技术创新管理讲义(何郁冰)2 创新内涵与类型

《技术创新管理》讲义文稿（第二章）第二章技术创新的理论基础第一节技术创新的内涵与类型一、创新的内涵与分类正如第一章第二节所述，“创新”是美国籍奥地利经济学家约瑟失A．熊彼特提出的。

他认为经济发展不是基于人口、财富的积累性增加而带来的规模扩大，而是经济社会不断实现的生产要素和生产条件的“新组合”。

这些新组合就是创新，后来研究学者们具体把它归纳为产品创新、工艺创新、市场创新、资源配置创新、组织创新五种形式。

玖.笛德（JOE Tidd）等人认为，创新是一个将机会转变成新创意，并将这些新创意转化成广泛的实践应用的过程。

事实上，创新是一个动态的概念。

随着创新研究的逐渐深入和创新实践的不断丰富，创新的内容也不断拓展。

为了反映创新不断演变的真实含义，众多学者与组织从不同层面进行了研究与实践。

这里重点介绍由经济合作与发展组织(OECD)和欧盟统计署(Eurostat)联合开发的《奥斯陆手册》关于创新概念的演变，从而帮助读者进一步理解创新的实质。

《奥斯陆手册》是OECD向其成员国推荐的测度科技创新活动，收集和解释创新数据的指南手册，已成为应用国际可比方式收集和解释创新数据的准则。

该手册1992年首次出版，将创新聚焦于“制造业的技术产品和工艺创新”。

该手册已成为商业部门进行大规模调查研究创新性质和影响的重要参考书。

随着实际的发展和调查结果分析展现出的不断演化的事实，《奥斯陆手册》于1997年第二次修订。

在第二版里，除了熟悉的“产品创新和工艺创新”外，“组织创新”也出现在附件之中。

为反映创新不断丰富与发展的内容，2005年进行了第三次修订，将创新定义由“实现新的或重大改进的产品（商品或服务）、工艺、新的营销方式，或在经营策略、工作场所组织或外部关系中的新组织方式等”，拓展成“产品创新、工艺创新、营销创新和组织创新”四种形式，增加了营销和组织等非技术性创新的因素；创新的领域从单一的制造业拓展到高新技术产业、服务业与中低技术产业。

《技术创新管理》讲义文稿（第一章）关于技术创新方向的研究，在国内比较知名的单位有清华大学、西安交大、上海交大、复旦大学、大连理工、中科院创新发展研究中心和哈工大管理学院创新创业研究中心等。

比较著名的学者有傅家骥、许庆瑞、吴贵生、柳卸林、李垣、吴晓波、陈劲和宋熊熊等。

推荐教材：《技术创新管理》雷家骕洪军主编机械工业出版社推荐参考书：《创新之战---如何赢在未来》刘洋著湖南科学技术出版社《突破创新禁区》刘昶著清华大学出版社成绩计算方式和计分比例。

建议分组，4-6人一组为宜，以便利于讨论课堂和案例。

第一章绪论从“中国制造”到“中国创造”当世界惊奇地发现“中国制造”(MADE IN CHINA)的商品越来越多,并成为自己生活必不可少的部分时,我们曾为此深感骄傲。

然而,“用1亿条裤子去交换1架波音飞机”的现象却让我们陷入思考。

“沃尔玛货架上的商品有一半以上是中国制造,但是可能只有10%的利润回归到中国的工厂,90%的利润由掌握核心技术的外国设计公司所获取。

”我们仍主要是依靠廉价的原材料、劳动力等资源去换取微薄的收入.在金融危机的冲击下、在自然资源日益匮乏的当今,这种传统的依靠资源型和劳动密集型加工商品的出口发展模式已走到尽头。

从“中国制造”向“中国创造”转变是我们发展的必由之路。

然而,如何实现“中国制造”到“中国创造”的转换,什么样的企业才能在激烈的国际市场竞争中立足、生存和发展？答案是唯一的——“技术创新”。

当人类进入知识经济时代,科学技术已成为社会和经济发展的主导力量,技术创新是决定世界各国竞争力的关键要素。

只有掌握核心技术、具备创造精神的企业和国家,才有可能成为国际竞争的最后赢家。

因此,学习技术创新,实现从“中国制造”到“中国创造”的飞跃,是当前我们必须面对的一门必修课。

第一节技术创新：现代经济增长的必由之路作为一个词语，创新已经悄无声息地在我们身边存在了几个世纪。

创新并不是这个时代才有的新鲜词汇。

技术创新的概念和内涵技术创新的概念和内涵技术创新的概念是改进现有或创造新的产品、生产过程或服务方式的技术活动。

重大的技术创新会导致社会经济系统的根本性转变。

技术创新的内涵定义为:企业应用创新的知识和新技术、新工艺,采用新的生产方式和经营管理模式,提高产品质量,开发生产新的产品,提供新的服务,占据市场并实现市场价值。

技术创新的内涵是什么?20 世纪初,美籍奥地利经济学家约瑟夫·阿罗斯·熊彼特(J . A. Schumpeter) 在《经济发展理论》 (1912 年) 一书中,首次提出创新的概念,并认为,不是资本和劳动力,而是创新,才是资本主义发展的根本原因。

