供应商控制程序

供应商管理控制程叙文件一、引言供应商管理是企业采购管理的重要环节，对于确保供应链的稳定和高效运作至关重要。

为了规范和优化供应商管理流程，提高采购效率和质量，本文将介绍一套供应商管理控制程叙文件，以指导企业在供应商选择、评估、合作和监控等方面的工作。

二、供应商选择1. 供应商准入标准：制定供应商准入标准，包括但不限于供应商的资质、信誉、质量管理体系、环境保护等方面的要求。

2. 供应商评估方法：建立供应商评估方法，包括供应商调查表、供应商评分卡等工具，以综合评估供应商的能力和可靠性。

3. 供应商筛选流程：明确供应商筛选流程，包括发布招标公告、采集供应商资料、评估供应商能力、组织供应商谈判等环节。

三、供应商合作1. 合作协议签订：与供应商签订合作协议，明确双方的权利和义务，包括供货周期、质量要求、价格条款、违约责任等内容。

2. 供应商培训和支持：为供应商提供必要的培训和支持，确保其理解和履行合作协议中的要求，提高供货质量和效率。

3. 供应商绩效评估：建立供应商绩效评估体系，定期对供应商的交货准时率、产品质量、售后服务等方面进行评估，并根据评估结果采取相应的激励或者惩罚措施。

四、供应商监控1. 供应商风险管理：建立供应商风险管理机制，及时识别和评估供应商的潜在风险，采取相应措施进行风险控制和应对。

2. 供应商数据分析：对供应商的交货准时率、产品质量、价格变动等数据进行分析，发现问题并采取改进措施。

3. 供应商关系管理：与供应商保持良好的沟通和合作关系，定期召开供应商会议，共同解决问题，推动供应链的协同发展。

五、总结供应商管理控制程叙文件是企业实施供应商管理的重要工具，通过规范的流程和标准，可以提高供应链的运作效率和质量。

企业应根据自身需求，结合本文提供的内容，制定适合自己的供应商管理控制程叙文件，并不断优化和改进，以适应市场和业务的变化。

通过有效的供应商管理，企业可以获得更好的采购结果，提升竞争力和盈利能力。

文件名称：供方管理控制程序主管部门：采购中心1.0目的:确定新外部供方开发导入流程，以及合格外部供方的定期考核，确保新导入外部供方提供的过程，产品和服务满足公司的要求，外部供方的质量持续满足公司和客户的要求。

2.0范围：适用于向公司提供原（物）料，零组件，半成品或成品、服务类等外部供方。

3.0职责：3.1 采购中心：3.1.1新外部供方开发，基本资料之收集、分析、归类，召集并会同相关单位组成评鉴小组实施新供应商的评鉴作业；3.1.2会同评鉴小组定期对供应商进行绩效评估和二方审核3.1.3与供应商签订相关合约；3.1.4负责组织主导每年供应商ABR会议，并促进供应商绩效改善；3.1.5负责定期维护合格供应商清单；3.1.6新供应商开发。

3.2 技术部（组立工程技术部、镀膜工程技术部）：3.2.1协助外部供方提高生产技术及制度标准化,达到稳定品质、缩短交期、降低成本.3.2.2外部供方设备能力之分析、机能改善及确认作业流程.3.2.3协助外部供方登录、评估/鉴作业之执行.3.2.4 生产性材料新样品的测试验证.3.2.5参与由采购组织的每年度供应商ABR会议。

3.3供应商品质管理课：3.3.1主导实施供应商二方审核，召集并会同审核小组实施供应商定期质量品质评价并汇总告3.3.2会同评鉴小组实施供应商评鉴,并于评鉴后汇总提出评鉴报告；3.3.3及时有效地将公司相关产品的品质要求传递给供应商并监督其实施状况；3.3.4负责制订供应商的质量品质管理体系开发计划，应监督实施。

3.3.5参与由采购部组织的每年度供应商ABR会议。

3.4组立部、镀膜部：3.4.1协助品保部或技术部对外部供方产品质量进行确认。

3.5 生产管理部：3.5.1 负责生产物料的管控。

3.5.2 所有有形物料、办公劳保用品之数量验收及收发。

4.0定义：外部供方：为公司提供过程，产品和服务的供应商。

关键物料：对产品特性直接构成影响的原材料及部件，如原玻璃材料，膜料，镜座，胶水等；一般物料：重要程度不如关键件的物料，生产过程中对产品质量有影响的物料，如静电膜等；辅助物料：对产品质量起辅助作用的工治具，包装材料，辅助材料，如无尘用品，酒精，珍珠棉/气泡垫/纸箱等。

