知识产权内审检查表-技术部

ISO9001-版-技术部-内审检查表
1. 检查目的与范围
本次内审检查旨在审核技术部在ISO9001:20XX质量管理体系中的质量管理实施情况。

本次内审涉及技术部的各项工作，包括但不限于设计、研发、试验、文档管理等方面。

2. 检查内容与标准要求
本次检查将参考ISO9001:20XX质量管理标准的相关要求，主要检查技术部的以下方面是否符合要求： - 审查技术部文件和记录 - 跟踪技术部过程的实施情况 - 确保技术部质量目标得以实现 - 检查技术部所设计的产品是否符合质量管理标准
3. 检查方式
本次内审检查将主要采用以下检查方式： - 文件审查 - 过程跟踪 - 面谈
4. 检查内容与状态记录
本次内审检查记录如下：
序号条款要求检查情况是否符合要求备注
1 文件和记录的控制对技术部的文件和记录进行审核√/x
2 过程跟踪对技术部的研发、设计、试验等过程进行跟踪√/x
3 质量目标实现检查技术部是否能够实现质量目标√/x
4 符合质量管理标准检查技术部所设计的产品是否符合标准√/x
5. 内审结论与建议
本次内审检查结论如下： - 技术部文件和记录的控制符合要求 - 技术部过程跟踪良好，没有发现重大问题 - 技术部成功实现了质量目标 - 技术部所设计的产品符合质量管理标准
结论：技术部的质量管理实施符合ISO9001:20XX质量管理标准的相关要求。

建议： - 进一步完善文件和记录管理，明确文件的申请、审批、发布和修改流程。

- 增强对现有工作流程的监督，确保全过程符合质量管理标准的要求。

6. 内审人员签名内审人员签名
XXX
XXX
XXX。

b)包含或引用产品接收准则（如引用国际、国家、行业标准或自己规定的验收大纲）？
c)规定对产品安全/正常使用所必须的特性（如特性分级、主件、主项或用户手册、使用说明书等中的关键事项）？
2)检查上述设计输出的内容是否满足“输入”的要求并易于对比验证？检查输出文件是否在批准后放行？
5
Q(7.3.4)设计和开发评审
1）查上述抽样产品的设计和开发的评审记录并评价：
a)是否按7.3.1策划的安排实施了评审？
b)是否（如按评审提纲）评价了设计和开发结果满足要求的能力？参加人员及其意见和结论是否适宜、可行？
c)是否识别了有关问题并提出了必要的措施？并解决了问题或不足？
6
Q(7.3.5)设计和开发的验证
1）检查上述抽样产品的设计和开发的验证记录并评价:
c)可行时，是否在产品交付或服务实施之前进行？
d)对什么用途做了确认，确认结果能否确保产品满足使用或规定用途要求？
e)确认所暴露的（什么）问题或故障是否采取了相应的措施，并予以解决？
8
Q(7.3.7)设计和开发更改的控制检查表
抽查QMS建立以来覆盖产品的设计更改记录若干份并评价：
a)已发生的设计和开发的更改是否履行了规定的程序？
b)以往在体系覆盖产品方面设计和开发的主要业绩有哪些？
c)目前设计、开发方面的人员和装备能力是否满足？
d)查QMS运行后新设计、开发（计划）的产品有几种，进展及完成情况。（如没有新设计的产品应按后面的其他审核项目实施审核）
2
Q(7.3.1)设计和开发策划
如下内容：
a)是否按7.3.1策划的安排和方式实施了验证？
b)采取的验证方式（包括验证提纲）是否适合该产品的特点？对验证暴露的问题，是否采取了措施，并予以解决？

