PPP项目成功案例分享-水环境综合整治项目
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PPP模式下水环境综合治理案例分析
智者论道 智库时代·272·PPP模式下水环境综合治理案例分析柏丽杰（东旭建设集团有限公司，北京 100053）摘要：“水十条”提出到21世纪中叶，生态环境质量全面改善，生态系统实现良性循环。
财建[2015]90号文件提出优化水资源综合开发途径，创新水环境综合治理模式，推广运用PPP模式。
PPP模式下水环境综合治理项目综合起来可以概括为以黑臭水体为核心、以生态修复为核心和以生态景观为核心三种类型。
通过案例分析，此类项目具有项目类型捆绑化、社会资本多元化、付费机制复合化和政府监管综合化的共性特点。
提高可运营性、强化绩效考核和提高运营能力成为此类项目未来趋势。
关键词：水十条；水环境综合治理；PPP中图分类号：X171.1 文献标识码：A 文章编号：2096-4609（2019）24-0272-002目前中国部分地区水环境形势严峻，影响和损害群众健康，不利于经济社会持续发展。
“水十条”提出到21世纪中叶，生态环境质量全面改善，生态系统实现良性循环。
财建[2015]90号文件明确提出优化水资源综合开发途径，创新水环境综合治理模式，推广运用PPP模式。
在“水十条”等政策的压力下，水环境综合治理的任务艰巨而又紧迫，PPP模式下水环境综合治理项目潜在市场空间巨大。
针对目前的行业背景及水环境综合治理PPP模式现状，通过对盐城市某水环境综合治理PPP项目进行案例分析，说明PPP模式下水环境综合治理项目在交易结构、付费机制、政府监管等方面所具有的特点，以及在实施过程中需要关注的关键点。
以期在今后同类项目实施方案的设计及实施过程中能够有针对性的规避风险。
随着财办金[2017]92号文等PPP规范化政策出台，强调以运营为核心、以绩效为导向，PPP模式下水环境综合治理项目未来的发展趋势对水务公司制定和优化发展战略至关重要。
一、行业背景目前中国地表水水体受到严重污染的比例较高、流经城镇的黑臭水体较多、危及饮水安全的水环境突发事件不少，部分地区水环境形势严峻，影响和损害群众健康，不利于经济社会持续发展。
江苏扬中水环境综合整治工程PPP项目案例分析
江苏扬中水环境综合整治工程PPP项目案例分析经济发展和生态环境保护已为我国经济建设的重中之重，环保产业也成为国家大力提倡的战略性新兴产业。
江苏省“263”专项行动提出，到2020年，设区市建成区达到“国考断面水质优Ⅲ比例达70.2%，劣于V类的水体基本消除”、“黑臭水体基本消除”的治理目标，进行水环境治理已迫在眉睫。
根据财政部、住建部、农业部和环保部联合发布《关于政府参与的污水、垃圾处理项目全面实施PPP模式的通知》（财建[2017]455号）：“各类污水、垃圾处理领域项目，全面实施PPP模式”，各类水环境处理领域将迎来广阔的发展空间。
水环境治理属于国家鼓励采用PPP模式的项目，在国内也有较多成功的案例。
本文通过对扬中市水环境综合整治工程PPP项目进行分析，简要介绍项目实施的基本情况，并对项目实施过程中的关键问题进行分析，以期为同类项目的运作提供一定的参考。
一、项目概况水体污染是当前环境污染的突出问题，水环境综合治理是当前环境保护的重点领域。
为贯彻落实国务院“水十条”，巩固城市“四城同创”成果，扬中市政府全力推进水环境综合整治，进一步畅通水系、净化水质、营造水景、提升水韵，积极助推“强富美高”最美扬中建设的美好愿景。
扬中市政府于2016年成立“五水联治”行动指挥部，开展以“治污水、防洪水、排涝水、引活水、保洁水”为主要内容的“五水联治”行动。
为加快推进“五水联治”行动，同时发挥市场机制，利用社会先进技术和经验为扬中市水环境综合整治工程服务，扬中市政府决定采用PPP模式实施扬中市水环境综合整治工程。
该项目2017年6月获得政府立项批复，并于2017年9月进入江苏省PPP项目库，同月完成了“两评一案”的评审，并获得政府对于实施方案的批复。
2017年11月进行了项目资格预审，2018年2月完成项目采购，最终北京碧水源科技股份有限公司、北京久安建设投资集团有限公司联合体成为项目中标社会资本。
二、案例简述（一）项目运作模式。
第四批PPP示范项目-贵州省毕节市织金县城区水环境综合治理(景观)工程一期PPP项目_PPP合作协议_公示版