供应商选择评价和日常管理控制程序供应商选择评价和日常管理控制程序是企业在选择供应商和与供应商进行日常管理时所采取的一系列程序和措施，以确保供应商的质量、交付、价格和风险管理能够符合企业的需求，并达到预期的效果。

下面是一个关于供应商选择评价和日常管理控制程序的简要介绍。

一、供应商选择评价程序1.定义评价标准：企业首先需要明确供应商评价的目标和标准，包括质量、交付、价格、服务和风险管理等方面的要求。

可以将这些要求转化为具体的评价指标和权重，以便进行综合评价。

2.信息收集和筛选：企业可以通过多种渠道收集供应商的信息，如互联网、行业展会、供应商数据库等。

收集到的信息可以帮助企业对供应商进行初步筛选，筛选出符合企业需求的供应商。

3.评估供应商能力：通过面谈、参观、问卷调查等方式，对供应商的能力进行评估，包括其组织结构、技术能力、生产设备、质量体系、管理水平、客户服务、金融状况等方面。

4.评价供应商绩效：企业可以通过设立供应商绩效评价体系，对供应商的质量、交付、价格和服务等方面进行定期评价。

评价结果可以用于调整供应商的信誉评级，对绩效较好的供应商给予奖励，对绩效较差的供应商采取相应的纠正措施。

1.设立供应商管理制度：企业需要建立供应商管理制度，明确对供应商的要求、管理程序和责任分工。

制度可以涵盖供应商的申请审核、合同签订、日常沟通、质量管理、交付跟踪、变更管理、投诉处理等方面。

2.建立供应商库：企业可以建立供应商数据库，将评价过程中收集到的供应商信息进行整理和归档。

供应商库可以包括供应商的基本信息、评价结果、合同记录、事故和投诉处理记录等。

3.定期供应商评价：企业可以定期对供应商进行绩效评价，包括质量、交付、价格和服务等方面。

评价结果可以用于调整供应商的信誉评级，并根据评价结果采取适当的措施，以确保供应商的绩效符合预期。

4.强化沟通与合作：企业应与供应商保持良好的沟通与合作关系，建立长期合作的伙伴关系。

通过双方的沟通和协商，及时解决可能存在的问题和纠纷，共同提高供应链的效率和效益。

供应商评价和选择控制程序供应商评价和选择控制程序是指针对供应商进行评价和选择的一套管理控制程序。

它可以帮助组织对供应商的绩效进行评估，并基于评估结果做出合理的选择决策。

下面是一个1200字以上的供应商评价和选择控制程序的示例：一、引言二、评价指标的制定为了对供应商进行全面、客观的评价，我们需要制定一套科学、合理的评价指标。

评价指标应该包括以下方面：1.产品质量：包括产品的合格率、次品率和退货率等指标。

2.交货准时率：评估供应商的交货准时性，确保能按时交付物资和服务。

3.成本控制：评估供应商的价格水平和成本控制能力，确保采购成本的合理性。

4.供应链管理能力：评估供应商的供应链管理能力，包括物流管理、库存管理等方面。

5.技术支持能力：评估供应商的技术支持能力，包括产品的技术支持和售后服务等方面。

三、评价方法的选择评价方法的选择应该根据实际情况来确定，可以采用定性和定量相结合的方法。

常用的评价方法包括：1.定性评价法：采用专家评价、供应商自评和客户评价等方法，通过对供应商的综合评估，得出定性评价结果。

2.定量评价法：采用指标加权法和得分法等方法，通过对各项指标的评分和加权，得出供应商的综合评价得分。

四、评价过程的控制评价过程应该是科学、规范的，需要建立相应的评价流程和规范。

评价流程包括：1.信息收集：收集供应商的相关信息，包括产品质量、交货准时性、成本水平等方面的信息。

2.评价指标的制定：制定评价指标及其权重，明确各项指标的重要性。

3.数据收集和分析：采集和分析供应商的相关数据，确保数据的准确性和可靠性。

4.评价结果的计算：根据评价指标和权重，计算供应商的综合评价得分。

