企业调研提纲

企业调研提纲

企业调查综合提纲

本提纲主要用于制定战略与规划、企业股份化改制，进行系统性诊断所需向中介机构提

供的资料清单。

一. 企业概况

1. 企业情况。

(1)注册全称;

(2)注册地址，办公地址;

(3)注册资本;

(4)法定代表人;

(5)企业性质;

(6)经营范围和经营方式;

(7)注册(创建)日期。

2.电话及传真号码，邮编。

3.工商注册重大变更情况，如注册资金、法定代表人、经营范围等。 4.企业简史。

(1)最初业务性质和规模;

(2)业务扩展和转变;

(3)主要历史事件和变动;

(4)历史遗留问题和影响。

5.企业发展过程的合并，联合，重组事件及其原因和背景。 6.股东情况。

(1)全体和主要股东介绍; (2)股东的影响力;

(3)股东变动情况。

7.企业持有的特许证照和特权种类清单。

(1)政府的所有批文(包括合资，产品，技改，改制等); (2)特许经营牌照;

8.法律尽职调查状况。

(1)目前涉及或可能涉及的重大诉讼，仲裁或违法而引起的重大突发事件;

(2)法律诉讼涉及的标的(金额)大小;

(3)企业之间互相担保情况。

9.列举企业特许经营合同。

10.列举企业所有子公司和下属部门的名称，地点，产品，功能，创建日期，股权比例，附

企业关系结构图。

11.企业区位优缺点。

12.协助企业的机构(法律，财务，广告，公关，银行，保险)名单。

二.企业所有制和产权关系

1.企业性质:国有。

2.企业产权是否明晰，产权的界定;

3.有无遗留问题，如虚假出资，资本金不实; 4.企业管理体制是否按《公司法》规范化。

5.与上级主管部门关系描述。投资者/行业管理/授权/承包/计划单列/租赁/挂靠。

6.企业股权交易和管理。购股权保证，控股权保护政策，股权转让限制和买卖规定。

7.是否考虑职工持股计划和发配策略。 8.有关的紧密合作伙伴和可能成为股东的名单。 三.企业组织和管理制度

1.企业管理机构图。

(1)现在管理架构;

(2)机构沿革和重大调整事件;

(3)部门职能关系和职能分工。

2.机构人事。

(1)行政人员数量;

(2)管理人员统计资料;

(3)一线人员的统计资料;

3.企业的规章制度清单。(制度性文件、程序性文件、控制性文件) 4.重大事务决策机制与流程。

(1)法人治理结构;

(2)领导分工负责结构;

(3) 重大决策程序说明。

5.企业内部上下级关系。

(1)产权关系。全资/控股/参股。

(2)行政关系。行业管理/下属/挂靠，代管。 (3)财务关系。承包，租赁/拨款/统收统支/模拟法人。 (4)人事关系。独立/非独立。

(5)其他方面。信息，资金，市场，原料，培训，商标，名称。

6.企业经营项目状况。

(1) 法律文件，协议，章程，批文，可行性研究报告，董事会，总经理办公会议纪要，工作

计划与总结;

(2)重要业务，合资伙伴情况。 四.企业人事情况

1.企业职工现状。

(1)总人数;

(2)年龄，性别结构与数量;

(3)专业，职称，技能结构与数量;

(4)离退休人员结构与数量及退休办法; (5)定编定岗状况，富余冗员状况;

2.企业职工变动情况。

(1)过去三年企业职工变动情况，结构和原因; (2)未来三年企业职工变动预测，结构和依据; 3.职工工资和福利。

(1)近三年及目前各级职工收入水平以及发放状况; (2)职工年工资福利总额;

(3)工资福利占销售额的比例(前后三年); (4)企业收入水平与当地或同业比较;

(5)企业现有福利项目，计划及设想，尤其三项保险及费用的缴纳状况。

4.职工招聘和培训。

(1)一般职工招聘渠道和特殊待遇;

(2)中高级职员调整及补缺情况;

(3)企业重大人员调整及补缺情况;

(4)未来三年里拟将多少生手培养为熟练员工; (5)职工的训练和培训发展计划。

5.企业主要领导人员资料。

(1)姓名，年龄，所受教育，工作简历，职业兴趣; (2)在本企业工作年限，职务和责任，能力和业绩; (3)工资，奖金及占有股份。

6.所在中层干部统计资料。年龄，性别，教育，经历，技能结构，所持股份与报酬，业绩，

专业经验，志向目标。 7.企业高级人员(经理层，董监事)的行为。 (1)专长和短处，如何取长补短;

(2)个人奋斗目标和专诸业务精力;

(3)可能存在的与公司利益相关的问题; (4)是否有辞职另起炉灶情况，企业如何保护自己的利益。 .企业劳资关系的历史和现状与工会关系。 8

9.职工工伤记录和劳动安全措施。

五.所处行业和市场概况

1.行业历史。

(1)省内该行业发展简历;

