尽职调查清单-简化版

法务尽职调查所需资料清单

投资机构

目标单位

日 期

初步法律尽职调查所需文件清单

本初步法律尽职调查文件清单（以下简称“本清单”）是为投资者（以下统称“投资者”）拟对【】进行投资而进行法律尽职调查而准备的。本清单可能会随着法律尽职调查的深入、新的法律问题的发现或发生而进一步修订或补充。

关于本清单的几点说明：

1. 本清单中提及“公司”时，除非存在特殊说明，应包括【】的运营实体，直接或间接控制该运营实体的公司以及该运营实体的直接或间接子公司、分公司、不具有控股地位的参股公司以及虽无股权关系但通过协议安排可对其施以有效控制的公司（如有）（以下合称“集团”）；

2. 对于清单中的有些要求，如果公司无法及时提供所要求的文件，可暂时提供叙述性的书面材料代为说明，公司提供材料时，请一并提供对本清单的书面回复；

3. 若清单中所要求的有关文件不存在或不适用，请公司明确说明“”或“此类文件不适用”；

4. 本清单所要求提供的文件，均包括对该等文件进行的修改和补充；

5. 若清单中不同序号的文件相同，可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见XX序号的文件”；

6. 除非在法律尽职调查的过程中另行提出具体要求，对于本清单所要求的文件，公司在保证内容真实、准确、完整并与原件一致的前提下，可仅提供清晰的复印件或电子扫描件。

尽职调查清单

致： 公司

自： 公司

日期： 年 月 日

本尽职调查资料需求清单（以下简称清单）系 公司为完成收购

贵公司部分股权或资产项目（以下简称本项目）之事宜，委托中介机

构对贵公司进行法律、税务、内部控制等事项尽职调查而制作。

本清单涉及内容及通过贵公司取得的资料， 我们将严格履行保密

业务，不向 公司 / 或委托的中介机构和贵公司 / 或委托的中介机构以

外的第三人披露本资料的相关内容。

本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本

项目情况而确定的调查内容。 随着本项目进程和相关尽职调查工作的

深入， 尽职调查的范围可能会有所增加， 可能会要求贵公司对相关问

题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。对此，我

们希望能够获得贵公司的理解和配合， 促进尽职调查工作的顺利开展

并完成。

就本次尽职调查，请参考以下指引：

1. 请以书面形式并按本清单所列的顺序， 答复其中的各项问题，

并提供所有如下要求的相关协议、 文件及材料 （包括任何附件和附录） 的完整、齐全的原件或复印件。如无本清单所列的任何一类文件，请

在答复中注明无；对不适用的项目，请在答复中注明不适用。如因任

何原因无法取得的项目请注明并说明原因。如果文件和 /或材料稍后

才能提供，请相应注明。对于提供的资料，请详细、明确地注明每份

协议、 文件或资料的名称、 有关各方的名称、 日期和编号 （如有编号） ；

2. 全资子公司指公司持有 100%权益的企业；控股公司指公司持

有 50%以上权益或对其有实质性影响力的企业；参股公司指公司持有

其 50%以下权益的企业；上述各类型企业统称附属公司）；

3. 请公司及其附属公司按本调查的要求，以公司、各附属公司

为独立建档单位，各自独立上报文件和调查表；

4. 为便于归档和审阅，请公司将文件资料统一按本清单所列的

各类问题进行分类， 并按本清单内对应的序号顺序排放。 文件资料统

尽职调查资料清单

尽职调查是指对一些主体的各个方面进行全面深入的调查工作，以了解其真实情况和潜在风险。对于房地产开发企业的尽职调查，主要涉及企业的经营状况、项目情况、资产负债情况、管理水平、法律风险等方面。以下是一份房地产开发企业尽职调查的资料清单，供参考：

1.公司概况

-公司名称、注册资本、成立日期

-公司组织结构、股权结构

-公司管理层及其履历

2.经营情况

-公司主营业务、盈利状况

-近几年的经营收入和净利润情况

-企业所在地的政府政策支持情况

3.开发项目情况

-公司过去或正在进行的开发项目清单

-开发项目的位置、规模、用途

-项目的销售情况、资金回款情况

-项目的竣工时间和验收情况

4.资产负债情况 -公司的资产构成、流动性

-公司的负债状况、债务率

-公司的资产负债表、现金流量表

-公司的银行信用额度和借款情况

5.管理水平

-公司的管理团队、人员组成及履历

-公司的管理制度、流程和规范

-公司的项目管理情况、进度管控情况

-公司的风险管理和内部控制情况

6.法律风险

-公司的法律顾问、律师团队

-公司的合同管理和风险控制

-公司是否涉及法律诉讼、知识产权纠纷等

-公司所在地的法律法规、政策变化情况

7.可行性分析

-对公司未来发展的预测和可行性分析

-公司的市场前景及竞争对手分析

-公司的核心竞争力和差异化策略

8.相关资料收集 -公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等相关证照

-公司的财务报表、审计报告、纳税证明等财务资料

-公司的项目合同、土地使用权证、规划许可证等项目资料

-公司的法律文件、协议合同、诉讼纠纷相关资料

以上是一份较为全面的房地产开发企业尽职调查资料清单，可以根据实际情况进行调整和补充。在进行尽职调查时，还需要注重信息的真实性和准确性，确保调查结果的可靠性和有效性。

第 1 页 共 13 页

尽职调查内容清单

第 2 页 共 13 页

说明与承诺

1、 为对贵公司的基本情况进行全面了解，以便于协助贵公司开展重大资产重组的工作，我们特意设计了这份尽职调查清单。贵公司按照本清单准备的有关资料是开展下一步工作的基础。请贵公司收到本清单后尽快派专人负责收集、提供相关资料。

2、 本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。清单中的问题如无法回答或无法找到相关资料的，请如实说明。

3、 为便于查阅，请根据清单问题编号以文字回答，附相关支持文件复印件。请按编号顺序提供。相关文件如有电子版的，请一并提供提供电子版。

4、 除非另有要求，本调查清单调查的信息资料应覆盖公司设立至今的时间段。

5、 若公司对本清单所列文件及问题有疑问，请依据提问的精神而不是字面作出回答或请咨询相关人员，提供的资料宁多勿少。

6、 如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响、请公司及时提供有关说明及文件。

承诺：贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我方项目人员使用，我们将采取必要的控制程序及措施予以保密，未经贵公司授权，我们保证不泄露给任何第三方知晓。

对贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动表示衷心的感谢！ 第 3 页 共 13 页

目 录

第一章 公司基本情况及历史沿革..................................................................... 4

第二章 公司组织机构......................................................................................... 4

第三章 公司股东情况......................................................................................... 5