比较政治制度(北大)：第七讲 民主化

李路曲：政党制度的制度化和民主化变迁来源：《新视野》2009年第5期摘要：比较欧美和东亚政党制度的制度化和民主化的变迁，是认识政党制度的一个有效视角。

宪政架构、社会文化结构以及大众传媒状况构成了政党制度特色及其运作的基本的外部条件，而从以忠诚为价值取向的群众型政党向以忠诚和“问题”为纽带的全方位政党的转化是建立稳定而民主的政党制度的重要的内部条件，欧美和东亚在这些方面的差异是其政党制度的制度化和民主化存在较大差异的基本原因。

无论欧美还是东亚，都要根据这些基本条件以及发展阶段在各自的政党或政党制度之间寻找一个合适的平衡点，或者说在竞争性与合作性政党关系之间达成一种妥协，这是政党制度高效运作和提高自己的制度化与民主化水平的一条基本路径。

关键词：政党制度；民主化；制度化；竞争性政党制度；合作性政党制度政治环境对政党制度的影响政党充分发挥作用的前提之一或外部环境,要有一个承认政党合法性和允许它自由运作的政治环境，而确定政治环境的自由度或政党运作边界或政党制度的是宪政架构、选举制度和大众传媒。

也就是说，政治规则和程序对所有政党是否公平，要看政党是否能够平等而自由地与政府和媒体进行交流。

从欧美的情况来看，作为民主体制的重要内容之一的宪政框架给政党的运作提供了较大的自由空间。

宪政架构是从两个基本方面来规范政党的活动或政党制度的：第一个方面是行政与立法关系的宪法规则对政党的运作有重要影响，这表现在总统制、半总统制和议会制之间的差异对政党和政党制度有不同的影响。

美国实行的是典型的总统制，这种情况显然导致了政党凝聚力的下降[1]和组织结构的松散，使政党对政府没有多少约束力。

在那里，有两个长期存在又有深远影响的问题值得关注，一是由于一个政党会推出一个以上的总统候选人进行长时间的、竞争激烈的党内初选，这种竞争甚至与党与党之间的竞争都没有实质性的差异，因而这通常会加深党内的分裂，其裂痕往往需要较长时间才能愈合。

与此形成对照的是，在议会制中党的议会党团之间争斗的时间较短，通常也不会很激烈，不仅普通党员不会为了支持自己的候选人而与党的其他派别或地区推出的候选人分裂，而且党的领导集团也是如此。

