关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的公告文章属性•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司•【公布日期】2021.11.12•【文号】股转系统公告〔2021〕1013号•【施行日期】2021.11.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文全国中小企业股份转让系统有限责任公司公告股转系统公告〔2021〕1013号关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的公告为规范全国中小企业股份转让系统挂牌公司和申请挂牌公司股票定向发行工作流程，全国中小企业股份转让系统有限责任公司对《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》进行了修订，并更名为《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》，现予以发布，自2021年11月15日起施行。

特此公告。

附件:全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南全国股转公司2021年11月12日全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南（2013年4月25日发布《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》，2013年12月30日修订，2018年10月26日修订，2020年1月3日修订并更名为《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》，2021年11月12日修订并更名为《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》）为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌公司和申请挂牌公司（以下合称发行人）股票定向发行工作流程，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《定向发行规则》）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用指引第1号》（以下简称《定向发行业务规则适用指引第1号》）等有关规定，制定本指南。

1.适用范围发行人根据《定向发行规则》等有关规则，实施以下股票发行行为，适用本指南的规定：（1）向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的；（2）向特定对象发行股票后股东累计超过200人的；（3）申请其股票挂牌同时定向发行股票的。

XX股份有限公司关于股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的申请报告文号（XXX字[20XX]第XXX号）中国证券监督管理委员会：股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）主要从事业务。

年月日，公司股票在股份报价转让系统挂牌，股票代码为，目前公司股票总量为股。

经公司董事会和股东大会审议通过，拟向贵会申请股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）公开转让，纳入非上市公众公司监管，现将有关事项报告如下：一、公司简介公司名称：法定代表人：注册资本：成立日期：年月日股份公司设立日期：年月日住所：邮政编码：公司电话：公司传真：互联网网址：电子信箱：信息披露事务负责人：所属行业：经营范围：组织机构代码：二、股权结构及主要股东情况（一）公司股权结构图（二）控股股东及实际控制人情况（三）前十名股东及持有5%以上股份股东情况（可列表）三、主要业务、主要产品（服务）四、最近两年及一期财务简表（一）资产负债表主要数据（二）利润表主要数据（三）现金流量表主要数据注：2012年一期数据应为公司已公告的最新财务数据（可以未经审计）如2012年年度财务报告已经审计，应提供2012年年报数据。

公司股权明晰，合法规范经营，治理机制健全，履行了信息披露义务。

公司及公司董事、监事、高级管理人员承诺遵守《非上市公众公司监督管理办法》及贵会发布的有关非上市公众公司监管要求。

现特向贵会申请股票在全国股份转让系统公开转让，纳入非上市公众公司监管。

特此申请，请予核准。

股份有限公司（盖章）年月日。

全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务指引第一章总则第一条为规范主办券商挂牌推荐业务，明确主办券商职责，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》），制定本指引。

本指引所称挂牌推荐业务，是指主办券商推荐股份公司股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌的业务。

第二条主办券商从事挂牌推荐业务，主办券商内部控制应当符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（以下简称《投行业务内控指引》）的规定。

主办券商应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，应对申请挂牌公司进行立项、尽职调查、质量控制、内核。

同意推荐的，主办券商向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）提交推荐报告及其他有关文件（以下简称推荐文件）。

第三条全国股转公司对主办券商挂牌推荐业务进行自律管理，审查推荐文件，履行审查程序。

第四条主办券商及相关人员应勤勉尽责、诚实守信地开展挂牌推荐业务，履行保密义务，不得利用在挂牌推荐业务中获取的尚未公开信息谋取不正当利益。

第二章机构与人员第五条主办券商应针对每家申请挂牌公司设立项目组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件，建立工作底稿等。

第六条项目组应由主办券商内部人员组成，不得少于两名，其成员须取得证券执业资格，具备从事挂牌推荐业务所需的专业知识与履职能力，且具有财务专业背景（取得注册会计师资格证书或保荐代表人胜任能力考试成绩合格）和法律专业背景（取得法律职业资格证书或保荐代表人胜任能力考试成绩合格）的成员至少各一名。

第七条主办券商应在项目组中指定一名负责人，对项目负全面责任，项目组负责人应具备下列条件之一：（一）参与两个以上推荐挂牌项目，且负责财务会计事项、法律事项或相关行业事项的尽职调查工作；（二）具有三年以上投资银行从业经历，且在承销与保荐项目中担任过保荐代表人或项目协办人。

