知识产权管理体系认证内部审核计划

文件制修订记录1 目的为确保知识产权管理体系持续之适宜性、充分性和有效性以及评价组织的知识产权管理体系变更的需要，使管理方针、目标持续得到改善。

2 适用范围适用于公司知识产权管理体系管理评审活动。

3 术语及定义3.1 管理评审：内部管理体系评审，以确定管理体系的适宜性、有效性。

4 职责4.1 体系部：负责本控制程序的制定、修订，并经管理者代表审核、总经理批准后颁布。

4.2 管理者代表：负责制定管理评审计划并报总经理批准。

4.3 总经理：负责组织定期召开管理评审会议。

5 程序5.1制定管理评审计划5.1.1管理评审由总经理定期组织，对知识产权管理体系的适宜性、有效性进行评估。

5.1.2每年至少一次对管理体系的适宜性和有效性进行评审。

5.1.3管理评审实施前，管理者代表制定《管理评审计划》，明确评审目的、评审时间、评审内容和评审所需资料的准备等。

经总经理审批后，由体系部在实施管理评审前两周向各相关部门和人员发放.5.2管理评审相关内容（1）知识产权方针的适宜性、有效性；（2）管理目标的完成情况及新一轮目标分解计划；（3）知识产权管理程序改进建议；（4）资源需求；（5）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；（6）企业知识产权基本情况及风险评估信息；（7）技术、标准发展趋势；（8）体系（内、外部）前期审核结果；（9）以往管理评估及内审评估的跟踪措施实施情况及有效性；（10）体系运行问题经验采集表（11）绩效考核情况5.3评审会议组织5.3.1由总经理或其指定代理人主持，各部门经理或主管参加.5.3.2会议主要议程如下：（1）管理者代表作管理体系建立和运行情况报告或年度分析报告；（2）各职能部门汇报本年度管理情况和/或目标实现情况；（3）研究分析提交的书面评审资料；（4）提出管理评审结论的意见。

5.4制定管理评审报告5.4.1根据管理评审的结果形成书面的《管理评审报告》：（1）评审的目的和范围、时间、参加评审的人员和组织；（2）评审计划的实施情况、评审的依据和内容（3）存在的问题及评审结论：a) 管理方针和目标的改进建议b) 体系文件符合性、适宜性和体系运行有效性的评价c) 需要改进的内容及建议，资源需求。

知识产权体系内部审核程序1．目的本程序规定了内部审核的时机、内容、要求及要点，以规范知识产权管理体系审核活动，并提高其有效性。

2．适用范围本程序适用于公司内部对知识产权管理体系运行的符合性、有效性进行审核。

3．职责3.1 质量和安环部负责本程序的组织实施与管理，负责制定年度内部审核计划和纠正预防措施的跟踪及审核记录的归档、保存。

3.2 管理者代表批准年度内部审核计划，确定审核组组长和审核组成员，并批准内部审核报告。

3.3 内审组组长负责安排内审活动，编制并带领内审员实施内部审核，提出内审报告和纠正预防措施建议。

3.4 受审核部门提供必要的审核工作条件，提供客观的信息，反映实际情况，负责制定并实施本部门对不符合项目的纠正和预防措施。

3.5 内审员必须客观公正地完成审核工作，负责编写检查表，并实施现场审核。

4．工作程序4.1 审核时机本公司知识产权管理体系内部审核每年集中审核一次，审核时间间隔不得超过12个月，要求做到覆盖公司的所有部门和过程，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：（1）合同有要求时；（2）组织机构、知识产权管理体系发生重大变化时；（3）当发现严重不合格或不符合时；（4）出现重大知识产权事故。

