证券公司设立申请材料

金融机构筹建设立审批程序金融机构是指经营货币和金融业务的企业或机构，包括商业银行、证券公司、保险公司等。

随着我国金融市场的蓬勃发展，金融机构的数量和规模也在不断增加，而这些金融机构的筹建和设立都需要经过一定的审批程序。

一、筹备阶段在进行金融机构的筹建工作之前，需要明确其经营范围、业务模式、资本金和管理团队等基本信息并制定一份详细的经营计划书。

此外，还需考虑到注册地、组织形式、专业技术支持、审计、法律服务等方面的问题，同时要考虑相关法律、监管法规等方面的限制和规定。

在确定好以上基本要素后，在进行下一步筹建工作之前，一般需要先进行一定的市场调研和风险评估工作，以确保其筹建和设立后能更好地适应市场情况，以及保证风险得到控制。

二、申请设立在筹备工作完成后，需要向相应的监管机构提交设立申请，并提供筹备阶段的相关材料和业务计划书等。

监管机构会对提交的申请材料进行审核，一般会从以下几个方面进行考虑：1. 监管机构是否认为该金融机构有足够的实力和信誉来运营金融业务；2. 金融机构是否符合相关监管法规和规定；3. 金融机构的组织结构、管理制度、风险管理和合规程序是否健全。

三、审批过程在提交申请后，监管机构会对该申请进行审核和审批。

一般来说，审核和审批是一个结合的过程，包括查阅资质、面谈、调查、审计等环节。

批准金融机构设立所需时间在不同监管机构可能会不同，一般情况下，时间在3-6个月左右。

如有问题需要补充材料或进行改进，则时间会相应增加。

在通过审批后，监管机构会颁发证书，金融机构才能正式运作。

四、报备和备案在经过完后的审批后，金融机构还需向其他相关监管部门提交注册登记或备案材料。

不同的金融机构在备案的程序和部门也有所区别。

如果是新增的金融机构，还需要进行开业前的准备和检测工作，以免因各种原因导致发展受阻。

总的来说，金融机构筹建和设立的审批程序是一个长且复杂的过程，也是非常严格的。

但是这些规定和程序能够有效地保护金融市场的平稳和稳定，保护投资者的权益，提高金融机构的经营风险控制能力，推动金融市场更加规范化、稳定化、透明化的发展。

证券公司设立集合资产管理计划申报材料的内容与格式一、申报材料的纸张、封面、页码和份数（一）纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸规格）。

（二）封面1、标有“集合资产管理计划设立申报材料”字样；2、拟设立的集合资产管理计划名称、类型（限定性或非限定性）、申请人（即管理人，下同）、托管人名称；3、正式报送申报材料的日期；4、申请人、托管人主要承办人姓名、联系方式。

（三）申报材料的页码应置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1-4、2-26、3-58或者1-4-1、2-26-2、3-58-10……章节之间应当有分隔页。

（四）份数：申报材料一式四份（一份报注册地中国证监会派出机构），其中至少一份为原件。

报批（报备）期间内容有修改的，除最初正式申报的原件留存证监会外，批准（备案）后，申请人应当另行提交两份申报材料最终稿原件及电子版（分别报送中国证监会和注册地中国证监会派出机构，并标明为最终稿，电子版为软盘或光盘方式）。

二、申报材料目录与内容（一）申请书1、申请人对现有客户资产管理业务开展情况（业务规模、组织架构、业务的合规性、存在的问题及风险等）的说明及对不规范业务（如有）的清理规范计划。

2、拟设立集合资产管理计划的基本情况，包括计划的名称、类型、存续期间、目标规模（总份额）、投资目标、投资范围及投资组合比例、推广对象及最低参与金额、计划的托管人和推广机构、商业前景分析、风险分析等。

3、说明管理人、托管人、推广机构设立、管理、托管、推广拟设立的集合资产管理计划已获得内部授权批准，取得相关监管机构或自律组织的业务资格认可，并提供有关批准、授权或其他证明文件。

4、申请人承诺向中国证监会报送的所有申报材料真实、准确、完整、合规；申报材料原件和复印件内容一致。

（二）集合资产管理计划说明书参照《集合资产管理计划说明书主要内容》制作，应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。

