煤矿尽职调查清单-通用版

矿业项目尽职调查清单清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“ √ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。

（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。

（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。

本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。

按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。

为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。

如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。

根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。

如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。

对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单注：本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。

附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。

矿业尽职调查资料清单目录一、企业的组织性文件 (2)二、企业的业务性文件 (5)三、重大资产 (6)四、重大业务合同 (7)五、融资文件 (7)六、税务 (7)七、环境保护 (8)八、安全生产 (8)九、人员及社保 (8)十、财务资料 (9)附录： (10)矿业尽职调查资料清单一、企业的组织性文件1.提供由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、截止日期为2011年3月31日或之后的《公司注册登记资料查询单》（原件）。

该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事会成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例。

2.企业历史沿革的简要说明（包括企业之前身最初设立的名称、注册地址、法定代表人、经济性质、企业类型、注册资本、股权结构、主管部门、经营范围及设立时间，上述各项目每次变更的时间及具体内容）；企业设立及前述历次变更的批准文件（含批准证书）以及与成立、组建、改组有关的任何其它政府批文（包括任何对该等文件进行修改的修改文件）；前述历次变更的工商登记证明文件。

3.投资人就企业的设立及变更签署的出资协议或者发起人协议，包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排。

4.公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）。

5.公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）。

6.企业完整的组织结构图，包括各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等，下同）。

结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量、最终实际拥有人的拥有权。

五矿XX矿业项目尽职调查清单第一部分：财务部分1.历年会计报表及审计、评估结果1.1.近三年会计报表（最好提供经审计的报表）▪合并资产负债表、合并利润及利润分配表、合并现金流量表、合并报表附注▪母公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注▪各下属子公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注1.2.近三年重大资产重组事项审计、评估报告2.关于财务核算单位2.1.以独立核算的会计主体为单位的组织构架图2.2.简要描述主要主体的经营规模、生产能力等2.3.各独立核算主体的人员及工资情况3.矿山企业3.1.矿山的储量及品位（2001－2003年），如果可能，请提供矿石品位的未来预测数据3.2.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的年开采能力及实际开采量（2001－2003年），以及今后10年的开采量预计3.3.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的采选回收率（2001－2003年），以及今后10年的采选回收率的预计3.4.金矿、锑精矿和白钨精矿的采选成本（2001－2003年，按直接材料、直接人工、制造费用科目提供明细），以及今后10年的采选成本的预计3.5.企业应缴纳的维简费标准4.冶炼企业4.1XX矿业近三年外购原料的数量、价格，及主要货源地（2001－2003年）4.2XX矿业近三年黄金、精锑、氧化锑和APT等主要产品的产量(2001-2003年)，以及未来10年产量的预计4.3黄金、精锑、氧化锑和APT等产品各自的冶炼成本（2001－2003年），并提供相应的直接材料、直接人工和制造费用构成及明细4.4黄金、精锑、氧化锑和APT等产品的冶炼回收率（2001－2003年），以及今后10年冶炼回收率的预计5.主要产品的销售5.1.X X矿业主要产品的销量及价格（2001－2003）5.2.对主要产品在未来10年里销售价格的走势预测6.关于重要的资产负债项目6.1.固定资产及无形资产▪房屋建筑物产权状况及入帐价值▪土地入账情况▪生产设备▪提供固定资产的原值、净值，折旧率等（分经营单位提供）6.2.公司及下属子公司短、长期银行贷款的利率7.管理费用7.1.管理人员工资和福利的历史数据（2001－2003年）7.2.关于社会保险的缴纳标准（养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险等）7.3.公司工资总额情况（2001－2003年）7.4.资源补偿费的缴纳标准和实际支出情况第二部分：法律部分1企业基本情况1.1公司历史沿革和改制情况的说明及相关文件（包括企业资产、股本结构、企业性质或结构等方面的重大变化）。

