美国专利法若干问题

浅谈美国的专利⽆效随着国内知识产权保护意识的不断提升，专利诉讼逐渐成为商业竞争的⼿段之⼀。

在发⽣专利诉讼时，对涉案专利提起专利⽆效请求，是常⽤的应对专利诉讼的策略。

在中国，当事⼈可直接向专利复审委员会针对涉案专利提起专利⽆效宣告请求，由专利复审委对涉案专利进⾏有效性审查。

美国也可以对涉案专利提起⽆效，但模式和流程与中国有较⼤区别。

美国对专利权效⼒的审查主要有两种模式：联邦地区法院对专利权效⼒的判断和美国专利商标局对专利权效⼒的审查。

联邦法院对专利权效⼒的判断在出现以下两种情况时，联邦地区法院会对专利权是否有效进⾏判断：⼀是专利侵权诉讼中，被诉侵权⼈针对原告的专利提起专利⽆效抗辩或者提起专利⽆效的反诉。

⼆是提起确认专利⽆效的宣告判决诉讼。

专利⽆效抗辩是侵权诉讼中的⼀个环节，如果不满意法院对专利效⼒的认定结果，当事⼈不能针对该专效⼒的认定结果提起上诉。

专利⽆效反诉是独⽴的程序，对其判决结果则可以进⾏上诉。

由于美国专利法实⾏专利推定有效原则，在专利侵权诉讼中，提起专利⽆效抗辩的被诉侵权⼈负有证明专利权⽆效的举证责任。

联邦地区法院⾸先需要根据被诉侵权⼈提交的举证材料对专利的有效性进⾏判断，之后再进⾏专利侵权案件的审理。

在确认专利权⽆效的宣告判决诉讼中，⼀般情况下，和专利⽆效具有利害关系的⼈可以提起此种诉讼，如受到专利权⼈侵权警告的⼈可以提起该诉讼，同时提起该诉讼的原告需要提供证据来证明涉案专利⽆效。

通过法院提起专利⽆效诉讼时，不管是侵权诉讼中的专利⽆效抗辩还是专利⽆效的反诉，或者是专利⽆效的确权诉讼，法院均可以直接对涉案专利的效⼒进⾏审查。

美国在1971年之前的专利侵权诉讼中，对专利有效性的效⼒认定仅限于双⽅当事⼈，并不具有对世性。

后来，联邦最⾼法院认为对于已经经过司法认定的事实，如果其认定结果不具有对世性，还需要其他法院进⾏重复认定，会造成司法资源的极⼤浪费，最终判定在侵权诉讼中，法院对涉案专利效⼒的认定同样适⽤于另⼀案件即涉案专利的效⼒认定具有对世性。

美国专利法(法典第三十五编)•第一章专利与商标局•第一节建制、官员、职权•第二节专利与商标局的工作•第三节在专利与商标局执行业务•第四节专利费用•第二章发明的专利性与专利批准•第十节发明的专利性•第十一节专利的申请•第十二节申请案审查•第十三节对专利与商标局裁决的复查•第十四节专利证书的发给•第十五节植物专利•第十六节外观设计•第十七节某些发明的保密与在外国提出申请•第三章专利证书与对专利权的保护•第二十五节专利证书的修改与更正•第二十六节所有权和转授•第二十七节政府在专利权方面的利益•第二十八节对专利权的侵害•第二十九节对侵害专利权的赔偿及其他行为第一章专利与商标局第一节建制、官员、职权第一条建制专利与商标局应继续作为商务部所属的机构。

除法律另有规定，凡有关专利商标注册的档案、簿册、绘图、说明书及其他文件和物品，均由专利与商标局管理和保存。

第二条复印章专利与商标局应备印章。

凡专利证、商标注册证及该局所发其他文件均应加盖印章。

第三条官员雇员（ａ）专利与商标局设局长一人、副局长一人、局长助理二人复审查组长不超过十五人。

局长一职出缺时，由副局长代理之，如果副局长一职也出缺，由任期较长的局长助理代理之，直至局长任命并到职为止。

专利与商标局局长、副局长、局长助理，均由总统任命，但应征求参议院的意见并得其同意。

专利厂商标局的其他官员雇员，均由局长依法提名，由商务部部长任命。

（ｂ）商务部部长可以自行行使专利与商标局及本编中规定的官员雇员的职权，并可以随时授权其他官员雇员行使此种职权。

（ｃ）商务部部长有权规定专利与商标局每一审查组长的每年基本薪金额。

此项年薪额不得超过１９４９年“各类薪金级别条例”（修正）总表中关于第十七级各项职位所规定的最高额。

第四条对官员雇员在专利利益上的限制专利与商标局的官员与雇员在其任职期间以及在其离职后一年内，不得申请专利；除因继承或遗赠外，不得直接或间接取得由该局颁发的或即将颁发的专利权或该局颁发或即将颁发的专利所赋予的权利和利益。