第八条存在以下情形之一的人员，不得成为项目组成员：（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分；（二）本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份；（三）在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职；（四）未按要求参加全国股转公司组织的业务培训；（五）全国股转公司认定的其他情形。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司综合事务部关于发布《挂牌申请文件受理检查要点》的通知
文章属性
•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司
•【公布日期】2020.11.06
•【文号】股转系统办发〔2020〕134号
•【施行日期】2020.11.06
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《挂牌申请文件受理检查要点》的通知
股转系统办发〔2020〕134号各市场参与人：
为提高挂牌申请文件受理工作透明度，适应申报文件相关规则的变化调整，全国中小企业股份转让系统有限责任公司对《挂牌申请材料（股东人数未超过200人）受理检查要点》进行了修订并更名为《挂牌申请文件受理检查要点》，现予以公布，自公布之日起施行。

2016年9月6日公布的《挂牌申请材料（股东人数未超过200人）受理检查要点》同时废止。

特此通知。

附件：挂牌申请文件受理检查要点
全国股转公司综合事务部（总经理办公室）
2020年11月6日附件
挂牌申请文件受理检查要点。

全国中小企业股份转让系统挂牌协议3篇篇1甲方（出让方）：__________统一社会信用代码：__________注册地：__________法定代表人：__________职务：__________联系方式：__________乙方（受让方）：__________股份有限公司统一社会信用代码：__________注册地：__________法定代表人：__________职务：CEO/总裁联系方式：__________鉴于甲方拟将其持有的股份在全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）进行挂牌交易，乙方有意购买甲方所持有的股份，双方根据平等、自愿、互利的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条协议目的与背景双方确认，甲方愿意将其拥有的股份在新三板进行交易，乙方有意受让甲方出让的股份。

双方经过友好协商，一致同意就本次股份转让事宜达成本协议。

第二条转让标的及比例甲方同意将其所持有的全部股份比例____________%（以下简称“转让股份”）转让给乙方。

具体的转让股份数量以及股权比例详见股权证明书和转让证书等文件的记录。

具体事宜按法律法规及相关监管要求操作。

在符合相关法律的要求的前提下，双方同意按照本协议约定的条款和条件完成本次股份转让。

第三条交易价格及支付方式本次股份转让的价格根据双方的协商确定，乙方应按照约定支付对价。

支付方式、支付时间等细节由双方进一步约定，并按照相关法律的要求进行操作。

具体的交易条款将按照双方的书面协议和法律规定进行实施。

所有款项应以人民币支付。

任何逾期付款都将按照双方约定的利率计算利息。

第四条股权转让的效力与条件股权转让的效力自本协议签署之日起生效，但受限于相关法律法规以及监管要求的批准和登记手续。

股权转让的完成将以相关监管机构的批准以及法律规定的登记手续的完成为准。

在股权转让过程中应遵守法律法规以及遵守公司章程的规定。

此外，股权转让还应满足其他相关条件，包括但不限于双方已经履行了本协议约定的义务等。

全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引第一章总则第一条为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）股票挂牌审查流程，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《定向发行规则》）《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称《分层管理办法》）等有关规定，制定本指引。

第二条全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）对以下申请事项的审查，适用本指引：（一）公司申请股票在全国股转系统挂牌；（二）公司申请股票在全国股转系统挂牌同时定向发行股票。

第三条全国股转公司根据法律法规、中国证监会相关规定及全国股转系统相关业务规则，对申请公司是否满足股票挂牌条件、是否符合信息披露要求、是否符合定向发行要求进行审查，并出具自律审查意见。

全国股转公司的审查工作，并不表明对申请公司的股票价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。

公司股票投资风险，由投资者自行承担。

第四条全国股转公司审查工作遵循公开透明、专业高效、严控风险、集体决策的工作原则。

第二章申请与受理第五条股东人数不超过200人的公司申请股票在全国股转系统挂牌的，申请公司、主办券商和其他相关中介机构应当按照《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引》（以下简称《挂牌申请文件内容与格式指引》）等要求制作申请文件，并提交全国股转公司。

股东人数超过200人的公司申请股票挂牌公开转让的，申请公司、主办券商和其他相关中介机构应当按照《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号—公开转让说明书》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号—公开转让股票申请文件》等要求制作申请文件，并提交全国股转公司。