煤炭行业公司尽职调查内容清单煤炭行业公司尽职调查内容清单一、公司基本情况（1）公司定位；（4）公司发展里程碑和重大事件记录；（5）公司现状(生产状态、办公地、员工人数)；（6）公司最近3年的营业额和利润额；（7）公司CEO(总裁)背景简介；二、公司市场(客户群)（1）公司主要针对的市场基本描述；（2）公司市场规模和分析；（3）公司市场发展情况和数据统计；（4）公司主要竞争对手和排名情况；（5）公司主要用户(客户群)基本情况；（6）公司主要用户(客户群)TOP排名；三、公司资源(矿权详情)（1）公司煤矿矿权性质及矿权所有人；（2）公司煤矿矿区及开采面积；（3）公司煤矿资源税价款总额（元/吨）及上交程度；（4）公司煤矿采（探）矿权服务年限；（5）公司煤矿证件情况（共六证）；（6）公司煤矿地质勘查程度（普查与详查）；（7）公司煤矿地质储量（登记储量与实际储量）；（8）公司煤矿煤质种类及发热值区间；（9）公司煤矿覆盖层及可采煤层厚度（平均）；（10）公司煤矿年产规模（设计年产与实际年产）；（11）公司煤矿开采方式（露采、井采、洞采）；四、公司运营(市场)情况（1）公司运营策略；（2）公司战略方案和规划；（3）公司管理运营团队情况；（4）公司市场营销方案和执行细节；（5）公司品牌推广方案和执行记录；（6）公司竞争策略和执行方案；五、公司人力资源（1）公司组织结构图和分工；（2）公司高管团队背景和简历；（3）公司激励计划和执行情况；六、公司财务情况（1）公司过去3年的财务报表；（2）公司财务分析(利润率变化、市场份额变化)；（3）公司未来3年的财务预测；（4）公司财务模型；（5）公司资金需求；（6）公司需求资金未来使用计划；七、其他资料（1）公司各产品在行业内排名多少？市场份额占多少？；（2）公司资本结构(以前有没有资本进入)；（3）公司股权情况；（4）公司主导产品介绍；（5）公司区位优势分析；八、特有资料（1）公司与其他公司签署的战略合作协议介绍；（2）公司各产品线销售分析与规划；（3）公司新产品研发方面情况介绍；（4）公司新产品开发情况；（5）公司产品产权所属关系；（6）公司高管团队引进计划；注：上述事项或当期数据应以入场调查上一月末为基准日。

