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矿业项目尽职调查清单清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“ √ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单注：本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。
附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
矿业尽职调查资料清单目录一、企业的组织性文件 (2)二、企业的业务性文件 (5)三、重大资产 (6)四、重大业务合同 (7)五、融资文件 (7)六、税务 (7)七、环境保护 (8)八、安全生产 (8)九、人员及社保 (8)十、财务资料 (9)附录： (10)矿业尽职调查资料清单一、企业的组织性文件1.提供由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、截止日期为2011年3月31日或之后的《公司注册登记资料查询单》（原件）。
该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事会成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例。
2.企业历史沿革的简要说明（包括企业之前身最初设立的名称、注册地址、法定代表人、经济性质、企业类型、注册资本、股权结构、主管部门、经营范围及设立时间，上述各项目每次变更的时间及具体内容）；企业设立及前述历次变更的批准文件（含批准证书）以及与成立、组建、改组有关的任何其它政府批文（包括任何对该等文件进行修改的修改文件）；前述历次变更的工商登记证明文件。
3.投资人就企业的设立及变更签署的出资协议或者发起人协议，包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排。
4.公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）。
5.公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）。
6.企业完整的组织结构图，包括各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等，下同）。
结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量、最终实际拥有人的拥有权。
五矿XX矿业项目尽职调查清单第一部分：财务部分1.历年会计报表及审计、评估结果1.1.近三年会计报表（最好提供经审计的报表）▪合并资产负债表、合并利润及利润分配表、合并现金流量表、合并报表附注▪母公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注▪各下属子公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注1.2.近三年重大资产重组事项审计、评估报告2.关于财务核算单位2.1.以独立核算的会计主体为单位的组织构架图2.2.简要描述主要主体的经营规模、生产能力等2.3.各独立核算主体的人员及工资情况3.矿山企业3.1.矿山的储量及品位（2001－2003年），如果可能，请提供矿石品位的未来预测数据3.2.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的年开采能力及实际开采量（2001－2003年），以及今后10年的开采量预计3.3.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的采选回收率（2001－2003年），以及今后10年的采选回收率的预计3.4.金矿、锑精矿和白钨精矿的采选成本（2001－2003年，按直接材料、直接人工、制造费用科目提供明细），以及今后10年的采选成本的预计3.5.企业应缴纳的维简费标准4.冶炼企业4.1XX矿业近三年外购原料的数量、价格，及主要货源地（2001－2003年）4.2XX矿业近三年黄金、精锑、氧化锑和APT等主要产品的产量(2001-2003年)，以及未来10年产量的预计4.3黄金、精锑、氧化锑和APT等产品各自的冶炼成本（2001－2003年），并提供相应的直接材料、直接人工和制造费用构成及明细4.4黄金、精锑、氧化锑和APT等产品的冶炼回收率（2001－2003年），以及今后10年冶炼回收率的预计5.主要产品的销售5.1.X X矿业主要产品的销量及价格（2001－2003）5.2.对主要产品在未来10年里销售价格的走势预测6.关于重要的资产负债项目6.1.固定资产及无形资产▪房屋建筑物产权状况及入帐价值▪土地入账情况▪生产设备▪提供固定资产的原值、净值，折旧率等（分经营单位提供）6.2.公司及下属子公司短、长期银行贷款的利率7.管理费用7.1.管理人员工资和福利的历史数据（2001－2003年）7.2.关于社会保险的缴纳标准（养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险等）7.3.公司工资总额情况（2001－2003年）7.4.资源补偿费的缴纳标准和实际支出情况第二部分：法律部分1企业基本情况1.1公司历史沿革和改制情况的说明及相关文件（包括企业资产、股本结构、企业性质或结构等方面的重大变化）。