政治文化：公众对政治的态度和他们在政治体系中的角色。

体系层面：公民和领导人对构成政治体系的价值观和组织的看法。

体系体现了对政体和国家的基本忠诚。

民族自豪感是政治文化的突出例子。

政治合法性为成功的政治过程奠定了基础。

合法性高的政治体系和政府，在制定和执行政策方面将更为有效，更有可能克服困难和噩运。

过程层面：对政治应当如何运转的期望及个人与政治过程的关系。

公民在政治过程中所扮演角色有三种模式：参与者 政治消息灵通并提出政治要求，基于绩效而给予政治领袖支持。

顺从者：消极地服从政府官员和法律，但是他们不投票也不积极参加政治。

政治盲：几乎不知道政治是什么（文盲，偏远山区的农民，忽视政治的人）现代工业民主国家：大规模的参与者：提供了足够的政治积极分子，以确保政党竞争和投票率。

也为各政党、候选人和压力集团关于公共问题的辩论提供了有鉴别力的听众。

权威工业国：（东欧的前共产主义）大部分是顺从者，被政党，官僚部门和政府控制下的大众媒体等政治机构动员起来。

人们被鼓励甚至被强迫象征性投票…权威转型国：反体制和体制内的政治参与，大部分是顺从者…前工业民主国：最大的群体是政治盲，培养公民意识是巨大的挑战。

政策层面：公民和领导人对政府的政策期望。

在民主国家里，正在进行的关于“大政府”和“小政府”、社会主义和市场经济之间的争论，反映了对政府规模的不同设想。

2.1家庭家庭是第一个社会化的来源。

参与家庭决策制定能够增强儿童的政治能力感，锻炼政治互动的技巧，并鼓励他像成人一样积极参与政治体系。

同样的原因，对父母决策毫无疑问的服从可能使儿童倾向于接受政治顺从者的角色。

家庭还确立了种族，语言，阶级，宗教关系，通过承认文化价值观，通过指导职业和经济目标来影响未来的政治态度。

2 学校学校向儿童和青少年传授关于政治世界及他们在这个世界中的角色的知识，提供关于政治制度和政治关系的更为具体的信息。

学校还传播社会的价值观和态度。

在形成对政治游戏的各种不成文规则的态度、灌输公共责任的观念、发展非正式的政治关系等方面，学校都可以发挥重要作用。

比较政治制度比较政治制度一、名词解释1、国体：即国家性质，是指社会各阶级在国家中的地位。

具体地说，就是国家政权掌握在哪一个阶级手中；哪一个是统治阶级，哪一个是被统治阶级。

统治阶级的阶级性质决定着国家性质。

2、政体：所谓政体，也即是国家政权组织形式，它指的是国家权力如风配置、如何构成的方式。

3、三、三制参议会制：所谓“三三制”，就是在抗日民主政权中，共产党员、左派进步分子、中间分子及其他分子各占三分之一。

[1940年3月，毛泽东为中共中央起草的党内指示《抗日根据地的政权问题》，正式提出“三三制”原则，要求革命根据地按照“三三制”原则建立各级参议会制政权，并在陕甘宁边区部分区县首先试行。

（抗日战争时期）]4、代议制：代议制是指公民通过选举代表，组成代议机关行使国家权力的制度，是间接民主的形式。

[现代国家普遍实行代议制。

民主国家的代议机关是议会，所以代议制又称议会制。

中国的人民代表大会制度是代议制，人民选举代表组成人民代表大会统一行使国家权力。

]5、比例代表制：又称比例选举制，按各政党所获选票数在总票数中所占比例分配议员席位的制度。

6、单名选区制：又称小选区制，指在每个选区只选出1名代表。

7、国家元首：指依照宪法规定履行职能的人格化的国家机关，是一个政权组织的首脑部分或者国家的最高代表者。

8、总统制：它是资产阶级民主共和国的一种政权组织形式，与议会内阁制相对称，指由选民分别选举行政和立法机关，由总统担任国家元首，同时担任政府首脑的制度。

9、内阁制：内阁制又称议会制，是内阁总揽国家行政权力并对议会负责的政体形式，与总统制相对。

（由于内阁制政府具有对议会全权负责的特征，故又称责任内阁制。

）10、委员会制：它是指在一个行政组织或单位的领导机关，其法定最高决策权力由两个以上负责人来行使，按少数服从多数的原则决定问题的领导体制。

11、首长负责制：是指各级政府及其部门的首长在民主讨论的基础上，对本行政组织所管辖的重要事务具有最后决策权，并对此全面负责。

中国海洋大学本科生课程大纲课程属性：公共基础/通识教育/学科基础/专业知识/工作技能，课程性质：必修、选修一、课程介绍1.课程描述：比较政治制度是政治学与行政学专业本科生专业必修课。

该课程通过比较研究世界上主要宪政类型的代表国家美国、英国、法国、德国、俄国、瑞士、印度、日本的宪政制度，寻找其共性和个性，总结其主要制度设计，为建设中国特色社会主义民主政治服务。

Comparative Constitutional Systems（ Comparative Political Systems） is a required course for undergraduates majoring in political science and administration. This course is a comparative study of the Constitutional Systems of the United States, Britain, France, Germany, Russia, Switzerland, India and Japan, which represent the main types of constitutional government in the world, serving for the construction of socialist democracy with Chinese characteristics.2.设计思路：中国建设社会主义政治文明的任务十分艰巨复杂，需要学习借鉴世界其他国家的经验教训。

为此我们主要选取了宪政制度的代表类型：内阁制、总统制、半总统半议会制、委员会制进行比较研究，选取的八个国家有欧美发达国家，也有亚洲发展中国- 4 -家，有东方文明，也有西方文明，具有典型代表意义。

