合规部职责和工作内容及其构架审批稿

合规管理岗位职责【篇一：合规部各岗位职责(定稿)】合规部总经理岗位职责1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。

2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。

3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。

！4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。

7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。

8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。

10、完成上级领导交办的其它工作。

合规部合规专员岗位职责`1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见合同管理制度）。

2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并协助监督相关实施方案的落实。

3、协助完成公司日常财务往来账目细节的审核，协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门总经理督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。

6、负责联络公司外聘律师，咨询公司日常及专项法律问题。

7、协助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。

9、完成领导交办的其他工作。

【篇二：合规部职责和工作内容及其构架】一、合规部经理职责和工作内容：工作职责1、协助领导构建公司合规管理体系，制定、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度；2、起草年度合规管理计划；"3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利开展；5、起草合规报告；6、参与新产品的开发、识别、评估合规风险，提供合规支持；7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；8、梳理公司内部流程，提出相关改进建议；9、审查公司内部管理制度、业务流规程，提供合规改进意见；10、开展反洗钱相关工作；]11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制定或者修改公司内部规章制度的建议；13、领导指派的其他相关工作。

合规部部门规划一、合规部部门职责：1、构建公司合规管理体系，制定、修订公司的合规手册和其它合规风险管理规章制度；2、起草年度合规管理计划，起草合规报告；3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利开展；5、参与新产品的开发、识别、评估合规风险，提供合规支持；6、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；7、梳理公司内部流程，提出相关改进建议；8、审查公司内部管理制度、业务流规程，提供合规改进意见；9、开展反洗钱相关工作；10、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；11、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制定或者修改公司内部规章制度的建议；12、完成其它的合规事项。

二、合规部部长岗位职责：1、起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件：A.负责公司合同预审核工作；B.起草、审核、修改公司各类法律文件（包括但不限于合同、协议、公函等文本）C.参与公司重要商务合同的讨论和谈判工作，提供法律支持。

2、法务管理制度的建立与维护：A.建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格及工作流程；B.起草、审核、修改、完善合同模板、制度配套表格；C.促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制度及流程工作，促进公司依法经营，预防和控制公司经营中的风险。

3、负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权转让等重大经济活动法务方面的工作。

4、对疑难应收账款的催收：A.配合、协助各部门对应收账款进行催收；B.直接办理疑难应收账款的催收。

5、办理集团法律纠纷的诉讼和仲裁事务：A.独立代理或协助外聘律师开庭应诉；B.协助外部律师进行案件证据收集、诉讼材料准备和案情分析；C.制定诉讼或仲裁方案并提交公司领导和外聘律师研究讨论；D.负责诉讼或仲裁法律文件的递送工作；E.负责整理公司诉讼费用支出情况；F.跟踪诉讼或仲裁案件案情进展并及时反馈领导；G.判决或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并执行庭审事宜。

合规部岗位职责：1：在发展中心总经理领导下，负责相关区域分布式能源等项目并网工作，并主持并网日常管理工作。

1.1：经理职责与工作任务：1.1.1负责区域内新能源项目的并网工作，收集区域相关项目并网信息，及时过滤、归纳、整理。

组织进行项目并网、布局、考察，与政府部门沟通工作，负责并网项目前期调查及并网情况评估，撰写分析报告，配合各项目完成并网手续相关支持性文件。

1.1.2组织项目并网计划制定项目并网实施方案，负责并跟进并网项目的谈判以达成意向，组织编制起草项目并网协议、意向、合同等文件，组织项目合作协议的签约并参与项目合作协议的签署，制定项目实施方案。

1.1.3负责项目并网核准文件的行政报批工作，组织人员对决策机构批准的项目进行立项，办理立项所需手续工作，组织项目可行性研究报告、环评报告等项目核准文件的委托、编制工作，跟踪各项支持性文件的批复进展，直至获得项目并网核准批文。

1.1.4完成上级交办的其他工作1.2合规专员职责与工作任务：1.2.1 在部门领导下，负责相关区域光伏项目、分布式能源等项目并网工作的实施。

1.2.2. 协助上级参与区域内新能源项目的并网工作，收集区域相关项目并网信息。

与项目区域内相关政府部分洽谈获得项目并网权，参与项目并网项目现场踏勘，协助部门经理，指导，出来协调项目并网所出现的问题，参与编制项目并网计划。

1.2.3协助上级参与项目并网计划实施，协助组织跟进并网项目的谈判以达成合作意向。

协助组织编制起草项目并网协议、意向、合同等文件，协助组织项目合作协议的签约并参与项目合作协议的签署。

制定项目实施方案。

协助负责项目并网核准文件的行政报批工作，协助组织人员对决策机构批准的项目进行立项，办理立项所需手续，协助组织项目可行性研究报告、环评报告等项目核准文件的委托、编制工作。