煤炭行业公司尽职调查内容清单煤炭行业公司尽职调查内容清单一、公司基本情况（1）公司定位；（4）公司发展里程碑和重大事件记录；（5）公司现状(生产状态、办公地、员工人数)；（6）公司最近3年的营业额和利润额；（7）公司CEO(总裁)背景简介；二、公司市场(客户群)（1）公司主要针对的市场基本描述；（2）公司市场规模和分析；（3）公司市场发展情况和数据统计；（4）公司主要竞争对手和排名情况；（5）公司主要用户(客户群)基本情况；（6）公司主要用户(客户群)TOP排名；三、公司资源(矿权详情)（1）公司煤矿矿权性质及矿权所有人；（2）公司煤矿矿区及开采面积；（3）公司煤矿资源税价款总额（元/吨）及上交程度；（4）公司煤矿采（探）矿权服务年限；（5）公司煤矿证件情况（共六证）；（6）公司煤矿地质勘查程度（普查与详查）；（7）公司煤矿地质储量（登记储量与实际储量）；（8）公司煤矿煤质种类及发热值区间；（9）公司煤矿覆盖层及可采煤层厚度（平均）；（10）公司煤矿年产规模（设计年产与实际年产）；（11）公司煤矿开采方式（露采、井采、洞采）；四、公司运营(市场)情况（1）公司运营策略；（2）公司战略方案和规划；（3）公司管理运营团队情况；（4）公司市场营销方案和执行细节；（5）公司品牌推广方案和执行记录；（6）公司竞争策略和执行方案；五、公司人力资源（1）公司组织结构图和分工；（2）公司高管团队背景和简历；（3）公司激励计划和执行情况；六、公司财务情况（1）公司过去3年的财务报表；（2）公司财务分析(利润率变化、市场份额变化)；（3）公司未来3年的财务预测；（4）公司财务模型；（5）公司资金需求；（6）公司需求资金未来使用计划；七、其他资料（1）公司各产品在行业内排名多少？市场份额占多少？；（2）公司资本结构(以前有没有资本进入)；（3）公司股权情况；（4）公司主导产品介绍；（5）公司区位优势分析；八、特有资料（1）公司与其他公司签署的战略合作协议介绍；（2）公司各产品线销售分析与规划；（3）公司新产品研发方面情况介绍；（4）公司新产品开发情况；（5）公司产品产权所属关系；（6）公司高管团队引进计划；注：上述事项或当期数据应以入场调查上一月末为基准日。
煤矿尽职调查综合尽职调查报告尽职调查是指在进行商务交易前，对相关方进行一系列的调查和研究，以便全面了解相关事实并评估潜在风险。
下面是关于煤矿的综合尽职调查报告，主要涵盖了煤矿的经营状况、法律合规性、财务状况、环境保护和社会责任等方面。
一、煤矿经营状况1.煤矿的运营历史及规模：该煤矿成立于XXX年，目前具有XXX亩煤矿采区，年产煤量约XXX吨。
2.煤矿的生产设备和技术水平：煤矿使用的采煤机、运输设备等生产设备是否符合安全、环保要求，并且是否具备先进的采矿技术和管理团队。
3.煤矿的市场份额和销售渠道：煤矿所处的市场竞争环境以及与不同客户的业务合作关系，是否存在稳定的销售渠道。
二、法律合规性1.煤矿的营业执照和相关许可证：对煤矿的运营资质进行核实，确保煤矿合法运营。
2.安全生产许可证和环境保护许可证：对煤矿的安全生产和环境保护手续进行审查，确保煤矿符合相关法规要求。
3.劳动合同及员工福利：了解煤矿与员工签订的劳动合同情况，是否存在违反劳动法的行为。
同时还需了解煤矿的员工福利措施，如社会保险、医疗保险等。
三、财务状况1.煤矿的财务报表：对煤矿近几年的财务状况进行分析，了解营业收入、净利润、资产负债状况等指标，以评估煤矿的盈利能力和偿债能力。
2.税务合规情况：核查煤矿是否按时缴纳税款，并是否存在纳税违法行为。
3.资产负债和现金流量：研究煤矿的资产负债情况，并观察煤矿的现金流入流出情况，以评估其经营稳定性和流动性。
四、环境保护1.煤矿的矿山环境影响评价报告：了解煤矿是否进行了矿山环境影响评价，以及根据评价结果是否实施了相关环保措施。
2.废水、废气、废渣排放情况：检查煤矿的废水、废气、废渣处理设施和运行情况，确保符合环保要求。
3.废弃物处理：研究煤矿对煤矸石等废弃物的处理方式，是否经过合法处置。
五、社会责任1.安全生产和事故记录：检查煤矿的安全生产记录，了解是否存在安全事故和违规行为。
煤矿是否有安全培训和救援预案。
矿业项目尽职调查清单关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一三年1月清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单矿业项目尽职调查清单11矿业项目尽职调查清单附表目录附表一：银行结算账户明细表附表二：银行及非银行金融机构借款/融资明细表附表三：银行等金融机构对公司的授信明细表附表四：或有负债明细表附表五：对外投资明细表附表六：财务报表应收帐款、其他应收款、预付帐款分析表附表七：财务报表应付帐款、其他应付款、预收帐款分析表附表八：企业实际纳税一览表附表填列说明对于下述附表，如贵公司能够提供，请填实相关数据及内容；如贵公司查明没有或无法填列下述附表，请简要说明无法填列的原因；如该表数据尚未取得，请在该表上注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。
矿产资源项目尽职调查清单超详细随着经济的快速增长和科技的进步，矿产资源项目逐渐成为投资者关注的热点和投资方向。
