知识产权内审检查表-技术部

b)包含或引用产品接收准则（如引用国际、国家、行业标准或自己规定的验收大纲）？
c)规定对产品安全/正常使用所必须的特性（如特性分级、主件、主项或用户手册、使用说明书等中的关键事项）？
2)检查上述设计输出的内容是否满足“输入”的要求并易于对比验证？检查输出文件是否在批准后放行？
5
Q(7.3.4)设计和开发评审
1）查上述抽样产品的设计和开发的评审记录并评价：
a)是否按7.3.1策划的安排实施了评审？
b)是否（如按评审提纲）评价了设计和开发结果满足要求的能力？参加人员及其意见和结论是否适宜、可行？
c)是否识别了有关问题并提出了必要的措施？并解决了问题或不足？
6
Q(7.3.5)设计和开发的验证
1）检查上述抽样产品的设计和开发的验证记录并评价:
c)可行时，是否在产品交付或服务实施之前进行？
d)对什么用途做了确认，确认结果能否确保产品满足使用或规定用途要求？
e)确认所暴露的（什么）问题或故障是否采取了相应的措施，并予以解决？
8
Q(7.3.7)设计和开发更改的控制检查表
抽查QMS建立以来覆盖产品的设计更改记录若干份并评价：
a)已发生的设计和开发的更改是否履行了规定的程序？
b)以往在体系覆盖产品方面设计和开发的主要业绩有哪些？
c)目前设计、开发方面的人员和装备能力是否满足？
d)查QMS运行后新设计、开发（计划）的产品有几种，进展及完成情况。（如没有新设计的产品应按后面的其他审核项目实施审核）
2
Q(7.3.1)设计和开发策划
如下内容：
a)是否按7.3.1策划的安排和方式实施了验证？
b)采取的验证方式（包括验证提纲）是否适合该产品的特点？对验证暴露的问题，是否采取了措施，并予以解决？

a)专利的注册申请书、说明书、权利要求书
b)专利审查意见书
c)专利的受理通知书、补正/分案/撤回通知书（若有），专利公布或公告的通知书
d)专利权的期限终止和无效，专利权的转让、放弃和撤回，专利实施的强制许可等方面的文件
e)政府机构出具的专利缴费证明、专利证书
f)关于对专利权纠纷的外来文件，及技术部在纠纷处理过程中形成的记录文件。
5、经询问，目前暂未对知识产权进行分级管理，公司目前也无此要求
√
√
√
√
√
管理体系要求
Requires
审查内容
The content of audit
审查方法
The methods of audit
现场审核记录
Record of auditing on the site
符合
Yes(√)
不符合
No(×)
新研项目的立项与研究开发阶段的知识产权管理
产品升级变更的知识产权调查
2、配备了用于专利检索与分析的himmpat专利检索系统。
√
GB/T 29490
5.3.2*
1、询问技术部的知识产权目标是什么？查其目标规定文件及目标完成情况。
询问
查记录
1、技术部的知识产权目标及完成情况为：
序号
目标及指标值
统计时间周期
3、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
4、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
5、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
6、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
7、技术部经理知晓在申报专利时，发明创造人员应享有署名权。查实用新型专利“一种极群测量辅助夹具”，发明人员李皎、张双地均进行了署名。

内部审核检查表
表单编号： 版本号：A0
审核区域
公司各部门
审核员
岳勇
审核日期
20XX.12.12/12.13
接待人员
标准
章节
二级指标
检查内容
审核记录
4.知识产权管理体系
文件控制
1.是否建立文件管理程序
知识产权信息发布审批记录
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
外来文件与记录文件
3.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序
信息控制程序
31.是否建立信息发布审批程序
知识产权发布信息控制程序
32.是否建立专业的知识产权数据库
无
7.
基础管理
获取
33.是否进行知识产权获取前的检索
检索报告
34.是否保持获取记录
技术交底书
35.是否保障发明创造人的署名权
专利、商标、著作权管理台账
36.是否明确知识产权获取的方式和途径
知识产权获取跟踪表
57.承担涉及国家重大专项等政府项目时，是否符合其知识产权要求
无
保密
58.是否明确涉密人员管理规定
商业秘密管理制度
59.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定
商业秘密管理制度
60.是否规范涉密信息的管理规定并形成记录
公司商业秘密一览表
61.是否明确涉密区域管理要求并形成记录
涉密区域图
8.实施和运行
岗位说明书
17.是否建立知识产权培训计划
培训计划
18.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训
培训记录
19.是否组织进行与研发等和知识产权密切岗位的人员进行知识产权培训
培训记录
20.是否组织进行不同岗位的知识产权培训