4.2 审核程序知识产权管理体系的审核计划、准备、实施、进行、结果判定、审核报告及发布、问题纠正跟踪验证同程序文件RX/QEHS-PD22《内部审核控制程序》。

4.3 内审员资格与素质知识产权管理体系的内部审核员应具备：1) 经培训、考核并由管理者代表聘任；2) 熟悉和理解GB/T29490:2013标准以及公司各管理体系文件及要求；3) 正直、诚实、有判断能力、分析能力；4) 掌握通过调查、询问、评价和报告等评定技术；5) 具有对其承担的审核范围和内容予以客观评价的能力，并且不能审核自己的工作。

5.相关文件《内部审核控制程序》6.记录《内部审核计划》《内部审核检查表》《不合格报告》《内部审核报告》。

内审与管理评审知识产权管理体系构建系列课程 之GB/T 29490-2013目录CONTENTS内部审核12管理评审2《管理体系内部审核控制程序》内部审核9.2 内部审核•应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要求。

GB/T 29490-2013《管理体系内部审核控制程序》1、目的2、范围3、职责4、程序内容GB/T 29490-2013D-实施-指导原则领导重视最高管理者的支持和参与是知识产权管理的关键，最高管理层应全面负责知识产权管理。

全员参与知识产权涉及企业各业务领域和各业务环节，应充分发挥全体员工的创造性和积极性。

战略导向统一部署经营发展、科技创新和知识产权战略，使三者互相支撑、互相促进。

内部审核1、根本目的在于持续性改进2、主要动力来自管理者3、内审的重点应侧重3C：Check（检查）、Communicate（沟通）、Control（控制）4、内审的规范性比外审灵活，但内容要求更 全面、细致和深入，除了检查体系是否符合标准要求，更多的还要验证程序控制的有效性、充分性和适宜性。

n 内部知识产权管理体系审核实施的阶段和活动审核阶段审核活动一、审核启动a)成立审核组b)确定审核的目的、范围、准则c)与受审核方沟通二、文件的收集与评审收集与本次审核有关的文件，必要时予以适当的评审三、现场审核准备a)编制审核计划b)审核组准备活动d)编制检查表并准备其他工作文件四、现场审核实施a)举行首次会议b)审核中的沟通c)信息的收集和验证d)形成审核发现e)准备审核结论g)举行末次会议五、审核报告a)编制审核报告b)批准和分发审核报告六、审核后续活动跟踪纠正措施的实施并验证其效果内部审核内部审核前期工作准备内部审核• 3.1 成立审核组–3.1.1明确内审员的任务和职责策划分配的审核活动(如编制检查表等)；完成审核任务(包括收集审核证据，报告审核发现等)；参与审核发现的评审和审核结论的准备；配合组长和其他内审员的工作；• 3.1 成立审核组–3.1.2 审核组长的职责履行内审员的各项职责、编制审核计划、编写审核报告管理审核组和控制审核实施过程内部审核• 3.1 成立审核组–3.1.3 组成审核组需考虑的因素本次审核的目的、范围、准则和预计的审核时间为达到审核目的所需的审核组的整体能力内部审核•3.2 确定审核的目的、范围和准则每次内审都应在内审方案的总目标下，规定本次审核具体的目的、范围和准则。

*有限公司
内部审核计划
表格编号：IP-R-9001
编制：* 批准/管代：
日期：2020.12.11 日期：
*有限公司
签到表
会议主题：企业知识产权管理体系内审首次会议会议时间：2020年12月18日
会议地点：会议室
参会人员如下：
*有限公司
签到表
会议主题：企业知识产权管理体系内审末次会议会议时间：2020 年12月19日
会议地点：会议室
参会人员如下：
*有限公司
内部审核报告
表格编号：IP-R-9004
编制: 批准/管代：
日期：2020. 12.19 日期：
*有限公司
不合格报告（纠正/预防措施）
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表。

知识产权内部审核控制程序知识产权内部审核控制程序1目的编制本程序的目的是明确质量、环境、安全、知识产权管理体系内部审核的时机、频次和要求，以使内部审核工作顺利进行，保证公司各管理体系持续有效运行，保证公司产品符合使用要求。