但是，矿产资源项目的投资风险也比较大，因此，进行充分的尽职调查非常必要。
本文将详细介绍矿产资源项目尽职调查清单，以帮助投资者准确评估投资风险和收益。
一、重要性矿产资源项目的尽职调查是投资者了解项目本身、基础设施、市场环境、法律法规和风险控制等方面的必要手段。
只有通过全面了解，投资者才能做好决策，规避风险，实现投资收益。
二、清单1.项目背景了解项目的背景和历史，包括项目的开发、投资和管理团队的背景和资质等信息。
2.资源储量了解项目所在地区资源的储量、品质、采矿难度等情况，以及项目开采的可行性和盈利能力。
3.基础设施了解项目所在地区的基础设施，包括交通、水电、通讯等设施的情况，以及这些设施对项目的可行性和发展的影响。
4.市场环境了解项目所处的市场环境，包括市场需求、行业竞争、销售渠道、价格预测等，以及风险和机遇。
5.合规性了解项目所处的法律法规，包括开采许可、环保、产权保护等方面，以及项目目前的合规情况。
6.环保问题了解项目的环境影响评估报告和环保设施建设情况，以及符合相关的国家环保标准。
7.风险控制针对项目的各个方面，包括开采、销售、环保等，进行风险控制评估，确定项目风险并制定对应应对计划。
8.财务数据了解项目的财务状况，包括盈利能力、现金流、资产负债表等财务数据，以及对未来的预测和规划。
9.人力资源了解项目的员工人数、工作岗位、技能水平、培训机制等人力资源情况，评估员工对项目的贡献和稳定性。
三、尽职调查方法1.信息来源通过申请公司资料、基础设施情况报告、环保评估报告等文件、资本市场公告、新闻报道等相关资料。
2.实地考察实地考察项目所在地区，了解项目周边环境、市场情况和基础设施等实际情况。
3.专业意见聘请专业律师、会计和环保专家等进行项目审查，出具专业意见和建议。
四、总结矿产资源项目尽职调查清单的重要性和方法对投资者进行项目投资的决策和控制风险非常必要，尤其是在当前矿产品市场竞争激烈的情况下。
煤炭行业尽职调查资料清单煤炭作为一种广泛使用的化石能源，是许多国家和地区能源结构中不可或缺的一部分。
然而，由于煤炭的燃烧带来的大量二氧化碳排放，已经成为全球气候变化的主要原因之一。
因此，对于煤炭行业的尽职调查显得尤为重要。
本文将就煤炭行业尽职调查所需的资料进行探讨。
首先，在进行煤炭行业尽职调查时，了解煤炭市场的基本情况非常关键。
具体来说，需要收集和分析以下信息：1. 煤炭市场发展趋势：了解全球和国内煤炭市场的发展趋势，包括市场规模、供需情况、价格波动等。
这些信息可以通过煤炭行业研究报告、行业协会公告和相关媒体报道等渠道获取。
2. 煤炭企业概况：了解主要的煤炭生产企业以及它们的规模、生产能力、市场份额等。
通过研究企业的年报、财务报表和市场研究报告，可以对企业的经营状况有一个初步的了解。
3. 煤炭产地分布：了解煤炭的主要产地，以及每个产地的煤炭品质、储量和运输情况。
这些信息可以通过国家能源部门的公开数据和煤炭企业的发布会等途径收集。
4. 煤炭产业政策：了解国家对于煤炭产业的政策法规，包括煤炭开采、煤炭转化和煤炭消费等方面的政策措施。
这些政策的执行对煤炭行业的发展有重要影响，需要加以重视。
其次，在进行煤炭行业尽职调查时，还需要关注企业的环境、社会和治理（ESG）情况。
以下是一些必备的资料和指标：1. 环境指标：包括企业的碳排放、水耗、废水排放和废物处理等环境数据。
这些数据可以通过企业的可持续发展报告和环境监测报告获得。
2. 社会责任：了解企业在社会上的声誉和形象，包括安全生产、员工福利、社区关系等方面的表现。
这可以通过企业的社会责任报告和各种社交媒体渠道进行了解。
3. 治理结构：研究企业的董事会成员、高管团队以及其背后的股东结构，了解公司治理是否规范和透明。
这些信息可以通过企业的年报、公告和相关证券市场信息披露获得。
最后，在进行煤炭行业尽职调查时，还需要关注一些其他重要的资料和风险因素：1. 技术创新和绿色能源：了解企业在技术创新方面的投资和表现，以及其在转型向绿色能源方面的努力。
煤矿行业尽调的资料清单煤矿行业尽调的资料清单1. 煤矿行业概述描述煤矿行业的基本情况、规模以及发展趋势等信息。
包括煤矿的定义、分类和煤炭的应用领域等内容。
2. 相关法律法规煤矿行业的管理、监管、安全等方面的法律法规。
例如《中华人民共和国安全生产法》、《矿山安全法》等。
3. 煤矿企业信息收集煤矿企业的基本信息，包括企业名称、注册地址、经营范围、注册资本、股东信息等。
获取企业的历史发展情况以及近期的重大事件。
4. 矿井数据收集关于矿井的数据，包括矿藏储量、产能、采矿工艺等。
了解矿井的地理位置、地质构造、矿床分布等。
5. 煤矿安全分析煤矿安全管理措施，了解安全技术设备和生产工艺。
查看煤矿事故统计数据，了解安全生产情况。
6. 煤炭市场研究煤炭市场供需情况、价格趋势等。
获取国内外煤炭市场的竞争格局、进出口情况等。
7. 主要竞争对手分析煤矿行业的主要竞争对手，了解其市场份额、产品特点、竞争策略等。
比较自身企业与竞争对手的优势和劣势。
8. 供应链管理了解煤矿行业的供应链管理情况，包括原料采购、生产、销售等环节。
评估供应商的信誉度、供货稳定性以及与合作伙伴的关系。
9. 环境保护与可持续发展研究煤矿行业的环境保护政策和实施情况。
调查煤矿企业在可持续发展方面的努力和成就。
10. 财务状况与经营绩效收集煤矿企业的财务报表，了解其财务状况。
分析企业的经营绩效指标，例如利润率、毛利率、周转率等。