受审核部门:
受审核部门主管： 保存期限:6年
审核员：
审核日期: TS-R-H024-01
体系审核检查表
1 2 3 4 5 6 六个过程特性 是否明确过程执行者? 过程是否已经被定义? 过程是否被文件化? 是否明确过程接口? 过程是否已被监控? 是否保持记录? 是 否 是否对下述四个支持性过程的问题加以澄清？ 1 2 3 4 使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训） 通过什么关键标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术） 审核结果分类 建议项 不合格项 是 否
序号 标准条款
1 6.3财务资源 ？ 是否建立知识产权支出台账？
对审核发现到的证据、潜在或实际发现的 描述
查知识产权预算记录，已经建立知识产权预算台账 查知识产权支出记录，已经建立知识产权支出台账
是否已经理解公司的知识产权目 经询问，已经理解公司知识产权目标 5.3.2知识产 标？ 权目标 是否按照规定要求履行实施本部门 经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。 的知识产权目标？

7.5.3标识和可追
溯性
查：技术部设计文件标识是否满 足规定要求
7.5.4顾客财产
查：有否顾客财产、是否对其明 确标识、妥善保管
7.6监视和可测量 装置控制
查：是否建立和更新监视测量装 置台帐、监视测量装置是否复检 并合格，请出事证据
8.22内部审核
1.查：收文记录是否记录了如下 文件①年度内审计划②内审通 知、内审计划③内审报告
审核员：审核组组长:
受审部门
技术部审核日期
年 月 日
质重标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
7.3设计与开发
7.3.1a查：设计计划是否履行了 审批手续
b提1可：技术部在设计与开发过 程中的职责
7.3.2设计输入：查设计输入是否 满足规定的要求
7.3.3查：设计输出是否满足设 计输入和有关规范标准、规定的 要求
7.3.4查设计评审的相关记录
7.3.5查输出是否满足输入的要 求、设计文件中的各级签字是否 齐全〈设计验证〉
7.3.6查顾客对设计方案的确认 的证据
7.3.7查设计更改是否进行必要 的申请、评审、验证和确认，并 经过批准
7.5.1生产和服务
提供的控制
查：技术部对施工图纸、方案等 技术资料的发放记录
2.查：对内审出来的不合格项是 否进行了纠正和预防措施及实施 结果
8.3不合格品控制
查：对不合格品的确认及整改措 施记录
内审检查表
编号：BJBLD-jl-8.2.2-03
审核员：审核组组长:
受审部门
技术部审核日期
年 月 日
质重标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
8.4数据分析
查：是否收集并统计了与产品质 量有关的数据，如：质量记录、 产品不合格信息、不合格率、服 务信息等，并应用了统计技术

√
5.3.2
知识产权目标
2024年知识产权目标分解到各部门。
√
5.3.3
法律和其他要求
查有《法律法规和其他要求记录表》，获取了适用的法律法规，并传达给员工。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
管理层对目标与方针的理解到位，针对企业的需求制定了目标。目标分解到各部门。
√
5.4.1
管理者代表
管代对自己的职责了解。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
√
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
√
6.3
财务资源
查有《2024年度知识产权费用预算表》，有专利代理费、申请费、年费、贯标费用、知识产权工作人员工资、激励等预算费用，能够确保知识产权管理体系的有效运行。
√
6.4
信息资源
对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行了收集。
√
7.1
获取
查有《2024年度知识产权工作计划表》，明确了获取的方式和途径。查有《知识产权检索报告》，在专利申请前进行了检索和分析。并保留了相关了获取记录，如受理通知书、证书等。通过查看证书发明人信息，保障了发明人的署名权。
√
8.2
研究开发
A建议将知识产权状况分析和竞争对手状况分析再明确一下。
B有知识产权规划。