（6） 为了积极响应国家及各部委、贵州省及有关部门关于推广运用政府与社会资本 合作（PPP）模式的号召，创新投融资机制，推进织金县环境环境卫生事业的 健康发展，织金县人民政府积极探索运用政府与社会资本合作（PPP）模式， 引入社会资本，充分发挥政府和社会资本各方优势，合理分工，共同负责织金 县城区水环境综合治理（景观）工程一期建设项目的设计、投融资、建设和运 营维护，达到社会公众、政府和社会资本的多方共赢。
（2） 随着经济规模的发展，对城市的生态文明建设也提出了更高的要求，2015 年《中 共中央国务院关于加快推进生态文明建设的意见》提出了加快生态文明建设的 要求，要求“大力推进绿色城镇化，尊重自然格局，依托现有山水脉络、气象 条件等，合理布局城镇各类空间，尽量减少对自然的干扰和损害。保护自然景 观，传承历史文化，提倡城镇形态多样性，保持特色风貌”。
二、本协议草签后，中国电建集团贵阳勘测设计研究院有限公司-中电建（北京） 基金管理有限公司联合体应按照招标文件的相关规定与织金县顺达市政投资有限责任 公司在织金县注册成立项目公司，其中，中电建（北京）基金管理有限公司将通过设立 产业基金的方式参与成立项目公司。
三、项目公司成立后，织金县住房和城乡建设局与项目公司应当按照本协议草签时 确定的文本正式签署《织金县城区水环境综合治理（景观）工程一期 PPP 项目 PPP 合作 协议》,原草签协议自动终止。
（10） 甲方与乙方特此订立本协议，以授予乙方在本项目项下的投资建设运营权，规 定由乙方负责本项目的建设、投融资以及运营维护，并在合作期满后根据本协 议的规定将项目设施无偿地移交给甲方或政府指定的其他机构。
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织金县城区水环境综合治理（景观）工程一期 PPP 项目
PPP 合作协议
（11） 合作期限内，如甲方与其他政府部门进行机构调整或合并，调整或合并后的政 府部门或机构或织金县人民政府指定的其他政府部门或机构可承继甲方在本协 议项下的权利和义务，但承继的实体应同时具备以下两个条件：
水务PPP项目成功案例分析及经验分享
水务PPP项目成功案例分析及经验分享在水务工程中，PPP模式被广泛应用。
这种模式的优势在于它能够将政府、企业和社会资本有效地结合起来，实现资源优化配置和风险共担。
PPP模式的应用可以提高水务工程的投资效益和管理效率，同时也能够促进水务行业的发展和改革。
2、案例概述和交易结构分析本文将以XXX与产业投资基金的合作为例，对PPP模式在水务工程中的应用进行分析。
XXX是一家专业从事水务管理和服务的企业，而产业投资基金则是一家专业从事产业投资的机构。
这两家公司通过PPP模式合作，共同投资建设水务项目，实现了资源共享和风险共担。
2.1、水务公司XXX是一家具有多年水务管理和服务经验的企业。
该公司在水务领域具有较强的技术实力和管理能力，能够为PPP模式的实施提供有力的支持。
同时，该公司也能够从PPP模式中获得更多的资源和利益，提高自身的竞争力和盈利能力。
2.2、基金公司产业投资基金是一家专业从事产业投资的机构。
该公司具有丰富的投资经验和资金实力，能够为PPP模式的实施提供有力的支持。
同时，该公司也能够从PPP模式中获得更多的投资机会和回报，提高自身的投资效益和盈利能力。
3、案例剖析XXX与产业投资基金合作的PPP项目是一项水务工程建设和运营项目。
该项目的建设和运营周期为20年，总投资额为10亿元。
在项目建设和运营过程中，XXX和产业投资基金共同投资，共同承担风险，共同分享利益。
该项目的建设和运营过程中，XXX负责项目的设计、建设和运营管理，产业投资基金则提供资金支持和风险共担。
在项目建设和运营过程中，XXX和产业投资基金共同协作，共同解决项目中的各种问题，确保项目的顺利实施和运营。
4、模式启示通过贵州水务案例的分析，可以看出PPP模式在水务工程中的应用具有很大的优势。
通过PPP模式，政府、企业和社会资本可以共同投资建设水务项目，实现资源共享和风险共担。
同时，PPP模式也可以提高水务工程的投资效益和管理效率，促进水务行业的发展和改革。
城市黑臭水体治理PPP模式案例分析——贵阳市南明河水环境综合整治项目
水Ｔ 。 业ｒ ｈ 场 ２ ０ １ ６ 年 第１ ２ 期 ６ ９
蛰Ｔ Ｅ Ｃ Ｈ＆Ｃ Ａ Ｓ Ｅ 技术与案例
转 变 ，水 质 得 到 有 效 提 升 ， 河 道 水 生 植 物 基 本 得 到 恢 复 ， 生 物 多 样 性 和 水 生 态 健 康 系 统 显
著改善。 南 明 河 流 域 水 环 境 综 合 治