11. 风险评估根据煤矿行业的发展趋势和相关风险因素，对企业的风险进行评估。
考虑政策风险、安全风险、市场风险等。
以上是煤矿行业尽调所需收集的一些关键资料清单，通过对这些资料的分析，可以全面了解煤矿行业的现状以及企业的竞争力和风险因素，为投资决策提供有力的参考依据。
XX矿业股份有限公司业务与技术尽职调查清单以下所需材料中提到的报告期如无特殊说明均指过去三年一期（2011年、2012年、2013年及2014年1~9月）一、行业基本情况1、公司组织架构图2、请提供说明公司所属行业（包括公司业务涉及各细分子行业）的行业管理体制，行业的管理部门及职能，行业主要适用法律、法规和国家有关产业政策及发展纲要3、请提供说明公司所属行业（包括公司业务涉及各细分子行业）的行业管理体制，行业的管理部门及职能，行业主要适用法律、法规和国家有关产业政策及发展纲要4、公司所处（包括公司业务涉及各细分子行业）行业的概况及产业链、公司在该产业链中所处的位置及细分市场排名、近三年及未来市场规模（中国）及发展趋势、市场结构（地域、业务线、定价政策等）、国内外各主要竞争者情况（规模、产能、产量、技术水平等最新相关资料），并注明资料来源并提供所掌握的相关行业背景材料、公司对所涉行业的内部调查报告、任何独立第三方的研究报告和行业排名报告5、公司对国内、国外行业发展趋势的看法。
请探讨行业发展趋势、决定因素、增长率、供求关系、价格变动趋势、利润率变动趋势。
公司增长来源于哪些领域（如新业务线、客户、地域、渠道）6、行业有无季节性或周期性变动趋势7、请详述市场现在及将来可预见的风险8、请说明进入公司所处行业的难度及障碍二、企业竞争情况1、请就公司主要业务列出其主要竞争对手及主要竞争对手在相应市场的市场占有率。
对竞争对手而言，公司的优势与弱点是什么？公司采取了什么策略以增强其未来的竞争地位2、市场份额—历史、目前和预测的份额。
谁正在赢得/失去市场份额以及赢得/失去哪里的市场份额？公司正从谁那里夺得市场份额？未来一段时间的发展趋势。
预测的依据是什么三、生产、销售、采购模式说明1、生产模式说明：i.各类产品（包括主营产品和副产品）生产流程图及其用途介绍ii.各类产品（包括主营产品和副产品）生产流程中的关键技术及工艺iii.主要产品（包括主营产品和副产品）单位成本表及公司生产经营的相关许可证iv.主要产品（包括主营产品和副产品）的产能和产量，完成下表并提供相关产能及产量数据来源依据：v.生产质量控制相关制度及措施2、采购模式说明i.公司生产各类产品所需要原材料列表（包括主要原材料及相关辅料（如采矿所需的炸药等耗材）等，如下表，分年列示报告期内各年的数据，共4张表ii.公司劳务采购的相关情况介绍，包括主要劳务提供商、劳务参与人数及金额等，完成下表，分年列示报告期内各年的数据，共4张表iii.公司生产消耗的主要能源相关情况介绍完成下表，分年列示报告期内各年的数据，共4张表iv.主要原材料、耗材、劳务、主要能源价格走势图v.报告期内前5名供应商采购情况说明，完成下表vi.采购管理制度、存货管理制度、供应商管理制度（包括评价体系）等采购制度文件3、销售模式说明i.主要产品列表及其目标市场和主要消费群体列表ii.产品定价依据iii.主要产品或服务的市场份额或市场占有率、主要销售区域表（图）iv.产品销售信用政策（应收账款的收取）及其执行情况v.公司销售管理制度vi.在销售方面有无重大的法律纠纷及影响销售的主要因素vii.销售价格和销售数量上是否受国家政策限制，具体情况如何及未来可能的变化viii.报告期内产品的销售情况（包括主要产品及副产品，分两张表）ix.报告期内前5名客户情况，完成下表四、安全生产及环保1、公司安全生产相关制度、安全生产体系设置及完善情况2、公司及其子公司的安全生产许可证3、行业监管机构的监管记录和处罚文件（如有）4、请说明公司及下属主要子公司在生产经营的过程中是否会产生任何环境污染（液体污染物、固体污染物、气体污染物、噪声、光污染、辐射等）以及环保设施、排污设施、环保制度5、建设项目环境影响报告书(表)或登记表及批复6、环境保护竣工验收文件7、所有其它环境许可证、执照和其它授权的文件，以及在受理过程中的该等许可证、执照和其它授权的申请文件，包括但不限于排水许可证、排污许可证、排污申报登记注册文件8、国家、省及地方适用于公司及下属子公司的所有环保法律、规定和其他法规的明细表，包括国家、省及地方适用于公司的所有环境标准和限制(如有关污染物排放以及空气、水和噪声污染的环境标准和限制)9、公司及下属子公司过去、现在或将来可能对上述任何法律、规定、法规、标准或限制的不遵守/违反情形的明细表，以及所有相关记录、通讯、报告或其他有关文件10、对公司及下属子公司在环保方面的疏忽或不遵守适用的环保法律、规定、法规、标准和限制的行为提起的任何索赔、处罚、行政程序或诉讼的通知、通讯或其他文件11、请提供公司所使用的厂房、办公楼及其他建筑物的消防设施、消防备案或核准文件、消防竣工验收备案或核准文件12、请说明公司在安全生产方面的管理制度、是否发生过任何事故、相关批准五、核心技术人员1、核心技术人员的名单和简历2、公司发行人现有技术与研发情况六、生产要素情况（截至2014年9月30日）1、公司及其子公司取得相关省级或者国家级的荣誉状况、各项资质、证书2、公司及其子公司固定资产3、公司及其子公司主要生产设备（账面价值50万元以上）4、公司及其子公司房屋及建筑物5、土地使用权6、采矿权7、探矿权8、资源储量情况9、上述资产的租赁、抵押、承包情况介绍。