(2)行业重大历史事件，技术突破，重要产品。 2.分类和技术标准。

(1)按国内(省内)外标准对行业产品分类; (2)行业标准的主导者;

(3)国内(省内)外同类产品的主要技术标准; (4)企业产品的先进性与行业比较。

3.近5年或10年国内(省内)产销量比较。 4.近几年国内(省内)用户分类及购买力分析。 5.相关行业未来走向和市场预测。

六.供应链管理状况

1.企业所有产品或服务项目清单，客户服务档案，包括名称，规格，单价，产销量。

2.每一项产品或服务的下列项目:

(1)技术经济性能指标;

(2) 产品在省内的地位及竞争性，是否有产品优势，如物美价廉，有独创之处或专利; (3) 市场饱和度(市场容量估计)。

3.产品的组成部分，产品示意图。

4.产品可替代性和发展方向，拟开发新产品或服务项目。

5.质量管理。 (1)国家与国际的质量标准;

(2)获得的质量证书;

(3)质量管理责任制建设。

6.近几年产品退货率，赔偿(按价值或产物量)，以及因产品质量而引起投诉，诉讼或行政处罚。

7.企业近几年开工率和设备利用率，生产率。

8.原材料采购渠道，采购政策与订货程序，与供应商的索赔规定及其他合作情况，有哪些大的供应商，有哪些长期，稳定的供应商，与各主要供应合作的历史和合作关系。(供应链评估)

9.有无潜在的供应商，改变供应商的可能性及条件。

10. 原材料供应协议清单及标准格式合同样本，原材料库存要求及现库存量。

11. 是否有配套件(容器)，配套件(容器)的来源，质量状况与运送方式，配套件(容器)的定价方式及影响价格变动的因素。

12. 决定自产或外购的标准，产品的自制率，价格量自制率的变化情况及与其他竞争对手的比较。

13. 关于原材料与配套件(容器)的供应是否存在重大诉讼或仲裁。

14. 获得关键原材料的方法及对短缺的防范。

15. 企业产品或服务的生产步骤，程序及工序流程图。

16. 企业产品和服务是属通用标准型还是客户特殊要求型。

17. 企业和生产设施及生产过程与同行最佳水平的比较及各自特点，是否具有特长。 18. 企业对生产过程，生产质量管理系统的改进设想。

19. 若市场需求扩大，如何扩大生产地域和增加设备，扩产量及所需资金和时间。 20. 仓储管理以及配送能力。

21. 企业信息化管理状况。 七.销售状况

1.企业销售管理状况。

(1)过去几年的销售量以及产品销售结构，占同类产品比例;

(2)主要销售区域;

(3)企业市场增长盈利历史，前景和预测依据;

(4)期望销售量和市场占有率;

(5)顾客对企业产品或服务偏好点(质量，价格，方便新颖等)，改进意见。 (6)业务精英的状况以及其控制的客户状况;

(7)销售管理办法以及绩效考核;

(8)业务提成管理;

(9)产品利润率;

2.企业的客户群。

(1)长年客户名单;

(2)重要客户名状况:购买量，总比率，信用记录，购销合同，付款方式; (3)过去几年主要客户变动情况;

(4)最大五家客户状况:名单，购买量(近几年，未来几年)，占总比率，信用比率，历史原因; 或者客户集中的行业、地域范围等其他应说明的状况

(5)未来最有希望的客户名单;

(6)顾客:阶层，年龄，性别，兴趣，地域背景等。

3.列举企业的代理商，供应商，批发商，零售点。(包括供应商的评估以及经营代理的风险评估,采购、供应能力以及紧急供应能力)

4.企业具体销售方式， 上门推销，代销，邮寄，零售，批发等及其对企业利润的影响。 5.过去如何开拓客户市场。 6.国内(省内)外销售网点的布局。各销售点的营业证照，职责范围，人员数量与责任素质，近年的销售情况。

7.销售协议的签订，销售合同的副本。

8.销售活动的周期性，季节性，国民经济景气指数影响。

9.销售价格的制定是否受国家政策限制。

10.售后服务的网络图，服务网点数量，人员数量与素质，售后服务的基本措施，收费标准，保修方案及作业图。

11.“三角债”的详细情况，帐龄分析及坏帐预测。 12.在销售方面是否有重大投诉，诉讼或行征处罚。 13.与竞争对手比，企业对销售渠道有否优势; 14.企业与竞争对手的销售方式，销售成本比较优势。 15.竞争分析。

(1)企业竞争信息来源:面谈，商情网，协会，公众，报纸，广告，研究文章和工业报告等;

(2)依据竞争信息制定的计划和策略方针; (3)对手近期的可能突破及保持市场地位的对策; (4)对手的营销弱点及利用;

(5)对手的目标，现行策略及规划设想。 16.影响企业业务的因素分析。

(1)现有行业业竞争;

(2) 替代产品;

(3) 原材料竞争;

(4) 顾客的竞争。

17.竞争要素比较分析。

(1)产品或服务的优点;

(2)企业管理的质量和深度;

(3)可盈利程度;

(4)资金来源;