协助跟踪各项支持性文件的批复进展，直至获得项目并网核准批文。

1.2.4完成上级交办的其他工作。

目前工作分配：张鹏鹏负责盐城项目并网手续资料整理工作，叶江南协助配合张鹏鹏完成，并完成公司高层领导直接下达的工作任务。

合规管理部是企业中负责监督和确保组织遵守相关法律法规、内部规章制度以及行业准则的部门。

其架构和职责通常由企业的规模、行业特性及管理需求来决定。

下面是一个典型的合规管理部的架构及职责描述：合规管理部架构：1. 合规管理部门负责人：负责整个合规管理部的运营和策略制定，向企业高层汇报，并与其他部门负责人合作确保合规政策的实施。

2. 法规研究团队：负责研究和跟踪相关法律法规、政策变化，评估其对企业的潜在影响。

3. 内控制度团队：负责制定、更新和维护企业的内部控制体系和规章制度。

4. 合规培训与宣传团队：负责制定和执行合规培训计划，提高员工的法律意识和合规意识。

5. 合规审核与评估团队：负责定期进行合规审核，评估企业的合规风险，并提出改进建议。

6. 合规事件应对团队：负责处理和应对合规事件，如违规行为的调查、应对监管部门的检查等。

合规管理部门职责：1. 制定合规政策：根据企业特点和行业要求，制定合规政策和程序。

2. 合规风险评估：识别和评估企业运营中的合规风险，制定风险控制措施。

3. 内部控制设计：设计和实施内部控制流程，确保企业运营符合法律法规和内部规定。

4. 合规培训与教育：组织合规培训，提高员工的合规意识和能力。

5. 合规监督与检查：定期进行合规检查，确保合规政策得到有效执行。

6. 合规事件处理：对合规事件进行调查，采取适当措施，并报告给高层管理层。

7. 与外部监管机构沟通：与政府监管机构、行业协会等外部机构保持良好沟通，及时了解合规要求。

8. 持续改进：根据法规变化、企业发展战略调整以及合规实践中的经验教训，不断改进合规管理体系。

合规管理部的建立和运营，需要企业高层的坚定支持和资源的充分保障，以确保其能够有效地发挥作用，降低合规风险，提升企业的整体竞争力。

合规部职责和工作内容及其构架合规部门在一个组织中扮演着非常重要的角色，负责确保组织的运营和业务活动符合法律法规、行业规范和内部政策要求。

合规部门的职责包括但不限于以下几个方面：制定和监督合规政策、指导和培训员工、进行合规审计、管理合规风险以及处理违规行为。

合规部门的主要工作内容包括下列几个方面：1.制定和监督合规政策：合规部门负责制定组织内的合规政策，包括反腐败政策、反洗钱政策、反竞争政策等。

他们也负责监督和更新这些政策，确保其与最新的法律法规和行业标准保持一致。

2.指导和培训员工：合规部门需要向所有员工提供合规指导和培训，确保他们了解和遵守公司的合规政策。

他们会组织培训课程、制定培训内容并提供相关材料，以确保员工了解合规要求并能够正确执行。

3.进行合规审计：合规部门负责进行合规审计，以确保组织的运营和业务活动符合法律法规和内部政策要求。

他们会检查相关记录和文件，核实是否存在任何违反合规规定的行为，并提出改进措施。

4.管理合规风险：合规部门需要进行风险评估，确定组织面临的合规风险，并制定相应的控制措施来减少和管理这些风险。

他们需要与其他部门合作，确保合规风险得到有效控制，并提供相关建议。

5.处理违规行为：合规部门需要处理涉及违规行为的投诉和举报，并进行调查。

他们会与内部调查人员合作，采集证据、进行面谈，并根据调查结果采取相应的纠正措施，包括但不限于警告、停职、开除等。

合规部门的构架通常由以下几个职能组成：1.合规政策和风险管理：负责制定和监督合规政策，并进行风险评估和管理。

2.培训和教育：负责向员工提供合规培训和教育，确保他们了解和遵守合规政策。

3.审计和监督：负责进行合规审计，确保组织的运营和业务活动符合法律法规和内部政策要求。

4.调查和纠正：负责处理涉及违规行为的投诉和举报，并进行调查和纠正措施。

5.合规报告和沟通：负责向高层管理层报告合规事务，并与内外部利益相关者进行沟通和交流。

总之，合规部门在一个组织中承担着重要的职责和工作内容，确保组织的运营和业务活动符合法律法规、行业规范和内部政策要求。

法律合规部部门职责范文法律合规部门是企业中非常重要的部门，他们负责监督和确保企业在运营过程中遵守法律法规、行业规范和内部政策，防止企业陷入法律风险和合规风险。

