《深圳证券交易所自律监管听证程序细则》

深圳证券交易所交易规则深圳证券交易所是中国最大的证券交易所之一，为投资者提供了股票、基金、国债和其他金融产品的交易服务。

深圳证券交易所的交易制度旨在确保公平、公正、有序的交易环境，以便市场参与者能够安全地进行交易，同时也为投资者提供投资风险管理。

本文就市场参与者在深圳证券交易所进行交易时需要遵守的交易规则进行介绍。

一、投资者所有权深圳证券交易所规定，所有参与深圳证券交易的投资者都必须拥有完整的股东权利。

投资者必须凭借有效而又正式的书面资料来证明其在深圳证券交易所的股东身份，这些资料可以是股票或基金持有证明、有效的投资经理协议书、申请证明或有效的委托交易备案表等，以确保投资者拥有完整的投资者权利。

二、资金限制深圳证券交易所对投资者进行投资时的资金投入有一定的限制，投资者每次投资的金额不得低于所选定投资标的的单只最小买入金额，不得超过本金总额的百分之一，并且投资者每次投资的总金额不得超过其投资总额的百分之十。

三、投资筛选深圳证券交易所为投资者提供了丰富的投资渠道，但是投资者仍然需要选择合适的投资标的进行投资。

投资者在进行投资选择时，必须仔细审查被拟投资的股票、基金、国债或其他金融产品的投资风险和投资收益，并仔细阅读有关文件，以确保其选择的投资标的是适合自身投资特征的合理投资产品，并尽可能降低投资风险。

四、委托交易深圳证券交易所要求投资者进行委托交易时必须填写有关的委托交易备案表，并且在填写备案表前必须充分了解委托交易的风险。

同时，投资者在选择委托交易机构和代理人时，应当选择具有资质认证的机构，以确保后续交易的安全性。

五、资金安全由于证券交易涉及到较大的金钱投入，深圳证券交易所拥有了一套严格的安全体制来保障投资者的资金安全。

投资者资金及其他资产由深圳证券交易所统一管理，深圳证券交易所与主管机构制定的开放式基金存管协议来确保投资者的资金被安全存放，而不会被滥用或者挪用，也不会因为金融机构的破产而受到影响。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号——保荐业务现场督导》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.02.17•【文号】深证上〔2023〕109号•【施行日期】2023.02.17•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号——保荐业务现场督导》的通知深证上〔2023〕109号各市场参与人：为了稳步推进全面实行股票发行注册制，督促保荐人、证券服务机构切实履行核查把关责任，本所制定了《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号——保荐业务现场督导》，现予以发布，并自发布之日起施行。

本所于2021年4月29日发布的《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指引第1号——保荐业务现场督导》（深证上〔2021〕454号）同时废止。

附件：1．深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号——保荐业务现场督导2．《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号——保荐业务现场督导》起草说明深圳证券交易所2023年2月17日附件1深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号——保荐业务现场督导第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）发行上市保荐业务现场督导行为，督促保荐人、证券服务机构切实履行对申报项目的核查把关责任，提高发行上市文件信息披露质量，根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）等规定，制定本指引。

第二条本指引所称现场督导，是指针对申请首次公开发行股票或者存托凭证并在本所上市的企业，由本所根据需要对该企业的保荐人以及相关证券服务机构执业质量进行现场监督、核查和指导的行为。

现场督导主要针对保荐人实施。

本所在审核中发现的相关问题涉及为本次发行上市提供服务的会计师事务所等证券服务机构执业质量的，可以对相关证券服务机构单独或者一并实施现场督导。

相关证券服务机构应当参照本指引的规定接受本所现场督导。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所自律监管听证程序细则（2023年修订）》的通知
文章属性
•【制定机关】深圳证券交易所
•【公布日期】2023.08.18
•【文号】深证上〔2023〕769号
•【施行日期】2023.08.18
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《深圳证券交易所自律监管听证程序细则（2023年
修订）》的通知
深证上〔2023〕769号各市场参与人：
为了进一步提升深圳证券交易所（以下简称本所）自律监管听证程序的规范性和透明度，保障市场主体合法权益，本所对《深圳证券交易所自律监管听证程序细则》进行了修订，现予以发布，自发布之日起施行。