证券公司分支机构常见问题解答一、证券分支机构设立、收购和撤销备案事项1.问：证券分支机构设立、收购和撤销许可转备案依据是什么？答：根据《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告（2020）18号），自2020年3月1日起，证券公司部分行政审批项目取消或调整，其中证券公司分支机构设立、收购和撤销事项由许可转备案管理。

2.问：证券公司设立、收购境内分支机构备案有什么要求？答：证券公司设立、收购境内分支机构的，应当自完成工商设立（或变更）登记之日起5个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列材料，并抄报公司住所地中国证监会派出机构。

（1）备案情况说明，包括营业场所基本情况、岗位设置、人员配备（含从业经历）、制度及信息系统建设情况；（2）公司内部决策文件及授权分支机构经营范围文件;（3）分支机构负责人符合任职条件的证明;(4)营业场所所有权或者使用权证明；(5)合规总监出具的公司符合相关要求的意见(对照分支机构设立要求，对公司符合要求的情况逐一发表意见)。

证券公司收购分支机构的，还需提交：(1)收购分支机构的许可证正副本原件；(2)收购协议;(3)最近3年合规运行情况及经营管理情况说明；(4)收购分支机构客户处理、员工安置、系统衔接等方面的说明；(5)在中国证监会指定报刊上的公告证明。

3.问：证券公司撤销境内分支机构备案有什么要求？答：证券公司应当妥善处理分支机构客户资产、结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起5个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列材料，并抄报公司住所地中国证监会派出机构。

(1)备案情况说明；(2)公司内部决策文件；(3)关于处理分支机构客户资产、结清证券业务并终止经营活动情况的说明(至少包括：撤销分支机构基本情况,包括名称、数量、所在地、业务范围、客户数量、主要财务数据等；现有客户、员工安置情况；分支机构业务了结情况；如对客户和员工安置、业务了结中出现诉讼、纠纷或者风险,说明处置情况、是否存在遗留问题)；(4)在中国证监会指定报刊上的公告证明；(5)合规总监出具的公司符合相关要求的意见。

中国证券监督管理委员会关于印发《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1999.03.17•【文号】证监机构字[1999]14号•【施行日期】1999.03.17•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会公告[2008]42号――证券公司业务范围审批暂行规定》（发布日期：2008年10月30日实施日期：2008年12月1日）废止关于印发《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》的通知（１９９９年３月７日证监机构字〔１９９９〕１４号）各证券监管办公室、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：为加强对证券公司的监督管理，防范和化解证券公司经营风险，落实《证券法》和国务院的有关规定，现将《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》印发给你们，请遵照执行。

附件：证券公司的报批程序关于进一步加强证券公司监管的若干意见为了落实国务院的有关规定，更好地防范和化解金融风险，进一步清理整顿证券经营机构，加强证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，根据《证券法》等法律和国务院的有关规定，现提出以下意见：一、关于证券公司的设立证券公司应依照法律、法规和本意见由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准设立，其变更、终止事项及业务活动由中国证监会负责监督管理。

（一）证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司。

证券公司的分类是一个逐步实施的过程，原则是成熟一家，审批一家；成熟一批，审批一批。

在分类过程中，证券公司从事承销、自营业务按照中国证监会的有关规定进行。

经纪类证券公司和综合类证券公司设立的条件是：经纪类证券公司：１．符合证券市场发展需要；２．注册资本最低限额为人民币五千万元；３．证券业从业人员应取得《证券业从业人员资格证书》，高级管理人员应当符合中国证监会规定的任职条件；４．有健全的管理制度和内部控制制度；５．有符合要求的营业场所和合格的交易设施；６．有符合中国证监会规定的计算机信息系统和业务资料报送系统；７．符合中国证监会规定的其他条件。