国 推 广 。南 明 河 治 理 是 国 内 城 计 等 部 门 ，及 中 国 水 环 境 集 团 并 发 挥 各 自综 合 优 势 参 与竞 争 ， 市河道黑臭 治理的代表性范例 ， 国 内河 道 治 理 专 家 和 专 业 技 术 实 现 政 府 与 社 会 资 本 在 合 作 过 已成为 国 内采取 Ｐ Ｐ Ｐ模 式 的 典 团 队 ，从 项 目科 学 性 、规 划 合 程 中各 尽 其 能 。 理 性 、经 济 可 行 性 、实 施 可 操 项 目 Ｐ Ｐ Ｐ模 式 的 应 用 真 正 范 ，使 贵 阳 市 民 直 接 享 受 到 了
一Ｔ Ｅ Ｃ Ｈ＆Ｃ Ａ Ｓ Ｅ Ｉ 技术与案例
城市黑 臭水体治理 Ｐ Ｐ Ｐ模 式 案例 分析
贵阳市南明河水环境综合整治项 目
文／ 侯锋 邵彦 青 房 勇 薛 晓飞 庞 洪 涛 邵 雪峰
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南明 河是 贵 阳的 “ 母 亲河” ， 自２ ０ １ ２年 以 来 ， 南明 河 主 河道 及 部 分 支 流水 质 变成 劣 ｖ 类 ，黑 臭现 象 突 出，严 重影 响 了贵 阳 市的城 市环 境 和 经 济发展 。 贵 阳 市政 府 通过 公 开招 标 的 方式 ，引入技 术 、 资金 实力 、社会 责任 感 强的社 会 资本 方 中国水 环境 集 团 （ 原 中信 水 务）
PPP模式下流域生态保护与综合治理_以江西抚河为例
CHINA WATER RESOURCES2016.14水随着我国经济发展方式的转变以及民众对环境改善的需求，PM2.5、黑臭水体、土壤重金属污染等耳熟能详的污染治理将催生巨大的生态产业市场。
生态治理绝不是“头痛医头、脚痛医脚”，必将是一个系统治理过程，其中黑臭水体、土壤重金属污染治理更离不开流域综合系统治理。
流域综合治理不仅仅是一项工程，更与流域内产业升级、居民就业紧密相连，与区域内居民生活方式改变、社会管理制度的完善紧密相连。
这就要求在流域综合治理时，综合考虑利益相关各方的不同诉求，更加科学地制订治理规划。
过去流域综合治理存在跨行政区域协调难、资本持续投入难、综合治理技术集成难、运营管理维护难等问题，在经济新常态和国家大力加强生态文明建设的背景下，PPP模式引导社会资本补位，使得流域综合治理逐步发展成为生态、产业、居民就业等各利益相关方的共赢模式，特别是通过市场化的手段解决运营维护难题，使得流域治理效果能够可持续保持。
作为市场机制运用的一个尝试，PPP模式引入流域综合治理中。
PPP也被称为公私合作伙伴关系，是指政府部门与私人部门共同参与生产和提供公共物品及公共服务，并以契约形式建立起的长期合作伙伴关系。
在流域综合治理的理念及PPP模式创新方面，我国仍存在很多制约因素。
很多流域由于治理理念的落后及缺乏统一规划，河道治理还往往陷入边治理边污染的怪圈。
PPP模式在实践中也出现了很多新的问题。
本文在科学剖析流域综合治理内涵并总结江西抚河流域综合治理PPP实践经验基础上，提出了进一步加强我国流域综合治理的对策建议。
一、流域综合治理的内涵流域不仅是水循环的一个完整单元，也是人类社会经济活动的重要单元。
流域治理是为了充分发挥水土等自然资源的生态效益、经济效益和社会效益，以流域为单元，在全面规划基础上合理安排农、林、牧等各业用地，因地制宜地布设综合治理措施，治理与开发相结合，对流域水土等自然资源进行保护、改良与合理利用。
典型案例三十六贵州省贵阳市南明河水环境综合整治项目二
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二、运作模式
（一） ＰＰＰ项目具体模式及交易结构
按照国家有关政府与社会资本合作 （ＰＰＰ） 模式政策文件精神，贵阳 市政府授权贵阳市城市管理局为实施机构，通过公开招标方式选择社会资 本方。新建项目采用设计—建设—融资—运营—移交 （ＤＢＦＯＴ） 的运作模 式，存量项目采用转让—运营—移交 （ＴＯＴ） 的运作模式。
（二） 项目背景
南明河属长江流域乌江的支流，位于长江上游生态敏感区，全长 ２１５ 公里，在贵阳市境内 １００公里，城区段长 ３６４公里，分别接纳麻堤河、小 车河、市西河等五条支流，被誉为贵阳人民的 “母亲河”。贵阳市城镇化 起步较晚，从 ２００４年开始进入高速发展阶段。随着工业化进程加快和人 口迅速增长，南明河水质和环境状况持续恶化，主河道及部分支流水质变 成劣Ⅴ类水体，“黑、臭现象” 突出，严重影响了沿河居民的生产和生活。 治理南明河、保护母亲河迫在眉睫，百姓翘首以盼。２０１４年，贵阳市政府 决定采用 ＰＰＰ模式，通过公开招标，引入具有技术、资金实力的社会资本 方对南明河实施二期综合治理。