本所于2020年12月31日发布的《深圳证券交易所自律监管听证程序细则（2020年修订）》（深证上〔2020〕1295号）同时废止。

附件：1．深圳证券交易所自律监管听证程序细则（2023年修订）
2．《深圳证券交易所自律监管听证程序细则》修订说明
深圳证券交易所
2023年8月18日。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2021.04.02•【文号】深证会〔2021〕270号•【施行日期】2021.04.02•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》的通知深证会〔2021〕270号各会员单位及其他交易参与人：为衔接落实《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》等有关规定，进一步规范各会员及相关单位交易及相关系统的运行管理，督促会员健全完善交易及相关系统管理制度，适应市场发展客观需求，提高会员技术治理水平和风险防范能力，保障市场健康平稳发展，本所对《深圳证券交易所会员交易及相关系统管理指引》进行了修订，并更名为《深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》，现予以发布，自发布之日起施行。

本所2007年3月7日发布的《深圳证券交易所会员交易及相关系统管理指引》（深证会〔2007〕16号）同时废止。

本所在系统运行部设立技术故障报告专线电话0755—82083510，以便会员及时报告相关情况。

会员应在每季度前十个工作日填报《交易及相关系统运行情况季报》，每年四月三十日前填报上一年度的《交易及相关系统安全运行情况报告》，填报路径为深交所会员业务专区“公文及报表上传”相关明细栏目，报告的格式和内容由本所制定。

特此通知附件：1. 深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理2. 修订对照表深圳证券交易所2021年4月2日附件1深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员交易及相关系统管理，保障交易及相关系统安全、合规运行，防范和控制系统风险，保护投资者合法权益，根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货业信息安全保障管理办法》《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》《深圳证券交易所会员管理规则》及《深圳证券交易所交易规则》等有关规定，制定本指引。

深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）自律监管措施和纪律处分的实施，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》、《深圳证券交易所章程》以及本所相关业务规则，制定本细则。

第二条本所实施本所业务规则规定的自律监管措施和纪律处分，适用本细则。

第三条实施自律监管措施和纪律处分，应当以事实为依据，与行为的性质、情节的轻重以及危害程度相适应。

第四条自律监管措施和纪律处分可以单独或者合并实施。

第五条实施自律监管措施和纪律处分，应当综合考量当事人违规行为的主观因素、客观因素和具体情节等因素。

第六条具有下列情形之一的，可以从轻实施自律监管措施或者纪律处分：（一）未对市场造成严重影响；（二）自查发现并主动报告；（三）已经采取有效措施消除不良影响；（四）初犯且认错态度较好；（五）积极配合本所采取相关措施；（六）本所认定的其他情形。

第七条具有下列情形之一的，可以从重实施自律监管措施或者纪律处分：（一）最近十二个月内曾受到中国证监会行政处罚；（二）最近十二个月内曾被本所实施监管措施或者纪律处分；（三）违规行为导致证券或者证券衍生品种交易发生异常波动或者非正常停牌，情节严重；（四）本所认定的其他情形。

第八条自律监管措施由本所或者本所有关业务部门作出决定并实施。

纪律处分由本所根据纪律处分委员会的意见作出决定并实施。

实施自律监管措施和纪律处分，应当遵循依规、公正、及时的原则。

第九条相关当事人被本所实施自律监管措施或者纪律处分的，应当根据本所要求及时自查整改，并披露相关自查整改报告。

相关当事人未按本所要求进行自查整改的，本所可以根据情况进一步实施自律监管措施或者纪律处分。

第二章自律监管措施第一节自律监管措施的种类第十条在本所上市或者转让股票、债券、基金等证券的发行人、管理人、上市公司及相关主体出现违法违规行为的，本所或者本所业务部门可以单独或者合并实施以下自律监管措施：（一）口头警示；（二）书面警示；（三）约见谈话；（四）要求限期作出解释和说明；（五）要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见；（六）要求限期改正；（七）要求公开致歉；（八）要求限期召开投资者说明会；（九）要求限期参加培训或者考试；（十）建议更换相关任职人员；（十一）暂不受理有关当事人出具的文件；（十二）暂不受理或者办理相关业务；（十三）暂停适用信息披露直通车业务；（十四）限制交易；（十五）上报中国证监会；（十六）本所规定的其他自律监管措施。

深交所：放宽创业板IPO行业限制推进B股改革2013年02月05日 21:38来源：深交所深交所今日发布深圳证券交易所2012年度自律监管工作报告，提出2013年要坚定不移推进多层次资本市场机制制度创新。