下面是一份法律合规部门职责的范文：一、监督和评估制定法律合规制度及政策1.负责制定企业法律合规的制度及政策，确保其与国家法律法规、行业规范相一致；2.监督和评估企业法律合规制度及政策的执行情况，提出完善方案并跟进落实。

二、法律合规培训与教育1.组织和开展法律合规培训与教育工作，包括但不限于法律法规、行业规范、企业内部规章制度等的培训；2.定期组织员工法律合规知识的考核，确保员工对法律合规要求有清晰的理解。

三、法律合规风险管理1.对企业的各类风险进行评估，制定风险控制策略和应急预案；2.监测法律法规的变化情况，及时调整企业的法律合规制度，防止企业因法规变化而面临合规风险；3.定期开展内部合规检查，发现合规问题及时进行整改，防范合规风险。

四、处理法律纠纷和合规投诉1.处理与企业法律事务相关的纠纷，与律师事务所或法律顾问进行协调；2.接受内部员工和外部合作伙伴的合规投诉，调查、处理涉及的合规问题，并及时向上级报告。

五、与监管部门的沟通与协调1.与监管部门建立良好的沟通渠道，随时了解行业政策与法律法规的动态；2.及时向监管部门报送必要的合规报告，配合监管部门的检查和调查工作。

六、内部合规监督与配合1.对企业内部各职能部门的合规工作进行监督和配合；2.建立内部合规监督机制，定期进行内部合规检查和评估，督促各部门落实合规要求。

以上只是对法律合规部门职责的一个简要范文，实际的工作职责根据企业的具体情况和法律要求可能会有所不同。

法律合规部部门职责范文（二）法律合规部是负责全行法律事务及合规管理工作的职能部门。

法律合规部设综合组、综合法律事务组、对公法律事务组、对私法律事务组、法律纠纷事务组、合规一组、合规二组等七个组。

主要职责：01.负责本部门职责范围内全行业务运作的组织和管理；02.负责拟定本部门职责范围内全行的中长期规划目标和年度计划；03.负责全行规章制度建设管理工作，包括编制省分行年度规章制定计划，对省行各部门草拟的规章制度和业务手册的合法合规性进行审查，省分行规章的汇编、清理工作，对全行遵守和执行国家及建设银行有关金融法规的落实情况进行监督检查等；04.负责牵头法人授权管理工作，包括制作基本授权书，组织指导下级机构再转授权工作，组织对法人授权制度执行情况的监督检查等；05.负责关注、跟踪有关金融法规的最新发展情况，及时组织研究与建设银行权益有重大影响的法律合规问题，为高管层和业务前台提供前瞻性的法律合规建议和风险提示；06.负责组织制定与修改建设银行重要业务合同文本，负责管理省行标准业务合同文本库，负责标准业务合同文本自行下载打印使用审批表的审批；07.负责审查全行对外签出的非标准格式法律性文件；08.负责为参加的重大业务活动谈判、重要业务决策审批会议提供必要的法律合规服务；09.负责对银行新业务、新产品的研究开发提供法律合规支持；10.负责为全行业务经营活动提供法律合规咨询服务并承担外部单位的法律征询工作；11.负责全行法律纠纷管理工作，包括诉讼案件审批，法律事务费用审批，管理备选律师库，审查律师代理协议，协调与司法机构的工作联系，管理省分行本部的民事诉讼和仲裁工作，统一管理各分支行在省高院、最高院进行的民事诉讼事务，指导各分支行在当地法院进行的经济诉讼案件，行内内部经济纠纷的管理、调解与仲裁等；12.负责全行知识产权管理工作，包括牵头组织省行本部并指导辖内分行开展知识产权申请，全行知识产权权利维护及侵权应对工作等；13.负责督促、落实内外部审计及监管发现问题的整改工作，协调、督促全行及时有效落实内外部审计及监管部门提出的整改要求，并将整改工作的结果向有关部门报告；14.负责全行关联交易、内部交易管理工作，承担省分行关联交易领导小组办公室日常工作；15.负责组织、管理全行反洗钱工作，牵头组织反洗钱大额交易和可疑交易报告工作，承担省分行反洗钱工作领导小组办公室的日常工作16.负责协调与省高院、省人民银行、省银监局等司法、监管机构的法律合规工作联系；17.负责省分行营业执照、组织机构代码证的注册、登记、变更、年检事宜；18.负责法律合规相关工作管理系统的建设、管理工作；19.负责组织开展法律合规信息宣传、培训工作；20.负责省分行招投标监督及各类抽奖活动公证工作；21.负责完成上级领导交办的其他工作。