（三） 回报机制
该项目回报主要包括特许经营收益 （即污水及污泥处理服务费）、河 道服务收益两部分。污水处理厂及污泥处理中心特许经营期为 ３０年 （不 含建设期），污水处理服务费初始单价为 ０９７元 ／吨，污泥处理服务费初
3
始单价为 ３１３元 ／吨，并对单价建立了动态调价机制：正式商业运营满 １年 后，根据国家相关规定对实际运营成本进行监审并调整污水处理服务费单 价。自该项目首次调价日起，每满两个运营年计算调整一次，当电费、人 工成本、化学药剂费的价格变动造成综合运营成本的累计变化幅度超过一 定幅度时，政府可启动不定期调价。
该项目采取政府付费的回报机制，政府向中选社会资本方支付污水处 理服务费、污泥处理服务费和河道服务费。贵阳市政府授予中标社会资本 方污水、污泥处置及资源化的特许经营权，项目范围内的污水处理厂和污 泥处置及资源化特许经营期均为 ３０年，南明河河道综合整治运营期限 １０ 年。在特许经营期届满时，社会资本方将项目无偿移交给政府或其指定机 构。同时，市政府建立配套的中长期财政预算安排，将服务费纳入年度市 级财政预算，结合上级政府财政部门对项目拨付的相关专项资金，确保河 道服务费及时足额支付。
二、运作模式
（一） ＰＰＰ项目具体模式及交易结构
按照国家有关政府与社会资本合作 （ＰＰＰ） 模式政策文件精神，贵阳 市政府授权贵阳市城市管理局为实施机构，通过公开招标方式选择社会资 本方。新建项目采用设计—建设—融资—运营—移交 （ＤＢＦＯＴ） 的运作模 式，存量项目采用转让—运营—移交 （ＴＯＴ） 的运作模式。
（二） 项目背景
南明河属长江流域乌江的支流，位于长江上游生态敏感区，全长 ２１５ 公里，在贵阳市境内 １００公里，城区段长 ３６４公里，分别接纳麻堤河、小 车河、市西河等五条支流，被誉为贵阳人民的 “母亲河”。贵阳市城镇化 起步较晚，从 ２００４年开始进入高速发展阶段。随着工业化进程加快和人 口迅速增长，南明河水质和环境状况持续恶化，主河道及部分支流水质变 成劣Ⅴ类水体，“黑、臭现象” 突出，严重影响了沿河居民的生产和生活。 治理南明河、保护母亲河迫在眉睫，百姓翘首以盼。２０１４年，贵阳市政府 决定采用 ＰＰＰ模式，通过公开招标，引入具有技术、资金实力的社会资本 方对南明河实施二期综合治理。
（三） 回报机制
该项目回报主要包括特许经营收益 （即污水及污泥处理服务费）、河 道服务收益两部分。污水处理厂及污泥处理中心特许经营期为 ３０年 （不 含建设期），污水处理服务费初始单价为 ０９７元 ／吨，污泥处理服务费初
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始单价为 ３１３元 ／吨，并对单价建立了动态调价机制：正式商业运营满 １年 后，根据国家相关规定对实际运营成本进行监审并调整污水处理服务费单 价。自该项目首次调价日起，每满两个运营年计算调整一次，当电费、人 工成本、化学药剂费的价格变动造成综合运营成本的累计变化幅度超过一 定幅度时，政府可启动不定期调价。
该项目采取政府付费的回报机制，政府向中选社会资本方支付污水处 理服务费、污泥处理服务费和河道服务费。贵阳市政府授予中标社会资本 方污水、污泥处置及资源化的特许经营权，项目范围内的污水处理厂和污 泥处置及资源化特许经营期均为 ３０年，南明河河道综合整治运营期限 １０ 年。在特许经营期届满时，社会资本方将项目无偿移交给政府或其指定机 构。同时，市政府建立配套的中长期财政预算安排，将服务费纳入年度市 级财政预算，结合上级政府财政部门对项目拨付的相关专项资金，确保河 道服务费及时足额支付。
曙光湖PPP两评一案
曙光湖PPP两评一案Ans1:例曙光湖PPP两评一案例属于公共服务型PPP项目，主要包括规划、建设、融资和运营等环节。
该案例具备以下特征：一、规划该项目的规划主要考虑曙光湖的规划、设计、资源可持续性等方面，旨在实现景观建设和水环境改善效果。
二、建设该项目将实施曙光湖景观建设，包括湖面拓宽、湖岸石墙新建、湖面植物植护、湖面溢流口新建等，以实现曙光湖水质改善，为当地提供更加优质的水环境。
三、融资曙光湖PPP两评一案例的融资方式可以从政府、企业和金融机构等多种渠道融资。
政府可以提供财政补贴以及金融支持，企业可以提供投资和资金，金融机构可以提供相应的贷款和信用担保。
四、运营曙光湖PPP两评一案例的运营环节将按照公共服务型PPP模式设计，主要包括湖面景观建设、湖面植物植护和水质监测等。