具体包括六大思路：一是配合IPO 在审企业财务专项检查，深化落实新股发行制度改革，推动中介机构切实履职尽责。

二是推动修订创业板发行审核条件，放宽行业限制，支持战略性产业利用创业板发展壮大。

支持文化创意、现代服务、“三农”以及服务小微的中小金融机构上市发展。

推动主板公司做优做强，积极推进B股改革。

三是鼓励优质上市公司通过定向增发、换股等方式融资、并购，发挥并购重组在促进行业整合和产业升级中的作用。

推进建立适合各板块层次特点的市场准入、再融资、信息披露和并购重组制度。

四是配合推进场外市场建设，扩大资本市场覆盖面，研究转板机制。

五是搭建“基金超市”，建设高效、低成本的境内外资产配置平台。

做大做强ETF、分级基金、LOF 基金，发展跨市场、跨境、债券、黄金、货币ETF。

推进个股和ETF 期权准备。

六是建设“固定收益产品创新平台”。

有序扩大中小企业私募债试点，加快公司债[143.33 0.03%]、可交换债、并购债、证券公司次级债等债券产品创新，开发债券指数产品。

推进资产证券化产品研发培育，发挥证券化工具服务实体经济作用。

深圳证券交易所2012年度自律监管工作报告2012 年是贯彻落实“十二五”规划承上启下的重要一年，也是多层次资本市场建设克服压力挑战、深入推进的关键一年。

一年来，深圳证券交易所(以下简称“深交所”)积极贯彻中国证监会统一部署，紧紧围绕加快推进多层次资本市场建设，激发市场创新活力，切实保护投资者权益的基本主线，不断提升资本市场公开化、规范化、法制化建设水平，进一步发挥法制对资本市场的重要作用，制度建设取得新突破,自律监管收到新成效。

一、大力推进规则体系建设，夯实自律监管的制度基础(一)配合退市制度改革，全力做好三大核心业务规则的修订工作1、完成创业板《股票上市规则》修订工作2012 年4 月20 日，深交所发布修订后的创业板《股票上市规则》，贯彻落实了创业板退市制度改革方案的有关内容：一是丰富了创业板退市标准体系；二是完善了恢复上市的审核标准，充分体现不支持通过“借壳”恢复上市；三是明确了财务报告明显违反会计准则又不予以纠正的公司将快速退市；四是强化了退市风险信息披露，删除原规则中不再适用的“退市风险警示处理”章节；五是增加了退市整理期的相关规定；六是明确了创业板公司退市后统一平移到代办股份转让系统挂牌。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】深证上〔2023〕976号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知深证上〔2023〕976号各市场参与人：为了贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，促进交易所债券市场健康发展，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》进行修订。

经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。

有关事项通知如下：一、证券经营机构应当按照《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》（以下简称新《办法》）的规定，完善投资者适当性管理制度，做好前端技术控制，加强投资者适当性管理。

新《办法》施行后，不再符合本所债券投资者适当性要求的投资者，仅可以选择卖出或者继续持有新《办法》施行前买入的债券。

二、本所于2022年4月22日发布的《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》（深证上〔2022〕393号）同时废止。

附件：深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）深圳证券交易所2023年10月20日附件深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）（2017年7月施行2022年4月第一次修订；2023年10月第二次修订）第一章总则第一条为了引导投资者理性参与债券市场，保护投资者合法权益，促进债券市场健康稳定发展，根据《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《投资者适当性管理办法》）、《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《公司债券管理办法》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及深圳证券交易所（以下简称本所）相关业务规则，制定本办法。

深交所自律监管规则深交所自律监管规则是深圳证券交易所为保护市场正常运行、维护投资者合法权益而制定的一系列规章制度。

该规则的主要目的在于规范市场行为、防范风险、维护市场秩序，确保市场健康、稳定地发展。

深交所自律监管规则主要包括以下几个方面的内容：一、行为准则自律监管规则对所有深圳证券交易所的成员单位以及从业人员的行为进行了规范，明确要求他们遵守法律法规和职业道德规范，不得从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为，保持正当的市场交易秩序。

