法律法规和其它要求合规性评价表

法律法规符合性评价表

一、法律法规符合性评价表的定义与作用

法律法规符合性评价表是一种用于评估企业或组织在各项业务活动中对法律法规遵循情况的工具。它通过系统地梳理和对比企业的实际操作与法律法规的要求，帮助企业发现潜在的合规风险，并采取相应的改进措施。

其主要作用包括：

1、 风险识别：帮助企业明确可能存在的违法违规风险点，提前做好防范。

2、 合规管理：为企业建立有效的合规管理体系提供依据，促进企业依法经营。

3、 决策支持：为企业的管理层提供决策参考，确保企业的发展战略符合法律法规的要求。

二、法律法规符合性评价表的主要内容

1、 法律法规清单

详细列出与企业业务相关的法律法规、标准规范的名称、文号、发布机构及生效日期等信息。

2、 评价要素 （1）企业的组织架构与职责分工是否符合法律法规要求。

（2）业务流程与操作规范是否与相关法律规定相符。

（3）人员资质与培训是否满足法律规定的条件。

（4）文件与记录的管理是否符合法律的存档要求。

3、 评价标准

明确每项评价要素的合格标准，例如是完全符合、部分符合还是不符合。

4、 评价结果

根据实际情况对各项评价要素进行评价，得出相应的结果，并注明评价的依据和证据。

5、 改进措施

对于评价中发现的不符合项，制定详细的改进措施，包括责任部门、完成时间和预期效果等。

三、制定法律法规符合性评价表的步骤

1、 确定评价范围

明确需要评价的业务领域和活动，确保涵盖企业的主要经营活动。

2、 收集法律法规 通过各种渠道，如政府部门网站、专业数据库等，收集与评价范围相关的法律法规。

3、 梳理评价要素

根据收集到的法律法规，结合企业实际情况，梳理出具体的评价要素。

4、 设定评价标准

根据法律法规的要求和企业的实际情况，合理设定评价标准。

5、 组织评价工作

成立评价小组，按照评价表的内容进行实地评价和资料审查。

6、 汇总评价结果

对评价结果进行汇总和分析，形成评价报告。

第 1 页 共 4 页 合规性评价报告（表）

评价单号 日期：2014年1月8日 填表人: 殷崇军 编号:JGZ06C030—2013 保存期限：三年

序号 法律法规及其它要求名称 实施日期 适用内容摘要 实施情况 是否

符合 纠正

措施

1. 中华人民共和国宪法 1982.12.4 第42条中华人民共和国公民有劳动的权利和义务、43条中华人民共和国劳动者有休息的权利、46条有受教育的权利和义务、48条男女平等。 正常 符合

2. 中华人民共和国刑法 1997。10.1 第133条重大交通事故罪，134条重大责任事故罪，第135条重大劳动安全卫生设施罪，136条危险化学品肇事罪，137条重大工程安全事故罪,146条生产销售不符合要求的产品事故罪。 正常 符合

3. 中华人民共和国刑法修正案 2006.6。29 一、刑法第134条修改。二、刑法第135条修改。三、在刑法第135条后增加一条，作为第135条之一。四、在刑法第139条后增加一条，作为第139条之一。 正常 符合

4. 中华人民共和国劳动法 1995.1。1 促进就业、劳动合同和集体合同、工作时间和休息休假、工资、劳动安全卫生、女职工和未成年工特殊保护、职业培训、社会保险和福利、劳动争议、监督检查、法律责任 正常 符合

5. 中华人民共和国安全生产法 2002.11.1 全文:总则、生产经营单位的安全生产保障、从业人员的权利和义务、安全生产的监督管理、生产安全事故的应急救援与调查处理、法律责任、附则 正常 符合

6. 中华人民共和国消防法 1998.9.1 全文:火灾预防、消防组织、灭火救援、法律责任 正常 符合

7. 中华人民共和国职业病防治法 2002.5.1 全文：前期预防、劳动过程中的防护与管理、职业病诊断与职业病病人保障、监督检查、法律责任 正常 符合

1 合规性评价检查表

类别：EMS法律法规 E/R15

序号 法律法规及其他要求名称 适用条款 对应的重要环境因素/危险源 执行情况 是否符合 备注

1 中华人民共和国水法 第三十四条、第四十八条、第五十一条 水资源的利用、保护 1、公司污水部排放，只有汛期暴雨时排放雨水，排污不在源保护地。2、公司按照规定办理了取水许可证，并按期缴纳水资源费3、公司污水全部循环，水重复利用 符合

