天津股权交易所交易资格
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天津股权交易所
天津股权交易所简称天交所(Tianjin Equity Exchange)，是经天津市政府批准，由天津产权交易中心、天津开创投资有限公司等机构共同发起组建的公司制交易所，2008年9月在天津滨海新区注册营业。截至2011年9月19日，在天交所挂牌的企业已经突破100家。
在定价模式上，天交所根据自身的市场定位，选择了在不同交易时段分别采用做市商双向报价、集合竞价和协商定价的混合定价机制，即：早上9:25第一次集合竞价，9:25-9:30做市商报价，9:30之后做市商双向报价，下午2:00-2:15进行第二次集合竞价，2:15-2:55协商定价，2:55之后收盘及成交确认。
（一）传统板块
天交所传统板块针对传统行业中的中小成长性企业，根据企业规模和盈利水平不同分为全国市场和区域市场。
1、全国市场
（1）主体资格
依法设立且持续经营两年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
（2）独立性
公司主营业务完整、突出，具有活跃、持续的经营业务记录，资产经营状况良好； （3）规范运营
1. 公司治理结构健全，核心高级管理人员稳定，内部管理控制制度完善；
2. 最近两个会计年度内无违反法律、法规行为，无不良信用记录；
3. 不存在任何可能严重影响公司资产和业务的法律诉讼案件、或有负债等事件；
（4）财务指标
1.
最近两年连续盈利（试运营期附加标准：最近两年净利润累计不少于1000万元，或最近一年净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据，亦为全国市场参考标准）。
2. 最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。
3. 公司股本总额不少于1000万元。
（5）挂牌申请
1. 具有在天交所注册的律师事务所出具的法律意见书；
2. 取得至少一个在交易所注册，具有保荐资格的机构在尽职调查后出具的保荐意见书；
3. 取得至少有一个在天交所注册，具有资格的做市商承诺为其提供双向报价做市服务；
4. 监管机构和交易机构要求的其他条件。
2、区域市场
（1）主体资格 依法注册的股份有限公司，经营时间不少于1年；
（2）独立性
公司主营业务完整、突出，具有活跃、持续的经营业务记录，资产经营状况良好；
（3）规范运营
1. 公司治理结构健全，核心高级管理人员稳定，内部管理控制制度完善；
2. 最近两个会计年度内无违反法律、法规行为，无不良信用记录；经营历史不足2年的，自成立以来无违反法律、法规行为，无不良信用记录；
3. 不存在任何可能严重影响公司资产和业务的法律诉讼案件、或有负债等事件；
（4）财务指标
1. 最近两年净利润累计不少于500万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。
2. 最近一期末净资产不少于500万元，且不存在未弥补亏损。
3. 公司股本总额不少于500万元。
（5）挂牌申请
1. 具有在天交所注册的律师事务所出具的法律意见书；
2. 取得至少一个在交易所注册，具有保荐资格的机构在尽职调查后出具的保荐意见书；
3. 取得至少有一个在天交所注册，具有资格的做市商承诺为其提供双向报价做市服务；
4. 监管机构和交易机构要求的其他条件。
（二）科技创新板
科技创新板是天交所与浙江清华长三角研究院共同建设的针对“两高六新”企业的市场板块。“两高”是指高科技、高成长企业，“六新”是指新材料、新能源、新节能环保、新农业、新型服务业、新商业模式。科技创新板也有全国市场和区域市场之分。
1、全国市场
（1）主体资格
1. 依法设立的股份有限公司；
2. 持续经营时间应在2年以上；
3. 高科技或创新型企业。
4. 近两年内董事、高管无重大变化，实际控制人没有变更；
（2）独立性
1. 主营业务完整、突出，具有活跃、持续的经营业务记录；
2. 资产完整，业务及人员、财务、机构独立；
3. 不存在同业竞争以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易；
（3）规范运营
1. 股权清晰，治理结构完善，内部控制制度健全；
2. 管理团队及核心技术人员中，应有3名以上具有丰富的行业从业经历； 3. 最近两年内无违反法律、法规行为，无不良信用记录。
（4）财务指标
1. 股本总额、净资产均不少于1000万元；
2. 最近一年营业收入增长率不低于20%；
3. （1）最近两年连续盈利，最近两年税后净利润累计不少于500万元。或（2）最近一年税后净利润不少于300万元，营业收入不少于2000万元；
4. 战略投资者对企业投资额不少于500万元。