a)专利的注册申请书、说明书、权利要求书
b)专利审查意见书
c)专利的受理通知书、补正/分案/撤回通知书（若有），专利公布或公告的通知书
d)专利权的期限终止和无效，专利权的转让、放弃和撤回，专利实施的强制许可等方面的文件
e)政府机构出具的专利缴费证明、专利证书
f)关于对专利权纠纷的外来文件，及技术部在纠纷处理过程中形成的记录文件。
5、经询问，目前暂未对知识产权进行分级管理，公司目前也无此要求
√
√
√
√
√
管理体系要求
Requires
审查内容
The content of audit
审查方法
The methods of audit
现场审核记录
Record of auditing on the site
符合
Yes(√)
不符合
No(×)
新研项目的立项与研究开发阶段的知识产权管理
产品升级变更的知识产权调查
2、配备了用于专利检索与分析的himmpat专利检索系统。
√
GB/T 29490
5.3.2*
1、询问技术部的知识产权目标是什么？查其目标规定文件及目标完成情况。
询问
查记录
1、技术部的知识产权目标及完成情况为：
序号
目标及指标值
统计时间周期
3、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
4、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
5、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
6、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
7、技术部经理知晓在申报专利时，发明创造人员应享有署名权。查实用新型专利“一种极群测量辅助夹具”，发明人员李皎、张双地均进行了署名。

内部审核检查表
表单编号： 版本号：A0
审核区域
公司各部门
审核员
岳勇
审核日期
20XX.12.12/12.13
接待人员
标准
章节
二级指标
检查内容
审核记录
4.知识产权管理体系
文件控制
1.是否建立文件管理程序
知识产权信息发布审批记录
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
外来文件与记录文件
3.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序
信息控制程序
31.是否建立信息发布审批程序
知识产权发布信息控制程序
32.是否建立专业的知识产权数据库
无
7.
基础管理
获取
33.是否进行知识产权获取前的检索
检索报告
34.是否保持获取记录
技术交底书
35.是否保障发明创造人的署名权
专利、商标、著作权管理台账
36.是否明确知识产权获取的方式和途径
知识产权获取跟踪表
57.承担涉及国家重大专项等政府项目时，是否符合其知识产权要求
无
保密
58.是否明确涉密人员管理规定
商业秘密管理制度
59.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定
商业秘密管理制度
60.是否规范涉密信息的管理规定并形成记录
公司商业秘密一览表
61.是否明确涉密区域管理要求并形成记录
涉密区域图
8.实施和运行
岗位说明书
17.是否建立知识产权培训计划
培训计划
18.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训
培训记录
19.是否组织进行与研发等和知识产权密切岗位的人员进行知识产权培训
培训记录
20.是否组织进行不同岗位的知识产权培训

受审核部门:
受审核部门主管： 保存期限:6年
审核员：
审核日期: TS-R-H024-01
体系审核检查表
1 2 3 4 5 6 六个过程特性 是否明确过程执行者? 过程是否已经被定义? 过程是否被文件化? 是否明确过程接口? 过程是否已被监控? 是否保持记录? 是 否 是否对下述四个支持性过程的问题加以澄清？ 1 2 3 4 使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训） 通过什么关键标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术） 审核结果分类 建议项 不合格项 是 否
序号 标准条款
1 6.3财务资源 ？ 是否建立知识产权支出台账？
对审核发现到的证据、潜在或实际发现的 描述
查知识产权预算记录，已经建立知识产权预算台账 查知识产权支出记录，已经建立知识产权支出台账
是否已经理解公司的知识产权目 经询问，已经理解公司知识产权目标 5.3.2知识产 标？ 权目标 是否按照规定要求履行实施本部门 经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。 的知识产权目标？

7.5.3标识和可追
溯性
查：技术部设计文件标识是否满 足规定要求
7.5.4顾客财产
查：有否顾客财产、是否对其明 确标识、妥善保管
7.6监视和可测量 装置控制
查：是否建立和更新监视测量装 置台帐、监视测量装置是否复检 并合格，请出事证据
8.22内部审核
1.查：收文记录是否记录了如下 文件①年度内审计划②内审通 知、内审计划③内审报告
审核员：审核组组长:
受审部门
技术部审核日期
年 月 日
质重标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
7.3设计与开发
7.3.1a查：设计计划是否履行了 审批手续
b提1可：技术部在设计与开发过 程中的职责
7.3.2设计输入：查设计输入是否 满足规定的要求
7.3.3查：设计输出是否满足设 计输入和有关规范标准、规定的 要求
7.3.4查设计评审的相关记录
7.3.5查输出是否满足输入的要 求、设计文件中的各级签字是否 齐全〈设计验证〉
7.3.6查顾客对设计方案的确认 的证据
7.3.7查设计更改是否进行必要 的申请、评审、验证和确认，并 经过批准
7.5.1生产和服务
提供的控制
查：技术部对施工图纸、方案等 技术资料的发放记录
2.查：对内审出来的不合格项是 否进行了纠正和预防措施及实施 结果
8.3不合格品控制
查：对不合格品的确认及整改措 施记录
内审检查表
编号：BJBLD-jl-8.2.2-03
审核员：审核组组长:
受审部门
技术部审核日期
年 月 日
质重标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
8.4数据分析
查：是否收集并统计了与产品质 量有关的数据，如：质量记录、 产品不合格信息、不合格率、服 务信息等，并应用了统计技术