煤矿尽职调查综合尽职调查报告尽职调查是指在进行商务交易前，对相关方进行一系列的调查和研究，以便全面了解相关事实并评估潜在风险。

下面是关于煤矿的综合尽职调查报告，主要涵盖了煤矿的经营状况、法律合规性、财务状况、环境保护和社会责任等方面。

一、煤矿经营状况1.煤矿的运营历史及规模：该煤矿成立于XXX年，目前具有XXX亩煤矿采区，年产煤量约XXX吨。

2.煤矿的生产设备和技术水平：煤矿使用的采煤机、运输设备等生产设备是否符合安全、环保要求，并且是否具备先进的采矿技术和管理团队。

3.煤矿的市场份额和销售渠道：煤矿所处的市场竞争环境以及与不同客户的业务合作关系，是否存在稳定的销售渠道。

二、法律合规性1.煤矿的营业执照和相关许可证：对煤矿的运营资质进行核实，确保煤矿合法运营。

2.安全生产许可证和环境保护许可证：对煤矿的安全生产和环境保护手续进行审查，确保煤矿符合相关法规要求。

3.劳动合同及员工福利：了解煤矿与员工签订的劳动合同情况，是否存在违反劳动法的行为。

同时还需了解煤矿的员工福利措施，如社会保险、医疗保险等。

三、财务状况1.煤矿的财务报表：对煤矿近几年的财务状况进行分析，了解营业收入、净利润、资产负债状况等指标，以评估煤矿的盈利能力和偿债能力。

2.税务合规情况：核查煤矿是否按时缴纳税款，并是否存在纳税违法行为。

3.资产负债和现金流量：研究煤矿的资产负债情况，并观察煤矿的现金流入流出情况，以评估其经营稳定性和流动性。

四、环境保护1.煤矿的矿山环境影响评价报告：了解煤矿是否进行了矿山环境影响评价，以及根据评价结果是否实施了相关环保措施。

2.废水、废气、废渣排放情况：检查煤矿的废水、废气、废渣处理设施和运行情况，确保符合环保要求。

3.废弃物处理：研究煤矿对煤矸石等废弃物的处理方式，是否经过合法处置。

五、社会责任1.安全生产和事故记录：检查煤矿的安全生产记录，了解是否存在安全事故和违规行为。

煤矿是否有安全培训和救援预案。

矿业项目尽职调查清单关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一三年1月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。

（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。

（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。

本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。

按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。

为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。

如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。

根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。

如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。

对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单矿业项目尽职调查清单11矿业项目尽职调查清单附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。

