期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库(期货交易所管理办法)

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案单选题（共30题）1、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A2、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月【答案】 D3、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。

A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】 A4、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B5、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金【答案】 A6、（）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

A.期货公司B.国务院C.中国证券协会D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】 D7、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.国家工商行政管理总局D.国务院商务主管部门【答案】 A8、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】 A9、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D10、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。

A.1B.2C.3D.4【答案】 B11、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A12、期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案单选题（共20题）1. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5B.10C.20D.30【答案】 C2. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A3. 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】 D4. 若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B5. 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1B.2C.3D.5【答案】 B6. 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A7. 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5B.8C.10D.15【答案】 A8. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。

期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B2. 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D3. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】 A4. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D5. 甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。

甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。

A.决定之日起5日内B.决定之日起15日内C.决定之日起10日内D.决定之日起30日内【答案】 C6. 最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共30题）1、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货交易所与期货公司共同承担B.期货公司承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任【答案】 B2、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A3、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3B.5C.10D.20【答案】 B4、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。

根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 C5、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并处五万元以上十万元以下罚金B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金C.并处一万元以上十万元以下罚金D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金【答案】 D6、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 A7、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。

A.具有本科以上学历B.履行职责所必需的经营管理能力C.良好的职业道德D.诚实守信的品质【答案】 A8、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应( )。

2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点单选题（共30题）1、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A2、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2B.3C.4D.5【答案】 B3、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合( )的规定。

A.期货交易所理事会工作规则B.期货交易所交易细则C.期货交易所会员管理办法D.期货交易所章程【答案】 D4、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】 A5、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日B.一周后C.下一交易日D.两天内【答案】 C6、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 A7、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A8、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】 D9、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】 D10、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A2. 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。

甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。

下列表述中，正确的是（）。

某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。

甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。

下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C3. 甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。

甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。

甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D4. 下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D5. （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规考试题库单选题（共50题）1、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。

A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】 C2、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3B.6C.9D.12【答案】 B3、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。

A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.期货交易所【答案】 D4、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A.15%B.20%C.35%D.50%【答案】 D5、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】 A6、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。

A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B.客户自己承担C.期货公司与客户平均分担D.期货公司与客户自行协商【答案】 A7、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C8、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（）提交书面报告。

A.全体董事B.全体股东C.全体董事和全体股东D.总经理【答案】 A9、根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.A.有限责任公司B.国有独资公司C.有限合伙企业D.股份有限公司【答案】 D10、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。

2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案单选题（共50题）1、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】 B2、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.国家外汇管理局D.中国期货业协会【答案】 D3、下列选项中不属于理事会职权的是( )。

A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】 D4、(10) 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( )。

A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】 A5、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】 B6、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

A.50B.20C.100D.10【答案】 A7、下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。

A.期货交易所可以向客户收取保证金B.客户保证金标准由期货交易所单独制定C.客户保证金可用于支付期货交易手续费D.客户保证金名义上属于期货公司所有【答案】 C8、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3B.5C.7D.1.5【答案】 A2、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会【答案】 C3、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2B.3C.5【答案】 A4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D5、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。

张某保证金损失20万元。

张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15B.14.5C.19D.12【答案】 C6、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。

证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1B.2C.3【答案】 D7、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。

A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B8、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会及其派出机构B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 B9、甲是某期货公司的期货从业人员。

一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。

A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。

该报表的保存期限应当不少于5年。

2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。

后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。

A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。

4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。

A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

期货从业考试《期货交易所管理办法》习题及答案单选题1.会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额B.不同份额C.不同规模D.各种份额2.公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A.股份有限公司B.有限责任公司C.集团公司D.合伙制公司3.设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院B.中国证监会C.中国期货业协会D.商务部4.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”B.“期货交易所”c.“商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”5.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。

A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C.场地、设备、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或者股东名单6.期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A.所有业务制度B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C.章程修改时间D.变更、终正的条件、程序及清算办法7.下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。

A.会员资格及其管理办法B.会员的权利和义务C.对会员的奖励办法D.对会员的纪律处分8.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会9.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.10B.15C.20D.3010.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.期货交易所自己B.期货业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构11.（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会B.会员大会C.董事会D.理事会12.下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度13.会员制期货交易所会员大会由（）召集。

2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（）A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】 C2、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】 D3、期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A.所有业务制度B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C.章程修改时间D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】 D4、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】 A5、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。

某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。

甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。

不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。

甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。

则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D6、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C7、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。

A.不需要承担责任B.应当承担相应责任C.应当罚款给以警示D.由期货业协会给以通报批评【答案】 B8、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库第3章期货交易所管理办法一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1.下列关亍期货交易所的表述，错误的是（）。

[2015年7月真题]A．以营利为目的B．按照其章程的规定实行自律管理C．以其全部财产承担民事责仸D．负责人由国务院期货监督管理机构仸免【答案】A【解析】《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，丌以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

第七条规定，期货交易所丌以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责仸。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构仸免。

期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

2.依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。

[2015年3月真题]A．期货交易所所在地人民政府B．中国期货业协会C．中国证监会D．期货保证金安全存管监控机构【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

3.拟在广南市申请设立的某期货交易所，其丌能使用的名称是（）。

[2016年9月真题]A.广南期货交易所B．广南商品交易所C．广南商品期货交易所D．广南交易所【答案】D【解析】《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”戒者“期货交易所”字样。

其他仸何单位戒者个人丌得使用期货交易所戒者近似的名称。

4.下列丌属亍期货交易所职责的是（）。

[2014年11月真题]A．监督指定交割仓库的期货业务B.发布市场信息C.对保证金安全存管实施监控D.制定幵实施交易规则及其实施细则【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定幵实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参不者的期货业务；（四）查处违规行为。

期货从业资格之期货法律法规试卷和答案单选题（共20题）1. 期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.24个月B.12个月C.6个月D.3个月【答案】 C2. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

??A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】 A3. 张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。

A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 B4. 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证券登记结算公司D.中国期货保证金监控中心【答案】 D5. 根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B6. 金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

A.50B.20C.100D.10【答案】 A7. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。

A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所【答案】 D8. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

2023年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。

A.保证金制度B.结算担保金制度C.结算准备金制度D.涨跌停板制度【答案】 B2、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？A.3B.5C.7D.10【答案】 B3、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会【答案】 C4、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。

于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（）。

A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】 A5、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。

该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款C.处以10万元以上20万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】 B6、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C7、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.中国证监会【答案】 C8、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)单选题（共30题）1、期货交易所涉及占其净资产（ ）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。

A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B2、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。

A.3万元以上10万元以下罚款B.5万元以上10万元以下罚款C.1万元以上5万元以下罚款D.3万元以上5万元以下罚款【答案】 A3、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。

A.客户B.经营机构C.客户和经营机构共同承担D.经纪人【答案】 A4、（2021年真题）被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。

A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】 D5、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）。

A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B6、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。

A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D7、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。

A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】 D8、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（ ）。

期货从业资格之期货法律法规通关训练试卷包括详细解答单选题（共20题）1. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。

A.3B.5C.1D.2【答案】 A2. 证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格【答案】 A3. 下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】 B4. 李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】 B5. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。