√
5.3.2
知识产权目标
2024年知识产权目标分解到各部门。
√
5.3.3
法律和其他要求
查有《法律法规和其他要求记录表》，获取了适用的法律法规，并传达给员工。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
管理层对目标与方针的理解到位，针对企业的需求制定了目标。目标分解到各部门。
√
5.4.1
管理者代表
管代对自己的职责了解。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
√
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
√
6.3
财务资源
查有《2024年度知识产权费用预算表》，有专利代理费、申请费、年费、贯标费用、知识产权工作人员工资、激励等预算费用，能够确保知识产权管理体系的有效运行。
√
6.4
信息资源
对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行了收集。
√
7.1
获取
查有《2024年度知识产权工作计划表》，明确了获取的方式和途径。查有《知识产权检索报告》，在专利申请前进行了检索和分析。并保留了相关了获取记录，如受理通知书、证书等。通过查看证书发明人信息，保障了发明人的署名权。
√
8.2
研究开发
A建议将知识产权状况分析和竞争对手状况分析再明确一下。
B有知识产权规划。

5.5.3内部沟通
查所米取的内部沟通方式与证据
6.2人力资源
查：技术部提出的年度培训需求 计划
7.1产品实现的策 划
查：产品实现策划结果的审批记 录
7.2与顾客有关的 过程
4.2.1查与产品有关要求的评审
7.2与顾客有关的 过程
4.4查：顾客要求变更，技术部 所采取的措施，出示证据
内审检查表
编号：BJBLD-jl-8.2.2-03
内审检查表
编号：BJBLD-jl-8.2.2-03
审核员：审核组组长:
受审部门
技术部审核日期
年 月日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
4.2.3文件控制
1.查工程项目的技术文件是否汇 总齐备
2.查各项目文件是否易于识别、 检索、清晰可见
4.2.4记录控制
4.1查是否建立了部门清单、是 否规定了保存期限
7.5.3标识和可追
溯性
查：技术部设计文件标识是否满 足规定要求
7.5.4顾客财产
查：有否顾客财产、是否对其明 确标识、妥善保管
7.6监视和可测量 装置控制
查：是否建立和更新监视测量装 置台帐、监视测量装置是否复检 并合格，请出事证据
8.22内部审核
1.查：收文记录是否记录了如下 文件①年度内审计划②内审通 知、内审计划③内审报告
4.3查记录贮存的环境是否适宜
5.2以顾客为关注
焦占
八 '、八\、
提问：技术部以顾客为关注焦点 的重要环节是什么
5.3质量方针
提问：公司的质量方针内容有哪
些
5.4策划
5.4.1提问：技术部主要承担哪 些策划？技术部的质量目标有哪 些内容？是否实现了本部门的质 量目标

5.3
5.4.1
1.请负责人谈谈公司的质量方针和质量目标是否理解？
2.公司质量目标是否分解到部门？
3.目标是否包含满足产品要求所需的内容？
4.是不是可测量的？
5.质量目标是否达到要求？如达不到要求，采取什么措施？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
5.5.1
1.本部门在质量管理体系主要负责哪些过程的控制？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
8.2.4
是否制定有进货检验的依据？内容是否完整？（7.4.3）
检查检验规范是否经授权人审批，是否受控，是否有文件编号和发放号，是否纳入文件控制清单？
进货检验记录是否完整、清晰？抽查3份
是口否口
是口否口是口否口
8.2.4
1、在生产过程中，是否规定了检验点？
2.对不合格品的处置有哪几种途径？是否清楚？
是口否口
8.3
3.对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验？
抽查1份记录。
是口否口
4.请出示1份对不合格品进行评审及采取措施的记录？是否有批准的让步记录？若有，请提供1份记录。
5.当产品交付或使用后发现不合格时，公司是否立即采取措施达到顾客满意？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
7.4.3
1.公司是否针对不同供方的产品、性质进行分类或分级？
2.是否规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？（查文件）
公司是否保存对采购产品验证的记录？抽查3份进货检验记录
是口否口
是口否口
是口否口