矿业企业尽职调查需要提供的资料清单[推荐五篇]第一篇：矿业企业尽职调查需要提供的资料清单矿业企业尽职调查清单一、矿业企业自身尽职调查需要提供的资料清单：（一）矿业企业的基本状况1、公司基本情况介绍资料（设立和股权演变过程）2、公司工商《营业执照》、企业代码证、税务登记证3、公司《章程》4、公司董事会构成5、公司股东名册6、公司高管人员名册7、公司组织结构图（二）产权情况1、公司工商注册登记材料2、公司股权结构情况及股东的身份证明或公司股东的营业执照3、公司关联企业状况及实际控制人的身份证明4、公司经审计的近三年财务报告（三）资产情况、负债情况1、公司有形资产情况2、公司无形资产情况3、公司商标、专利、专有技术等知识产权资产情况4、应付账款明细5、其他应付款明细（四）生产经营销售情况1、公司的经营模式2、公司的销售模式3、公司的赢利模式4、公司的行业经营许可证（五）人员状况1、公司高管人员简介及任职、兼职情况2、公司核心人员情况介绍3、公司员工人数及社会保险情况（六）其他重大债权、债务情况1、公司目前已审结生效或尚在审理的有关诉讼事项2、公司目前尚在履行的重大合同情况3、公司的重大债权债务状况4、公司主要银行借款情况（七）税收及优惠政策1、公司目前执行的税收政策及完税情况2、公司下属企业目前执行的税收政策（八）资质1、采矿权证或探矿权证2、国土资源部门的储量备案文件3、勘探报告或详查报告或普查报告4、安全生产许可证5、环境影响评估审批文件6、储量核实报告二、矿业企业股东单位调查需要提供的资料清单：1、公司基本情况介绍资料（设立和股权演变过程）2、公司工商《营业执照》、企业代码证、税务登记证3、公司《章程》4、公司董事会构成5、公司股东名册6、公司高管人员名册第二篇：企业尽职调查资料清单企业尽职调查资料清单序号文件明细有无备注第一部分公司文件一、基本情况1、公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）组织机构代码证（3）税务登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）社会保险登记证/表（7）开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书（8）其他经营行政许可2、3、公司最新章程公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）4、5、公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历）公司组织机构图第1页序号6、文件明细公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）有无备注7、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）8、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有）9、二、历史沿革1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；3、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；三、经营情况1、2、公司关于总体业务经营情况的书面说明公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的决议3、公司业务形态（包括公司原材料采购、产品生产及销第2页序号文件明细售、产品生产构成等各方面介绍）、模式及流程图有无备注4、5、6、公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告公司主要的业务合同格式文本已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相关批文7、公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原材料供应及相关服务提供商等）清单及交易情况说明8、销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明等9、列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同清单10、过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排，包括各种交易；11、有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额；12、战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联营协议）清单及所有合同13、收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协议14、因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票发售的第3页序号文件明细缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导致第三方有权行使优先购买权或期权的协议；有无备注15、16、其他含有非正常条款的合同或协议；对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应提供的其他文件；四、重大债权债务1、1.