相关主体应当一并提交《挂牌申请文件内容与格式指引》规定的其他文件。

申请挂牌同时定向发行股票的，申请公司、主办券商和其他相关中介机构应当按照《定向发行规则》等要求制作发行申请文件，并在提交挂牌申请文件时一并提交全国股转公司。

附件全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则（征求意见稿）第一章总则第一条为了明确挂牌公司股票终止挂牌的情形和程序，建立常态化、市场化的退出机制，保护投资者合法权益，根据《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《公众公司办法》）《关于完善全国中小企业股份转让系统终止挂牌制度的指导意见》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）等有关规定，制定本细则。

第二条挂牌公司主动向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）申请终止股票挂牌，或者挂牌公司触发规定的终止挂牌情形，全国股转公司强制终止其股票挂牌的，适用本细则。

强制终止股票挂牌由全国股转公司挂牌委员会审议，并形成审议意见。

全国股转公司结合挂牌委员会的审议意见，作出决定。

第三条挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、证券服务机构及其人员，在终止挂牌过程中应当遵守有关法律法规、部门规章、规范性文件及全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）业务规则，勤勉尽责，不得泄露相关内幕信息、从事内幕交易和操纵股票交易价格，不得滥用权利，损害挂牌公司和投资者合法权益。

第四条在终止挂牌过程中，挂牌公司及其他信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证监会、全国股转公司的规定披露定期报告和临时报告，所披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第五条挂牌公司应当充分保护投资者合法权益，保障其知情权、参与权、质询权和表决权，及时征询投资者意见，并对终止挂牌过程中的投资者保护措施作出妥善安排。

第六条主办券商应当督促挂牌公司严格遵守终止挂牌相关规定，勤勉尽责进行核查，审慎发表专项意见，协助挂牌公司对投资者保护作出妥善安排。

挂牌公司未能按本细则规定履行信息披露义务的，主办券商应及时披露相关风险提示公告。

第二章主动终止挂牌第七条挂牌公司股东大会审议通过的，可以向全国股转公司申请终止其股票挂牌。

全国中小企业股份转让系统挂牌协议4篇篇1全国中小企业股份转让系统挂牌协议一、协议内容为规范全国中小企业股份转让系统挂牌行为，保障投资者合法权益，加强市场监管，制定本协议。

二、挂牌条件1.符合国家规定的中小企业定义，并通过相关部门认定；2.拥有符合法律法规及业务规范的财务报表；3.具备承担挂牌义务能力和履行挂牌义务的主体资格；4.无严重违反证券法律法规的记录。

三、挂牌程序1.企业申请：企业向全国中小企业股份转让系统管理机构提交挂牌申请，并提供相关资料；2.审核评定：全国中小企业股份转让系统管理机构对企业的资质、财务状况等进行审核评定；3.挂牌发布：经审核通过的企业将其股份挂牌于全国中小企业股份转让系统；4.挂牌公告：挂牌企业需在指定媒体上发布挂牌公告，并向投资者披露相关信息。

四、挂牌义务1.保障信息披露的真实、准确、完整，不得虚假披露信息；2.遵守证券法律法规，履行信息披露义务；3.配合监管部门的检查、调查，提供相关资料；4.定期或不定期公布财务报表，保持信息透明度。

五、违约责任1.若挂牌企业有违反法律法规或挂牌协议的行为，全国中小企业股份转让系统管理机构有权对其进行警告、限期整改、暂停挂牌等处罚；2.若挂牌企业的违约行为严重影响市场秩序或损害投资者合法权益，应当依法追究其法律责任。

六、其他1.本协议于双方签署后生效，自挂牌企业股份挂牌之日起开始执行；2.如因不可抗力因素导致挂牌企业无法履行挂牌义务，应及时通知管理机构并履行后续程序；3.本协议条款如有未尽事宜，双方可协商解决，如无法达成一致意见，则应向有关部门申请协调解决。

制定人：全国中小企业股份转让系统管理机构签署日期：XXX年XX月XX日以上是关于全国中小企业股份转让系统挂牌协议的内容，希望能够对相关人士有所帮助，促进中小企业的健康发展和市场稳定。