5.评价结果的反馈：将评价结果及时反馈给供应商，并与其进行沟通和交流，以改进供应商的绩效。

五、供应商选择决策根据评价结果，组织需要做出合理的供应商选择决策。

供应商选择决策应当综合考虑评价结果、供应商的信誉度、供应能力和合作意愿等因素。

同时，还应当采取公平、公正的原则，确保供应商选择的过程具有透明性和公正性。

供应商（分包商控制程序）1.目的本公司对物资和服务的采购应进行控制，根据供方提供产品的能力来评价并选择合格供方，规范采购，以确保采购的产品符合要求。

2.适用范围适用于本公司产品所需的各种原辅材料或外包服务的采购管理。

3.职责3. 采购部负责采购工作；对供方实施评价工作并负责制定《采购文件》。

3.2其他相关部门参与对供方的评价。

4.工作步骤4.1采购过程对本公司要控制的采购产品的范围及对所采购的产品和提供该产品的供方的控制类型和程度，完全由采购的产品对本公司的产品实现过程或本公司所提供的最终产品的影响大小而定。

4.1.1采购产品的控制范围、类型4.1.1.1范围及类型:本公司的采购产品的控制范围是指：用于本公司向顾客提供的最终产品之中的由供方提供的产品；4.1.2控制程度本公司将所需控制的采购产品按由上所述的影响大小可分为：甲类和乙类（甲类产品为公司主营产品的主要原材料及配件，其余为乙类）,甲类产品控制方式按以下规定执行。

4.1.2.1供方（甲类产品）的评价和选择准则：a.由采购部拟定供方的名单；b.由采购部通过函调或派人前往供方进行调查并填写或由供方填写《供方调查/评价表》，调查内容必要时可以考虑下列内容：1)企业概况；2)生产规模和设备水平；3)产品采用的技术标准；4)产品生产能力包括生产设备、检测设备、人员及技术力量等；5)产品质量、价格、交货情况、售后服务情况；6)质量管理体系状况（是否通过有关认证）；7)其它如财务状况、顾客满意程度等c.对供方供货能力的评价:在对供方调查结果进行评价的基础上，还可考虑对供方进行如下评价：1)对供方产品或样品评价（如检验或试验或试用等）；2)将供方提供产品与其它类似产品进行比较；3)其他使用者的经验。

d.由采购部对供方进行评价，择优选定为合格的供方，并将评价结果填写在《供方评价表》上，报总经理审批后，确定为合格供方。

通过ISO9000认证的企业可优先考虑；e.由采购部将合格供方列入《合格供方名录》，经总经理批准后投入使用。

1.目的:对供应商进行有效管理和评估，使供应商的综合能力持续提高,并不断优化供应商体系,满足顾客要求. 2。

适用范围:适用于本公司来料、过程及成品中的关键元器件和材料的供应商的管理和选定。

3.术语及定义：无4.职责：4.1采购部负责供应商的评审和管理，监控供应商的供货质量，按时交付与超额费用；对供应商的品质体系、体制进行调查。

并督促供应商按体系的要求执行.4。

2品控部:负责材料的品质检验以及参与对新供应商开发过程中的评审.确认供应商对法律，法规及其他要求的反馈。

5。

工作程序和内容：5.1供应商选定5.1.1信息的收集和处理采购部根据新产品开发和优化供应商体系的需求,积极地有针对性的收集潜在供应商信息，并将相关资料汇总，整理并存档。

经确认可作为潜在供应商的，将其主要联系资料记录在案,并按下列程序处理.5。

1。

2供应商的调查和评审5.1。

2。

1采购部向潜在供应商发放《供应商评鉴表》，经供应商如实填写后返回采购部.采购部将调查结果存档。

5。

1.2.2对具有开发价值的供应商要求其提供样品。

样品到达后，由采购部通知品控部，由品控部会同研发部对样品进行检验和测试，并将结果记录在案.5.1.2.4样品确认后,品控部汇总评审结果交采购部，由采购部交总经理审核,并进行综合评审。