5.5.3内部沟通
查所米取的内部沟通方式与证据
6.2人力资源
查：技术部提出的年度培训需求 计划
7.1产品实现的策 划
查：产品实现策划结果的审批记 录
7.2与顾客有关的 过程
4.2.1查与产品有关要求的评审
7.2与顾客有关的 过程
4.4查：顾客要求变更，技术部 所采取的措施，出示证据
内审检查表
编号：BJBLD-jl-8.2.2-03
内审检查表
编号：BJBLD-jl-8.2.2-03
审核员：审核组组长:
受审部门
技术部审核日期
年 月日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
4.2.3文件控制
1.查工程项目的技术文件是否汇 总齐备
2.查各项目文件是否易于识别、 检索、清晰可见
4.2.4记录控制
4.1查是否建立了部门清单、是 否规定了保存期限
7.5.3标识和可追
溯性
查：技术部设计文件标识是否满 足规定要求
7.5.4顾客财产
查：有否顾客财产、是否对其明 确标识、妥善保管
7.6监视和可测量 装置控制
查：是否建立和更新监视测量装 置台帐、监视测量装置是否复检 并合格，请出事证据
8.22内部审核
1.查：收文记录是否记录了如下 文件①年度内审计划②内审通 知、内审计划③内审报告
4.3查记录贮存的环境是否适宜
5.2以顾客为关注
焦占
八 '、八\、
提问：技术部以顾客为关注焦点 的重要环节是什么
5.3质量方针
提问：公司的质量方针内容有哪
些
5.4策划
5.4.1提问：技术部主要承担哪 些策划？技术部的质量目标有哪 些内容？是否实现了本部门的质 量目标

5.3
5.4.1
1.请负责人谈谈公司的质量方针和质量目标是否理解？
2.公司质量目标是否分解到部门？
3.目标是否包含满足产品要求所需的内容？
4.是不是可测量的？
5.质量目标是否达到要求？如达不到要求，采取什么措施？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
5.5.1
1.本部门在质量管理体系主要负责哪些过程的控制？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
8.2.4
是否制定有进货检验的依据？内容是否完整？（7.4.3）
检查检验规范是否经授权人审批，是否受控，是否有文件编号和发放号，是否纳入文件控制清单？
进货检验记录是否完整、清晰？抽查3份
是口否口
是口否口是口否口
8.2.4
1、在生产过程中，是否规定了检验点？
2.对不合格品的处置有哪几种途径？是否清楚？
是口否口
8.3
3.对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验？
抽查1份记录。
是口否口
4.请出示1份对不合格品进行评审及采取措施的记录？是否有批准的让步记录？若有，请提供1份记录。
5.当产品交付或使用后发现不合格时，公司是否立即采取措施达到顾客满意？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
7.4.3
1.公司是否针对不同供方的产品、性质进行分类或分级？
2.是否规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？（查文件）
公司是否保存对采购产品验证的记录？抽查3份进货检验记录
是口否口
是口否口
是口否口

建议实施措施
责任人
完成期 限
完成情 况
需要协 调解决 问题
备注
1
没有建立知识产权文件、记录清单。
根据统一格式建立
2.7
2
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
2.7
生产部
3
提问本部门职责不熟悉。
重新查摆、学习
2.7
4
保密规定执行不严格，文件要加盖保密章。
盖章
2.7
5
没有建立知识产权文件、记录清单。
2.7
46 作办公室 知识产权方针没有张贴
学习并张贴
2.7
董事会工 作办公室
47
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。
执行保密规定
2.7
Байду номын сангаас
48
没有建立知识产权文件、记录清单。
根据统一格式建立
2.7
49
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
2.7
50
知识产权方针没有张贴
学习并张贴
根据统一格式建立
22
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。
执行保密规定
23
研究院 新产品开发知识产权检索报告，进行知识产权风险评估 建立检索报告，并整
。
理台账存档。
24
检查新产品开发，根据开发程序补齐所有记录。
执行开发控制程序
25
创客创新资料存档；建立专利台账
26
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
学习并张贴
2.7
63
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。