Ans2:中，政府一方的主要职能是政府一方的主要职能是担当项目投资者，制定政策和框架，批准和监督项目的投资、建设和运营，确保项目的可持续运作和社会发展。
Ans3:曙光湖PPP项目是一项综合性项目，其主要目的是实施曙光湖水质改善和湖泊环境恢复工程，综合整治污染源，改善生态环境。
一、评价内容：1、经济效益：项目完成后，曙光湖水质改善和湖泊环境恢复工程的实施能够获得明显的经济效益，增强水质，改善湖泊环境，极大地促进了当地的经济发展，促进当地产业技术升级、提高就业水平，并可以创造更多的就业机会。
2、社会效益：该项目的实施，可以改善水质，促进湖泊环境恢复，提高湖泊的生态品质，改善当地的生态环境，保护和加强当地水系，为当地居民提供更安全、清洁、健康的生活环境，提高当地群众的生活质量和健康水平。
二、评价结论：通过综合分析，曙光湖PPP项目的实施能够获得良好的经济效益和社会效益，可以为当地社会发展带来积极的影响，值得支持和推广。
Ans4:例曙光湖PPP项目是青岛曙光湖生态文化旅游区的一个典型PPP项目。
该项目是由中国曙光湖旅游集团有限公司（以下简称“曙光湖旅游集团”）和青岛市政府共同承办的一个大型旅游文化项目，旨在打造青岛乃至山东省的文化旅游目的地。
贵州省贵阳市南明河水环境综合整治项目二期工程——PPP项目典型案例(最新)
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（ 三） 项目实施过程
（ １ ） 为有效开展南明河水环境综合整治项目，贵阳市政府专门成立了 “ 南明河项目指挥部” — — —以分管市长为指挥长，市直各局委办一把手兼 任副指挥长，相关职能部门和区县负责人为成员的工作领导小组，负责统
1
筹指挥、组织协调和审批监管。 （ ２ ） 贵阳市人民政府授权贵阳市城市管理局为实施机构，委托第三方 专业咨询机构，测算项目投资和运营成本，参照行业平均利润率、同期银 行利率等，合理确定内部收益率、财务成本及运营费用等关键指标，协助 编制项目 Ｐ Ｐ Ｐ实施方案。 （ ３ ） 在项目采购正式实施前，组织项目需求分析和市场测试，邀请潜 在投资人参与，发放市场测试表，获取 Ｐ Ｐ Ｐ项目初步方案的主要意见，经 职能部门和专家论证修改，进一步完善 Ｐ Ｐ Ｐ项目实施方案。 （ ４ ） 按照 “ 公开、公平、公正、科学择优” 的原则，采取公开招标方 式采购社会资本。采用综合评分法，评标委员会对投标人综合实力、设计 方案、建设方案、运营及移交方案、融资方案、法律方案及报价进行综合 评审。最终确 定 贵 州 筑 信 水 务 环 境 产 业 有 限 公 司 （ 以下简称 “ 筑信水 务” ） 为第一中标候选单位。 （ ５ ） 项目实施机构将 Ｐ Ｐ Ｐ合作协议初稿发至贵阳市发展改革委、财政 局、住建局、国土局、审计局等 ９个部门征求意见，根据书面反馈意见， 与筑信水务进行多轮谈判，最终达成一致。 （ ６ ） 项目实施机构将 Ｐ Ｐ Ｐ合同终稿报市政府市长办公会讨论后批准。 ２ ０ １ ４年 １ １月 ２ １日 Ｐ Ｐ Ｐ合同正式签订。 （ ７ ）２ ０ １ ４年 １ ２月起，筑信水务将该项目分为六个标段，通过公开招 标方式选定施工单位。一标段包含新庄污水处理厂二期工程、污泥深度处 理中心工程、新庄至沙鱼沟截污沟工程、市西河河道清淤工程、市西河截 污沟改造工程、贯城河河道清淤工程、贯城河截污沟改造工程，二标段包 含花溪污水处理厂二期工程，三标段包含麻堤河截污整治工程、小黄河截 污整治工程、南明河截污沟小河厂至五眼桥段改造工程。一、二、三标 段已全部按期完工。四标段三桥污水处理厂预计 ２ ０ １ ７年 １ ０月 ３ ０日完 工。五标段 孟 关 污 水 处 理 厂 已 于 ２ ０ １ ６年 ７月 ３ ０日 完 工，配 套 管 网 于 ２ ０ １ ７年 ３月 ３ １日完工；牛郎关污水处理厂于 ２ ０ １ ７年 ５月 ３ ０日完工，配 套管网于 ２ ０ １ ７年 ３月 ３ １日完工。六标段南明河生态项目已于 ２ ０ １ ６年 １ ２ 月３ １日完工。
（ 三） 项目实施过程
（ １ ） 为有效开展南明河水环境综合整治项目，贵阳市政府专门成立了 “ 南明河项目指挥部” — — —以分管市长为指挥长，市直各局委办一把手兼 任副指挥长，相关职能部门和区县负责人为成员的工作领导小组，负责统