二、信息披露三、交易规则自律监管规则明确了深交所的交易规则，包括交易品种、交易时间、交易方式等方面的规定。

同时，对操纵市场、虚假交易、误导性交易等违法违规行为进行了严厉的禁止，并设立了相应的监测机制和处罚规定。

四、风险管理为了保护投资者的利益，自律监管规则对风险管理进行了规范。

要求交易所及其会员单位建立健全风险管理体系，包括市场风险、信用风险、操作风险等方面的管理。

同时，对异常交易、资金安全等风险事件进行了规定，确保市场风险的可控性。

五、违规处罚自律监管规则对违规行为进行了相应的处罚规定。

包括警示函、罚款、限制交易、市场禁入等处罚方式，以及对恶意操纵市场、内幕交易等严重违法违规行为的起诉权。

深交所自律监管规则的实施，对市场的健康运行起着重要的作用。

它明确了市场参与主体的行为准则，规范了信息披露和交易行为，有效预防了市场风险和操纵行为的发生，保证了市场的公平、透明和稳定。

同时，自律监管规则也对违规行为给予了相应的处罚，起到了警示和震慑的作用，增强了市场参与主体的自律意识和规范意识。

总之，深交所自律监管规则是维护市场秩序和保护投资者利益的重要制度安排。

它通过规范市场行为、防范风险、维护信息披露和交易规则、加强风险管理和违规处罚等方面的工作，为市场健康、稳定地发展提供了有力的保障。

深圳证券交易所上市公司自律监管指南深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市公司自律监管指南是为了规范上市公司自律监管工作，维护市场稳定、保护投资者利益，提高上市公司的经营质量和透明度而制订的。

2. 监管职责及原则深交所作为上市公司的监管机构，应当依法依规、公正、公开、高效履行监管职责。

上市公司应当自觉遵守法律法规和深交所规定，认真履行信息披露义务，保障投资者知情权和决策权。

3. 自律监管制度上市公司应当建立健全自律监管制度，明确自律监管的职责、程序和措施，及时发现和处理经营活动中存在的问题，加强内部控制和风险管理，提高经营质量和风险管理水平。

4. 自律监管机构上市公司应当设立自律监管机构，负责制定自律监管规则和程序，监督和管理公司内部业务活动，发现和处理违规行为，维护公司声誉和形象，提高公司的经营质量和风险管理水平。

5. 自律监管程序上市公司自律监管程序应当包括自查、整改、报告和公示等环节，自检自查应当全面、深入，整改措施应当具体、有效，报告和公示应当及时、真实、准确、完整。

6. 违规行为处理上市公司应当及时发现和处理违规行为，采取有效措施予以制止和纠正，加强内部控制和风险管理，防范违规行为的发生，根据情节轻重采取相应的处理措施，以维护公司声誉和形象，保护投资者利益。

7. 督促检查和处罚制度深交所应当依法依规、公正、公开、高效履行督促检查职责，及时发现和处理违规行为，依据法律法规和深交所规定采取相应的处罚措施，以维护市场秩序和投资者利益。

8. 附则本指南自发布之日起实施，深交所将根据实际情况进行适时修订和完善。

所有上市公司应当认真履行自律监管职责，合法合规经营，保障投资者利益，维护市场稳定和健康发展。

深交所自律监管措施深交所作为中国证券市场的重要一员，一直以来都致力于加强自律监管工作，保障交易市场的公平、公正、公开。

针对当前市场情况和监管需求，深交所近期推出了一系列自律监管措施，旨在进一步规范市场行为，提升市场风险防控能力。

下面就是深交所最新的自律监管措施：1. 加强信息披露监管深交所要求上市公司做到信息披露全面、及时、准确，不得存在任何夸大其词或者误导性陈述。

同时，对于信息披露违规的公司，将严格依法予以制裁，确保投资者合法权益。

2. 严格监管重大资产重组针对重大资产重组交易存在的操纵市场、利益输送等违规行为，深交所加大调查力度，建立健全监管机制，对于违规行为进行严厉打击，维护市场秩序。

3. 加强并购重组监管深交所要求并购重组交易各方严格遵循规范操作程序，杜绝内幕交易、操纵股价等违规行为。

对于违规行为，将严肃查处，并对相关方进行严厉处罚，以震慑市场违规行为。

4. 加大对退市整理期公司的监管力度对于退市整理期公司，深交所将加大监管力度，规范公司经营行为，维护退市整理期交易秩序，确保投资者合法权益。

5. 强化内幕交易监管深交所将加强对内幕交易的监管力度，建立健全内幕信息管理制度，加大对内幕交易违法行为的查处力度，确保市场公平交易。

6. 完善市场操纵监管措施针对市场操纵行为，深交所将完善市场操纵监管措施，对于涉及市场操纵行为的个人和机构，将依法予以严厉处罚，维护市场公平公正。

7. 加强投资者保护深交所将继续加强对投资者保护的监管工作，加大对违规机构和个人的处罚力度，维护投资者合法权益。

总的来说，深交所的自律监管措施涵盖了信息披露、资产重组、并购重组、退市整理期、内幕交易、市场操纵和投资者保护等多个方面，旨在规范市场行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

