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1 证券投资基金过关冲刺题（四）
一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1.在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为（）。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.集合投资计划
2.我国境内第一家比较规范的投资基金是（）。
A.华安创新
B.南方宝元
C.淄博基金
D.基金开元
3.基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。
A.基金注册登记机构
B.基金销售机构
C.基金评级公司
D.基金托管人
4.证券投资基金的作用不包括（）。
A.为中小投资者拓宽了投资渠道
B.优化金融结构，促进经济发展
C.有利于证券市场的稳定和健康发展
D.促进了金融行业交易成本的降低
5.目前在我国尚不存在的基金是（）。
A.交易型开放式指数基金
B.基金中的基金
C.系列基金
D.上市开放式基金
6.我国证券投资基金均为（）。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.基金中的基金
D.系列基金
7.保本基金将大部分资金投资于（）。
A.股票
B.货币市场工具
C.衍生金融工具
D.与基金到期日一致的债券
8.在___________募集资金可以进行___________证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。（）
A.境内；境外
B.境内；境内
C.境外；境外
D.境外；境内 ……………………………………………………………精品资料推荐…………………………………………………
2 9.我国封闭式基金的发售价格主要由（）构成。
A.基金份额面值和基金发售费用
B.基金份额面值和基金管理费用
C.基金份额面值和注册登记费用
D.基金份额面值和销售服务费用
10.基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.10
B.20
C.30
D.60
11.目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（）万份。
A.10
B.50或100
C. 500
D.1000
12.目前我国股票型基金的认购费率大多在（）。
A.2％～2.5％
B.1％～l.5％
C.1％以下
D.0
13.关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是（）。
A.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费
B.开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值
C.基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高
D.与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高
14.在基金管理公司机构设置中，（）拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A.基金持有人大会
B.董事会
C.投资部
D.投资决策委员会
15.（）担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A.市场部
B.交易部
C.投资部
D.研究部
16.根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于（）个月。
A.6
B.9
C.12
D.8
17.基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。
A.健全性原则 ……………………………………………………………精品资料推荐…………………………………………………
3 B.有效性原则
C.审慎性原则
D.相互制约原则
18.基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括（）。
A.日报
B.周报
C.月报
D.季报
19.支付基金相关费用的资金清算属于（）。
A.交易所交易资金清算
B.全国银行间债券市场交易资金清算
C.场外资金清算
D.场内资金清算
20.交易所资金清算流程中，执行清算指令是指（）日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
21.（）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金销售管理办法》
C.《证券投资基金信息披露管理办法》
D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
22.国外基金直销渠道的特点不包括（）。
A.对客户财务状况更了解，对客户控制较强
B.客户可得到独立的顾问服务
C.易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
D.推销新产品更容易
23.在营销组合的四大要素中，（）是满足投资者需求的手段。
A.促销
B.费率
C.产品
D.渠道
24.（）负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。
A.中国证券业协会
B.中国证券登记结算公司
C.基金托管人
D.证券公司
25.关于基金会计核算，下列说法错误的是（）。
A.会计主体是基金管理公司
B.会计分期细化到日
C.会计年度为公历每年l月1日至l2月31日
D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计人当期损……………………………………………………………精品资料推荐…………………………………………………
4 益的金融资产和金融负债
26.目前，我国证券投资基金托管费按（）计提。
A.日
B.周
C.月
D.季
27.在我国，基金自（）年启动了信息披露的XBRL工作。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009
28.假设某货币市场基金8月18日的基金资产净值为35000万元人民币，8月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25％。那么，该货币市场基金8月19日应计提的销售服务费是（）元。
A.2397
B.2406
C.2431
D.2439
29.（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A.中国证监会
B.基金登记机构
C.基金管理公司
D.基金托管人
30.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应（）进行收益分配。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
31.依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。
A.征收营业税，免征企业所得税
B.免征营业税，征收企业所得税
C.征收营业税，征收企业所得税
D.免征营业税，免征企业所得税
32.假设投资者在2009年7月24日（周五）申购了份额，那么基金利润从（）开始计算。
A.2009年7月24日
B.2009年7月25日
C.2009年7月26日
D.2009年7月27日
33.下列各项中，属于基金临时信息披露的是（）。
A.基金份额发售公告
B.基金份额上市交易公告书
C.基金份额净值公告
D.澄清公告 ……………………………………………………………精品资料推荐…………………………………………………
5 34.基金会计报表一般不包括（）
A.资产负债表
B.利润表
C.现金流量表
D.净值变动表
35.下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是（）。
A.《货币市场基金信息披露特别规定》
B.《基金合同的内容与格式》
C.《基金信息披露管理办法》
D.《证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy）》
36.存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的__________；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的__________。（）
A.20％，5％
B.20％，l0％
C.30％，5％
D.30％，l0％
37.（）对基金实行行业自律管理。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
38.（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
A.基金公会
B.基金监管部
C.基金委员会
D.基金公司会员部
39.按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金。
A.3％
B.5％
C.10％
D.15％
40.两个风险因素套利定价模型（APT）的公式为：R=Rf+（R1-Rf）β1+（R2-Rf）β2 。若国库券利率Rf为4％，风险因素一的β系数与风险溢价分别为1.2及3％，风险因素二的β系数与风险溢价分别为0.7及2％，则该个证券的预期报酬率为（）。
A.7％
B.8％
C.9％
D.10％
41.有效市场形式不包括（）。
A.强势有效市场
B.半强势有效市场
C.弱势有效市场
D.半弱势有效市场
