的行业趋势和未来发展预测三、产品/服务分析1.产品/服务的特点和优势2.产品/服务在市场上的定位和竞争力3.产品/服务的研发和生产流程4.产品/服务的知识产权保护和创新能力5.产品/服务的销售渠道和市场推广策略四、财务分析1.过去三年的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）2.过去三年的财务指标（如收入增长率、净利润率、偿债能力等）3.与同行业或合理对比的财务指标4.项目的财务预测和投资回报率计算5.项目的资金需求和融资计划五、风险分析1.市场风险：目标市场的规模、竞争和政策风险2.技术风险：产品/服务的技术可行性和创新性3.操作风险：公司管理团队和运营能力4.法律风险：公司的合法性和合规性5.财务风险：盈利能力和资金回报风险六、可行性分析1.项目的市场可行性和竞争优势2.项目的技术可行性和创新性3.项目的运营可行性和管理能力4.项目的财务可行性和投资回报率5.项目的风险和应对措施以上为投资项目尽职调查模板的基本内容，您可以根据具体情况进行增删和定制。
同时，我们还建议您在进行投资前与专业人士进行深入沟通和研究，以获取更全面和准确的信息。
投资企业尽职调查清单详细背景尽职调查是指在进行商务投资前的一项必要调查，旨在了解投资目标企业的财务表现、业务模式、管理团队等方面的信息，以便投资者在做出决策前全面了解目标企业并避免潜在风险。
因此，建立一份完整、详尽的尽职调查清单对投资者至关重要。
尽职调查清单公司信息1.公司名称、注册地址和注册资本2.公司类型（有限责任公司、股份有限公司或其他类型）3.公司所有权结构（股权结构，股东信息）4.是否存在关联公司和投资公司（类型和数量）业务模式1.公司的核心业务和主要产品/服务2.行业和市场潜力3.目标客户和市场细分4.市场份额和竞争环境财务状况1.财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）2.收入来源和费用分布3.风险与机遇分析团队结构1.管理层结构安排2.管理团队的背景与工作经历3.管理团队的业绩和业绩目标4.与前管理层的比较法律风险1.法律纠纷和重大的法律事件2.公司的许可和证书（如经营许可、行业认证）3.合同和协议审查（如融资协议、供应商合作协议、股权转让协议等）投资结构1.投资金额、投资方式（股份、债券、其他）和回报率预期2.投资规模和盈利潜力3.投资周期和退出方式4.投资前后的股权结构变化可持续发展1.公司的环境、社会和治理（ESG）绩效2.公司的可持续战略3.公司的负责任投资和公益慈善活动总结以上是一份详细的投资企业尽职调查清单。
在进行尽职调查时，投资者可以参照此清单进行相关核查和分析，以确保对目标企业的全面了解并降低投资风险。
此外，投资者还需根据自身的风险偏好和资本规模来确定清单的重点和重要程度。
附件1私募基金投资者风险调查问卷（个人版内容与格式指引）[格式示例如下，调查问卷须包含但不限于以下内容]投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】问卷应至少涵盖以下几方面：一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。
样题：1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于A 18-30岁B 31-50岁C 51-65岁D 高于65岁3、你的学历A 高中及以下B 中专或大专C 本科D 硕士及以上4、您的职业为A 无固定职业B 专业技术人员C 一般企事业单位员工D 金融行业一般从业人员二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。
样题：1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A 50万元以下B 50—100万元C 100—500万元D 500—1000万元E 1000万元以上2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A 小于10%B 10%至25%C 25%至50%D 大于50%三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。