相信随着这些措施的落实和执行，深交所的自律监管工作将会取得更加显著的成效。

深圳证券交易所交易规则全文第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称深交所）的交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》等法律法规，制定本规则。

第二条深交所是依法设立的证券交易场所，主要负责证券的买卖、交易撮合、信息披露等相关工作。

第三条交易参与主体应当遵守本规则和有关法律法规，维护交易秩序，提高市场透明度。

第四条本规则所称证券，是指在深交所上市交易的股票、债券等金融工具。

第二章交易方式第五条深交所的交易方式包括集中竞价交易和连续竞价交易。

第六条集中竞价交易是指在特定时间段内，买卖双方按照集中竞价方式报价，由深交所进行撮合成交。

第七条连续竞价交易是指交易时间内，买卖双方根据市场行情，即时报出买入或卖出价格，由深交所自动撮合成交。

第三章交易流程第八条买卖双方应当通过交易参与机构提交委托申报，包括证券代码、买卖方向、委托价格、委托数量等信息。

第九条深交所根据委托申报的信息进行撮合，成交价格以及成交数量由市场供需关系决定。

第十条成交后，交易参与机构应当及时通知委托人，并办理资金、证券划转等相关手续。

第四章交易规则第十一条交易参与机构应当遵守交易纪律，不得干扰、操纵市场价格，不得传播虚假信息，不得利用内幕信息进行交易。

第十二条交易参与机构应当履行客户交易委托，确保交易的及时、准确、公正。

第十三条交易参与机构应当保密客户的交易信息，不得泄露给第三方。

第五章监管与处罚第十四条深交所对违反交易规则的行为进行监管，有权采取警示、罚款、停牌、撤销交易等措施。

第十五条深交所对严重违法违规行为，可以将其列入黑名单，并向有关部门举报。

第十六条监管部门对证券交易行为进行监督，有权对违法违规行为进行处罚，并行使相关职权。

第六章附则第十七条本规则由深交所负责解释，并根据市场情况进行适时修订。

第十八条本规则自发布之日起生效，废止以前的相关规定。

以上为深圳证券交易所交易规则的全文，旨在规范交易行为，保护投资者权益，确保市场秩序的正常运行。

深市交易规则深圳证券交易所（深市）是中国国内的证券交易所之一。

它成立于1990年12月1日，总部位于深圳市。

深圳证券交易所的主要职责是为投资者提供公开、公平和有序的交易环境，促进资本市场的稳定发展。

深圳证券交易所的交易规则非常重要，它确保了市场的正常运转和交易的公正性。

以下是深市交易规则的主要内容：首先，市场监管规则是深市交易的基础。

深圳证券交易所制定了一套严格的监管规则，包括市场成员准入要求、证券交易制度、信息披露和监管处罚等内容。

这些规则不仅保护了投资者的合法权益，还维护了市场的稳定和健康发展。

其次，交易品种规则是深市交易的核心。

深圳证券交易所可以交易的证券品种包括股票、债券、基金、权证等。

不同证券品种具有不同的交易规则和特点，投资者在进行交易前应详细了解相关规则，确保自己的交易行为合法合规。

再次，交易方式规则是深市交易的重要内容。

深圳证券交易所实行集中竞价和连续竞价两种交易方式。

集中竞价是在每个交易日的开市前进行的一轮竞价，确定当天的开盘价；连续竞价是交易日的正常交易方式，投资者可以通过交易系统进行交易。

此外，交易时间规则也是深市交易的关键。

深圳证券交易所的交易时间分为上午和下午两个交易阶段，上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。

深市还设有集合竞价期间，即上午9:15至9:25和下午12:55至13:00，投资者可以在这段时间内提交交易指令。

最后，交易风险管理规则是深市交易的重要保障。

深圳证券交易所通过制定风险管理规则，对市场风险和交易风险进行有效管理和控制。

投资者在进行交易时要注意风险管理，合理配置资金，避免过度交易和盲目跟风，确保自身的风险控制能力。

总之，深市交易规则的生动、全面、有指导意义的内容对投资者来说至关重要。

投资者要了解交易所的交易规则，熟悉不同证券品种的交易规则和特点，严格遵守市场监管规则，合理配置资金，做出明智的投资决策，共同促进资本市场的稳定和发展。

深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）自律监管措施和纪律处分的实施，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》、《深圳证券交易所章程》以及本所相关业务规则，制定本细则。