（5）挂牌申请
1. 由天交所注册保荐机构出具、2名以上行业专家签字的“企业创新成长报告”，对企业的技术创新、市场潜力、未来成长性、经营风险进行分析；
2. 天交所注册的会计师事务所出具的两年一期或自成立以来审计报告；
3. 天交所注册的律师事务所出具的法律意见书；
4. 天交所注册的做市商承诺提供做市业务；
5. 天交所注册的保荐机构出具保荐意见书；
6. 当地金融监管机构出具申报材料备案意见。
2、区域市场
（1）主体资格
1. 依法设立的股份有限公司；
2. 持续经营时间应在1年以上； 3. 高科技或创新型企业。
4. 近两年内董事、高管无重大变化，实际控制人没有变更；
（2）独立性
1. 主营业务完整、突出，具有活跃、持续的经营业务记录；
2. 资产完整，业务及人员、财务、机构独立；
3. 不存在同业竞争以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易；
（3）规范运营
1. 股权清晰，治理结构完善，内部控制制度健全；
2. 管理团队及核心技术人员中，应有3名以上具有丰富的行业从业经历；
3. 最近两年内无违反法律、法规行为，无不良信用记录。
（4）财务指标
1. 股本总额、净资产均不少于500万元；
2. （1）最近一年主要产品毛利率不低于40%，最近两年营业收入累计不少于1000万元，并且持续增长；或：（2）最近一年税后净利润不少于100万元，净资产收益率不低于15%；或：（3）最近两年连续盈利，税后净利润增长率不低于30%；
3. 公司经营管理计划显示，未来两年公司营业收入与净利润将持续增长；
4. 战略投资者对企业投资额不少于100万元。
（5）挂牌申请 1. 由天交所注册保荐机构出具、2名以上行业专家签字的“企业创新成长报告”，对企业的技术创新、市场潜力、未来成长性、经营风险进行分析；
2. 区域市场挂牌企业应披露企业出具、保荐机构签字认可的“企业经营管理计划”，确定企业中长期发展目标，阐明经营理念与方针，分析公司经营、管理能力现状，对未来几年发展预期情况进行估测。
3. 天交所注册的会计师事务所出具的两年一期或自成立以来审计报告；
4. 天交所注册的律师事务所出具的法律意见书；
5. 天交所注册的做市商承诺提供做市业务；
6. 天交所注册的保荐机构出具保荐意见书；
7. 当地金融监管机构出具申报材料备案意见。
挂牌企业须具备的基本条件
1. 依法注册的股份有限公司，规范经营不少于1年；
2. 公司主营业务完整、突出，具有活跃、持续的经营业务记录，资产经营状况良好；
3. 公司治理结构健全，核心高级管理人员稳定，内部管理控制制度完善；
4. 最近两个会计年度内无违反法律、法规行为，无不良信用记录； 5. 不存在任何可能严重影响公司资产和业务的法律诉讼案件、或有负债等事件；
6. 取得至少一个在交易所注册，具有保荐资格的机构在尽职调查后出具的保荐意见书；
7. 取得至少有一个在天交所注册，具有资格的做市商承诺为其提供双向报价做市服务；
8. 公司任一股东持股最小数量不低于公司总股本的1/200；
9. 监管机构和交易机构要求的其他条件。
挂牌公司办理股权登记托管应提交文件
1. 股权登记托管申请表；
2. 公司设立有关文件，包括但不限于股东出资协议、验资报告、章程等；
3. 公司营业执照复印件（加盖公章）；
4. 公司签发的股权凭证和股东名册。股东名册（含电子数据）应当包括以下内容：公司股权总额、股东姓名或名称、持股数量、身份证号码或工商营业执照号码；
5. 经在天交所注册、取得资格的会计师事务所出具的最近两年、最近一期审计报告；设立不足两年的，提供最近一年和最近一期审计报告；
6. 公司自成立起的股本变动情况和分红情况；
7. 登记托管部门要求的其他文件。 申请股权挂牌交易提交的资料
1. 股权挂牌交易申请书；
2. 申请股权挂牌交易的董事会和股东大会决议；
3. 公司设立相关文件；
4. 营业执照复印件（加盖公章）；
5. 公司法定代表人身份证明文件；
6. 在天交所注册、取得资格的会计师事务所出具的公司最近2年和最近一期审计报告；若设立不足2年，提交上一年和最近一期审计报告；
7. 全部股份登记托管的证明文件；
8. 关于董事、监事和高管人员持股情况说明和《董事、监事、高管人员声明及承诺书》；
9. 按照有关规定编制的股权挂牌交易说明书；
10. 在天交所注册、取得资格的律师事务所出具的法律意见书；
11. 在天交所注册、取得资格的保荐人出具的挂牌交易保荐书；保荐人与挂牌公司签订的保荐协议书；
12. 在天交所注册、取得资格的做市商出具的做市承诺书；做市商与挂牌公司签订的做市协议书；
13. 公司签发的股东名册，股东身份有效证明文件或自然人身份证。股东名册（电子数据）应当包括以下内容：公司股份总额、股东姓名和名称、持股数量、身份证号（或工商营业执照号码）；
14. 天交所需要的其他文件。