重大债权（1）2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）3.公司关于上述合同履行情况的说明2、4.重大债务（1）5.公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）7.股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3、9.其他融资合同（1）10.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同4、11.或有债务第4页序号文件明细有无备注（1）12.公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司提供的任何形式之担保情况汇总表13.委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产置换协议、对外投资或股权转让协议五、重要合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%，但与经营密切相关的合同）1、14.项目超过5%主要合同（1）15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要销售合同（大额或前10名客户）17.重要采购合同（大额或前10名客户）18.房屋、设施、设备经营租赁协议 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同23.公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）24.采购合同 1）2）25.设备车辆采购合同26.其他各项重大设施、设备及材料采购合同第5页序号文件明细有无备注（3）27.运输合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同（4）31.与项目相关的其他合同（5）32.以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投标相关文件2、33.不动产租赁合同（1）34.租赁合同/联营协议（2）35.租赁备案证明3、36.其他重大合同（1）37.项目合作合同（2）38.上下游客户合作协议（3）39.与公司日常运营相关的其他重大合同40.六、财务资料1、2、41.公司近2-3年的审计报告43.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表42.44.近2-3年及最近一期的财务报表和附注（含基建）45.会计账簿及会计凭证、长期投资明细表（包括：被第6页序号文件明细投资企业名称、注册资本、股权占比；主要子公司经营情况）有无备注46.银行开户基本信息查询及信用报告47.银行对账单和余额调节表 48.票据备查薄（如有）49.存货收发存报表或台账 50.各项税费纳税申报表51.上企业所得税汇算清缴纳税申报表 52.税收减免批准文件53.汇总科目余额表（EXCEL电子版）54.各往来科目明细余额表（EXCEL电子版）55.固定资产明细表及盘点表（EXCEL电子版）56.未来三年的现金流及盈利预测表57.长、短期借款及担保情况以及相关合同协议58.详细的购销政策、税收筹划政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、财务管理办法、其他内部控制、内部管理制度文件60.关联方名称清单61.关联方交易统计表62.重大关联方交易合同、协议等资料七、主要资产第7页序号1、文件明细63.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：有无备注（1）国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件；（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据；（4）从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证；（6）从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证；（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。
煤矿尽职调查报告
一、煤矿概况
1.基本信息
xxx煤矿是一家煤矿，位于xxx省境内，位于xxx市，距离xxx市xxx公里。
该矿的所有权归xxx公司，截至20xx年12月31日，矿欠缺技术开发资金。
该煤矿于20xx年7月1日开采，2024年6月30日正式停采。
2.煤矿矿区概况
xxx煤矿井深约xx米，煤层厚度约xx米，开采面积为xxx平方米，主要开采xx煤种，累计开采煤矿量为xxx万吨，累计工作面耗损率约为xxx％，煤石比约为xxx，煤矿基本瓦斯涌出量约为xxxm3/min。
3.建筑设施
xxx煤矿建有井口设施、工会大厅、救护站、车间、变电所等建筑设施，以及各种矿业用具。
4.生产情况