篇2全国中小企业股份转让系统挂牌协议一、甲方：全国中小企业股份转让系统管理机构（以下简称“挂牌方”）乙方：XXX公司（具体名称及营业执照号码，以下简称“挂牌公司”）丙方：证券公司（具体名称及营业执照号码，以下简称“中介机构”）为了规范全国中小企业股份转让系统挂牌业务，维护市场秩序，促进挂牌公司健康发展，甲、乙、丙三方经友好协商，达成如下协议：二、挂牌标的挂牌公司拟在全国中小企业股份转让系统进行挂牌，股权结构、注册资本、经营范围等相关信息详见附件《挂牌公司基本信息表》，该表作为本协议附件之一，并与本协议具有同等法律效力。

全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则挂牌企业在全国中小企业股权转让系统（包括主板市场、中小企业股份转让（中小板）和创业板）上挂牌，须遵循《证券法》《中小企业股份转让管理办法》及其实施细则、《创业板证券上市公司挂牌管理办法》及其实施细则、《证券发行与交易管理条例》、《中国证监会关于规范证券发行与交易活动有关事项的决定》等有关规定，且挂牌上市公司须向证监会报送挂牌审核
本文提及的基本要求包括：
1. 企业须具备资格条件，且符合《中小企业股份转让管理办法》及其实施细则、《证券法》等相关法律法规的规定。

2. 需接受证监会的审核。

通常情况下，在挂牌审核过程中，企业需要提供其主要股东、实缴资本金额、材料完整性、发行股份目标价格等事项的证明文件，以及回答证监会提出的其他查询事宜。

3. 必须明确挂牌企业的股票发行价格，总发行数量，发行股本比例等；
4. 挂牌企业应向证监会披露和披露事项涉及外部审计机构的审计报告和/或监管局的处置意见。

5. 挂牌企业须在有关机构审核期满之日起，按照证券市场上的有关实施细则、法律法规的规定，在有关机构划定的时间内达成开市上市预备情况；
6. 挂牌企业须发行及销售其股份时充分考虑证券投资者的利益，以及按法律实施细则和有关规定履行相关义务；
7. 挂牌企业应根据情况制定上市事前、事中及事后宣传程序，以免造成误导投资者，宣传应严格按照证监会的有关实施细则规定。

新三板法规：全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）第一章总则第一条为规范公开转让股票的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第85号）、《非上市公众公司监管指引第1号》（证监会公告[2013]1号）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，制定本指引。

第二条股东人数未超过200人的股份公司（以下简称申请挂牌公司）申请股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）挂牌，应按本指引编制公开转让说明书并披露。

第三条本指引的规定是对公开转让说明书信息披露的最低要求。

不论本指引是否有明确规定，凡对投资者投资决策有重大影响的信息，均应披露。

申请挂牌公司可根据自身及所属行业或业态特征，在本指引基础上增加有利于投资者判断和决策的相关内容。

本指引部分条款具体要求不适用的，申请挂牌公司可根据实际情况，在不影响内容完整性的前提下作适当调整，但应在申报时作书面说明；由于涉及特殊原因申请豁免披露的，应有充分依据，主办券商及律师应出具意见。

第四条申请挂牌公司在公开转让说明书中披露的所有信息应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第五条公开转让说明书的编制和披露应便于投资者理解和判断，符合下列一般要求：（一）通俗易懂、言简意赅。

要切合公司具体情况，用词要符合社会公众的认知习惯,对有特定含义的专业术语应作出释义。

为避免重复，可采用相互引证的方法，对相关部分进行合理的技术处理。

（二）表述客观、逻辑清晰。

不得有夸大性、广告性、诋毁性的词句。

可采用图形、表格、图片等较为直观的方式进行披露。

（三）业务、产品（服务)、行业等方面的统计口径应前后一致。

（四）引用的数字采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，指人民币金额，并以元、万元、亿元为单位。

第六条申请挂牌公司编制公开转让说明书应准确引用有关中介机构的专业意见、报告和财务会计资料，并有充分的依据。

STANDARD AGREEMENT SAMPLE(协议范本)甲方：____________________乙方：____________________签订日期：____________________编号：YB-HT-036020全国中小企业股份转让系统全国中小企业股份转让系统挂牌协议(协议示范文本)甲方：全国中小企业股份转让系统有限责任公司法定代表人：住所：联系电话：乙方：股份有限公司法定代表人：住所：联系电话：第一条甲方是全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股份转让系统”)的运营管理机构，负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，实行自律管理。