一、行政许可事项证券公司证券公司设立、收购或撤销分支机构审批。

二、审批依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》。

三、审批条件《证券公司分支机构监管规定》第5条：证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。

四、审批期限根据《证券公司监督管理条例》第16条：自受理之日起30个工作日。

五、审批程序（一）证券公司将设立分支机构申请材料报送证券公司住所地证监局，同时抄送分支机构拟设地证监局。

（二）证券公司住所地证监局在受理后30个工作日内对设立申请出具核准或者不予核准的决定，并将决定抄送证券公司分支机构拟设地证监局。

（三）证券公司住所地证监局批准设立分支机构的，证券公司应自批复之日起6个月内，依法向公司登记机关办理登记手续，并向中国证监会提交分支机构营业执照副本复印件，申请颁发或者换发经营证券业务许可证。

（四）证券公司向中国证监会申请颁发《证券经营机构营业许可证》。

六、申请材料目录[证券公司设立、收购分支机构]（一）申请表及申请报告；（二）公司关于设立（收购）分支机构的内部决策文件，以及《公司章程》等关于上述事项决策权限规定的说明；（三）公司治理结构、内部控制机制、业务管理制度、合规管理制度情况的说明，内容至少包括：公司治理结构、内部控制机制、业务管理制度、合规管理制度的建立情况，相关制度执行是否有效；（四）新增分支机构后的风控指标测算表；（五）公司最近2年合规情况的说明，内容至少包括：最近2年是否因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年是否存在被采取重大监管措施，因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（六）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明，内容至少包括：公司交易、清算、核算、监控等信息系统集中管理情况，最近1年信息系统运行是否安全稳定，是否发生重大信息技术事故；（七）公司现有分支机构管理情况的说明，内容至少包括：分支机构布局、客户数量、经营情况、合规管理情况等；（八）公司对拟设分支机构业务范围的授权文件；（九）中国证监会要求的其他材料。

证券公司开户流程证券公司开户是投资者进行证券交易的第一步，是投资者与证券公司建立合作关系的重要环节。

下面将为大家介绍证券公司开户的详细流程。

第一步，选择证券公司。

投资者在开户之前首先需要选择一家信誉良好、服务优质的证券公司。

可以通过亲朋好友的推荐，或者通过网络搜索、咨询相关专业人士来选择适合自己的证券公司。

第二步，准备开户所需材料。

在选择好证券公司后，投资者需要准备好开户所需的各项材料，一般包括，身份证、户口本、银行卡、联系方式等。

此外，部分证券公司还可能要求提供其他材料，如工作证明、资产证明等。

第三步，前往证券公司办理开户手续。

投资者携带好所需的开户材料，前往选择的证券公司办理开户手续。

在证券公司，投资者需要填写相关的开户申请表格，并提交所需的材料。

此外，部分证券公司还会要求投资者进行风险评估测试，以了解投资者的风险承受能力。

第四步，签署相关协议。

在提交开户申请材料后，投资者需要与证券公司签署相关的协议，包括《证券交易合同》、《风险揭示书》等。

投资者需要仔细阅读并理解相关协议的内容，确保自己对证券交易的相关规定和风险有清晰的认识。

第五步，完成资金入账。

开户成功后，投资者需要将资金转入证券账户，以便进行证券交易。

一般来说，投资者可以通过网上银行、柜台转账等方式将资金转入证券账户。

第六步，选择交易方式。

在完成资金入账后，投资者可以根据自己的需求和偏好选择适合自己的交易方式，包括网上交易、电话委托、柜台交易等。

第七步，开始证券交易。

最后，投资者可以开始进行证券交易，包括股票交易、基金交易、债券交易等。

在进行交易时，投资者需要密切关注市场动态，制定合理的投资策略，谨慎操作，以保障投资安全。

以上就是证券公司开户的详细流程。

希望以上内容能够帮助投资者更好地了解证券公司开户的相关流程，顺利完成开户手续，进入证券市场，实现自己的投资理财目标。

企业如何开立证券账户流程随着经济的发展和企业的壮大，越来越多的企业开始考虑投资证券市场来增加财富的增值。

而要进行证券投资，首先需要开立证券账户。

下面将介绍企业如何开立证券账户的流程。

一、选择证券公司企业在开立证券账户之前，首先需要选择一家合适的证券公司作为合作伙伴。

选择证券公司时，可以考虑以下几个方面：公司的信誉度、服务质量、交易手续费等。

可以通过查阅相关资料、咨询其他企业的经验或者进行实地考察来选择一家可靠的证券公司。

二、准备相关材料在选择好证券公司之后，企业需要准备相关的材料以便进行证券账户的开立。

一般来说，需要提供的材料包括：法人代表身份证明、公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证、法人代表授权委托书等。