截至2024年6月30日，xxx煤矿累计开采煤矿量为xxx万吨，累计投资金额达到xxx万元，折合投资受益率为xxx％。
二、尽职调查
1.经营运作
经营方面，xxx煤矿采用不进入煤矿工作面的无人值守开采方式，实现自动控制，年开采量稳定，煤矿质量较好，产量优，煤矿投资收益好，投资受益率高。
2.技术装备
xxx煤矿技术装备齐全，采用先进的技术加工，使煤矿开采效率得到提高，生产安全性得到提高，经济效益明显。
3.生产安全
xxx煤矿采取措施加强安全管理。
煤炭项目初步尽责检查清单一、融资及和还款主体公司基本资料1、营业执照正副本复印件2、组织机构代码证正副本复印件3、税务登记证复印件4、开户允许证复印件5、验资报告6、公司章程7、法定代表人身份证复印件8、法定代表人署名样本9、近 3 年财务报表及审计报告10、近3年的主要供货、购销合同11、贷款卡复印件及密码12、公司介绍，包含但不限于（不分次序）：（1）历史沿革：公司建立以来归并、分立、增资扩股、收买或销售财产情况（2）公司规模、公司基本状况（3）公司组织架构（4）公司股权构造、股东更改沿革（5）股东介绍（追忆至自然人股东）（6）管理层介绍（管理层的简历等）（7）公司经营状况：包含所内行业介绍、主营业务（各个煤矿状况介绍）、经营业绩、所内行业地位、将来发展定位等（8）或有欠债状况（9）财产抵押、质押、对外担保状况（10）银行贷款清单：债权机构名称、贷款款项、贷款限期（11）对还没有了却或可预示的重要诉讼、仲裁及行政处分案件的说明二、煤矿项目资料1地理环境、历史沿革和吞并重组整合状况2煤矿开采条件、煤质、储量及存案状况请供给拥有相应资质的咨询机构出具《可行性研究报告》（内容：融3资公司及担保公司的基本状况、成本投入与效益剖析、代偿能力剖析、风险及防备举措等）政府规证获得状况：采矿权允许证、煤炭生产允许证、安全生产许4可证、煤矿矿长资格证、矿长安全资格证、全国工业产品生产允许证（若有）、排放污染物允许证（若有）收买矿权的股权转让协议及原始付款凭证；5公司历史来往矿权抵押借钱合同；矿山建设项目进展状况说明书（包含目前项目进展状况、各级政府及有关部门批文及安全生产允许证等各证件办理进度、自有投入资金落真相况等项目现有状况）6矿山建设备工承包合同；矿山设备采买合同及付款凭证；矿山建设过程中实质投入的资本合同文件及结算报告；土地征用合同1、《环境影响报告书》的批复2、《可行性研究报告》专家组复查建议3、《地质灾祸危险性评估报告》存案登记表4、《水土保持方案报告书》的批复5、《占用矿产资源储量登记书》6、项目选址的批复、土地复垦批复7、项目批准的批复78、《初步设计》的批复9、《初步设计安全专篇》的批复10、采矿项目建设用地的批复11、《建设项目矿山环境保护与综合治理方案》存案登记表12、地矿主管部门出具的矿权无争议证明13、当地矿产资源价款缴纳政策复印件14、矿产资源价款缴纳有关凭证复印件8向上司主管部门申报产能扩充的有关申报资料及审批建议矿产资源量、储量地质勘探报告或核实报告及其评审建议、矿产资9源储量评审存案证明（省领土资源厅出具）拥有相应矿山设计资质的设计机构出具的《矿产资源开发利用方案》10或《整合技改开发方案》审察建议书及存案证明11项目总投、利润表、现金流量表、敏感性剖析等12项目自有投入状况说明，并有关凭证等证明资料项目经济测算（表格见第四部分附件，有关科目与数据依据本项目13实质状况调整改动，请用EXCEL编制，以便查察数据测算依照）煤矿整合资料1、《政府有关部门的整合文件》2、整合方案3、整合方支付对价款的协议、凭证;144、批复主要针对：《煤矿公司吞并重组整合方案》、《地质勘探报告》、《储量核查报告》、《煤矿项目初步设计》、《煤矿项目设计安全专篇》、《水土保持方案》、《环境影响评论报告》、《动工建设》、《完工报告》等。
尽职调查通用资料清单一、背景介绍尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调查和审核的过程。
通过尽职调查，可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息，从而减少潜在的风险，并提高交易的成功率。
尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中，可能需要收集的各类通用资料的清单。
二、尽职调查通用资料清单1. 公司基本信息- 公司名称- 公司注册地址- 公司成立日期- 公司注册资本- 公司所有权结构- 公司主要业务领域2. 公司财务信息- 财务报表（近三年）：包括资产负债表、利润表、现金流量表- 财务指标分析：比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标- 融资情况：包括债务情况、股权融资情况等- 税务情况：包括纳税记录、税务合规性等3. 法律合规信息- 公司章程和备案文件- 公司股东协议和股权变更文件- 公司与关联方的交易和合作协议- 知识产权状况：包括商标、专利、版权等- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录4. 商业运营信息- 市场状况：包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息：包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况：包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况- 公司组织架构和人员情况：包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估- 行业风险评估：包括行业前景、市场变化等- 市场风险评估：包括市场竞争、价格波动等- 法律风险评估：包括合规性风险、知识产权风险等- 财务风险评估：包括债务风险、资金链断裂等三、尽职调查的重要性尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。
