审计监察员岗位说明书

某企业审计监察部岗位说明书审计监察部部门名称：审计监察部上级部门：财务中心下级部门：审计监察组部门本职：审计监察公司各项经营管理活动，督促并协助各管理层完成工作目标与工作计划。

主要职能：（1）贯彻执行国家审计法律、法规和有关的统一财经制度，制订公司内部审计监察制度，经批准后组织实施并监督执行。

（2）参与研究制订其它有关规章制度。

（3）制订年度审计监察工作计划，经批准后组织实施。

（4）对公司及所属内部独立核算单位的财务、存货、财产的完整安全进行审计监察。

（5）对公司内部控制制度的建立健全、有效性与执行状况进行审计监察。

（6）对公司及所属内部独立核算单位的财务收支计划、投资和费用预算、信贷计划的执行以及经济效益进行审计监察。

（7）对公司及所属内部独立核算单位的基建工程项目的概（预）算的执行、建设成本的真实性和经济效益进行审计。

（8）对公司及所属内部独立核算单位的财会报表和经济核算报表的合法性和真实有效性进行审计。

（9）审计监察公司行政领导、组织人事、采购、行销作业等方面的管理控制的合理性和有效性。

（10）监察公司管理方针、目标、计划和规章制度的落实执行情况。

（11）审计监察公司各种资源的使用效率与效果情况。

（12）审计公司重要管理决策是否可行和有效。

（13）对重要或大额经济合同、协议进行审计并对合同履行情况进行监察。

（14）重要或大额财产购置、报损、报废的审计。

（15）负责对公司部门经理级（含）以上管理人员离任审计和专项审计工作。

（16）对严重违反财经纪律和公司规章制度、侵占公司资产、严重损失浪费等损害公司利益的行为进行专案审计。

（17）监督检查公司档案资料的销毁工作。

（18）参与有关的财产、财务、存货清查、盘点工作。

（19）办理公司领导交办的专项审计任务，配合国家审计机关和董事会审计监察室对公司所进行的审计。

（20）定期和不定期地向公司领导报告审计监察工作状况，提出完善控制和管理措施的建议。

（21）配合培训部组织进行审计监察人员的政治业务素质培训与考核活动。

岗位描述
审计监察员
岗位名称：
审计监察员
直接上级：
审计监察组组长
本职工作：
保质保量按时完成审计监察任务。

工作责任：
贯彻执行国家审计法律、法规和有关的统一财经制度。

）1（
认真执行公司各项规章制度和工作程序，服从上级指挥和有关人员的监督检）2（
查，保质保量按时完成工作任务。

审计监察公司及所属内部独立核算单位的经营计划、财务计划、预算计划执）3（
行、预算外资金收支、决算等各项经济活动及其经济效益，出具报告并及时
报送。

审计公司及所属内部独立核算单位的各项与财务有关的记录、数字、金额、）4（
期限、手续等是否规范与准确无误，纠正财务工作中的差错、弊端，规范公
司经济行为。

审计公司与外部单位、公司与内部独立核算单位的往来业务。

）5（
审计有关财产的增减、往来或处理事项，签署有关表单。

）6（
审计有关对外订立财物契约的事项。

）7（
审计公司各部门及所属内部独立核算单位的各项费用开支情况，出）8（
具报告并及时报送。

对公司重要合同、协议的执行情况进行监察，出具报告并及时报送。

）9（。

审计监察部监察岗位说明书一、岗位概述审计监察部监察岗位是公司内部监察体系的重要组成部分，主要负责对公司运营过程中的合规性、风险管理等方面进行监察和审计，以确保公司业务的规范运作和风险的控制。

二、岗位职责1. 制定并执行公司内部监察控制方案，确保合规性和风险管理的有效实施；2. 对公司各项业务流程及政策制定进行监察，发现问题和风险，提出改进建议；3. 跟踪公司合规性和风险管理方面的变化，及时进行评估和调整；4. 组织并参与公司内部审计，包括风险评估、内控流程评估等；5. 分析审计结果，提出监察报告，向上级主管部门汇报，并跟进整改工作；6. 协助上级主管部门对公司内部违规行为进行调查，并提供相关资料；7. 参与公司合规培训活动，提高员工的合规意识和风险管理能力；8. 监测并分析行业法规和政策的变化，及时调整公司合规与监察工作。