同时，还需要填写开户申请表格，并提供相关的企业信息和联系方式。

三、前往证券公司办理开户手续准备好相关材料后，企业可以携带这些材料前往选择的证券公司办理开户手续。

在办理过程中，企业需要与证券公司的工作人员进行沟通，完成相关的开户申请步骤。

一般来说，证券公司会提供开户申请表格，企业需要认真填写相关信息，并提交所需的材料。

四、签署相关协议开立证券账户需要签署相关的协议，这些协议包括证券交易协议、风险揭示书等。

在签署协议之前，企业需要仔细阅读协议内容，了解相关的风险和义务。

如果对协议内容有任何疑问，可以与证券公司的工作人员进行沟通，并寻求法律或专业人士的意见。

五、缴纳资金在开立证券账户时，企业还需要缴纳一定的资金作为证券交易的资本。

具体的缴纳金额可以根据企业的需求和证券公司的规定来确定。

缴纳资金的方式一般有转账、支票或现金等多种方式，企业可以根据自己的实际情况选择合适的方式进行资金缴纳。

六、完成开户手续当企业完成以上所有步骤后，证券公司将对企业的开户申请进行审核。

一般来说，审核时间不会太长，通常在几个工作日内就能完成。

一旦审核通过，证券公司将会向企业提供一个开户账号和密码，企业就可以正式开始进行证券投资交易了。

证券公司类报备指引目录：一、证券公司治理类1、证券公司股东情况报备2、证券公司设立非经营性机构报备3、证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整4、证券公司变更公司形式5、证券公司借入次级债、变更次级债务合同（含展期）、偿还次级债务二、证券公司人员类1、证券公司高管人员任职报备2、证券公司高管人员离职报备3、证券公司高管人员缺位报备4、证券公司经理层人员年检三、证券公司合规与风险控制类1、证券公司压力测试情况报备2、证券公司风控指标变动异常情况报备3、证券公司合规报告4、证券公司年报报备四、其他1、反洗钱情况报备2、信息安全事故报备3、重大、突发事项报备一、公司治理（一）证券公司股东情况报备1、法规依据《证券公司监督管理条例》（国务院令〔2008〕522号）《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41号）2、报备主体证券公司3、报备内容（1）证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司，证券公司应当自知悉之日起5个工作日内向我局报告：①所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；②质押所持有的证券公司股权；③持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；④变更名称；⑤发生合并、分立；⑥被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；⑦因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；⑧其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。

上市证券公司持有5%以下股权的股东不适用上述规定。

（2）证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向我局报告，并要求有关股东在1个月内纠正。

（二）证券公司设立非经营性机构报备1、法规依据《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）2、报备主体证券公司3、报备内容证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案，备案材料包括但不限于非经营性机构的名称、办公地址、职责、负责人姓名、工作人员人数、联系方式等。

董事、监事申请任职资格所需材料清单
（一）申请表：
1、《任职资格申请表》电子版；
2、《任职资格申请表》之《任职资格承诺》打印签字页，两份。

本人签字，日期请留白；
3、一寸彩色证件照2张及电子版。

（二）股东单位的推荐意见原件。

（三）身份、学历、学位证明文件：
1、《身份证》正反面彩色扫描件；
2、自第一学历（位）起，所有学历、学位扫描件；
3、最高学位、最高学历的学信网查询结果（网页文件或网页截图，西部证券可协助查询），或者加盖颁发学校的学校公章的复印件；
4、最高学位公证书、最高学历公证书。