他认为“创新”就是建立一种新的生产函式或供应函式,即把一种从来没有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。

在熊彼特看来, “创新”是一个经济范畴而非技术范畴,它不仅是指科学技术上的发明创造,而更是指把已发明的科学技术引入企业之中,形成一种新的生产能力。

具体来说,创新包括五方面的内容:一是引入新产品或提高产品质量(产品创新) ;二是采用新的生产方法(工艺创新) ;三是开辟新市场或打破一种垄断(市场创新) ;四是获取新的供给来源(资源开发利用创新) ; 五是实行新组织形式(体制和管理的创新) 。

现代技术创新理论正是在熊彼特创新理论的基础上衍生和发展起来的。

在此后的技术创新研究热潮中,国内外专家、学者以及相关研究机构对技术创新的概念有着不同的理解和认识。

曼斯费尔德(M. Mansfield) 认为,产品创新是从企业对新产品的构思开始,以新产品的销售和交货为终结的探索性活动。

厄特巴克(J . M. Utterback) 在他1974 年发表的《产业创新与技术扩散》中认为,与发明或技术样品相区别,创新就是技术的实际采用或首次应用。

弗里曼(C. Freeman) 认为,技术创新在经济学上的意义只是包括新产品、新过程、新系统和新装备等形式在内的技术向商业化实现的首次转化。

第六章技术创新管理第六章技术创新管理第一节技术创新含义、类型与模式本节主要内容：技术创新的含义、类型、模式本节主要考点：技术创新的含义、类型、模式一、技术创新的含义指企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取经济利益为目的的，重组生产条件和要素，不断研制出新产品、新工艺、新技术，以获得市场认同的一个综合性过程。

主要特点：(一) 技术创新是经济行为(二) 技术创新是一种高风险的活动(三) 技术创新时间的差异性(四) 外部性由于技术的非自愿扩散，促进了周围的技术和生产力水平的提高的现象，如对于创新成果的无偿模仿等。

(五)一体化与国际化二、技术创新的分类(一) 基于技术创新对象将技术创新分为产品创新和工艺创新根据技术创新的对象分，可以分为产品创新和工艺创新1、产品创新建立在产品整体概念上以市场为基础导向的系统工程，是功能创新、形式创新、服务创新多维交织的组合创新。

按照技术变化量的大小分为：重大(全新)产品的创新和渐进(改进)的产品创新2、工艺创新也称过程创新，是产品的生产技术变革，包括新工艺、新设备和新组织管理方式。

按照技术变化量的大小分为：重大工艺创新和渐进工艺创新(二) 基于技术创新模式将技术创新分为原始创新,集成创新和引进消化吸收再创新.1. 原始创新: 原创性和第一性2. 集成创新: 是企业利用各种信息技术和管理技术与工具,对各个创新要素和创新内容进行选择,优化和系统集成,以此更多的占有市场份额, 创造更大的经济价值. 集成创新的主体是企业，所应用的技术都是已经存在的3.引进消化吸收再创新就是指利用各种引进的技术资源,在消化吸收的基础上完成重大创新. 是最常见、最基本的创新形式.4. 三者之间的关系三者是自主创新的三个有机组成部分，也是一个必然发展的过程。

(三) 基于技术创新的新颖程度将技术创新分为渐进性创新和根本性创新1. 渐进性创新是指对现有技术的改进和完善引起的渐进的,连续性的创新2. 根本性创新是指技术有重大突破的技术创新,往往与科学上的重大发现相联系.三、技术创新的过程模式(一)技术推动型的创新过程研究开发时创新构思的主要来源，也称为技术推动或发现推动(二)需求拉动的创新过程模型指明市场需求信息是技术创新的活动的出发点。

第六章技术创新管理第一节技术创新含义、类型与过程一、技术创新的含义1912年美籍经济学家熊彼特在《经济发展理论》中首次提出了“创新”的概念。

掌握创新的含义。

熊彼特认为，“创新”就是把生产要素与生产条件的新组合引入生产体系，即“建立一种新的生产函数”，其目的是为了获取潜在的利润。

掌握创新的五种情况：①引进新的产品，即产品创新；②采用新的生产方法，即工艺创新或生产技术创新；③开辟新的市场，即市场创新；④获得原料或半成品的新的供给来源，即开发新的资源；⑤实行一种新的企业组织形式，即组织管理创新。

后来人们把创新划分为技术创新与制度创新两大类型。

其中技术创新是指企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取经济利益为目的，重组生产条件与要素，不断研制推出新产品、新工艺、新技术，以获得市场认同的一个综合性过程。

技术创新的特点：1.技术创新不是技术行为，而是一种经济行为研究开发（R&D）包括基础研究、应用研究与实验开发三种活动，这三种活动都是技术行为，其主体是科学家、发明家、工程师，其产出都是研发成果。