公司合规部工作职责一、岗位概述作为公司合规部，主要负责维护公司的合规性，确保公司的运营活动符合相关法律法规、行业标准和企业内部规定，防范和降低法律风险。

二、岗位职责1. 法律法规研究：研究和关注与公司业务相关的法律法规、政策变化，及时提供合规建议。

2. 内部合规制度建设：制定和完善公司内部合规制度，提升公司的合规管理水平。

3. 合规培训与教育：组织进行合规培训，提高员工的合规意识和能力。

4. 合规风险识别与评估：识别和评估公司运营中的合规风险，提出风险防范和应对措施。

5. 合规检查与审计：定期进行合规检查和审计，确保公司各项业务活动符合合规要求。

6. 应对合规危机：在外部合规检查或诉讼发生时，协助公司进行应对和处理。

7. 合同管理：审核和管理公司的合同，确保合同的合法性和合规性。

8. 外部合作与沟通：与政府机关、行业协会、专业律师等建立和维护良好的合作关系，以确保公司合规的外部环境。

9. 完成上级领导交办的其他工作。

三、岗位要求1. 本科及以上学历，法律、审计、风险管理等相关专业背景。

2. 3年以上合规管理或相关工作经验，熟悉企业合规管理的流程和规范。

3. 具备良好的法律知识和分析能力，能熟练运用法律法规解决实际问题。

4. 具备良好的沟通协调能力，能与各部门、合作伙伴保持良好的合作关系。

5. 具备创新思维，能推动公司合规管理的发展。

6. 具备较强的责任心，能承受较大的工作压力。

7. 熟练掌握办公软件和合规管理软件。

四、岗位待遇1. 薪资待遇：根据公司规定及个人能力面议。

2. 福利待遇：按照国家规定缴纳五险一金，提供带薪年假、节假日福利等。

3. 职业发展：提供丰富的内部晋升机会，包括合规部主管、法务经理等职位。

4. 培训学习：提供定期的专业培训和职业发展指导，帮助员工提升个人能力。

5. 企业文化：丰富多彩的员工活动，良好的工作氛围，激发员工潜能。

请根据公司实际情况和需求进行调整。

合规内控部组织架构与工作职责合规内控部部门工作职责：确保财富端、信贷端、职能端及分子公司各项工作合法合规地展开，保障各部门工作的高效运转；相关监管部门政策研究及落实，制定合规政策，开展标准化、制式化的合规检查工作；合规投诉处理，调查、处理合规案件，并为全国各分支机构提供法律支持；识别业务流程存在的风险，负责沟通、推动、检测风险点的落实规避；进行合规文化宣传，开展合规培训工作。

部门架构设置：合规内控部总监为该部门第一负责人，下辖合规内控经理与法律事务经理。

合规内控经理人数与职责按照经营单元（business unit）设置。

财富端12个事业部，每个事业部配备1名合规内控经理，可根据实际情况设置城市级合规内控主管。

信贷端因全国机构规模有限，按照华北、华中、华南划分，设置3名合规内控经理，可根据实际情况设置城市级合规内控主管。

私募公司、融资租赁公司、保理公司、资产管理公司等分子公司分别设置1名合规内控经理。

线上平台与集团职能端分别设置1名合规内控经理。

法务经理暂定3名。

以上，共计21名合规内控经理和3名法律事务经理，具体人数的设定可根据各BU的实际经营状况而定。

合规内控部总监负责集团合规内控管理体系的搭建与优化，负责集团内控与操作风险有关政策的制定并定期更新；对各业务条线构各项业务、文件进行合规性审查和操作风险审查，提供相关咨询服务，负责公司新产品、新业务、信息披露材料等重要信息的合规风险识别及审核，保障业务运行经济高效；负责各类合规及操作风险报告的编制工作；制定集团内部稽核计划并组织实施，出具检查和分析报告，并督促整改，对违规事件及违规责任人提出处理意见与建议；推广内控和操作风险文化，有针对性地在各业务线条进行各类培训，积极推广合规与操作风险文化内涵；负责组织联系各监管机构，就各机构经营中遇到的问题与监管机构沟通，接待受理监管机构对各机构的现场和非现场检查；全权管理合规内控部，负责设定并领导合规团队完成各项职能的工作计划和目标。