建议实施措施
责任人
完成期 限
完成情 况
需要协 调解决 问题
备注
1
没有建立知识产权文件、记录清单。
根据统一格式建立
2.7
2
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
2.7
生产部
3
提问本部门职责不熟悉。
重新查摆、学习
2.7
4
保密规定执行不严格，文件要加盖保密章。
盖章
2.7
5
没有建立知识产权文件、记录清单。
2.7
46 作办公室 知识产权方针没有张贴
学习并张贴
2.7
董事会工 作办公室
47
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。
执行保密规定
2.7
Байду номын сангаас
48
没有建立知识产权文件、记录清单。
根据统一格式建立
2.7
49
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
2.7
50
知识产权方针没有张贴
学习并张贴
根据统一格式建立
22
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。
执行保密规定
23
研究院 新产品开发知识产权检索报告，进行知识产权风险评估 建立检索报告，并整
。
理台账存档。
24
检查新产品开发，根据开发程序补齐所有记录。
执行开发控制程序
25
创客创新资料存档；建立专利台账
26
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
学习并张贴
2.7
63
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。

2、各部门在工作过程中都会通过国家知识产权局、省政府官网、网络等渠道获取并利用信息；
3、研发人员定期对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行了收集分析利用，有相关记录。
√
7.3.4标准化
1、询问公司参与标准化工作的工作流程；
2、查看现有参与制定标准工作的记录。
没有参加标准化组织。
√
7.3.5联盟及相关组织
查看改进措施及改进记录。
体系运行以来，第一次内审，无以往改进记录。
√
内部审核检查表
受审部门
技术部
部门负责人
或陪同人员
？
审核员
？
审核日期
xxx
审核依据
GB/T29490-2013企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求
条款号
审核内容
现 场 审核记录
审核评价
5.3.2知识产权目标
随机抽样，调查员工对知识产权方针的理解情况。
基本了解。
√
5.2知识产权方针
√
8.2研究开发
1.查看检索报告；
2.查看知识产权规划；
3.查看规避设计记录；
4.查看研发成果相关规定和评估记录；
5.询问并查看研发记录。
1、有项目开发过程中的检索报告；
2、未进行规避设计；
3、对研发成果进行了检索评估，并以技术秘密保护；
4、研发记录在项目完成后统一交由研发部进行管理。
√
9.3分析与改进
1、询问公司参与联盟的名称及职责；
2、询问联盟活动的组织与参加情况。
没有参加知识产权联盟及其他组织。
√
7.6保密
1、询问部门内部的保密管理情况；
2、查看保密区域是否有保密措施；

编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日知识产权内审检查表编制人/时间：2015年4月17日审核人/时间： 2015年4月20日21。

知识产权管理体系内审检查表编号受审核部门研究院（技术部）接待人审核组成员审核时间序号标准（文件）条款审核内容审核记录判定1.4.2.2文件控制是否进行文件管理 a.文件分类、分密级管理；b.文件编号、借阅及阅读管理；c.失效文件管理；d.执行记录文件按照每个项目归档（包括原理图、……），文件封面盖有“秘密”章。