2适用范围本程序适用于公司内部各管理体系审核活动的控制。

3职责3.1管理者代表1、负责组织制定年度审核方案、《知识产权管理体系内部审核计划》和实施；2、负责审核和批准《知识产权管理体系内部审核报告》；3、确定审核组长及审核员，组织、协调内审活动的展开。

3.2内审组长编制《知识产权管理体系内部审核计划》、《知识产权管理体系内部审核报告》，准备审核所需的文件、记录表格等必备资源，并统筹指导、安排、协调内审员的内审工作，讨论和解决审核过程的问题，使内审工作顺利进行。

3.3内审员负责进行现场审核，并提出审核意见，形成《知识产权管理体系内部审核检查表》，并跟踪验证内审不符合项的整改情况。

内审员原则上不能审核自己部门工作。

3.4各部门支持配合内审工作，及时整改本部门内审中的不符合项。

4总则4.1内审员资格与素质公司的内审员应具备：1、经培训、考核并由公司总经理聘任；2、熟悉和理解GB/T29490：2013标准以及公司各管理体系文件及要求；3、正直、诚实、有判断能力、分析能力；4、掌握通过调查、询问、评价和报告等评定技术；5、具有对其承担的审核范围和内容予以客观评价的能力，并且不能审核自己的工作。

4.2年度审核工作原则、范围、审核时机、频次和审核方案1、原则管理者代表根据顾客和公司要求，按以下原则确定年度内部审核的频次、部门和过程：1）能准确评价质量、环境、安全、知识产权管理体系的有效性和符合性。

2）有利于质量、环境、安全、知识产权管理体系的自我完善；3）每年应覆盖公司的所有部门和过程。

2、范围根据需要，内审覆盖的范围可以是所有部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖管理体系全部条款和部门。

企业知识产权管理审核和改进1 总则策划并实施下列方面所需的监控、审查和改进过程：（1）确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求；（2）确保知识产权管理体系的适宜性；（3）持续改进知识产权管理体系，确保其有效性。

2 内部审核（1）公司建立、保持和实施内部审核程序，以确保知识产权管理体系符合标准的要求。

评价结果作为管理评审的输入材料。

（2）综合部负责制定内部审核计划，定期进行内部审核。

（3）内部审核的频率应不低于一年一次。

（4）内部审核程序：a）制定内部审核计划，包括评价目的、范围、准则、方法等；b）评价准备，成立评审组，进行文件准备；c）实施审核；d）分析审核结果，编制审核报告，提出改进措施并跟踪验证。

形成的相关文件：《知识产权内部审核控制程序》3 分析与改进（1）综合部采用适宜方法对检查或其他来源的信息进行分析，以证实其是否保持实现预期结果的能力。

（2）识别需监视和测量的环节，它涉及产品实现的全过程。

（3）对过程能力进行分析，分析过程的输入、活动和输出是否满足预期目标，对照预定目标找出差距，分析原因，找出改进方法。

可供选择的方法有内审、过程审核、过程输出的监视和测量、过程有效性的评价以及工作质量检查活动等。

（4）在过程的监视和测量中应采用统计技术在内的适宜方法。

（5）分析结果应传递到相关部门，并为公司决策提供有效的支持。

（6）改进的信息来源a）方针、目标执行情况。

b）管理评审、内部评审结果。

c）体系过程检查、分析结果。

d）相关方（如第三方评审部门）提出的问题。

（7）综合部根据以上信息反映的问题，确定责任部门。

（8）由责任部门对问题进行原因分析，与综合部配合制定和落实改进措施，并实施改进。

（9）综合部追踪验证改进措施，以促进知识产权管理体系的持续改进。

知识产权管理体系认证知识产权管理体系认证一、什么是知识产权管理体系认证知识产权管理体系认证是由有资质的机构出具的证书，对组织推出的知识产权管理策略、政策是否符合ISO规范、专利管理要求等进行评估，是衡量企业在知识产权专业办理过程中的能力、素质和实现知识产权管理思想水平的重要依据。