合规部各岗位职责（定稿）第一篇：合规部各岗位职责(定稿)合规部总经理岗位职责1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。

2、法律事务：完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。

3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。

4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。

7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。

8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。

10、完成上级领导交办的其它工作。

合规部合规专员岗位职责1、起草公司各类合同，协助完成公司各类合同原件审查,分类、归档等工作（具体标准及流程见合同管理制度）。

2、协助部门总经理完成各项监管文件及法规政策的传达、宣导、培训等工作，并协助监督相关实施方案的落实。

3、协助完成公司日常财务往来账目细节的审核，协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

4、草拟公司内部的法务管理制度和规章，并协助本部门总经理督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

5、协助公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。

6、负责联络公司外聘律师，咨询公司日常及专项法律问题。

7、协助管理公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

8、协助部门总经理对公司相关运营流程进行监管，保证公司正常运营。

9、完成领导交办的其他工作。

第二篇：银行合规部各岗位职责合规部各岗位职责合规主管岗：一、制定工作计划、落实各岗位责任制；二、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职；三、组织开展合规检查；四、组织大额风险贷款的团队化险；五、对到期收回率低的单位及50万以上到期未收回进行跟踪督办；六、缓收利息的审核、申报；七、按程序上报合规工作报告。

2024年法律合规部门职责范文浙江商旅支付服务有限公司法律合规部岗位职责部门主管1.指导公司法务实践，处理公司法律问题，以维护公司法律权利和利益。

2.全面负责负责主持法律合规部的全面工作。

3.负责贯彻落实公司的有关方针、政策、计划、制度规定、工作措施等。

法务岗1.负责公司合规管理，检查公司经营活动是否符合法律法规、规则和准则，执行制定合规风险管理政策，向监管单位及相应职能部门报告合规风险事宜。

2.负责公司法律事务管理，对各部门提供日常法律咨询；法律文书初审和法律文书审查及会签工作；不定期举办法律知识培训；参与诉讼等工作；为各项业务和管理活动提供法律支持和服务。

3.负责公司操作风险综合管理具体事务，按照要求进行分行的操作风险日常报告和不定期培训。

4.担任部门oa系统管理员，负责及时转发部门文件、催促部门人员收阅，完成后归档保管。

5.担任印鉴卡保管员，保管保险柜的密码，负责印鉴卡的收集、编号、登记、归档、借阅等保管、管理工作。

6.专用章、合同章等专用章的保管，根据用印审批在法律文书中用印。

7.兼任对公合同填制岗，根据审批条件制作合同；复核他人制作的合同，确保有关合同、协议等法律文件的合法性、准确性、完整性。

8.加强对客户的反洗钱及反恐怖融资宣传工作。

向客户发放反洗钱及反恐怖融资宣传资料，重点讲解洗钱的危害性，违法性。

合同规章主管____起草、审查和修改公司各类法律文书及合同；2.代表公司处理各类诉讼或非诉讼法律事务，维护公司合法权益；3.主持公司重大经营决策的法律论证和法律保障；4.负责对公司规章制度、产品进行法律审核，审核公司的合同、制定标准合同；5.为公司经营管理活动提供法律咨询；6.管理外聘律师、法律顾问；7.法律培训。

2024年法律合规部门职责范文（二）2024年法律合规部门是企业中一个重要的职能部门，其职责是确保企业的经营活动符合相关的法律法规和行业规范，降低企业的法律风险，维护企业的声誉和利益。