本课程分为两大部分：第一部分介绍宪政制度的共性，侧重宪政理论和制度；第二部分介绍宪政制度的个性，侧重国别历史和实践。

一、名词解释1.精神文明2.专制3.比较政治学4.腐败5.人类“主导产业”的“进化”6.政治7.权力8.政府9.民主制10.民主集中制11.计划经济12.市场经济13.“社会市场”二、简述1.评述关于“懒惰”的种族偏见2.现代的“阶级政治”和后现代的“认同政治”（这个到底是啥啊！书上有吗）3.官员的多数决选举制是“最不坏”和“没有更好的制度”4.爱国主义和民族主义5.物质文明、精神文明、制度文明6.权力与政府权力7.治国的四个手段8.什么是腐败？腐败与制度、国家的强弱大小有关吗？治理腐败的手段、前提条件是什么？9.举出三个“人文学科”和三个“社会科学”学科；比较人文学科和社会学科有什么异同；10.说明“比较”在社会学科中的地位11.什么是权力？什么构成权力的内容？12.什么是政府？政治学的研究对象是什么？13.什么是法治？法治的主要内容有哪些？14.韦伯关于政治权威的分类15.单一制和联邦制16.“传统社会”和“现代社会”的差异17.腐败的定义和治理腐败的原则18.心理上的“国际依附”三、论述1.结合你研究的国家，讨论论断“有什么样的社会就有什么样的社会管理方式”2.“科层制度”与“扁平体系”有何不同？如果“科层制度”中的“依法治国”是先进理念3.的话，那么这一理念能否运用于城乡“社区”的治理？为何各国都采用了某种程度的“社区自治”？4.请从理论上（概念、逻辑、道义、社会结构、文化传统）和效果上（各国的历史）来分析多数决对于国家“社会进步”和“政治秩序”的意义。

5.“民族国家”出现以后……“自由民主制”被视为是一种普遍的模式，但是非西方国家在模仿西方国家的发展过程中却屡遭失败，请结合具体事例，绕论欠发达国家在“发展”上的经验与教训。

6.腐败的定义是什么？结合不同社会的实际情况探讨治理腐败的原理7.指出民主选举的原则，并探讨其在不同社会构成及社会意识中的应用8.从经济意义上讲，“社会主义”和“资本主义”的区别和联系？9.中国的政治体制和西方的政治体制不同的原因所在。

1、比较政治制度的相关概念和理论政治政治是指在特定人群中、特定领土内，与能够得到权威和强制工具支持的公共决策控制相关的种种活动政治决策的特征（公共性和权威性）：①政治决策是一个动态的过程，即有关国家和社会整体利益的重大决定和一般决定的形成和实施的过程。

②政治决策的主体是国家机关、政党等及与其相联系的个人决策者或决策参与人。

③政治决策是根据统治阶级的指导思想和政治理论原则制定的，具有鲜明的阶级性。

④政治决策的目的是为了形成和实现阶级、政党和国家的意志。

⑤政治决策所形成的决定以国家的强制力为后盾，带有普遍的、强制的性质。

政府（有广义和狭义之分）政府是那些代表特定共同体、获得法律授权以制定约束性决策的个人的组织。

广义的政府泛指依法行使国家权力的一切机关，包括立法机关、行政机关和司法机关。

狭义的政府专指执行和贯彻法律，负责组织国家事务的行政机关。

守夜人国家政府仅提供基本的法律和秩序、国防、保护财产权等，除此之外，很少履行其他职能。

警察国家：政府认为自己是人民的监护者，有法定权力，可以在缺乏法律程序的前提下，直接违反人民意愿，以行政力量控制人民，指导人民如何生活。

福利国家国家提供福利服务，如社会福利援助、失业救济、意外伤害和疾病保险、养老金、公共教育之类。

俾斯麦的“国家社会主义管制国家自然状态存在任何政府的状态比较霍布斯、洛克、卢梭关于政府和自然状态的观点霍：既提出了一些基本的启蒙思想，又还带有明显的封建落后意识。