二、知识产权管理体系认证的好处1.建立良好的企业文化：通过知识产权管理体系认证，企业可以建立良好的企业文化，推进法律文化的普及化，树立企业科学化发展的战略意识，建立企业制度化、规范性管理，加强企业内知识产权保护并持续优化企业管理环境。

2.促进企业可持续发展：科学有效地实施知识产权管理能够有效帮助企业优化知识产权素养和知识产权应用，提升公司的管理水平，提升企业的知识产权成果投资运作能力，助力企业可持续发展。

3.提升企业知识产权保护能力：通过实施知识产权管理体系，确定企业的知识产权管理责任制度，加强企业知识产权产生、使用和保护，提高企业知识产权保护能力，为企业提供有效专利规划和知识产权成果转化等多项利益。

三、知识产权管理体系认证的步骤1.制定知识产权管理政策和执行计划：首先要通过审查和修订企业知识产权管理政策，使其与企业经营战略和证书认证要求做好关联，然后就要制定执行计划，明确相关的管理活动、责任安排及时间安排等。

2.组建知识产权管理团队：建立相关的知识产权实施模式，组建具有专业能力的知识产权管理团队，分解全员的职能责任，实现知识产权管理的高效实施。

3.合理组织文件管理：进行文件管理，把重要文件收集到一起，建立全面的知识产权保护体系，有效解决员工擅自利用公司开发的知识资料的问题。

4.进行认证：最后经过以上准备过程的检查，企业可以向合法的认证机构进行认证，取得正式的知识产权管理体系认证证书。

四、知识产权管理体系认证认证标准知识产权管理体系认证要求企业遵循ISO规范进行管理，如根据ISO1511而发布的知识产权管理政策；根据ISO1115进行知识产权管理绩效衡量，并确保企业能够实现长期可持续发展；根据ISO19505进行企业文书管理，建立规范化的知识产权管理系统；根据ISO19506确定企业对侵权的诉讼责任等。

知识产权管理体系内部合规审核记录一、背景介绍知识产权（Intellectual Property，简称IP）是指人们通过创造性劳动所创造的智力成果。

在现代社会中，知识产权的重要性越来越被人们所认识到，它不仅可以保护创新成果的合法权益，还可以促进科技创新、经济发展和国家竞争力的提升。

为了有效管理和保护企业的知识产权，建立一个合规的知识产权管理体系就显得尤为重要。

二、合规审核的目的1. 审核知识产权管理制度的合规性，确保其符合国家相关法律法规和标准的要求2. 评估知识产权管理流程的有效性，发现并纠正存在的问题，提高管理效率3. 确保知识产权保护措施的合理性和有效性，防范知识产权侵权行为4. 提升组织员工对知识产权保护的认识和意识，加强知识产权管理教育培训。

三、合规审核的内容1. 知识产权政策和目标审核企业的知识产权政策和目标是否明确、合理，并与企业发展战略相一致。

2. 组织架构和职责审核企业的知识产权管理组织架构是否合理，各岗位的职责是否明确。

3. 知识产权管理流程审核企业的知识产权管理流程是否规范、有效，并且与实际操作相符合。

4. 知识产权保护措施审核企业的知识产权保护措施是否合理、有效，包括技术保护、法律保护等方面。

5. 知识产权监控和纠纷解决审核企业的知识产权监控和纠纷解决机制是否健全、有效。

6. 员工教育培训审核企业对员工进行的知识产权管理教育培训是否到位，员工对知识产权的认识和意识是否提高。

四、合规审核的方法和步骤1. 制定审核计划根据合规审核的内容和要求，制定详细的审核计划，确定审核的时间、地点和参与人员。

2. 进行审核准备审核前，对企业的知识产权管理体系进行全面了解和分析，准备相关的审核指南、调查问卷和审核表格等工具。

3. 进行现场审核按照预定的审核计划，对企业的知识产权管理体系进行现场审核，记录发现的问题和存在的风险。

4. 分析和评估审核结果对审核过程中发现的问题和风险进行分析和评估，确定合规审核的结果和改进措施。

文件制修订记录1 目的1.1通过定期进行内部审核活动来验证知识产权管理体系是否正确、有效的实施，以期能适时发现问题，并及时采取纠正和预防措施，确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求，知识产权管理体系能够持续改进，并维持体系的完整性、适宜性与有效性。