法律合规部部门职责范本一、部门概述法律合规部门是企业的重要职能部门之一，负责监督、指导和协调企业的法律合规工作。

合规工作是企业遵守法律法规、规范经营行为、管理风险的重要保障，通过建立健全的合规制度和流程，保障企业的合规经营，提高企业自身的竞争力和市场声誉。

二、部门职责1.建立和完善法律合规制度负责制定和修订企业的法律合规制度，明确与法律法规相关的政策、规范和流程，并将其纳入企业的制度体系中。

保障制度的可操作性，确保法律合规要求能够有效传达到各部门和各层级。

2.组织法律培训和宣传教育组织开展法律教育培训活动，提升员工的法律意识和法律素养，加强对法律法规的宣传和引导。

定期组织法律知识考核，推动员工对法律合规要求的深入理解和掌握。

3.风险防范与监控负责对企业业务活动中可能存在的法律风险进行识别、分析和评估，并制定相应的风险防范策略和措施。

通过建立风险监控机制，及时发现和应对可能的法律风险，有效防范和减少法律风险对企业的不利影响。

4.合规审核与监督检查负责组织企业内部的合规审核工作，对各部门的合规情况进行检查和评估，及时发现合规问题，提出整改建议。

定期组织合规检查，对重点领域和重点环节进行深入排查，确保企业的合规工作符合法律法规的要求。

5.法律事务处理与法律风险处置负责处理企业内部的法律事务，协助业务部门解决与法律相关的问题，提供法律意见和法律风险提示。

在发生法律纠纷或诉讼时，负责组织协调有关部门进行法律风险处置和应对，保障企业的合法权益。

6.法律合规咨询与培训负责向企业高层和各部门提供法律合规方面的咨询服务，解答法律问题，提供法律意见。

定期组织法律培训活动，提高员工的法律素质和合规意识，推动企业的法律合规工作有效进行。

7.法律合规信息收集与分析负责收集、整理和分析与企业业务活动相关的法律法规和行业规范，及时掌握行业动态和相关政策，为企业的决策提供法律依据和参考。

通过与外部律师事务所和专业机构的合作，获取法律合规方面的专业支持和咨询。

合规部职责第一篇：合规部职责合规部职责：1、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度；2、起草年度合规管理计划；3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利展开；5、起草合规报告；6、参与新产品的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；7、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；8、梳理公司内控流程，提出相关改进建议；9、审查公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议；10、开展反洗钱相关工作；11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。

13、领导指派的其他工作及其他相关辅助西门子CFO说：我们大大强化了内部审计部门的职能，建立了一套严明的合规体系。

整个体系由四个模块组成，调查、补救、培训以及内部和外部交流。

外国在美上市公司可能遇到的SOX合规性问题1）公司层面控制和反欺诈控制2）IT控制环境3）财务报表结算流程4）遵循SEC，GAAP会计准则和披露要求5）所得税6）职责分离（尤其是小型公司）7）与外部审计师协调8）资源限制9）低估所需的投入第二篇：法律合规部部门职责法律合规部经理工作职责1.协助公司领导正确执行国家法律、法规，对公司重大经营决策活动提供法律意见。

负责法律合规部的全面工作，组织实施并检查落实法律合规部各项工作的完成情况。

2.负责法律合规部的基础管理工作，参与审查公司重要规章制度。

3.对公司所有合同、招标文件进行审查，对合同签订、履行情况进行检查、监督。

4.负责办理公司的授权委托事宜。

5.参与公司的合并、分立、投资、担保、租赁、资产转让、招标、重大合同谈判等重大经济活动。

6.处理公司法律纠纷事务。

根据法定代表人的委托，代表公司参加诉讼和非诉讼活动，维护公司合法权益。

7.配合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。

合规部职责和工作内落及其构架YKK standardization office [ YKK5AB- YKK08- YKK2C- YKK18]合规部部门规划一、合规部部门职责:1、构建公司合规管理体系，制定、修订公司的合规手册和其它合规风险管理规章制度；2、起草年度合规管理计划，起草合规报告；3、主动识别、评估、监测和报告合规风险；4、负责各项具体合规工作方案的拟定，使合规工作顺利开展；5、参与新产品的开发、识别、评估合规风险，提供合规支持；6、违规事件的调查处理，起草违规处理决定；7、梳理公司内部流程，提出相关改进建议；8、审查公司内部管理制度、业务流规程，提供合规改进意见；9、开展反洗钱相关工作；10、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；11、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展，并根据其有关要求提出制定或者修改公司内部规章制度的建议；12、完成其它的合规事项。

二、合规部部长岗位职责:1、起草、修改、审核公司各类合同、公函及其他法律文件：A.负责公司合同预审核工作；B.起草、审核、修改公司各类法律文件（包括但不限于合同、协议、公函等文本）C.参与公司重要商务合同的讨论和谈判工作，提供法律支持。

2、法务管理制度的建立与维护：A.建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格及工作流程；B.起草、审核、修改、完善合同模板、制度配套表格；C.促进公司各职能部门、下属公司依据法务管理制度及流程工作，促进公司依法经营，预防和控制公司经营中的风险。