第二条本所实施本所业务规则规定的自律监管措施和纪律处分，适用本细则。

第三条实施自律监管措施和纪律处分，应当以事实为依据，与行为的性质、情节的轻重以及危害程度相适应。

第四条自律监管措施和纪律处分可以单独或者合并实施。

第五条实施自律监管措施和纪律处分，应当综合考量当事人违规行为的主观因素、客观因素和具体情节等因素。

第六条具有下列情形之一的，可以从轻实施自律监管措施或者纪律处分：（一）未对市场造成严重影响；（二）自查发现并主动报告；（三）已经采取有效措施消除不良影响；（四）初犯且认错态度较好；（五）积极配合本所采取相关措施；（六）本所认定的其他情形。

第七条具有下列情形之一的，可以从重实施自律监管措施或者纪律处分：（一）最近十二个月内曾受到中国证监会行政处罚；（二）最近十二个月内曾被本所实施监管措施或者纪律处分；（三）违规行为导致证券或者证券衍生品种交易发生异常波动或者非正常停牌，情节严重；（四）本所认定的其他情形。

第八条自律监管措施由本所或者本所有关业务部门作出决定并实施。

纪律处分由本所根据纪律处分委员会的意见作出决定并实施。

实施自律监管措施和纪律处分，应当遵循依规、公正、及时的原则。

第九条相关当事人被本所实施自律监管措施或者纪律处分的，应当根据本所要求及时自查整改，并披露相关自查整改报告。

相关当事人未按本所要求进行自查整改的，本所可以根据情况进一步实施自律监管措施或者纪律处分。

第二章自律监管措施第一节自律监管措施的种类第十条在本所上市或者转让股票、债券、基金等证券的发行人、管理人、上市公司及相关主体出现违法违规行为的，本所或者本所业务部门可以单独或者合并实施以下自律监管措施：（一）口头警示；（二）书面警示；（三）约见谈话；（四）要求限期作出解释和说明；（五）要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见；（六）要求限期改正；（七）要求公开致歉；（八）要求限期召开投资者说明会；（九）要求限期参加培训或者考试；（十）建议更换相关任职人员；（十一）暂不受理有关当事人出具的文件；（十二）暂不受理或者办理相关业务；（十三）暂停适用信息披露直通车业务；（十四）限制交易；（十五）上报中国证监会；（十六）本所规定的其他自律监管措施。

深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）2009-6-22009年6月2日深证上〔2009〕44号第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》以及本所业务规则等相关规定，制定本细则。

第二条本所实施本所业务规则规定的自律监管措施和纪律处分措施，适用本细则。

第三条本所实施自律监管措施和纪律处分措施，应当以事实为依据，与行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。

第四条自律监管措施和纪律处分措施可以单独或合并实施。

第五条具有下列情形之一的，本所可以酌情从轻实施自律监管措施和纪律处分措施：（一）未对市场造成严重影响的；（二）自查发现并主动报告的；（三）已经采取有效措施消除不良影响的；（四）初犯且认错态度较好的；（五）积极配合本所采取相关措施的；（六）本所认定的其他情形。

第六条自律监管措施和纪律处分措施由本所或本所有关业务部门（以下简称“实施机构”）实施。

本所或实施机构实施自律监管措施和纪律处分措施，应当依据本细则和本所其他相关规定，履行相应的实施程序，确保自律监管措施和纪律处分措施目标的实现。

第二章自律监管措施的种类和实施程序第一节自律监管措施的种类第七条对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员（以下统称“上市公司及相关信息披露义务人”）实施的自律监管措施包括：（一）要求作出解释和说明；（二）要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见；（三）书面警示（发出各种通知和函件）；（四）约见谈话；（五）要求参加培训或考试；（六）要求或建议更换有关人选；（七）撤销任职资格证书；（八）暂不受理有关当事人出具的文件；（九）限制交易；（十）上报中国证监会；（十一）本所业务规则规定的其他自律监管措施。

深圳证券交易所会员纪律处分工作程序
【法规类别】证券综合规定行业自律证券交易所与业务管理
【发文字号】深证上[2007]196号
【失效依据】深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所纪律处分程序细则》(2008年10月修订)的通知[失效]
【发布部门】深圳证券交易所
【发布日期】2007.08.10
【实施日期】2007.08.10
【时效性】失效
【效力级别】行业规定
深圳证券交易所会员纪律处分工作程序
（深证上〔2007〕196号2007年8月10日）
第一章总则
第一条为保证深圳证券交易所（以下简称“本所”）对会员的纪律处分工作公平、公正地进行，根据《深圳证券交易所章程》（以下简称“本所章程”）和《深圳证券交易所会员管理规则》（以下简称“会员管理规则”）的有关规定，制定本工作程序。