乙方是经中国证监会核准的非上市公众公司，申请其股票在全国股份转让系统挂牌。

乙方已向甲方提交了挂牌申请及相关文件，并取得了甲方同意挂牌的审查意见及中国证监会核准。

第二条为规范乙方股票在全国股份转让系统挂牌行为，明确双方权利与义务，甲乙双方根据《合同法》、《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定，签订本协议。

第三条甲方的权利：(一)甲方有权在有关法律、行政法规、中国证监会相关规定授权范围内对乙方实施日常监管;甲方有权依据全国股份转让系统业务规则、细则、指引、通知等规定(以下简称“甲方业务规则”)对乙方的股票挂牌、公开转让、终止挂牌等行为进行管理。

(二)甲方有权依据经中国证监会批准的收费标准收取挂牌费。

第四条甲方的义务：(一)甲方应当依据有关法律、行政法规及中国证监会相关规定制定甲方业务规则并及时公布，为乙方及其他市场主体参与市场活动提供制度保障。

(二)甲方负责运营、管理全国股份转让系统、发布市场信息，为乙方及其他市场参与主体提供正常的信息环境。

(三)甲方负责提供股票转让平台及相关设施，安排乙方股票挂牌，组织乙方股票转让活动。

(四)甲方负责提供信息披露服务平台，安排乙方首次挂牌信息披露及日常信息披露。

关于公司股东股权转让的请示
以下是一份关于公司股东股权转让的请示示例，仅供参考：
尊敬的[上级/相关部门]：
我代表[公司名称]，特此向您提交关于公司股东股权转让的请示。

根据《中华人民共和国公司法》及相关法律法规，我们公司有一名股东计划将其持有的股权转让给另一方。

经过公司内部审查，此次股权转让符合法律法规及公司章程的规定，不会影响公司的正常运营和业务发展。

此次股权转让的具体信息如下：
1. 转让方：[转让方姓名/名称]
2. 受让方：[受让方姓名/名称]
3. 股权比例：[具体股权比例]
4. 转让价格：[具体价格或约定方式]
5. 交易方式：[交易方式，如现金、资产等]
在此过程中，我们将确保遵守相关法律法规，保护公司及其他股东的合法权益。

同时，我们将与相关部门保持密切沟通，确保股权转让的顺利进行。

我们期待您的批复和支持，谢谢！
此致
敬礼！
[公司名称]
[日期]。

全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌公司和申请挂牌公司（以下合称发行人）股票定向发行工作流程，根据《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《公众公司办法》）、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》（以下简称《内容与格式准则第3号》）、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》（以下简称《内容与格式准则第4号》）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《定向发行规则》）等有关规定，制定本指南。

一、原则性规定（一）适用范围发行人根据《定向发行规则》等有关规则，实施以下股票发行行为，适用本指南的规定：1.向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的；2.向特定对象发行股票后股东累计超过200人的；3.申请其股票挂牌同时定向发行股票的。

（二）200人计算标准本指南规定的“发行股票后股东累计不超过200人”是指股票定向发行说明书中确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与本次发行前现有股东（包括在中国证券登记结算有限责任公司登记的普通股、优先股以及可转换公司债券持有人）之和不超过200人。

现有股东是指审议本次股票定向发行的股东大会通知公告中规定的股权登记日（以下简称股权登记日）的在册股东。

发行人按照《定向发行规则》第三十二条授权定向发行股票的，现有股东是指审议本次股票定向发行的董事会召开日的在册股东。

（三）连续十二个月发行股份及融资总额计算标准发行人根据《公众公司办法》第四十七条规定发行股票的，十二个月内普通股定向发行的股份数与本次发行股份数之和不超过本次发行董事会召开当日普通股总股本的10%，且十二个月内普通股定向发行的融资总额与本次发行融资总额之和不超过2000万元。

前款规定的十二个月内发行的股份数及融资总额是指以审议本次定向发行有关事项的董事会召开日为起始日（不含当日），向前推算十二个月，在该期间内披露新增股票挂牌交易公告的普通股定向发行累计发行的股份数及融资总额。