2 适用范围2.1适用于本公司知识产权管理体系内部审核有关的活动及部门。

3 参考文件3.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》4 术语及定义不适用5 职责5.1管理者代表5.1.1 批准《内部审核计划》，并确定年度内部审核的重点和关键。

5.1.2成立内部审核小组、主持内部审核活动。

5.1.3任命内部审核组组长。

5.2审核组长5.2.1拟定内部审核计划、审核通知、跟催确认。

5.2.2负责内部审核的主导工作。

5.2.3总结内部审核结案报告。

5.3审核员5.3.1执行管理者代表以及审核组长委派的内部审核工作。

5.3.2填写《内部审核检查表》，以及现场审核记录，报告内部审核过程中发现的不符合事项，填写《内部审核矫正通知单》。

5.3.3配合审核组长安排的其他工作。

5.3.4执行《内部审核矫正通知单》不符合事项的结案跟踪。

5.4各部门负责配合审核员执行内部审核，并按要求对不符合项目进行原因分析，采取纠正和预防措施及将有效措施实施标准化。

5.5体系部负责内部审核过程及结果记录的保存。

6 程序内容6.1 拟定内部审核计划6.1.1管理者代表于年初编制本年度内部审核计划，填写《内部审核计划》呈总经理核准；编制审核计划时，需考虑以下因素：以往知识产权管理体系内部审核、外部审核的结果；组织结构调整、产品重大变更、体系运行异常等情况；第二、三方审核的计划。

6.1.2通常情况下，在第三方审核之前，必须安排一次全面的知识产权管理体系内部审核，包括知识产权管理体系的全部要素及公司所有部门；每年至少有一次全面的体系内部审核，特殊情况发生时，管理者代表可追加内部审核。

内部审核计划一、审核目的确保公司管理体系的有效性和合规性。

识别潜在的管理问题并采取措施进行改进。

提高公司内部工作效率和产品质量。

建立公司管理的持续改进机制。

二、审核范围公司管理体系的所有方面，包括但不限于：质量管理、环境管理、职业健康安全管理、财务管理等。

公司各部门和各岗位的日常运作和管理活动。

公司重要的管理过程和关键控制点。

涉及法律法规、标准和其他要求的符合性。

上一轮审核中存在的问题及整改情况。

三、审核方法文档审查：对管理体系文件、记录和报告进行审查。

现场观察：对工作场所、设施、设备等进行实地查看。

人员访谈：与员工、管理者和其他相关人员进行交流。

测试和验证：对特定的管理活动进行抽样测试或者验证。

比较和分析：将实际管理情况与标准、法律法规和其他要求进行比较和分析。

四、审核频次根据公司的规模、业务复杂性和管理体系的要求，确定合适的审核频次。

常规审核：每年至少进行一次全面审核，以及对重要部门或者过程进行定期审核。

特殊审核：在浮现重大变更或者事故时，及时进行专项审核。

定期回顾：对审核结果进行定期总结和评估，以调整审核计划。

保持透明度：与被审核部门保持良好沟通，及时反馈审核结果和改进建议。

五、审核团队审核组长：负责整个审核过程的组织、协调和监督，保证审核工作的顺利进行。

审核员：具备相关专业知识和经验，负责具体的审核工作。

记录员：负责整理和记录审核过程中的重要信息和发现。

培训与支持：为审核团队提供必要的培训和资源支持，提高审核效果和效率。

独立性原则：确保审核团队在工作中保持独立性和客观性，不受任何不当影响。

六、审核程序制定审核计划：明确审核目的、范围、方法、频次和资源需求等。

确定审核重点：根据被审核部门的特点和历史表现，确定重点审核领域和关键控制点。

知识产权管理体系认证审核员（注册）工作职责
知识产权管理体系认证审核员（注册）的主要工作职责是对企
业的知识产权管理体系进行审核，确保其符合国际标准和相关法律
法规的要求。