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筹指挥、组织协调和审批监管。 （ ２ ） 贵阳市人民政府授权贵阳市城市管理局为实施机构，委托第三方 专业咨询机构，测算项目投资和运营成本，参照行业平均利润率、同期银 行利率等，合理确定内部收益率、财务成本及运营费用等关键指标，协助 编制项目 Ｐ Ｐ Ｐ实施方案。 （ ３ ） 在项目采购正式实施前，组织项目需求分析和市场测试，邀请潜 在投资人参与，发放市场测试表，获取 Ｐ Ｐ Ｐ项目初步方案的主要意见，经 职能部门和专家论证修改，进一步完善 Ｐ Ｐ Ｐ项目实施方案。 （ ４ ） 按照 “ 公开、公平、公正、科学择优” 的原则，采取公开招标方 式采购社会资本。采用综合评分法，评标委员会对投标人综合实力、设计 方案、建设方案、运营及移交方案、融资方案、法律方案及报价进行综合 评审。最终确 定 贵 州 筑 信 水 务 环 境 产 业 有 限 公 司 （ 以下简称 “ 筑信水 务” ） 为第一中标候选单位。 （ ５ ） 项目实施机构将 Ｐ Ｐ Ｐ合作协议初稿发至贵阳市发展改革委、财政 局、住建局、国土局、审计局等 ９个部门征求意见，根据书面反馈意见， 与筑信水务进行多轮谈判，最终达成一致。 （ ６ ） 项目实施机构将 Ｐ Ｐ Ｐ合同终稿报市政府市长办公会讨论后批准。 ２ ０ １ ４年 １ １月 ２ １日 Ｐ Ｐ Ｐ合同正式签订。 （ ７ ）２ ０ １ ４年 １ ２月起，筑信水务将该项目分为六个标段，通过公开招 标方式选定施工单位。一标段包含新庄污水处理厂二期工程、污泥深度处 理中心工程、新庄至沙鱼沟截污沟工程、市西河河道清淤工程、市西河截 污沟改造工程、贯城河河道清淤工程、贯城河截污沟改造工程，二标段包 含花溪污水处理厂二期工程，三标段包含麻堤河截污整治工程、小黄河截 污整治工程、南明河截污沟小河厂至五眼桥段改造工程。一、二、三标 段已全部按期完工。四标段三桥污水处理厂预计 ２ ０ １ ７年 １ ０月 ３ ０日完 工。五标段 孟 关 污 水 处 理 厂 已 于 ２ ０ １ ６年 ７月 ３ ０日 完 工，配 套 管 网 于 ２ ０ １ ７年 ３月 ３ １日完工；牛郎关污水处理厂于 ２ ０ １ ７年 ５月 ３ ０日完工，配 套管网于 ２ ０ １ ７年 ３月 ３ １日完工。六标段南明河生态项目已于 ２ ０ １ ６年 １ ２ 月３ １日完工。
城市内河整治PPP项目成功案例分析与经验总结
城市内河整治PPP项目成功案例分析与经验总结改革开放以来，我国经济社会的发展取得了举世瞩目的成就，城镇化水平不断提高，城市规模日益扩大。
与此同时，城市内河的污染状况也日益严重。
在许多城市，内河成了城市生活污水和工业废水的排污管道，水质、流域生态环境遭到严重破环，浅层地下水也受到不同程度的污染。
城市内河的生态环境问题已经影响到整个城市的形象和未来的发展。
2015年8月27日召开的第十二届全国人大常委会第十六次会议上，副委员长陈昌智代表《水污染防治法》执法检查组，向大会作关于检查《水污染防治法》实施情况的报告，晒出问题清单。
根据报告的情况，不容乐观的现实是，2014年，全国地表水国控断面中，9.2%为劣V类水质，基本丧失水体使用功能；24.6%的重点湖泊呈富营养状态，不少流经城镇的河流沟渠黑臭，近海海域污染不容乐观。
2014年，环境保护部直接调查处理的重大及敏感突发环境事件中，超过60%涉及水污染。
城市的内河整治，是一项投入巨大、技术要求复杂、建设与管理并重的工程。
单纯依靠政府大包大揽，在当前各地财政压力巨大的现实情况下，已经难以为继。
在这种状况下，如何加快城市内河综合治理，改善城市水环境，提升水污染防治能力与效率，已经成为摆在很多城市管理者面前亟待解决的难题。
今年5月，财政部、环境保护部联合印发了《关于推进水污染防治领域政府和社会资本合作的实施意见》（以下简称《意见》）。
《意见》的出台，在水污染防治领域大力推广运用政府和社会资本合作（PPP）模式，对提高环境公共产品与服务供给质量、提升水污染防治能力与效率具有重要意义。
当前PPP模式在城市内河整治领域的探索运用中，宁波和南宁两地为国内其他城市作出了典范。
宁波模式早在2011年，宁波市就通过PPP模式进行了内河水质养护提升工程试点，积累了初步的经验和成果。
2013年5月，宁波市选取了中心城区38条内河共82万平方米水域作为试点范围，以政府购买水质养护提升服务的模式面向全国公开招标，吸引社会资本的参与。
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PPP项目成功案例择抄江苏扬中水环境综合整治工程PPP项目案例分析经济发展和生态环境保护已为我国经济建设的重中之重，环保产业也成为国家大力提倡的战略性新兴产业。