第二条本所对会员及其董事、监事、高级管理人员实施纪律处分措施，适用本工作程序。

第二章会员纪律处分工作小组
第三条本所设会员纪律处分工作小组（以下简称“工作小组”），负责审议对会员及其董事、监事、高级管理人员的纪律处分事项。

第四条工作小组成员共15名，由本所会员管理部、法律部以及相关业务部门专业人员组成。

第五条工作小组采取会员纪律处分审议会议（以下简称“审议会”）的形式开展工作。

第六条工作小组设会议召集人1名。

会议召集人由会员管理部负责人担任。

工作小组设会议秘书1名，负责准备会议资料、发出会议通知、进行会议记录等具体事宜。

会议秘书从工作小组成员中选定。

深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15 号——可转换公司债券可转换公司债券是指在发行时具备债券特性，但在特定条件下可以转换为公司股票的一种金融工具。

它兼具债券和股票的特点，既能满足投资者安全稳定地获取固定收益的需求，又能为企业提供灵活的融资途径和成本控制的优势。

可转换公司债券是近年来资本市场中一种备受关注的融资工具。

为了规范可转换公司债券的发行和交易行为，深圳证券交易所制定了《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》（以下简称“指引”），并于近期发布实施。

该指引共分为四个部分，分别是发行前的准备工作、发行过程中的交流与互动、交易期间的信息披露与自律管理、以及债券转股和回售。

下面将详细介绍这些部分内容。

首先，在发行前的准备工作中，公司需要对可转换公司债券的发行具体情况进行规划和设计，包括明确发行规模、利率确定和转股价格等方面要素。

同时，公司还应与中介机构进行充分的沟通，确保发行计划符合监管要求并获得中介机构的支持。

其次，在发行过程中的交流与互动阶段，公司需与投资者充分沟通，提供详尽准确的信息，包括发行目的、使用规划、风险提示等内容。

并要求中介机构按照规定对投资者进行风险揭示和适当性评估，确保投资者的明晰认知和风险承受能力。

第三，交易期间的信息披露与自律管理是可转换公司债券发行后的重要环节。

公司应按时履行信息披露义务，及时公布与债券相关的重要信息，包括公司经营状况、财务状况、相关法律法规变化等。

此外，指引还对公司关联交易、员工激励措施等关键事项进行了约束和管理。

最后，债券转股和回售是指引的最后一个部分，在该阶段，公司应按照发行时约定的条件和程序执行债券转股或回售的操作。

公司需确保交易订单的准确安排和及时执行，同时应遵守转股比例等相关规定。

指引的发布对于深化债券市场改革、提高公司规范运作水平起到了积极推动作用。

可转换公司债券的发行与交易将更加规范透明，投资者将更加明确了解投资风险和预期收益。

深交所纪律处分的流程深圳证券交易所（以下简称“深交所”）为维护市场秩序，保障投资者权益，对违规行为实施纪律处分。

本文将详细介绍深交所纪律处分的流程，以帮助读者了解这一过程。

一、初步审查1.深交所相关部门通过日常监管、投诉举报、媒体报道等途径，发现可能存在违规行为。

2.对涉嫌违规的行为进行初步审查，收集相关证据。

3.如初步判断存在违规行为，将启动纪律处分程序。

二、立案调查1.深交所对涉嫌违规的公司或个人进行立案调查。

2.调查过程中，深交所将全面收集证据，包括但不限于书面材料、电子数据、证人证言等。

3.调查结束后，深交所将形成调查报告，明确违规事实、性质、情节及责任。

三、听证与申辩1.深交所在作出纪律处分决定前，将通知涉嫌违规的公司或个人进行听证。

2.听证过程中，涉嫌违规的公司或个人有权进行申辩，提交相关证据材料。

3.深交所将充分听取申辩意见，对证据进行复核。

四、作出处分决定1.深交所根据调查结果和申辩情况，作出纪律处分决定。

2.处分决定包括但不限于警告、罚款、暂停上市、终止上市等。

3.深交所将及时公布处分决定，并对涉及上市公司的，要求其披露相关信息。

五、执行与跟踪1.深交所对纪律处分决定的执行情况进行跟踪。