3、负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权转让等重大经济活动法务方面的工作。

4、对疑难应收账款的催收：A.配合、协助各部门对应收账款进行催收；B.直接办理疑难应收账款的催收。

5、办理集团法律纠纷的诉讼和仲裁事务：A.独立代理或协助外聘律师开庭应诉；B.协助外部律师进行案件证据收集、诉讼材料准备和案情分析；C.制定诉讼或仲裁方案并提交公司领导和外聘律师研究讨论；D.负责诉讼或仲裁法律文件的递送工作；E.负责整理公司诉讼费用支出情况；F.跟踪诉讼或仲裁案件案情进展并及时反馈领导；G.判决或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并执行庭审事宜。

公司合规部工作职责公司合规部是负责确保公司全面遵守法律法规、规范经营行为的部门。

其职责涵盖公司内部合规体系的建设、合规政策的制定、培训教育的开展、风险评估的实施、内部调查的处理、执法监管的沟通等方面。

具体职责如下：一、建设内部合规体系1.制定内部合规管理制度，明确合规职责和流程；2.协调各部门或业务线，建设合规管理体系；3.推进合规文化建设，提高员工合规意识和遵纪守法能力。

二、制定合规政策1.研究相关法律法规及规章制度，总结合规实践经验，制定公司合规政策；2.跟踪合规政策的执行情况，不断完善和更新合规制度；3.协助各部门或业务线制定合规标准和规范，确保业务运营符合法规要求。

三、开展培训教育1.组织开展员工合规培训，包括公司合规制度、反腐防贪、反洗钱等内容；2.协调各部门或业务线开展专项培训，提高员工专业素养和业务风险意识；3.组织开展合规知识测试和演练，提升员工应对风险的能力和应急响应能力。

四、实施风险评估1.开展公司及业务风险评估，确定合规风险点和隐患；2.协调各部门或业务线开展风险防控工作，及时制定风险预警机制；3.监督各部门或业务线执行风险防控措施，确保风险得到有效控制。

五、处理内部调查1.接收并处理员工或外部举报，开展内部调查；2.协助公司高层或董事会处理重大违规或犯罪案件；3.保护内部举报人的合法权益，促进公司合规文化建设。

六、沟通执法监管1.与监管机构和执法部门保持良好沟通和合作关系；2.及时了解监管部门的政策动态和法规变化，提出合规建议和意见；3.接受监管部门、上级公司或外部审计机构的合规审计和检查，按要求整改合规问题。

以上是公司合规部的主要职责，旨在确保公司行为合规、风险可控、诚信经营。

保险合规部岗位职责（共3篇）第1篇：合规部岗位职责合规部岗位职责：1：在发展中心总经理领导下，负责相关区域分布式能源等项目并网工作，并主持并网日常管理工作。

1.1：经理职责与工作任务：1.1.1负责区域内新能源项目的并网工作，收集区域相关项目并网信息，及时过滤、归纳、整理。

组织进行项目并网、布局、考察，与政府部门沟通工作，负责并网项目前期调查及并网情况评估，撰写分析报告，配合各项目完成并网手续相关支持性文件。

1.1.2组织项目并网计划制定项目并网实施方案，负责并跟进并网项目的谈判以达成意向，组织编制起草项目并网协议、意向、合同等文件，组织项目合作协议的签约并参与项目合作协议的签署，制定项目实施方案。

1.1.3负责项目并网核准文件的行政报批工作，组织人员对决策机构批准的项目进行立项，办理立项所需手续工作，组织项目可行性研究报告、环评报告等项目核准文件的委托、编制工作，跟踪各项支持性文件的批复进展，直至获得项目并网核准批文。

1.1.4完成上级交办的其他工作1.2合规专员职责与工作任务：1.2.1 在部门领导下，负责相关区域光伏项目、分布式能源等项目并网工作的实施。

1.2.2.协助上级参与区域内新能源项目的并网工作，收集区域相关项目并网信息。

与项目区域内相关政府部分洽谈获得项目并网权，参与项目并网项目现场踏勘，协助部门经理，指导，出来协调项目并网所出现的问题，参与编制项目并网计划。

1.2.3协助上级参与项目并网计划实施，协助组织跟进并网项目的谈判以达成合作意向。

协助组织编制起草项目并网协议、意向、合同等文件，协助组织项目合作协议的签约并参与项目合作协议的签署。

制定项目实施方案。

协助负责项目并网核准文件的行政报批工作，协助组织人员对决策机构批准的项目进行立项，办理立项所需手续，协助组织项目可行性研究报告、环评报告等项目核准文件的委托、编制工作。