江苏省“263”专项行动提出，到2020年，设区市建成区达到“国考断面水质优Ⅲ比例达70.2%，劣于V类的水体基本消除”、“黑臭水体基本消除”的治理目标，进行水环境治理已迫在眉睫。
根据财政部、住建部、农业部和环保部联合发布《关于政府参与的污水、垃圾处理项目全面实施PPP模式的通知》（财建[2017]455号）：“各类污水、垃圾处理领域项目，全面实施PPP模式”，各类水环境处理领域将迎来广阔的发展空间。
水环境治理属于国家鼓励采用PPP模式的项目，在国内也有较多成功的案例。
本文通过对扬中市水环境综合整治工程PPP项目进行分析，简要介绍项目实施的基本情况，并对项目实施过程中的关键问题进行分析，以期为同类项目的运作提供一定的参考。
一、项目概况水体污染是当前环境污染的突出问题，水环境综合治理是当前环境保护的重点领域。
为贯彻落实国务院“水十条”，巩固城市“四城同创”成果，扬中市政府全力推进水环境综合整治，进一步畅通水系、净化水质、营造水景、提升水韵，积极助推“强富美高”最美扬中建设的美好愿景。
扬中市政府于2016年成立“五水联治”行动指挥部，开展以“治污水、防洪水、排涝水、引活水、保洁水”为主要内容的“五水联治”行动。
为加快推进“五水联治”行动，同时发挥市场机制，利用社会先进技术和经验为扬中市水环境综合整治工程服务，扬中市政府决定采用PPP模式实施扬中市水环境综合整治工程。
该项目2017年6月获得政府立项批复，并于2017年9月进入江苏省PPP项目库，同月完成了“两评一案”的评审，并获得政府对于实施方案的批复。
2017年11月进行了项目资格预审，2018年2月完成项目采购，最终北京碧水源科技股份有限公司、北京久安建设投资集团有限公司联合体成为项目中标社会资本。
二、案例简述（一）项目运作模式。
项目属于公益性水环境综合整治项目，项目资产本身无经营性收入，需通过政府付费获取合理的投资收益。
根据项目基本情况以及类似项目建设及管理发展趋势，同时结合国家关于PPP的政策及运作实务，项目采用PPP模式中的DBOT（设计-建设-运营-移交）运作方式。
具体运作形式即由社会资本方与政府出资代表共同出资设立项目公司，由项目实施机构与项目公司签订《PPP项目合同》，约定在PPP合作期内由项目公司负责项目的投资、融资、设计、建设及运营维护；项目公司通过政府付费形成的收入获得合理的投资收益。
项目PPP合作期结束后，项目公司将所有资产无偿移交给项目实施机构或其指定的相关部门。
根据项目基本情况及综合考虑多项因素，项目PPP合作期限为30年（含建设期）。
项目PPP运作方式（二）项目交易结构1、投融资结构。
项目PPP运作模式下将设立有限责任项目公司，由政府出资代表与中标社会资本方共同出资设立。
项目资本金约占项目总投资的80%。
根据《PPP项目合同指南（试行）》的说明，为了充分发挥社会资本方的积极性，政府及其所属机构在项目公司的股权比例应低于50%，且不具有实际控制力及管理权。
结合类似PPP项目的运作经验及以往案例，项目政府出资代表在项目公司的股权占比为30%，社会资本方出资占比为70%。
项目外部融资占项目总投资的80%，项目公司可以通过银行或其他金融机构筹集。
项目融资结构2、回报机制。
项目为公益性项目，资产本身不具有经营收益，因而项目回报方式是政府付费。
项目投资回报示意图（三）合同体系。
项目合同体系主要包括投资合作合同、股东协议、PPP项目合同、融资合同、设计合同、工程承包合同、设备采购合同和保险合同等，PPP项目合同是其中最核心的法律文件。
项目关键在于《投资合作合同》、《股东协议》、《PPP项目合同》及附属合同的拟定、审批及签订。
项目合同协议体系（四）项目采购。
项目属于水环境综合治理项目，项目边界条件清晰，中标社会资本直接与项目公司签署施工总承包合同，根据《中华人民共和国招标投标法实施条例》第九条第三款“已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供”可以不进行招标。
故而项目采用对投资、设计、建设、运维一次性公开招标的采购方式，采购具备承包资质和类似项目经验的社会资本。
项目采购采用综合评分法，其中商务部分报价竞争点为：政府付费总额、工程费用下浮率、资本金回报率、融资利率和运维成本利润率，其中政府付费总额根据工程费用下浮率、资本金回报率、融资利率和运维成本利润率计算得到。
除此之外，项目初步设计方案、建设方案、财务方案等也纳入项目评审范围，从全方位对社会资本的履约能力进行评价。