一、美国专利法中与专利文献有关的几个问题1、对在美国本土内完成的发明，实行先发明制，美国本土外完成的发明，实行“先申请制”；2、无申请人概念。

美国专利法规定，只有发明人可以申请专利，因此美国专利法中没有出现申请人概念，并且只有自然人可以向美国专利商标局提出专利申请。

须注意，美国专利公报中出现了受让人（assignors to ），该受让人即专利权人，可能是发明人，也可能是发明人所在单位，也可能是其他受让人；3、采用完全审查制，即从专利审批角度考虑，美国专利说明书都是授权后出版的。

但是在这里要特别指出，从2001年3月15日起，美国专利商标局开始出版专利申请说明书，并将这种说明书上网提供服务，不过这种行为并不是依据专利法，而是依据1999年通过的《美国发明者保护法》（AIPA）。

因此从授权角度，美国专利说明书的类型也可以分为专利说明书和专利申请说明书，其中专利申请说明书应该包括发明、外观设计、植物三种；4、在授权后设置了再审查程序、再公告程序，美国专利说明书的类型还包括再公告专利、再审查专利说明书等；5、美国还设置了发明注册制度，因此在美国专利公报中有相应的防卫性公告栏目出现（后改名为“依法注册的发明”）出现。

须注意，第一，栏目原名为《防卫性公告》（Defensive Publication），从1968年11月5日起开始设置，以文摘形式进行报道。

其号码为单独编排，组成为“T+美国专利公报的卷号+该卷上防卫性公告的流水号”，例如T1020001。

其中T为Technical Disclosure（技术公开），1021001表示美国专利公报第1021卷第001号防卫性公告；第二，从1985年3月12日起，该栏目改名为《依法注册的发明》（Statutory Invention Registration），简称为SIR，其编号改为H+流水号，例如H2201。

6、对专利文献的分类采用美国专利分类法。

当然在专利公报和专利（申请）说明书中也都给出了国际专利分类号。

美国专利法先申请制的实质和注意事项一、美国专利法先申请制的实质《美国发明法》（以下简称AIA）正式生效。

这是自美国专利法于1790年首次制订以来的最新重大变革，其改革的力度之大，范围之广，意义之重，被业界普遍认为是仅次于1952年《专利法》的制度性革命。

正是由于AIA，国会完成了长达30年的专利法革命，美国专利法的每一基本方面都被完全改变。

事实上，经由AIA，美国专利法采用的是“发明人先申请制”，并未完全采用世界其他国家和地区普遍采用的“先申请制”（first-to-filerule）。

尽管人们理解AIA对《专利法》第102条的修改具有革命性，但它实际并未完全抛弃现行专利法的基本规则，尤其是在基本概念与原理上。

“第102条可专利性条件：新颖性，专利权的丧失该人应有权获得专利，除非属于下列情形——（a）在专利申请人完成其发明之前，该发明已经在本国为他人所知道或者使用，或者在国内外已经获得专利或者被描述在印刷出版物上，（b）在本国申请专利日之前一年以上，该发明已经在国内外获得专利或者被描述在印刷出版物上，或者已经在本国公开使用或者销售，（c）该人已经放弃其发明，（d）该发明在其向本国申请专利日之前，申请人、法定代理人或其受让人首先在外国获得专利，导致获得专利，或者成为发明证书的对象，而该专利或发明证书的申请是在美国申请案12个月以前所提出的，（e）该发明在以下之处已有描述（1）在该专利申请人完成发明之前而由他人在美国提出并根据第122条公开的专利申请中，或者（2）在该专利申请人完成发明之前而由他人在美国提出并获得授权的专利中，除非根据第351条所定义之条约而提出的国际申请具有在美国提出申请的相同效力，只有当国际申请指定美国并且根据该条约第21条而以英文公开，该人本身并不是作出该专利主题之发明的人，在根据第135条或第291条而进行抵触审查的过程中，所涉及的另一发明人在第104条所允许的范围内证明，在该人的发明之前，该发明已经由他人完成且其未予放弃、遏制或者隐藏的，或者在该人的发明之前，该发明已经由其他发明人在本国内完成且其未予放弃、遏制或者隐藏。