关于关联交易的声明与承诺
我公司拟申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让（以下简称“本次申请挂牌”），现就本次申请挂牌涉及的公司关联交易情况，出具如下声明与承诺：
一、公司将尽量避免关联交易事项，对于不可避免的关联交易事项，在平等、自愿基础上，按照公平、公正原则，依据市场价格和条件，以合同方式协商确定关联交易。

二、关联交易价格在国家物价部门有规定时，执行国家价格；在国家物价部门无相关规定时，按照不高于同类交易的市场价格、市场条件，由交易双方协商确定，以维护公司及其他股东和交易相对人的合法权益。

三、公司承诺不发生与关联方之间的往来款拆借、杜绝发生与公司主营业务无关的其他投资活动。

四、公司承诺不利用关联交易转移公司的利润，不通过影响公司的经营决策来损害公司及其股东的合法权益。

五、公司保证严格遵守公司章程以及关联交易决策制度中关于关联交易事项的回避规定。

特此承诺！
有限公司（盖章）
法定代表人（签字）
年月日。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查业务规则适用指引第1号》的公告发布部门 : 全国中小企业股份转让系统有限责任公司发文字号 : 股转系统公告[2020]794号发布日期 : 2020.11.06实施日期 : 2021.01.01时效性 : 尚未生效效力级别 : 行业规定法规类别 : 股份制企业与试点全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查业务规则适用指引第1号》的公告（股转系统公告〔2020〕794号）为进一步明确申请挂牌阶段信息披露、尽职调查等相关规则的适用性，便于申请挂牌公司、主办券商、证券服务机构理解把握，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等制定了《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查业务规则适用指引第1号》（见附件），自2021年1月1日起实施。

附件：全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查业务规则适用指引第1号全国中小企业股份转让系统有限责任公司2020年11月6日附件全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查业务规则适用指引第1号1-1 实际控制人1-2 公司股份被质押、被冻结1-3 对赌等特殊投资条款1-4 重大诉讼或仲裁1-5 公司治理1-6 同业竞争1-7 客户集中度较高1-8 个人账户收付款1-9 业绩波动较大1-10 委托加工1-11 经销商模式1-12 境外销售1-13 研发投入1-14 关联交易1-15 不予披露相关信息1-1 实际控制人现就申请挂牌公司实际控制人认定等相关事项明确如下：一、实际控制人认定的一般要求申请挂牌公司实际控制人的认定应当以实事求是为原则，尊重公司的实际情况，以公司自身认定为主，并由公司股东确认。

公司应当披露实际控制人的认定情况、认定理由、最近两年内变动情况（如有）及对公司持续经营的影响。

实际控制人应当披露至最终的国有控股主体、集体组织、自然人等。

全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务指南（股转系统公告〔2020〕724号全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2020年9月29日发布）为进一步规范挂牌公司申请办理股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）等有关规定，制定本指南。

一、挂牌公司向全国股转公司申请股票终止挂牌或撤回终止挂牌，应召开董事会、股东大会审议相关事项，股东大会须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

挂牌公司应当在披露董事会决议公告的同时，披露关于拟终止挂牌的临时公告，说明终止挂牌的具体原因、股票停牌安排、对异议股东保护措施的相关安排等情况。

二、根据《业务规则》股票停复牌相关规定，挂牌公司向全国股转公司主动申请终止挂牌，应当申请其股票自审议终止挂牌事项的股东大会股权登记日的次一交易日起停牌。

董事会决议公告前，公司股票已因《业务规则》第4.4.1条第一款第（一）项、第（二）项或因重大资产重组处于停牌状态的，挂牌公司应当按规定披露或终止筹划相关事项，申请其股票最晚于董事会决议公告之日的次两个交易日起复牌，并于股东大会股权登记日的次一交易日起停牌，且复牌时间不得少于五个交易日。

三、挂牌公司、公司股东或相关方应当制定合理的异议股东保护措施，通过股票回购、现金补偿等方式对股东权益保护作出安排，并主动联系异议股东，对保护措施进行解释说明。

主办券商应当督促挂牌公司及时履行信息披露义务，协助挂牌公司对异议股东作出妥善安排。

四、挂牌公司应当在终止挂牌事项经股东大会审议通过后的一个月内，通过BPM系统向全国股转公司提交下列文件：（一）挂牌公司关于股票终止挂牌的书面申请；（二）董事会决议；（三）股东大会决议；（四）主办券商审查意见；（五）法律意见书；（六）年费缴款凭证；（七）全国股转公司要求的其他文件。