矿产资源项目尽职调查清单超详细随着经济的快速增长和科技的进步，矿产资源项目逐渐成为投资者关注的热点和投资方向。

但是，矿产资源项目的投资风险也比较大，因此，进行充分的尽职调查非常必要。

本文将详细介绍矿产资源项目尽职调查清单，以帮助投资者准确评估投资风险和收益。

一、重要性矿产资源项目的尽职调查是投资者了解项目本身、基础设施、市场环境、法律法规和风险控制等方面的必要手段。

只有通过全面了解，投资者才能做好决策，规避风险，实现投资收益。

二、清单1.项目背景了解项目的背景和历史，包括项目的开发、投资和管理团队的背景和资质等信息。

2.资源储量了解项目所在地区资源的储量、品质、采矿难度等情况，以及项目开采的可行性和盈利能力。

3.基础设施了解项目所在地区的基础设施，包括交通、水电、通讯等设施的情况，以及这些设施对项目的可行性和发展的影响。

4.市场环境了解项目所处的市场环境，包括市场需求、行业竞争、销售渠道、价格预测等，以及风险和机遇。

5.合规性了解项目所处的法律法规，包括开采许可、环保、产权保护等方面，以及项目目前的合规情况。

6.环保问题了解项目的环境影响评估报告和环保设施建设情况，以及符合相关的国家环保标准。

7.风险控制针对项目的各个方面，包括开采、销售、环保等，进行风险控制评估，确定项目风险并制定对应应对计划。

8.财务数据了解项目的财务状况，包括盈利能力、现金流、资产负债表等财务数据，以及对未来的预测和规划。

9.人力资源了解项目的员工人数、工作岗位、技能水平、培训机制等人力资源情况，评估员工对项目的贡献和稳定性。

三、尽职调查方法1.信息来源通过申请公司资料、基础设施情况报告、环保评估报告等文件、资本市场公告、新闻报道等相关资料。

2.实地考察实地考察项目所在地区，了解项目周边环境、市场情况和基础设施等实际情况。

3.专业意见聘请专业律师、会计和环保专家等进行项目审查，出具专业意见和建议。

四、总结矿产资源项目尽职调查清单的重要性和方法对投资者进行项目投资的决策和控制风险非常必要，尤其是在当前矿产品市场竞争激烈的情况下。

煤炭行业尽职调查资料清单煤炭作为一种广泛使用的化石能源，是许多国家和地区能源结构中不可或缺的一部分。

然而，由于煤炭的燃烧带来的大量二氧化碳排放，已经成为全球气候变化的主要原因之一。

因此，对于煤炭行业的尽职调查显得尤为重要。

本文将就煤炭行业尽职调查所需的资料进行探讨。

首先，在进行煤炭行业尽职调查时，了解煤炭市场的基本情况非常关键。

具体来说，需要收集和分析以下信息：1. 煤炭市场发展趋势：了解全球和国内煤炭市场的发展趋势，包括市场规模、供需情况、价格波动等。

这些信息可以通过煤炭行业研究报告、行业协会公告和相关媒体报道等渠道获取。

2. 煤炭企业概况：了解主要的煤炭生产企业以及它们的规模、生产能力、市场份额等。

通过研究企业的年报、财务报表和市场研究报告，可以对企业的经营状况有一个初步的了解。

3. 煤炭产地分布：了解煤炭的主要产地，以及每个产地的煤炭品质、储量和运输情况。

这些信息可以通过国家能源部门的公开数据和煤炭企业的发布会等途径收集。

4. 煤炭产业政策：了解国家对于煤炭产业的政策法规，包括煤炭开采、煤炭转化和煤炭消费等方面的政策措施。

这些政策的执行对煤炭行业的发展有重要影响，需要加以重视。

其次，在进行煤炭行业尽职调查时，还需要关注企业的环境、社会和治理（ESG）情况。

以下是一些必备的资料和指标：1. 环境指标：包括企业的碳排放、水耗、废水排放和废物处理等环境数据。

这些数据可以通过企业的可持续发展报告和环境监测报告获得。

2. 社会责任：了解企业在社会上的声誉和形象，包括安全生产、员工福利、社区关系等方面的表现。

这可以通过企业的社会责任报告和各种社交媒体渠道进行了解。

3. 治理结构：研究企业的董事会成员、高管团队以及其背后的股东结构，了解公司治理是否规范和透明。

这些信息可以通过企业的年报、公告和相关证券市场信息披露获得。

最后，在进行煤炭行业尽职调查时，还需要关注一些其他重要的资料和风险因素：1. 技术创新和绿色能源：了解企业在技术创新方面的投资和表现，以及其在转型向绿色能源方面的努力。

煤矿行业尽调的资料清单煤矿行业尽调的资料清单1. 煤矿行业概述描述煤矿行业的基本情况、规模以及发展趋势等信息。

包括煤矿的定义、分类和煤炭的应用领域等内容。

2. 相关法律法规煤矿行业的管理、监管、安全等方面的法律法规。

例如《中华人民共和国安全生产法》、《矿山安全法》等。

3. 煤矿企业信息收集煤矿企业的基本信息，包括企业名称、注册地址、经营范围、注册资本、股东信息等。

获取企业的历史发展情况以及近期的重大事件。

4. 矿井数据收集关于矿井的数据，包括矿藏储量、产能、采矿工艺等。

了解矿井的地理位置、地质构造、矿床分布等。

5. 煤矿安全分析煤矿安全管理措施，了解安全技术设备和生产工艺。

查看煤矿事故统计数据，了解安全生产情况。

6. 煤炭市场研究煤炭市场供需情况、价格趋势等。

获取国内外煤炭市场的竞争格局、进出口情况等。

7. 主要竞争对手分析煤矿行业的主要竞争对手，了解其市场份额、产品特点、竞争策略等。

比较自身企业与竞争对手的优势和劣势。

8. 供应链管理了解煤矿行业的供应链管理情况，包括原料采购、生产、销售等环节。

评估供应商的信誉度、供货稳定性以及与合作伙伴的关系。

9. 环境保护与可持续发展研究煤矿行业的环境保护政策和实施情况。

调查煤矿企业在可持续发展方面的努力和成就。

10. 财务状况与经营绩效收集煤矿企业的财务报表，了解其财务状况。

分析企业的经营绩效指标，例如利润率、毛利率、周转率等。

11. 风险评估根据煤矿行业的发展趋势和相关风险因素，对企业的风险进行评估。

考虑政策风险、安全风险、市场风险等。

以上是煤矿行业尽调所需收集的一些关键资料清单，通过对这些资料的分析，可以全面了解煤矿行业的现状以及企业的竞争力和风险因素，为投资决策提供有力的参考依据。