美国专利法改革最新动向大中小2011年3月8日和6月23日，美国参议院、众议院分别通过了题为《美国发明法案》的专利法改革提案，对现行美国专利制度实施重大改革，以提高专利审批效率、更好地保护发明创造者的权益。

专利法改革提案在美国参众两院均获得通过，标志着自2005年以来，美国专利法改革终于取得实质性突破。

由于参众两院批准的提案内容十分接近，并且奥巴马政府已公开表明支持该法案的立场，故《美国发明法案》最终获得批准的希望大大高于以往。

该法案是自1952年以来对美国专利制度最全面的改革，一旦经总统签署生效，将对美国专利政策和实践产生深刻影响。

改革的背景和进程本次改革可以追溯到2003年2月，当时美国专利商标局（下称USPTO）提出了《21世纪战略计划》，强调提高专利质量、协调美国专利法与其贸易伙伴专利法的必要性。

同年10月，美国商务委员会提出题为《为了促进创新：竞争和专利法律政策之间的适当平衡》的报告；2004年美国国家科学研究院在对专利法进行全面详细的研究后提出了题为《21世纪的专利体系》的研究报告。

这些报告均提到美国专利政策中存在的一些问题，如专利质量、对自由竞争的不利影响等，为专利改革法案的提出奠定了基础。

与此同时，许多人认为美国现行专利体系破坏了发明创新的平衡，大企业穷于应付日渐增长的专利诉讼，无法集中精力创新，诉讼费用占企业成本的比例显著提高，正常的经营活动受到严重干扰。

另一方面，USPTO待审案件积压严重，审查期限长，授权专利存在问题。

这些都促使人们对专利制度改革提出要求。

正是在这样的背景下，“专利改革法案2005”于2005年6月正式向众议院提出，该提案希望实现3个改革目标，即提高专利质量，减少失控的专利诉讼，将美国专利法和世界其他国家统一。