其具体职责如下：
1. 审核计划和审核文件：根据企业提交的申请审核计划及相关
文件，制定审核流程、审核计划和审核文件，确保审核过程的规范
性和有效性。

2. 准备审核：对企业的基本情况、业务范围、管理体系等进行
调查研究，为审核做好准备工作。

3. 组织审核：组织现场审核及文件审核，对企业的知识产权相
关信息进行收集、确认和评估。

采取适当的审核技巧和方法，进行
全面严谨的审核。

4. 分析评估：对审核过程中发现的问题进行评估分析，为企业
提出改善建议，给企业提供有效的指导和支持。

5. 审核报告：根据审核结果，编写审核报告，对企业的知识产
权管理体系进行评价和总结，明确改进点和建议。

6. 随访：对企业的改进情况进行跟踪、观察和检查，确保企业
改进措施的质量和有效性。

7. 业务拓展：推广知识产权管理体系认证，积极发掘市场需求，扩大认证业务范围。

总之，知识产权管理体系认证审核员（注册）需要具备全面的
知识产权管理体系认证知识，熟悉国际标准和相关法律法规，善于
与人沟通，具有较好的团队协作精神和服务意识，能够独立、严谨、公正地开展审核工作，为企业提供高质量的审核服务。

I P J L--9.2-0 3有限公司2017年知识产权管理体系内审工作计划一、内部审核目的为确保本公司知识产权管理体系符合国家颁布的企业知识产权管理规范（GB/T29490--2013)要求，检验公司知识产权管理体系建立和相关管理活动的有效运行，进一步完善公司知识产权管理体系的内部审核程序，以满足实现企业知识产权方针和目标需求，不断提高公司的知识产权管理水平，进一步为公司知识管理体系落实和改进提供实施依据。

二、内部审核性质公司知识产权管理体系的内部审核（部门审核）。

三、内部审核依据1、企业知识产权管理规范（GB/T29490—2013）以及该规范中所列相关术语及定义；2、公司知识产权管理体系文件：知识产权管理手册、程序控制文件、公司管理制度、相关记录表单等；3、国家、地方、行业的有关法令、法规、技术标准（规程、规范）。

四、内部审核范围企业知识产权管理规范（GB/T29490—2013）标准各条款所涉及的公司有关职能部门、分公司、项目部和所覆盖的产品或服务及过程（指设计/开发、生产、销售、采购等过程中的知识产权活动）五、内部审核组成员审核组组长: xx审核组成员：由管理者代表、知识产权办公室、研发部、办公室、供销部、财务部以及生产部等经过知识产权管理体系培训的部分人员组成，他们分别是：XXXXXXXXX等。

六、内部审核日程安排2017年9月11日（详见附件1：内部审核日程安排表，如有调整另行通知）。

七、内部审核内容审核工作主要围绕着公司整个知识产权管理体系展开，涵盖知识产权管理活动的各个环节。

主要包括：1.公司提出的知识产权管理方针、目标以及知识产权管理体系文件是否符合实际情况；2、公司知识产权管理机构设置合理，运作是否科学高效；3.公司知识产权管理各类规章制度是否符合企业实际且运行良好；4.公司技术研究、项目开发、材料采购、产品销售等环节是否实现了知识产权保护措施，是否还存在需要完善和改进之处；5、公司各类知识产权取得、维护、管理、运用各环节中，落实有关管理制度的实际成效如何；6公司在员工知识产权教育培训和奖惩制度落实上，是否取得了实际成效等。