三、项目关键问题分析（一）设置项目协调机制确保项目顺利实施项目范围内集镇污水治理工程和排水（雨水）管道敷设涉及市政道路的破拆与修复，会对居民生活造成一定影响，建设过程中会存在阻力较大，易出现住户关系较难协调的现象。
基于以上现象，在项目运作过程中需要社会资本方具有类似项目经验，同时成功实施过水环境治理工程；其次，在项目实施前，由行业主管部门，集镇街道办，项目公司等共同建立项目协调支持机制，并且编制项目协调支持方案、矛盾协调预案等，力争在推进项目过程中，快速有效地协调住户矛盾，避免发生矛盾激化的群体性事件。
（二）实施分部门监管强化项目监管效率项目建设内容包括城镇污水收集系统建设、排水（雨水）收集系统建设，和河道综合整治，不同建设内容分管部门也不一样。
根据扬中市实际情况，对此项目设计了分部门监管、统一考核的监管方式。
即由扬中市水利农机局负责城区雨水管网和泵站的监管与考核，扬中市市政园林工程处负责城区污水管网和泵站的监管与考核，项目实施机构或其指定部门负责项目整体的监管协调与考核结果汇总。
通过监管内容的职责分工，强化项目的监管效率，保障项目的顺利实施。
（三）合理设置资格条件强调供应商运营能力对于PPP项目而言，很多供应商只注重项目的建设，而忽视了项目的运营维护。
项目合作期限较长，运营维护内容较为繁复，水环境治理项目对于运营维护的要求也较高。
为了确保在长达三十年的合作期内，保持项目主体工程的正常运转，需要对供应商的运营能力提出更高的要求。
为此，项目在资格预审阶段，对运营商资质条件设置了“申请人至少有一个市政污水管网建设工程或河道治理工程或水环境综合整治或污水处理类的PPP项目，申请人至少承担该项目的投资和运营”。
确保供应商具备类似项目的运营能力和经验，为扬中市水环境治理工程提供更好的运营维护服务。
（四）多方沟通采购需求合理确定采购条件项目为扬中市首个PPP项目，项目投资额较大，合作期限较长，同时项目所在地周边地区类似项目案例较少。
由于政府方与社会资本方在行业发展、市场竞争等方面存在信息不对称，使得双方在采购需求等方面存在一定的差距。
为此，项目通过多次的市场测试，充分了解潜在社会资本的采购需求；同时通过与政府方对接以及扬中市政府常务会议汇报，征求政府方对于项目采购的合理意见。
最终确定项目资格预审要求、竞价条件和项目评审标准。
（五）结合项目实际情况创新运维竞价机制项目运营维护内容包含城镇污水收集系统、排水（雨水）收集系统，由于不同内容主管部门不同，项目运营维护的范围需要经过政府方及主管部门确认，故在项目建设完成之前难以准确计量项目运营内容。
若采用对运营维护费用进行报价，则由于运营维护范围不能准确计量而存在一定难度。
对此，项目对于运维绩效付费部分采用对运维成本利润率进行报价的方式，即由政府方估算项目运维成本，由社会资本方对运维成本利润率进行报价。
在项目运营过程中，实际运维成本采用“年初审核、年末核算”的方式，即由项目公司在年初向项目实施机构提交本年度运维成本预算，项目实施机构会同市财政局共同委托第三方审核；当年运维成本由项目公司在年末根据实际支出情况申请，经实施机构及财政局审核通过后，结合中标成本利润率及考核情况进行支付。
通过对运维成本利润率进行报价，同时运维成本进行“年初审核、年末核算”，使得政府运维绩效付费透明化，同时方便政府方根据公众利益和监管要求合理调整运营维护范围。
（六）深入征求各方意见完善项目合同条款为了确保项目招标文件及项目合同条款的合理性，项目会同通过市场测试、政府工作汇报、专题讨论等形式与潜在社会资本、政府方法律顾问、政府法制办等进行了深入的探讨。
针对项目建设内容、项目运营维护范围、项目设计、已建工程费用返还、项目回报机制、项目管理费、绩效考核办法等关键问题展开论证。
并通过多次政府常务会议汇报，最终确定了项目招标文件及项目合同中的关键条款，保障项目顺利的采购并落地。
（七）设置合理调价机制保障项目顺利推进项目合作期限较长，为保证项目顺利实施推进，需要对政府付费设置一定的调价机制，保障各方利益。
项目为公益性水环境治理项目，其回报机制主要为政府付费，其中政府付费分为可用性付费和运维绩效付费。
为此，项目针对可用性付费设置了相应的调价机制。
可用性付费调价分为基准利率变动导致的付费调价和项目公司获得政策性贷款后的调价，基准利率变动导致的付费调价是指在项目合作期内，当中国人民银行五年以上贷款基准利率（K）变动达到一定条件时，将启动政府可用性付费调价机制。
项目公司获得政策性贷款后的调价是指在项目运作过程中，无论何种原因，项目公司获得政策性银行的贷款，当该政策性贷款利率（Kx）达到一定条件，则政府启动对可用性付费的调价。