通过对相关信息的收集和分析，可以帮助我们全面了解对方的情况，找到潜在的问题和风险，并做出明智的决策。
尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益，同时也可以规避潜在的法律和商业风险，确保交易的成功。
四、尽职调查的步骤1. 制定调查计划：明确调查的目标和范围，确定所需的资料清单。
矿产资源项目尽职调查清单1. 项目概述在进行矿产资源项目的尽职调查之前，首先需要对项目进行全面而准确的概述。
以下是对矿产资源项目的概述内容：•项目名称：（填写项目的名称）•项目背景：（简要说明项目的背景和目的）•项目规模：（描述项目的规模，包括矿产储量、工程量等）•项目地点：（标明项目所在地以及可能涉及的地理特征）•项目计划：（列出项目的计划和时间表）2. 法律与监管了解项目所涉及的法律和监管要求是尽职调查中的重要一步。
以下是对法律与监管方面的调查清单：•项目所在地的法律框架：（分析项目所在地的法律体系，包括土地使用权、采矿权等）•矿业开采许可证：（确定项目是否已获得矿业开采许可证）•环境保护规定：（了解项目是否符合环境保护要求，并获得相应的环评报告）•安全规定：（确定项目是否符合安全生产标准，并获得相关许可证）•劳工法律：（了解项目对劳工的要求，并核实是否符合劳工法律）3. 技术与工程对项目的技术和工程方面进行调查，可以评估项目的可行性与风险。
以下是对技术与工程方面的调查清单：•地质状况调查：（了解项目所在地的地质特征和矿产储量）•采矿方法与设备：（评估项目采矿方法的适宜性和所需的设备）•储存与处理：（确定项目所需的矿石储存设施和处理工艺）•工程实施计划：（评估项目的工程实施计划和成本估算）•矿产运输：（分析项目的矿产运输需求和方案）4. 市场与竞争了解项目所处的市场和竞争环境是评估项目潜力和可行性的重要一步。
以下是对市场与竞争方面的调查清单：•矿产品需求：（了解项目的矿产产品的市场需求和价格趋势）•竞争对手分析：（分析项目所处市场的竞争对手，并评估其优势和弱点）•市场定位：（评估项目在市场上的定位和竞争优势）•市场风险：（分析市场风险，如价格波动、供需失衡等）5. 财务与风险最后，对项目的财务状况和风险进行评估，以确定项目的可行性和回报潜力。
以下是对财务与风险方面的调查清单：•财务报表：（分析项目的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表）•风险评估：（评估项目的风险和不确定因素，如市场风险、技术风险等）•资本需求：（确定项目所需的资金投入和资本结构）•投资回报：（估算项目的投资回报期和财务指标）总结通过以上的尽职调查清单，可以对矿产资源项目进行全面且深入的审查，准确评估项目的风险和潜力。
煤矿项目尽职调查清单
一、公司基本资料
请分别提如下资料：
1.公司历史沿革介绍（重点介绍公司从成立至今的历次股权变化、注册资
本变化、业务变化和重大事件等）。
2.公司营业执照（需有最近年度年检记录）、税务登记证、组织机构代码证
和其它经营证照。
3.最新版本的公司章程及修正案。
4.截止2012年12月的工商登记信息表。
5.最近三年审计报告及截止2012年12月31日的资产负债表、利润表和现
金流量表
6.公司组织结构图（含分公司、控股子公司和参股子公司）
7.正在履行和即将履行的重大合同（包括重大采购合同、销售合同、投资
合同和合资合作合同等）
8.正面临或即将面临诉讼、仲裁或行政处罚（若有）
9.其它相关基本资料及相关事项说明。
二、煤矿项目资料
（一）证照和手续
1、探矿权证、采矿权证、土地使用权证
2、储量核实报告、评审意见、备案证明
3、资源价款支付凭证及确定资源价款支付标注和支付方式的政府批复文件。
4、煤矿立项批复、环评批复、初步设计批复、安全专篇批复、建设部门审批手续（包括煤矿、办公楼和工业广场等的规划意见书、开工证等）
5、关于矿权设置、资源整合和征地等方面的政府批文
6、其它矿权取得、矿井建设和生产相关的文件。
7、煤矿验收文件
8、安全生产许可证、煤炭生产许可证。
9、其它相关证照和手续
10、关于项目当前生产情况、未来生产计划和投资计划的说明。
（二）技术资料
1.矿井地质资料（勘探报告或储量核实报告（附钻探资料、物探资料、水
文地质资料等））。
2.矿井建设资料（可研报告、初步设计、平面图、施工图、竣工验收资料
等）。
3.矿井设备资料（产品说明书、保修卡、厂家及售后服务信息等）。
4.其它相关技术资料及相关事项说明。
（三）法律资料
1、主要设备清单、购置发票以及该等资产的抵押情况说明。
2、与目标煤矿相关的全部经营往来合同底档。
3、正在履行的合同清单及合同复印件（包括井巷施工合同、采煤承包合同、设备采购/租赁合同、产品销售合同等）。
4、其它相关法律文件。
2013年1月14日。