2 中华人民共和国水污染防治法 第五条 、第七条、第十三条、第十四条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条、第二十九条 、第三十条、第三十一条、第三十二条 、第三十三条、第三十四条、第三十五条、第三十七条、第四十一条 、

第四十二条 污水的排放 1、污水排放执行国家排放标准。2、公司所有建设项目均有经省、市环保部门批准的环境影响报告书。3、公司每年进行排污申报。4、环境检查时如实反映情况，安全生产部提供必要资料。5、目前为止没有发生过严重污染事故。6、严格按照中华人民共和国水污染防治法的要求不向水体排放各种可溶性的、剧毒的的、废水、废液、废渣。7、各部门均按照法律法规及相关要求执行。7、废水循环利用，废化学试剂由计控中心集中回收。 符合 2 3 中华人民共和国水污染防治法实施细则 第四条、第五条、第六条、第十六条、第十八条、第十九条、第二十三条、第二十四条 污水的排放 1、依法进行排污申报。2、 公司产生的工业污水在公司内循环使用不向水体排放。3、 每年县环保局统计污水排放情况，填报《排放污染物申报登记统计表》。4、积极配合有关部门的检查，到目前为止没有发生违规事件。5、严格遵守国家的规定没有水污染事故事件的发生。6、积极配合相关部门的监测 符合

4 污水处理设施环境保护监督管理办法 第三条、第四条、第五条、第六条 污水排放，设施故障 1、配有污水处理设施的部门均按照法规要求进行操作。2、污水处理设施均正常运转。3、公司严格按照法律法规要求进行生产没有出现违规行为。 符合

职业健康安全相关法律法规合规性评价表

名称 法律法规及其它要求 现状符合性描述 对应活动

第四十一条 中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家工作人员，有提出批评和建议的权利;对于任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为,有向有关国家机关提出申诉、控告或者检举的权利，但是不得捏造或者歪曲事实进行诬告陷害.对于公民的申诉、控告或者检举，有关国家机关必须查清事实，负责处理.任何人不得压制和打击报复。由于国家机关和国家工作人员侵犯公民权利而受到损失的人，有依照法律规定取得赔偿的权利。 第四十二条 中华人民共和国公民有劳动的权利和义务。国家通过各种途径，创造劳动就业条件,加强劳动保护，改善劳动条件，并在发展生产的基础上,提高劳动报酬和福利待遇。劳动是一切有劳动能力的公民的光荣职责。国营企业和城乡集体经济组织的劳动者都应当以国家主人翁的态度对待自己的劳动。国家提倡社会主义劳动竞赛，奖励劳动模范和先进工作者。国家提倡公民从事义务劳动。国家对就业前的公民进行必要的劳动就业训练。 第四十三条 中华人民共和国劳动者有休息的权利。国家发展劳动者休息和休养的设施,规定职工的工作时间和休假制度. 中华人严格按照宪法中有关条例执行,职第四十四条 国家依照法律规定实行企业事业组织的职工和国家机关工作人员的退休制度。退休民共和工在单位享受宪法中赋予公民的所符合 人员的生活受到国家和社会的保障. 国宪法 有权利 第四十五条 中华人民共和国公民在年老、疾病或者丧失劳动能力的情况下,有从国家和社会获得物质帮助的权利。国家发展为公民享受这些权利所需要的社会保险、社会救济和医疗卫生事业。国家和社会保障残废军人的生活,抚恤烈士家属，优待军人家属。国家和社会帮助安排盲、聋、哑和其他有残疾的公民的劳动、生活和教育。 第四十六条 中华人民共和国公民有受教育的权利和义务。国家培养青年、少年、儿童在品德、智力、体质等方面全面发展。

第四十七条 中华人民共和国公民有进行科学研究、文学艺术创作和其他文化活动的自由。国家对于从事教育、科学、技术、文学、艺术和其他文化事业的公民的有益于人民的创造性工作,给以鼓励和帮助。