挂牌公司向全国股转公司申请股票终止挂牌，应确保已按照有关规定足额缴纳挂牌年费，并提交年费缴款凭证。

附件1全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定第一章总则第一条为规范主办券商挂牌推荐业务，明确主办券商职责，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》），制定本规定。

本规定所称挂牌推荐业务，是指主办券商推荐股份公司股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌的业务。

第二条主办券商从事挂牌推荐业务，主办券商内部控制应当符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（以下简称《投行业务内控指引》）的规定。

主办券商应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，应对申请挂牌公司进行立项、尽职调查、质量控制、内核。

同意推荐的，主办券商向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）提交推荐报告及其他有关文件（以下简称推荐文件）。

第三条全国股转公司对主办券商挂牌推荐业务进行自律管理，审查推荐文件，履行审查程序。

第四条主办券商及相关人员应勤勉尽责、诚实守信地开展挂牌推荐业务，履行保密义务，不得利用在挂牌推荐业务中获取的尚未公开信息谋取不正当利益。

第二章机构与人员第五条主办券商应针对每家申请挂牌公司设立项目组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件，建立工作底稿等。

第六条项目组应由主办券商内部人员组成，不得少于两名，其成员须取得证券执业资格，具备从事挂牌推荐业务所需的专业知识与履职能力，且具有财务专业背景（取得注册会计师资格证书或保荐代表人胜任能力考试成绩合格）和法律专业背景（取得法律职业资格证书或保荐代表人胜任能力考试成绩合格）的成员至少各一名。

第七条主办券商应在项目组中指定一名负责人，对项目负全面责任，项目组负责人应具备下列条件之一：（一）参与两个以上推荐挂牌项目，且负责财务会计事项、法律事项或相关行业事项的尽职调查工作；（二）具有三年以上投资银行从业经历，且在承销与保荐项目中担任过保荐代表人或项目协办人。

第八条存在以下情形之一的人员，不得成为项目组成员：（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分；（二）本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份；（三）在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职；（四）未按要求参加全国股转公司组织的业务培训；（五）全国股转公司认定的其他情形。

关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司办理股票限售及解除限售操作管理办法(试行)关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司办理股票限售及解除限售操作管理办法(试行)一、总则为了规范全国中小企业股份转让系统挂牌公司办理股票限售及解除限售操作，保护投资者权益，促进市场健康发展，制定本管理办法。

二、适用范围本管理办法适用于在全国中小企业股份转让系统挂牌的股票，包括限售股票和解除限售股票。

三、定义1. 限售股票：指公司进行股票限售操作前的股票。

2. 解除限售股票：指公司已完成股票限售操作，达到解除限售条件的股票。

四、股票限售操作流程1. 公司向全国中小企业股份转让系统提交股票限售申请。

2. 全国中小企业股份转让系统审核申请，确认符合限售条件后，发布限售公告。

3. 公司按照限售公告要求，将限售股票进行冻结操作。

4. 公司向全国中小企业股份转让系统提交限售股票冻结证明材料。

5. 全国中小企业股份转让系统审核材料，确认无误后，办理股票限售手续。

6. 公司将限售股票的相关信息及冻结证明材料提交给公司证券事务代表。

7. 公司证券事务代表在全国中小企业股份转让系统完成股票限售登记手续。

五、股票限售条件1. 公司股票挂牌满一年。

2. 公司未发生重大违法违规行为。

3. 公司连续两个会计年度的净利润均为正值。

4. 公司没有未决诉讼事项。

六、股票解除限售操作流程1. 公司向全国中小企业股份转让系统提交解除限售申请。

2. 全国中小企业股份转让系统审核申请，确认符合解除限售条件后，发布解除限售公告。

3. 公司验证解除限售条件，包括但不限于股票持有期满、公司净利润达到一定标准等。

4. 公司将解除限售股票的相关信息提交给公司证券事务代表。

5. 公司证券事务代表在全国中小企业股份转让系统完成股票解除限售登记手续。

七、风险提示1. 投资者在进行股票交易前，应充分了解相关的限售和解除限售政策。

2. 投资者应当根据自身情况，合理评估股票限售和解除限售的风险，并决策是否进行投资。