该法案最终未获得通过。

2007年，改革法案在众议院获得通过，但在参议院遭到否决。

2009年3月初，美国参众两院再次启动了专利改革的程序，这一次，改革法案通过了参议院的审议却未能在众议院通过。

美国专利法原则与实践专利是一项保护创新和技术发展的重要法律工具，对于美国这样一个科技创新领域领先的国家尤为重要。

美国专利法为创新者提供了一系列的原则和实践，以确保他们的权益得到保护并促进技术进步。

本文将详细探讨美国专利法的原则和实践，并以此展示美国专利体系的运作机制。

一、专利保护的原则美国专利法的主要原则旨在保护创新者的权益，促进技术进步和经济发展。

以下是美国专利法几个重要的保护原则：1. 创新性与非显性要求：根据美国专利法，《一种新的、有用的、非显性的发明》可以被授予专利。

这意味着一个发明必须具备原创性、创新性和实用性。

2. 公开原则：美国专利法规定，一旦专利被授予，发明必须向公众进行公开，以便其他人可以查阅和使用技术信息。

3. 权益保护原则：专利的持有者享有在专利期限内对其发明进行独家使用和商业利用的权益。

其他人未经专利持有者许可，不得在专利权保护范围内制造、使用和销售相同的发明。

二、专利保护的实践除了上述原则外，美国专利法还有一些实践规定，以便更好地运作于实际情况。

以下是几个重要的实践规定：1. 专利审查：根据美国专利法，所有提交的专利申请必须经过审查来确定其是否符合授予专利的要求。

审查过程包括对相关技术领域的背景调查、对申请提交的发明的搜索和评估。

2. 专利权期限：美国专利法规定，专利的权益期限一般为20年，从申请日开始计算。

在权益期限内，专利持有者可以对其发明享有独家权益，同时也有义务在专利期满后将技术信息公开。

3. 专利侵权保护：一旦发现他人侵犯自己的专利权益，专利持有者可以通过起诉侵权方来保护自己的权益。

美国专利法赋予专利持有者追究侵权方责任的权利，并可以获得相应的赔偿。

三、美国专利体系的运作机制为了保护创新者的权益和促进技术进步，美国建立了完善的专利体系，包括专利局、法院和专利审查委员会等。

这些机构起到了至关重要的作用，以确保专利法的有效实施和专利的强制执行。

1. 美国专利局：美国专利局是负责专利审查和发行的主要机构。

例外（一）：甲于2019年3月3日向PTO提交发明专利申请，在一年宽限期内，甲公开使用披露了发明内容。

由于甲是本申请的发明人，根据§102(b)(1)(A)规定，甲的披露不构成现有技术，所以甲的专利申请可以获得授权，如图2所示。

倘若在一年宽限期内披露发明内容的人是第三方乙，则乙的披露构成现有技术，甲的申请不能获得专利授权。

AIA 35 U.S.C. §102(b)(1)(A), retrieved 22 March, 2019. 9参见AIA 35 U.S.C.
(1)(B), retrieved 22 March, 2019.
例外（二）：甲于2019年3月3日向PTO提交发明专利申请，在一年宽限期内，第三方乙公开使用披露了该发明内容；但在乙披露之前，甲已经提前公开了发明内容。

由于甲的披露早于乙，且甲是本申请的发明人，根§102(b)(1)(B)，甲乙二人的披露均不构成现有技术，所以甲的申请可以获得专利授权，如图3所示。

这里，若乙的公开使用早于甲的公开使用，则乙的披露构成现有技术，甲的申请不能获得专利授权。

§102(a)(1)和§102(b)(1)的规定整合，对第一类现有技术的判定可参照如下流程图。

［本文为中国政法大学博士创新实践项目“基于增强国家软实力的涉外法律语言服务研究”（2020BSCX28）的阶段性研究成果。

］
（作者单位：中国政法大学）。

您现在的位置：首页>媒体聚焦>2011年解读美国专利法改革中的新规定大中小《美国发明法案》（《America Invents Act》，法案号HR 1249）已于2011年9月16日由奥巴马总统正式签署并成为法律。

该法案涉及内容非常多，对美国专利法的影响也较为深远，堪称美国专利法在最近60年中最彻底的一次变化。

这次改革中，不同条款生效的有效日期也不相同，一些法律变更已经开始生效，还有一些法律在未来18个月中逐渐生效，最晚的要到2013年3月16日。

左下表罗列出一些法律变更的生效日期及其变更法律的简略解释，供中国企业参考。

自2011年9月16日起生效的规定1.披露最佳模式的要求根据现行法律，美国专利法第112条要求披露实施发明的最佳模式。

如果发明人未披露最佳模式，那么即使已经获得授权的专利也可能会根据美国专利法第282条被宣告为无效。

这次《美国发明法案》推翻了专利因未披露最佳模式而被宣告无效。

尽管根据美国专利法第112条的要求，发明人仍然必须披露发明的最佳模式，但是专利不能仅仅由于没有披露最佳模式而被宣告无效。

2.虚拟标识根据美国专利法第287（a）条要求，专利拥有人具体标识专利（比如披露专利号）才能获得侵权赔偿。

新修改的法条顺应了当代互联网的发展，增加规定专利标识可以通过虚拟标记来满足，即专利所有人可以通过披露一个无偿向公众公开的因特网地址来满足专利标识的法规，只要公众可以从所披露的因特网地址上查到关于专利的具体信息。

3.虚假标识根据美国专利法第292（b）条规定，如果专利所有人虚假标识专利来欺骗公众（甚至包括标识过期专利），任何人可以起诉虚假标识的专利所有人，所取得的罚款一半归起诉人，一半归美国政府。

这次《美国发明法案》推翻任何人都可以起诉的条款。

规定只有同虚假标识的专利所有人有竞争并受到伤害的人才可以起诉，并且规定，过期的专利标识不算虚假标识。

4.提高双方专利复审阈值根据旧专利法，如果提出专利复审请求，申请方必须提出至少一个实质性的新的专利性问题（substantial new question of patentability），这被称为双方专利复审阈值（Inter Partes Reexamination Threshold）。