三、任职要求1. 本科及以上学历，财务、审计、法律等相关专业背景优先；2. 具备国家注册会计师、注册审计师等相关资格认证者优先；3. 具备较强的沟通、组织和协调能力，能够有效推动问题的解决和整改；4. 熟悉相关法律法规，了解企业内部控制标准和风险管理要求；5. 具备敏锐的风险识别和风险评估能力；6. 具备较强的数据分析和报告撰写能力；7. 善于学习和应用新知识，对审计、合规、风险管理等领域有持续学习的意愿。

四、工作条件1. 工作地点：公司总部，需偶尔出差；2. 工作时间：标准工作时间，偶有加班情况。

五、发展前景审计监察部门作为公司内部风险管理和合规性的核心部门，具有重要的发展前景。

在岗位经验的积累和能力的提升下，员工有机会晋升为高级监察员、部门经理等职位，对公司的风险管理和合规性监察起到更为重要的作用。

六、工作成果评估岗位工作成果评估主要以完成的监察任务数量和质量、提出的改进建议的有效性等为主要指标。

员工将根据工作成果得到相应的绩效评价，并与上级主管部门进行定期沟通和评估。

七、工作注意事项1. 保护公司内部相关信息的安全性，不得泄露公司的商业机密；2. 工作中需严格遵守监察行为规范和职业道德准则；3. 需要对公司及员工保有高度的保密意识，不得将相关信息透露给非相关人员。

职 务 说 明 书
8）
2）按时完成上级临时交办的其他工作任务
3）
4）
5）
日 期____________ 日 期
说明：
1）工作流程因其较为繁杂，每一个岗位有多个工作或任务体组成，每
2）职务编号：部门代号+JD+职位顺序码。

3）职位说明书（JOB DESCRIPTION ）也称之为“工作说明书”。

7）身体条件：健康
8）品格属性：
9）职称要求：（有审计师或会计师职称者优先）
10）其它：愿意经常出差。

4）专业知识：审计、财务、会计、监察；或：工程预算、监本人确认____________ 主管确认
技能要求1）电脑： windows、word、excel、internet
2）财务软件：会使用用友、金蝶财务软件3）审计、财务、会计、监察；或：工程预算、监察
4）
基本任职资格1）年龄：25—35岁。

3）学历要求：财经类大专以上学历。

5）职务相关知识：财经法规、财经应用文写作
6）语言能力：
工作绩效标准6）
7）
1）按审计、监察方案要求完成具体工作任务
5）
2）本职工作年限：从事审计或财务工作2年以上。

审计监察主管岗位说明书一、基本信息岗位名称：审计监察主管所属部门：（具体部门名称）直接上级：（直接上级职位名称）下属人数：（具体人数，根据实际情况填写）二、岗位职责1. 审计监察主管负责全面领导和管理审计监察工作，制定并执行审计监察计划，确保审计监察工作的有效开展。

2. 负责组织制定和完善公司内部审计制度、监察制度和业务流程，确保公司运营的合规性和风险可控性。

3. 组织实施定期或不定期的内部审计、合规性检查和风险评估，发现问题及时提出整改意见和建议，并跟踪整改落实情况。

4. 负责对审计监察过程中发现的问题进行调查取证，确保问题的真实性和准确性，为上级决策提供依据。

5. 负责监督公司各部门及员工遵守法律法规和公司规章制度的情况，预防违规行为的发生。

6. 负责接待和处理审计监察方面的来信来访，解答相关疑问，维护公司和员工的合法权益。

7. 负责协助上级领导处理重大审计监察问题，参与审计监察案件的复议和诉讼工作。

8. 负责定期向公司领导和上级监管部门报告审计监察工作情况和重大问题，提出改进意见和建议。

9. 负责培训和发展审计监察队伍，提高审计监察人员的专业素质和工作能力。

10. 完成公司领导交办的其他任务。

三、任职资格1. 教育背景：本科及以上学历，财务、审计、法律等相关专业优先。

2. 工作经验：具有5年以上审计、监察或相关领域工作经验，熟悉企业内部控制和风险管理。

3. 技能要求：具备良好的沟通协调能力、分析判断能力和团队合作精神，熟练使用办公软件和审计工具。

4. 职业资格：持有注册会计师、注册内部审计师等相关证书者优先考虑。

5. 个人品质：坚持原则，廉洁奉公具有良好的职业道德和敬业精神。

四、工作地点和时间工作地点：（具体工作地点）工作时间：根据公司实际情况安排，一般为周一至周五，上午9:0012:00，下午13:3017:00（具体时间可能因公司安排而有所不同）五、薪资待遇根据公司薪酬体系和绩效考核制度，审计监察主管的薪资待遇包括基本工资、绩效奖金、年终奖等部分，具体金额视个人能力和公司实际情况而定。