2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核 a.文件发布、修订后再发布前审核规定；b.审核记录所有文件下发前均进行审批3.5.3.2知识产权目标目标内容完成4.7.5合同管理技术合同是否添加并规范知产相关条款（权益归属，许可等相关内容），并经审批技术合作开发合同知识产权条款审查由知识产权部主管审核总经理批准5.涉及国家重大专项的政府支持项目，遵守国家重大专项的知产要求遵守6.7.6保密涉密区域的管理技术部设立门禁，禁止闲人进入7.涉密信息的管理文件盖秘密章，技术文件保存期限10年，传阅方式根据档案管理办法借阅8.明确涉密人员的保密等级、接触权限技术部门主管机人员密级，设计人员秘密级，每人电脑设置权限9.8.1立项是否在立项前对项目所涉及的知识产权信息进行调查，做全面的分析；明确潜在的合作伙伴和竞争伙伴，形成清单；进行风险评估体系运行以来，共计立项10项，查有项目检索报告、（检索分析了项目关键技术知识产权状况、地域分布、权利人信息），竞争对手情况，风险评估10.风险评估分析报告（可以写进立项报告内）立项报告有风险评估分析11.8.2研究开发对知产信息和竞争对手的状况进行检索分析进行专利、非专利文献检索，并进行分析12.项目知识产权规划明确项目创新点，规划是否申请知识产权，是否海外布局13.跟踪监控，监控，定期检索与项目相关的知识产权14.期间督促监管每一阶段都会通过召开例会讨论项目进展，发现问题及时解决15.对研发成果评估，并明确保护方式、权益归属等项目总结报告，明确创新点，保护方式（专利申请或商业秘密或专有技术）编制：年月日批准：管代年月日。

内部审核检查表受审部门技术部部门负责人或陪同人员？审核员？审核日期xxx审核依据GB/T29490-2013企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求条款号审核内容现场审核记录审核评价5.3.2知识产权目标随机抽样，调查员工对知识产权方针的理解情况。

基本了解。

√5.2知识产权方针询问人员对于部门分解目标的理解及执行情况。

了解本部门知识产权目标，回答清晰。

√5.4.2机构询问本部门的知识产权主要职责是什么。

对本部门工作职责理解清楚。

√6.4信息资源1、查看关于知识产权信息获取的程序文件；2、询问是否有知识产权信息收集的渠道；3、查看信息收集记录。

1、有知识产权信息资源控制程序；2、各部门在工作过程中都会通过国家知识产权局、省政府官网、网络等渠道获取并利用信息；3、研发人员定期对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行了收集分析利用，有相关记录。

√7.3.4标准化1、询问公司参与标准化工作的工作流程；2、查看现有参与制定标准工作的记录。

没有参加标准化组织。

√7.3.5联盟及相关组织1、询问公司参与联盟的名称及职责；2、询问联盟活动的组织与参加情况。

没有参加知识产权联盟及其他组织。

√7.6保密1、询问部门内部的保密管理情况；2、查看保密区域是否有保密措施；3、询问哪些设备可能造成知识产权流失，是否有涉密设备使用记录；4、涉密信息的保存、借阅、使用登记记录。

对部门员工宣传过保密的重要性，并采取了电脑加密、锁门锁柜等保密措施。

√8.1立项1、询问研发人员是否进行立项前检索，进行知识产权风险评估。

2、查看立项前的知识产权检索报告；3、查看项目立项报告。

1、查看项目的立项前检索报告、分析记录和立项报告，明确了项目的可行性，明确了潜在的合作伙伴和竞争对手；2、分析了项目的知识产权风险，填写了立项报告，并计划以技术秘密和专利形式保护。

√8.2研究开发1.查看检索报告；2.查看知识产权规划；3.查看规避设计记录；1、有项目开发过程中的检索报告；2、未进行规避设计；3、对研发成果进行了检索评估，并以技术秘密保护；√。