（四）最近3年曾任职单位的鉴定意见原件。

（五）从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上的工作证明原件。

（六）《个人信用报告》——由人民银行征信中心提供。

证券开户注意事项证券开户是指投资者向证券公司申请开设证券交易账户，成为证券市场的合法交易参与者。

在进行证券开户之前，投资者需要注意以下几个方面的事项。

首先，投资者应选择正规的证券公司进行开户。

正规的证券公司是指拥有营业执照、证券经营资格证书，并且受到证监会监管的机构。

投资者可以通过查阅相关媒体或者向证监会查询，选择具有良好信誉和声誉的证券公司进行开户。

其次，投资者在开户之前需要准备相关材料。

通常情况下，投资者需要提供个人有效身份证件、银行储蓄卡和个人手机号码等材料。

部分证券公司还需要投资者提供其他具体的材料，如工作单位证明、资产证明等。

投资者应确保所提供的材料真实有效，以免造成不必要的麻烦。

再次，投资者应了解开户费用和手续费。

不同的证券公司收取的开户费用和手续费不同，投资者可以根据自己的需求和经济实力选择适合自己的证券公司。

开户费用通常是一次性收取的，而手续费则是根据交易金额的比例来收取的。

投资者应在开户之前详细了解相关费用的收费标准。

此外，投资者应了解开户所享受的服务。

证券公司提供的服务可能包括股票交易、基金申购、港股通等。

投资者可以根据自己的需求选择适合自己的证券公司。

一些证券公司还提供了在线交易、手机交易等便捷的交易方式，投资者可以根据自己的喜好选择。

最后，投资者在进行证券开户之前，应了解相关法规和风险。

投资者需要了解证券市场的运作机制、投资产品的特性和风险等。

此外，投资者还需要了解相关法规，如证券法、证券公司监督管理办法等，以免违反法规造成不必要的损失。

综上所述，投资者在进行证券开户之前需要注意选择正规的证券公司、准备相关材料、了解开户费用和手续费、了解开户所享受的服务、了解相关法规和风险等事项。

只有做好这些准备工作，投资者才能够顺利开户并参与证券市场的交易。

证券公司证券交易经营许可证申请书尊敬的有关部门：我公司准备申请证券交易经营许可证，兹附上申请书及相关材料，敬请审批。

一、申请单位基本情况公司名称：XXX证券有限公司法定代表人：XXX注册资本：XXX万元公司地址：XXX联系电话：XXX二、经营范围及业务计划本公司拟申请的证券交易经营许可范围主要包括以下几个方面：1. 证券经纪业务：提供证券交易咨询、代理证券买卖、证券承销等服务。

2. 证券自营业务：以自身名义进行证券投资、交易活动。

3. 证券投资咨询业务：提供证券投资建议、分析报告等服务。

4. 证券资产管理业务：为客户提供证券投资组合管理、资产配置等服务。

5. 其他与证券交易相关的业务：根据市场需求，适度拓展其他业务领域。

基于以上经营范围，我公司拟在获得证券交易经营许可后，制定以下业务计划：1. 建立健全的内部控制体系，确保合规经营。

2. 招募专业团队，提高服务质量和专业能力。

3. 加强与其他金融机构的合作，扩大业务合作范围。

4. 不断改进技术平台，提高交易效率和风险控制能力。

5. 加强企业文化建设，提升公司形象和品牌认知度。

三、经营管理能力1. 公司将聘请专业人员负责证券交易业务，确保操作规范、安全可靠。

2. 公司将建立完善的内部风险管理体系，有效识别和控制风险。

3. 公司将合理提高风险意识和客户保护意识，依法保护客户利益。

4. 公司将遵守相关法律法规，加强内部合规管理。

四、申请材料清单1. 申请表格（盖章并签字）2. 公司章程及法定代表人身份证明文件3. 公司注册资本证明文件4. 公司经营场所所有权或租赁文件5. 公司内部控制体系建设方案6. 公司组织架构及从业人员情况说明7. 公司业务计划书8. 其他相关证明文件附件中，我公司提供了以上所有申请材料，请审查。