他认为国家不是根据神的意志而是人们通过社会契约创造的。

君权也不是神授的而是人民给予的。

他并不反对君主专制，甚至承认专制政权有干涉臣民财产的权力。

他认为宗教有助于维持社会秩序。

洛克：他的思想迎合了当时英国资产阶级的需要。

他对霍布斯的思想进行了一些修改，认为人们按契约成立的国家的目的应该保护私有财产，反对国家政权干涉臣民财产。

在政权组织形式上，他赞成君主立宪制，主张国家立法权、行政权和处理外交事务的权力应该分属议会和君主。

比较政治制度复习重点比较政治制度复习重点1.国家的特征(1)恩格斯在《家庭、私有制和国家的起源》中指出：国家的本质特征是和人民大众分离的公共权力。

(2)国家的一般特征(基本特征)国家就是“统治阶级维护其统治地位和管理职能的工具”,包括以下几个要素：疆域领土、国家机器、统治者与被统治者、社会机构2.选举的原则（p145）主要的选举原则有权威性原则、普遍性原则、平等性原则、透明性原则和自由性原则。

平等性原则是指“一人一票,每票等值”涉及差别选举制问题，复数投票权问题，少数派的利益问题3.内阁制及其代表性国家（p240）内阁制指由内阁总揽国家行政权力并向议会负责的一种国家政权组织形式。

内阁制政府又称为议会制政府或责任内阁制政府。

代表性国家：当今西方实行议会内阁制的国家,有英国、德国、日本、意大利、加拿大等,以英国最为典型4.总统制及其代表性国家（p242）总统制是指由总统担任国家元首和政府首脑并独揽国家最高行政权力的一种政体形式,与内阁制相对。

总统制的代表性国家有美国、法国、俄罗斯5.当代西方政府治理与政府治理范式（p260）政府体制改革的发展前景：“新经济”与“新体制”（1）追求效率的传统公共行政理念----官僚制政府治理范式（2）追求公平的新公共行政理念----企业型政府治理范式（3）追求民主的新公共管理学理念----作为企业型政府治理范式的补充范式----电子政府范式6.简述英国、法国、美国的法院系统英国：从某种意义上讲，英国的审判机关是法官而不是法院,法院只是法官做出判决解决法律争端的场所而已。

英国的法院体制可以比较明确地分为三个层次：基层法院、最高法院和上议院法国：法国有普通和行政两个法院系统，普通法院有最高法院、中级法院和基层法院，其中中级法院有上诉法院、巡回法院和国家安全法院，基层法院有初审法庭、警察法庭、大审法庭、轻罪法庭和专门法庭；行政法院中有一般行政法院和专门行政法院美国：美国是联邦制国家，实行双轨制的法律体系和法院体系，联邦普通法院分为最高法院、上诉法院和地区法院；各州的法院体系并不一致，总体上可以分为州最高法院、州上诉法院和州基层法院。

比较政治制度思考题
第四章民主制度的基本原则与形式
1、西方国家制度的基本原则及其主要内容
2、“议行合一”原则
3、议会主权论
4、简述代议民主制的优点
第五章选举制度
1、选区划分的标准有哪些？
2、竞选包括哪些环节？
3、多数代表制
4、比例代表制的特点
5、请结合西方国家政治制度的实际谈谈选举制度的意义、作用及其中存在的问题。

第六章政党制度
1、政党的分类标准及类型
2、体制内政党
3、政党政治
4、政党政治的运作过程包括哪些环节
5. 多党制、两党制、一党制
6. 西方国家的政党与国家政权之间的关系。

第七章代议制度
1.比较人民代表大会制与西方议会代议制的区别
2.平衡的两院制
3.议会的议事规则
4.从议员的产生、任期、组织机构类型及与政府机关、司法机关的关系等方面方面比较英国的议会与美国的国会
5.论述当代西方议会制度的危机及其改革
第八章政府行政制度
1.根据分权制衡原则，以英国和美国为例，比较内阁制政府制度与总统制政府制度的不同点
2.比较英美两国的国家元首制度
3.比较英国、法国、与美国的内阁（中央政府）
第九章司法制度
1.比较大陆法系与英美法系的异同
2.司法独立
3.比较大陆法系与英美法系法官制度的异同。

比较政治制度笔记比较政治制度笔记导论一、比较政治制度的课题与方法1、比较对象威洛比认为，应从两方面入手，一是关于政府的问题，另一方面是探讨如何解决有关政府的问题。