2.涉嫌违规的公司或个人应在规定期限内履行处分决定。

3.如未按要求履行处分决定，深交所将采取进一步措施，包括但不限于强制执行、上报监管部门等。

六、复查与申诉1.涉嫌违规的公司或个人对处分决定不服的，可向深交所提出复查申请。

2.深交所将对复查申请进行审核，如认定处分决定确有错误，将予以纠正。

3.如复查结果仍不服，可向中国证监会申请行政复议或提起行政诉讼。

通过以上流程，深交所对违规行为实施纪律处分，维护市场秩序，保障投资者权益。

《深圳证券交易所上市公司自律监管业务指引第15号一一可转换公司债券》修
订提示公告
深圳证券交易所（以下简称深交所）于2023年7月29日正式发布《深圳证券交易所上市公司自律监管业务指引第15号一一可转换公司债券》（以下简称《自律监管指引》）。

主要修订内容包括：
一是将定向可转债纳入规范范围。

对定向可转债的挂牌、转股、赎回、回售、本息兑付、回购注销等业务进行了规定。

二是强化可转债信息披露。

明确公司在可转债预计赎回条件、转股价格修正条件触发日前5个交易日应进行预先披露，且应在满足相关条件时审议并披露是否行使赎回权或修正转股价格的要求；未按规定审议和披露的，视为本次不行使赎回权或修正转股价，不行使赎回权至少3个月内不得再次行使，以稳定市场预期。

三是优化赎回、回售实施期限。

规定可转债赎回条件触发日与赎回日的间隔期限应不少于15个交易日且不超过30个交易日，并在停止交易后为投资者留出3个交易日的转股时间，帮助投资者减少不必要损失；规定可转债回售条件触发日与申报期首日的间隔期限应不超过15个交易日，督促公司及时实施回售，保障投资者的回售权利。

此外，《自律监管指引》在严格短线交易监管、压实中介机构责任、加强风险提示等方面做了相应制度安排。

深交所同步对可转债相关业务办理指南、公告格式进行了相应修订，新增可转债交易异常波动和严重异常波动等公告格式，提高可转债业务办理的可操作性及相关信息披露的针对性、有效性，并配套修订相关风险揭示书必备条款，强化风险揭示。

深圳交易所交易规则2023深圳证券交易所（以下简称深交所）是中国大陆的证券交易所之一，成立于1990年12月1日。

深交所的交易规则是为了维护市场秩序、保护投资者利益以及规范市场交易行为而设立的。

下面将详细介绍深交所交易规则2023的相关内容。

1. 交易时间：深交所的交易时间分为开市前集合竞价、早盘、午盘、闭市集合竞价和收市五个阶段。

具体时间为开市前竞价时间为9:15-9:25，早盘交易时间为9:30-11:30，午盘交易时间为13:00-15:00，闭市竞价时间为15:00-15:10。

2. 交易品种：深交所主要交易品种包括股票、债券、基金和权证等。

其中，股票是深交所的主要交易品种，包括A股、B股和创业板股票。

债券主要包括公司债券、集合债券和企业债券等。

基金主要包括封闭式基金、开放式基金和ETF基金等。

权证是一种金融衍生工具，可以在特定时间内以约定价格买卖标的资产。

3. 交易机制：深交所采取了T+0和T+1两种交易机制。

其中，T+0是指当天买入的股票可以当天卖出，并且资金可以立即到账。

T+1是指当天买入的股票需要持有到下个交易日才能卖出。

这两种机制可以根据交易对象的不同来选择使用。

4. 涨跌幅限制：深交所对股票的涨跌幅有一定的限制。

对于主板和中小板的股票，单日涨跌幅限制为前一交易日收盘价的±10%。

对于创业板股票，单日涨跌幅限制为前一交易日收盘价的±20%。

当股票涨跌幅达到限制时，将触发交易停牌。

5. 交易费用：深交所的交易费用包括佣金和印花税。

佣金是交易量的一定比例，由股票经纪人或交易员按照相关规定收取。

印花税是根据交易金额的一定比例收取，买入和卖出分别征收。

6. 信息披露：在深交所内，上市公司需要定期公布财务报告、重大事项公告、股东大会决议等重要信息。

这些信息的公布，既有利于投资者了解上市公司的经营状况和业绩，也有利于市场的透明度和公平性。

7. 风险提示：深交所对交易风险进行了详细提示，告诫投资者谨慎交易、分散投资、了解上市公司的基本情况等。