如有需要补充材料，敬请告知。

望能尽快审批并颁发证券交易经营许可证，以保证我公司合法、有序地开展证券交易业务。

特此申请。

XXX证券有限公司法定代表人：XXX日期：YYYY年MM月DD日。

商业银行是我国金融市场中的重要组成部分，其在证券三方存管业务中发挥着不可替代的作用。

证券三方存管业务是指证券公司与客户之间由商业银行担任资金监管和结算职责的一种业务模式，是维护市场稳定、保护投资者利益的重要环节。

商业银行若要开展证券三方存管业务，须符合一定条件并经过相应的申请流程。

下面将详细介绍商业银行申请证券三方存管业务资格的流程。

一、准备工作1.了解相关法律法规商业银行在申请证券三方存管业务资格前，首先要对我国现行的相关法律法规进行了解和研究，包括《证券法》、《商业银行法》、《银行业监督管理条例》等，明确相关规定和要求。

2.制定内部管理制度商业银行在申请证券三方存管业务资格前，需根据法律法规和监管要求，制定具体的内部管理制度，明确业务流程、风险控制措施、信息披露要求等，确保业务运作的合规性和稳定性。

3.具备相关技术能力商业银行在申请证券三方存管业务资格前，还需具备相应的技术能力，包括信息系统、风险管理系统、结算系统等，确保能够顺利开展证券三方存管业务。

二、申请流程1.向我国证监会提交申请材料商业银行在准备工作完成后，可向我国证监会提交申请材料，材料包括《证券三方存管业务资格申请书》、《商业银行营业执照》、《公司章程》、《法人证书》等相关文件，申请材料需真实、完整、准确，符合监管部门的规定和要求。

2.我国证监会初审我国证监会收到商业银行的申请材料后，将进行初步的审核和评估，主要包括商业银行的资质、资信、管理水平、技术能力等方面的评估，确保商业银行具备从事证券三方存管业务的基本条件。

3.公告审查我国证监会在初审通过后，将在指定的媒体上对商业银行的申请进行公告，公告期限一般为10个工作日，公告内容包括商业银行的基本情况、申请证券三方存管业务资格的意向等。

4.听证会我国证监会对商业银行的申请进行公告后，将组织相关人员进行听证，商业银行可根据需要派员参加听证会，就相关问题进行答辩和解释。

5.我国证监会最终审批我国证监会在完成听证会后，将根据商业银行的申请材料、公告情况、听证情况等综合评估，最终决定是否批准商业银行开展证券三方存管业务，并做出相应的决定。

第一章总则第一条为加强证券公司营业账户管理，保障投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司及其分支机构（以下简称“公司”）开立的各类营业账户，包括证券账户、资金账户等。

第三条公司营业账户管理应遵循以下原则：（一）合规经营原则：严格遵守国家法律法规，确保营业账户管理的合法合规。

（二）风险控制原则：加强风险识别、评估和防范，确保营业账户安全。

（三）客户至上原则：坚持以客户为中心，为客户提供优质、高效的服务。

（四）保密原则：严格保护客户信息，不得泄露给任何第三方。

第二章营业账户开立第四条客户开立营业账户，应向公司提交以下材料：（一）有效身份证明文件；（二）开户申请书；（三）证券公司规定的其他材料。

第五条公司在接到客户提交的开户材料后，应进行审核，符合开户条件的，予以开立；不符合开户条件的，应告知客户原因。

第六条公司应建立客户信息管理制度，对客户信息进行分类、归档、保管，确保客户信息真实、准确、完整。

第三章营业账户变更第七条客户需要变更营业账户信息的，应向公司提交变更申请，并提供相关证明材料。

第八条公司在接到客户提交的变更申请后，应进行审核，符合变更条件的，予以变更；不符合变更条件的，应告知客户原因。

第四章营业账户撤销第九条客户需要撤销营业账户的，应向公司提交撤销申请。

第十条公司在接到客户提交的撤销申请后，应进行审核，符合撤销条件的，予以撤销；不符合撤销条件的，应告知客户原因。

第五章风险控制与防范第十一条公司应建立健全风险控制制度，对营业账户进行实时监控，发现异常情况，及时采取措施。

第十二条公司应加强对营业账户的资金管理，确保客户资金安全。

第十三条公司应加强信息技术安全防护，防范黑客攻击、病毒感染等风险。

第六章信息披露与报送第十四条公司应按照法律法规要求，及时、准确地向监管部门报送营业账户相关信息。

第十五条公司应定期向客户披露营业账户管理情况，接受客户监督。

证券公司设立条件
根据《证券法》规定，设立证券公司需要符合以下条件：
1. 有符合法律、行政法规规定的公司章程；
2. 主要股东具备持续盈利能力，净资产不低于2亿；
3. 注册资本金最低标准为5000万元人民币，经营业务越多，注册资本金越高；
4. 有符合《证券法》规定的七项条件，包括公司章程、财务状况、
诚信记录、公司注册资本、高管和从业人员条件、风险管理与内部控制制度、经营场所、业务设施和信息技术系统等；
5. 主要股东和高级管理人员的证券从业资格证书和相应的从业经历。