协助跟踪各项支持性文件的批复进展，直至获得项目并网核准批文。

信用社合规部工作职责、联社职能部门及各社合规职责根据《＃＃农村合作金融机构合规工作指导意见》（皖农信联发〔＃＃〕3号）文件精神，结合太和县联社实际，现将各职能部门（社）职责及合规部职责明确如下：一、合规部负责协助联社高级管理层有效的识别和控制经营中所面临的合规风险，履行以下基本职责：1、持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对信用社经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议；2、制定并执行风险为本的合规管理计划，组织各个部门梳理规章制度和操作规程，审核评价内部各项政策、程序和操作的合规性，适时修订合规手册、内部行为准则，使其符合法律、规则、准则的要求；3、建设合规文化，开展合规教育培训，并承担相关合规问题咨询；4、参与业务创新，主动识别和评估经营活动中的合规风险，提供合规支持；5、收集、筛选可能预示潜在的合规问题的数据，如客户投诉的增长数、异常交易等，衡量合规风险发生的可能性及其影响，评价制度存在的合规缺陷；6、通过相应的合规风险评估和检查，对已发现的违规问题和存在的不足，及时按照规定路线报告，并提出修改建议和补救措施；7、保持与监管机构的日常联系，按规定向监管部门报告合规风险管理事项，及时反馈意见和建议；8、上级合规部门和本单位要求履行的其他职责。

二、合规部人员岗位职责1、通过识别、评估、量化、监测、报告合规风险，监督有效的内控措施实施，确保各项经营活动符合法律、监管规定和行业内通用准则、标准的要求；2、根据相关制度，统筹管理联社合规风险管理事务，负责制定合规风险管理工作计划、总结，各类业务法律审查及上报；3、审核联社各部门制定的规章制度、操作流程的合规性，把控制度管理出口；4、传达联社各项指示和工作安排，协调联社合规部与各职能部门之间的关系，加强沟通，相互配合，及时反馈各项信息；5、组织实施本部门的绩效考核，安排员工培训，发挥员工个人优势，提高全员员工的工作积极性。

公司风险合规部岗位职责第1篇：合规部岗位职责合规部岗位职责：1：在发展中心总经理领导下，负责相关区域分布式能源等项目并网工作，并主持并网日常管理工作。

1.1：经理职责与工作任务：1.1.1负责区域内新能源项目的并网工作，收集区域相关项目并网信息，及时过滤、归纳、整理。

组织进行项目并网、布局、考察，与政府部门沟通工作，负责并网项目前期调查及并网情况评估，撰写分析报告，配合各项目完成并网手续相关支持性文件。

1.1.2组织项目并网计划制定项目并网实施方案，负责并跟进并网项目的谈判以达成意向，组织编制起草项目并网协议、意向、合同等文件，组织项目合作协议的签约并参与项目合作协议的签署，制定项目实施方案。

1.1.3负责项目并网核准文件的行政报批工作，组织人员对决策机构批准的项目进行立项，办理立项所需手续工作，组织项目可行性研究报告、环评报告等项目核准文件的委托、编制工作，跟踪各项支持性文件的批复进展，直至获得项目并网核准批文。

1.1.4完成上级交办的其他工作1.2合规专员职责与工作任务：1.2.1 在部门领导下，负责相关区域光伏项目、分布式能源等项目并网工作的实施。

1.2.2.协助上级参与区域内新能源项目的并网工作，收集区域相关项目并网信息。

与项目区域内相关政府部分洽谈获得项目并网权，参与项目并网项目现场踏勘，协助部门经理，指导，出来协调项目并网所出现的问题，参与编制项目并网计划。

1.2.3协助上级参与项目并网计划实施，协助组织跟进并网项目的谈判以达成合作意向。

协助组织编制起草项目并网协议、意向、合同等文件，协助组织项目合作协议的签约并参与项目合作协议的签署。

制定项目实施方案。

协助负责项目并网核准文件的行政报批工作，协助组织人员对决策机构批准的项目进行立项，办理立项所需手续，协助组织项目可行性研究报告、环评报告等项目核准文件的委托、编制工作。

协助跟踪各项支持性文件的批复进展，直至获得项目并网核准批文。

1.2.4完成上级交办的其他工作。