前者是静态的，相对简单；后者是动态的，比较复杂。

制度是有生命的，指制度是变化的，灵活的，随环境的变化而变化。

以政治机构为比较的重点，最核心的是政治制度。

2、比较方法历史考察法、比较宪法史法、国别比较研究法、比较制度史（专题或专项比较研究）、综合分析比较研究。

二、政治机构的历史考察1、分类标准A构成基础：寡头政治民主政治B经济基础：非社会主义政府社会主义政府C社会基础：氏族政府都市警察政府民族政府世界政府D主权构造：单一政府复合政府2、政治权力的变革导致政治机构的更替政治权力的变革的外部形态有三种：（1）统治机构内部的变革（2）最高统治者的变革（3）统治关系的变革三、政治制度建立的思想文化背景1、西方政治制度的文化基础（1）人性：看作自然属性，把人归属为动物。

伊壁鸠鲁，功利主义的创始人，从功利主义的视角探讨人性，“趋乐怕苦”；马基雅维利，从经验主义的视角探讨人性，“自私，贪得无厌”；霍布斯，从机械主义的视角探讨人性，“自我保护”，欲望与理性（欲望的派生）。

（2）作为目的和手段的民主阿尔色修斯，人类天生要结成“社会联合体”，才能过上幸福舒适的生活。

社会联合体包括家庭、自由联合体、村镇、城市、国家。

国家具有至高无上性，主权属于人民。

密尔顿，从自然权利的基础上论述人民主权。

公共权利来自人类自我保护、追求的自然权利。

官员为人民服务，是人民的代表。

卢梭，人民主权。

（3）法治亚里士多德，寻求统治必须寻求正义，正义需要权威，权威来源于法治；西塞罗，官员是法律的创造物，权威是法律给予的，必须依据法律来统治，否则是合理、不道德的；哈林顿，共和国应该是一个法治的共和国，法治才能保证权利；洛克，人的财产、公共利益通过法律来保护；孟德斯鸠，法律是事物本质的必然联系。

关于政治民主化专题从专制到民主，从人治到法治，是人类社会发展的进步进步潮流。

根据所学知识回答下列问题：(1) 公元前5—3世纪，中国是战国七雄逐鹿中原，欧洲是希腊城邦时代，双方同期进行政治改革。

试比较双方改革的背景、内容与结果。

各自建立起来的政体有什么显著特征？希腊改革家们如梭伦、克里斯提尼等因政绩显赫而流芳百世，但中国改革家商鞅、吴起、李斯、韩非子最终惨遭杀头、车裂、灭族之灾，这是为什么?背景：①中国当时农耕生产力发展；东周衰败，宗法制、分封制、井田制瓦解；诸侯列国崛起称雄，变法运动兴起;小农经济兴起；百家争鸣，思想文化繁荣；②希腊当时各城邦长期独立自治；雅典工商业发达；人文主义思想活跃，文化繁荣；共和制下贵族集体统治导致广大平民与贵族阶级矛盾尖锐。

内容与结果：①中国变法的内容是发展经济、富国强兵，结果加强诸侯王权，为统一天下打下基础。

②希腊改革内容是减轻贵族特权，扩大平民公民权益；结果缓和城邦阶级矛盾，扩大城邦统治基础，确立城邦共和国的民主与法制。

特征：中国皇权专制、家国一体，权力高度集中，官僚体制；雅典人民主权，轮番而治；原因：西方改革家为广大平民群众请命，深得广大民众拥护而流芳百世。

东方改革家为皇权服务，容易成为皇权斗争牺牲品。

(2) 权力重心逐渐下移是民主政治的主要特征。

英法美等西方国家的政治权力重心是如何实现过渡的？为什么说民主政治是历史的进步？概括英国现代政治的主要特点是什么？美国是怎样“约束总统的权力”的？过渡：进行资产阶级暴力革命和政治改革；通过立法手段巩固；原因：限制专制，分权制衡；保证人民权利；促进社会和谐稳定发展；特点：英国是议会主权；君主统而不治；责任内阁制；政党政治。

美国通过分权制衡约束总统：国会掌握立法权，总统任命的官员，可以以2/3的多数推翻总统对国会法案的表决；众议院有权对总统提出弹劾，交由参议院审判；司法独立，联邦法院有权审查行政或立法的行为，若认为总统或国会的某些法律、条约和政策“违宪”，可宣布其无效。