以上条件同时也需要得到国务院证券监督管理机构的批准，并需要向公司登记机关申请设立登记和领取营业执照。

此外，证券公司需要建立健全的风险管理和内部控制制度，对经营场所和业务设施进行安全可靠的安排，并确保其具有与业务性质、规模相适应的信息技术系统。

在完成设立并开展业务之前，证券公司需要提交完整的申请材料，包括申请报告、可行性报告、筹建方案、股东协议、股权结构图等，同时还需要提交开业申请报告和筹建情况报告、公司章程、验资报告、股东名册及其出资情况等文件。

证券经纪单项业务许可申请规则全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：证券经纪单项业务许可申请规则近年来，证券市场行情波动频繁，投资者对证券经纪机构的服务质量和专业水平提出了更高的要求。

为了规范证券经纪机构的经营行为，加强市场监管，中国证监会颁布了《证券经纪业务许可管理办法》，明确了证券经纪机构单项业务许可申请的规则和流程。

一、申请条件1. 适格主体：申请单项业务许可的证券经纪机构必须具备相应的资格和条件，包括注册资本、员工资格、系统设施等，符合《证券法》和《证券经纪业务管理办法》的规定。

2. 良好信誉：证券经纪机构的主要管理人员和核心人员必须具备良好的道德品质和专业素养，没有过去违法违规记录。

3. 专业能力：证券经纪机构必须具备从事相关单项业务所需的专业能力和经验，包括风险管理、客户服务、交易执行等方面的能力。

二、申请流程1. 资料准备：证券经纪机构在申请单项业务许可时，需要准备完整的申请材料，包括申请表、证明材料、注册信息、合规文件等。

2. 申请提交：将准备好的申请材料提交给中国证监会，经审核合格后才能获得单项业务许可。

3. 审核过程：证监会将对申请材料进行审核，包括对机构资质、信誉状况、专业能力等方面进行评估，如果符合规定，则发放单项业务许可。

4. 公告通知：证监会将对获得单项业务许可的证券经纪机构进行公告通知，同时在官方网站上公开发布，便于投资者查询。

三、持续监管1. 定期检查：证券经纪机构获得单项业务许可后，证监会将进行定期检查，评估其业务运作、合规情况和风险控制能力，确保机构持续稳健经营。

2. 风险提示：证监会将向获得单项业务许可的证券经纪机构提供风险提示和监管要求，防范市场风险，维护市场秩序。

3. 处罚制度：对于违规行为，证监会将根据《证券法》和相关规定进行处罚，包括罚款、取消资质、限制业务等措施，严肃市场纪律。

四、业务范围证券经纪单项业务许可范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营等业务，不同业务需要分别申请许可，确保证券市场的健康有序发展。

《证券公司分支机构监管规定》讲解C13018课后测验C13018 《证券公司分支机构监管规定》讲解测试一一、单项选择题1. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（）。

A. 证券公司分支机构撤销B. 证券公司分支机构收购C. 证券公司分支机构设立D. 证券公司分支机构变更营业场所2. 在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（）。

A. 放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制B. 放开对业务范围的限定C. 循序渐进、扶优限劣、逐步放开D. 整合分公司、证券营业部的监管规则二、多项选择题3. 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交的材料包含（）等。

A. 公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明B. 公司最近2年合规情况的说明C. 公司内部决策文件D. 公司现有分支机构管理情况的说明E. 申请表4. 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构负责人的说法正确的有（）。

A. 分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日B. 分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告C. 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度D. 证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核5. 证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指（）。