产品与服务的设计与开发
8.3
1.询问相关人员，部门目前的设计与开发任务有哪些？设计与开发任务的来源是哪里？
2.设计与开发的任务在部门内是否进行了分解，是否制定了具体的计划？
3.部门对设计与开发工作是否明确了人员职责、评审、验证、确认等各阶段工作的时间、要求等？是否有相应的记录？
4.对应策划，查设计与开发的输入资料是否充分、适宜？是否有相关记录？
3.顾客或外部供方财产是否有丢失、损坏等现象，是否报知顾客或外部供方，并进行记录？
4.公司是否有相应文件对顾客或外部供方财产进行管理？
经询问，公司没有客供物料与外部供方材料。
1、技术部有研发项目与合同订单项目。
2、研发项目任务明确，有计划的组织与进行，符合签审流程。
3、项目在立项、样机等阶段进行评审
抽查研发项目：PQTF1705001
相关表单有:
《交流汇流箱监控装置新产品立项评审表》
《交流汇流箱监控装置可行性分析》
《交流汇流箱监控装置项目预算》
《交流汇流箱监控装置项目实施计划》
1、制度文件不完善，只有《项目研发控制流程》管控研发项目，没有合同项目执行制度。
2、抽查合同PXXS18017交流汇流箱，只有《发出快递确认表》，没有客户反馈是否收到，存在风险。
Ο
质量目标及其实现的策划
6.2
1.是否建立了本部门的质量目标？目标是否可以测量？
2.目标达成率如何？有没有定期评估？
3.未达标的情况，是否采取了改进措施？
组织的岗位、职责与权限
5.3
1.本部门的组织架构?
2.本部门的部门职责？
3.人员岗位职责或者是岗位说明书，每个人员是否清楚知悉个人在组织中需要承担的责任?
1技术部共8人，其中技术总监1人，技术主管1人，项目管理1人，软件工程师3人，结构工程师1人，辅助人员1人。有岗位说明书。

询问、查阅
无企业出售及资产剥离情况发生。
√
33
7.3.4标准化
企业是否有参与标准化组织？企业是否了解和熟悉标准化组织的知识产权政策和工作程序？
询问
没有参加标准化组织
√
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
询问、查阅
经查询，公司已经形成《知识产权外来文件与记录控制程序》，并经过批准发行使用。
√
6
外来文件的管理是否进行了有效管理？
询问、查阅
经查询，暂无外来文件。
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7
外来文件获取时间及来源是否可识别？
询问、查阅
经查询，暂无外来文件。（外来文件记录表中对外来文件的填写要求包括获取时间及来源等信息）。
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8
是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处理的方式？
询问、查阅
公司制定《知识产权管理评审控制程序》，按照程序文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，各部门提前准备评审输入资料，通过会议进行评审。
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16
是否根据管理评审结论进行工作改进？
询问
管理评审的问题均形成改进意见，改进工作由知识产权部门进行监督跟进。
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备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
询问、查阅
尚无投融资的情况发生。
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30
7.3.3企业重组
是否有发生企业重组的情况？
询问
无企业重组情况发生。
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31
企业合并或并购前是否进行知识产权的尽职调查？
询问、查阅
无合并与并购情况发生。
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涉及国家重大专项的政府支持项目， 遵守国家重大专项的知产要求 遵守
6. 7. 7.6 保密 8.
9. 8.1 立项
10.
涉密区域的管理
技术部设立门禁，禁止闲人进入
涉密信息的管理
文件盖秘密章，技术文件保存期限 10 年，传阅方式 根据档案管理办法借阅
明确涉密人员的保密等级、接触权限
技术部门主管机人员密级，设计人员秘密级，每人 电脑设置权限
11.
对知产信息和竞争对手的状况进行检索分析
12. 8.2 研究开发
项目知识产权规划
13.
跟踪监控，
进行专利、非专利文献检索，并进行分析
明确项目创新点，规划是否申请知识产权，是否海 外布局 监控，定期检索与项目相关的知识产权
14. 15. 编制：
期间督促监管
对研发成果评估，并明确保护方式、权益归属等
是否在文件发布、修订后再发布前进行审核 a.文件发布、修订后再发
布前审核规定；b.审核记录
所有文件下发前均进行审批
5.3.2 知识产权目
3.
目标内容
标
完成
4. 7.5 合同管理
5.
技术合同是否添加并规范知产相关条款（权益归属，许可等相关内容）， 技术合作开发合同知识产权条款审查由知识产权部
并经审批
主管审核总经理批准
年
月
日
批准：管代
每一阶段都会ห้องสมุดไป่ตู้过召开例会讨论项目进展，发现问 题及时解决
项目总结报告，明确创新点，保护方式（专利申请 或商业秘密或专有技术）
年
月
日
是否在立项前对项目所涉及的知识产权信息进行调查，做全面的分析； 明确潜在的合作伙伴和竞争伙伴，形成清单；进行风险评估