而创新是一种经济行为，技术创新的核心是企业家，技术创新的产出成果是新产品与新工艺等，其目的是获取潜在的利润，市场实现是检验创新成功与否的标准。

但R＆D活动是技术创新的源泉。

了解研究、发明、开发与创新的投入产出方面的特点：（1）注意基础研究的可度量产出为研究论文与科研报告；（2）发明的可度量产出为专利申请、专利、论文、报告；（3）开发的可度量产出为有关新工艺、新产品的图纸、说明书；（4）创新的可度量产出为新的工厂、生产线、新产品、新工艺。

2.技术创新是一项高风险活动3.技术创新时间的差异性大部分技术创新需要2～10年的时间。

其中，发展性开发属于短期创新，一般需要2~3年；应用性技术开发属于中期创新，大概需要5年左右；基础性开发需要的时间较长，为8～l0年。

4.外部性由于科技创新具有正外部性，因此对于高技术创新，需要政府给予恰当的资助与支持，以避免企业投入的不足。

第一章1、技术创新的概念：是从新思想〔创意〕的产生、研究、开发、试制、制造，到首次商业化的过程。

2、技术创新概念的特点：〔1〕技术创新是基于技术的活动；〔2〕技术创新所依据的技术变动允许有较大的弹性；〔3〕技术创新是技术与经济结合的概念。

3、技术创新与有关概念的区别和联系：研究开发是指为了创造新的科学知识而对事物或现象进展探索，并探寻其实际应用的创造性活动。

5、什么是技术成果转化：技术成果转化一般是指将研究开发形成的技术原型〔产品样机、工艺原理与根本方法等〕进展扩大试验，并投入实际应用，生产出产品推向市场或转化成成熟工艺投入应用的活动。

6、技术创新的本质：〔1〕技术创新强调基于要素组合的市场化行为〔2〕技术创新强调技术与市场的整合〔3〕技术创新强调研发部门、生产制造部门与营销部门的有效整合7、技术创新的根本特征：〔1〕规律性〔2〕主观能动性〔3〕风险性〔4〕连续性〔5〕阶跃性〔6〕新颖性8、技术创新的类型：〔1〕按技术创新程度分类渐进性创新：是指对现有技术进展局部改良所产生的技术创新，或者非质变性的改革与改良。

重大性创新：是指在对现有的技术轨迹和商业模式下，推出重大的新产品，或者对现有产品或服务进展重大改良。

突破性创新：如果某种新产品、新服务或者新战略能够显著增加企业的收入利润，就可以将其称为突破性创新。

〔2〕按技术创新对象分类产品创新：是指生产出新产品的技术创新活动。

工艺创新：是指企业生产过程中的工艺流程与制造技术进展改善或变动的技术创新活动，又称为过程创新。

〔3〕按技术创新节约的资源分类：资本节约型技术创新和劳动节约型技术创新。

〔4〕按技术创新的规模与影响分类企业技术创新：是指以企业的产品开发、工艺创新、市场开拓、组织与管理变革为内容的创新活动。

产业技术创新：不仅是产业中不同企业技术创新结果的简单叠加，而且也是多个企业技术创新成果的有机结合与扩散。

〔5〕按技术创新的开发程度分类：开放式创新和封闭式创新。

第六章技术创新管理本章框架与基本知识点第一节技术创新的含义、分类与模式一、技术创新的含义（次重点）二、技术创新的分类（重点）三、技术创新的过程与模式（重点）（一）创新的含义（了解）经济学家熊彼特在《经济发展理论》中“创新”的概念：把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即“建立一种新的生产函数”，其目的是为了获取潜在的利润。

掌握创新的五种情况：产品创新引进新的产品工艺创新或生产技术创新采用新的生产方法市场创新开辟新的市场开发新的资源获得原料或半成品的新的供给来源组织管理创新实行一种新的企业组织形式（二）技术创新的含义1.含义：（熟悉）技术创新是指企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取经济利益为目的，重组生产条件和要素，不断研制推出新产品、新工艺、新技术，以获得市场认同的一个综合性过程。

2.技术创新的特点：（重点，理解记忆）（1）技术创新是一种经济行为①技术创新不是技术行为，而是一种经济行为。

研究开发包括基础研究、应用研究和实验开发，都是技术行为，它们的主体是科学家、发明家、工程师，其产出是研究成果。

而技术创新是一种经济行为，其核心是企业家。

②技术创新的产出成果：新产品和新工艺等。

③技术创新的目的：获取潜在的利润。

④检验创新成功与否的标准：市场实现。

（2）技术创新是一项高风险活动技术创新活动三种可能的结果：①创新成功——实现了预期目标；②创新失败——未能实现预期目标，甚至无法收回前期投入资金；③技术创新没有达到理想的效果，仅使投入与收益基本持平。

（3）技术创新时间的差异性不同层次的技术创新所需的时间因其性质不同而异。

①大部分技术创新的时间：2-10年。

②工厂企业开发部门：从事发展性开发（短期创新）：2-3年。

应用技术开发（中期创新）：5年左右。

③基础性开发：8-10年。

（4）外部性——科技创新具有较强的正外部性外部性是指一件事对他人产生有利（正外部性）或不利（负外部性）的影响，但不需要他人为此支付报酬或进行补偿。