A. 证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的B. 证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施的C. 证监会另有规定的，从其规定D. 证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的6. 证券公司分支机构行政许可的审核流程包括（）。

证券分支机构《经营证券业务许可证》申请材料目录一、证券公司因新设、收购分支机构申领《经营证券业务许可证》，应提交以下申请材料（一）证券公司申请文件；（二）证券公司《经营证券业务许可证》（复印件加盖公司公章）；（三）有关新设、收购分支机构的批复（复印件加盖公司公章）；（四）被收购分支机构的《经营证券业务许可证》（或《证券经营机构营业许可证》）的正、副本原件；（五）分支机构负责人任职资格批复（复印件加盖公司公章）；（六）证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；（七）证券公司对分支机构负责人的正式任命文件（复印件加盖公司公章）；（八）公司出具的关于经办人员的介绍信；（九）经办人员身份证复印件。

二、证券公司因分支机构《经营证券业务许可证》破损、遗失申请补领《经营证券业务许可证》，应提交以下申请材料（一）证券公司申请文件（须说明丢失原因及有关情况）；（二）有关履行公告程序的证明文件（证券分支机构遗失《经营证券业务许可证》，应当在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中至少1家报刊连续公告3天，并在公告完成后20个工作日内向我局申请领取许可证，申请时应提供报纸原件）；（三）证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；（四）公司出具的关于经办人员的介绍信；（五）因证件破损申请补领的，须提供已破损的《经营证券业务许可证》（或《证券经营机构营业许可证》）的正、副本原件；（六）经办人员身份证复印件。

三、证券公司因变更分支机构主要负责人（总经理或主持工作的副总经理）换领《经营证券业务许可证》，应提交以下申请材料（一）证券公司申请文件；（二）变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；（三）证券公司对主要负责人的正式任免文件（复印件加盖公司公章）；（四）原《经营证券业务许可证》（或《证券经营机构营业许可证》）的正、副本原件；（五）公司出具的关于经办人员的介绍信；（六）经办人员身份证复印件。

第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的经营, 促进证券公司的发展,根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》)和其他有关法律、法规,制定本办法.第二条本办法所称证券公司是指依照《公司法》、《证券法》和其他有关法律法规及本办法批准设立的经营证券业务的金融机构.第三条本办法适用于中华人民共和国境内注册的证券公司。

本办法所称证券公司分支机构是指证券公司设立的子公司、分公司、证券营业部、证券服务部。

第四条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批,依法履行对证券公司的监督管理职责。

第五条证券公司必须遵守法律、法规和中国证监会的有关规定,遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

第六条证券公司应当加入中国证券业协会.第二章证券公司的设立和组织结构第七条中国证监会对证券公司实行分类管理，证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司，并按照其分类颁发业务许可证。

第八条设立经纪类证券公司必须具备下列条件：（一)注册资本不低于人民币五千万元；（二）具备证券从业资格的从业人员不得少于20人，并应有相应的会计、法律、计算机专业人员；（三）有健全的管理制度和风险控制制度；（四）有符合要求的营业场所和合格的交易设施；（五)有符合规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;（六）有适当的内部控制技术系统和健全的内部控制制度；（七)中国证监会规定的其他条件。

第九条经纪类证券公司可从事下列业务：（一)证券（含境内上市外资股，以下同）的代理买卖;（二）代理证券的还本付息、分红派息；（三）证券代保管、鉴证;（四）代理登记开户；（五）与证券经纪业务相关的证券投资咨询；（六）中国证监会批准的其他业务.第十条设立综合类证券公司除必须具备本办法第八条第（四)、（五）、（六)项条件外，还必须具备下列条件：(一）注册资本金不低于人民币五亿元；（二)自营、经纪、资产管理等业务在人员、财务、业务运行等方面具有规范的分开管理制度；（三)具备证券从业资格的从业人员不得少于五十人，并应有相应的会计、法律、计算机专业人员;（四）中国证监会规定的其他条件.第十一条综合类证券公司除可以从事第九条所列各项业务外, 经中国证监会批准，还可以从事下列业务:（一）证券的自营买卖；（二)证券的承销和上市推荐;（三）资产管理；（四）中国证监会批准的其他业务。