5。

1.2.5经客户指定的供应商：若合同中规定，公司必须经顾客批准的供方处采购产品材料或服务。

采用客户指定的供应商,公司仍有责任保证采购质量。

5.1.2.6 产品责任：供应商应按要求对法律法规标准提供书面保证文件,一旦所提交的材料包含禁用物质并对我司或客户造成损失，供应商必须承担连带责任.5。

1.3评审结果的处理5。

1.3.1对于评审结果为较好的供应商，采购部填写《供应商评鉴表》报总经理批准后，将其纳入《合格供应商一览表》中.5.1。

3。

2对于评审结果为较差的供应商,停止其供货行为.5。

2合格供应商的管理及业绩月度评估5。

2。

1品质管理按《供应商质量保证协议书》对供应商进行品质管理，规定供应商产品验收标准和追溯标识。

采购供应商控制程序1.目的对供方进行选择、辅导、考核和管理，以确保供方产能、工艺、价格、品质、包装、交期、服务具备满足本公司规定要求的能力。

2.适用范围适用于为本公司提供生产物料、外协加工的供方，提供营销服务和产品设计开发服务的供方。

3.职责3.1供应商评估小组：总经理为组长，采购、市场、技术、工艺、品保、物流部经理为副组长，开发工程师、采购工程师、IQC工程师为组员。

3.1.1采购部负责对新供应商资源的调查和初评。

3.1.2采购部负责对主要原材料的市场价格调查和评估。

3.1.3采购部负责公司在管理、技术、品质、包装上辅导合格供方。

3.1.4总经理负责公司年度供方评定、批准合格供方名单。

3.2采购部负责物料和外协加工供方的开发、初选。

3.3采购部负责公司生产物料和外协加工供方、新供方的合格评定和跟踪管理。

3.4市场部负责公司营销服务合格供方的评定和跟踪管理。

3.5技术部负责公司产品设计开发服务合格供方的评定和跟踪管理。

3.6品保部负责对供方来料的检验、汇总、分析。

3.7工艺部对产品性能、工艺水平进行评定。

4.供方评定程序4.1直接性物料是指直接用于生产加工装配的物料（包括外协加工件）。

4.2物料、外协供方的选择、评定。

4.2.1供方评定的内容：A、企业形象。

B、管理人员素质。

C、专业技术能力。

D、机械设备的良好状况。

E、原材料供应渠道和品质。

F、产品品质控制能力。

G、生产能力。

H、产品价格。

I、资金和信誉状况。

J、管理制度良好状况。

4.2.2采购员、采购部经理通过各种渠道收集具有潜值的供方，作为候选供方(获得产品、体系认证企业优先)。

向其发出“供方认定表”，要求对方提供营业执照、企业资料，总经理公司技术、工艺、品保部进行评定，必要时，到生产场所进行现场评定，做出评审结论，得分70分以上的为合格供方，合格供方评定表报总经理批准。

4.2.3供方复评，总经理依据价格、品质、工艺、包装、交期交量、服务等公司对“供方定期评审表”内容进行评审分析。

供应商管理控制程序供应商管理控制程序1 目的为确保公司产品品质，规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，防止外购原材料、产品、设备等发生安全事故，制定本控制程序。

2 范围适用于本公司供应商的开发、监察及评价考核。

3 职责3.1 供应链3.1.1 负责组织评审、选定供应商活动，建立合格供应商档案；3.1.2 负责新供应商及备用供应商的开发；3.1.3 每半年对供应商进行交货期、价格、服务、质量情况等的评审、建档案。

确保这些供应商具有满足本公司规定要求的产品或服务的能力。

3.1.4 按计划与认证结果进行采购工作，并跟踪到货情况，确保如期完成采购任务。

3.2 质量部3.2.1 按规定程序验收采购原辅料及产品；3.2.2 定期对供应商/代工厂进行工厂监察；3.2.3 供应商绩效考核；3.2.4 供应商的辅导；3.2.5 供应商、代工厂资质更新。

3.3 总经理3.3.1 负责批准合格供应商名单。

4 程序4.1 定义4.1.1 供应商：为本公司提供产品或服务的组织。

本公司供应商主要有以下几种情况：（1）原料供应商：直接为我公司代工厂提供原辅料的制造厂商；（2）原料代理商：根据协议要求为我公司代工厂提供原辅料的经销商；4.1.2 代工厂：按照特定的要求为我公司加工产品的厂商。

4.2 供应商开发程序4.2.1当有新产品或需要寻找替代供应商时，应先明确以下需求：（1）生产对物料技术、质量及交货期的要求；（2）需要供应商具备的能力；（3）质量现有供应商满足供货要求的能力和质量状况等。

4.2.2 编制供应商开发进度表根据新供应商开发需求，制定供应商开发进度表，确保开发新供应商的具体工作明确化，避免拖延。

4.2.3 通过互联网、企业黄页、展会、同行介绍等方式获取新供应商资料信息，并根据公司要求对待开发供应商进行初步筛选，留下3～5家供应商进一步接触。

4.2.4 新供应商初步筛选通过初步筛选的供应商采用电话方式进行初步联系，表达联系的目的、自己的需求并初步了解该供应商的产品，并向供应商索取相关资料和样品，并要求供应商填写《供应商调查问卷》。

※※修订履历※※1、目的为有效地掌握供应商之质量、价格、交期、配合度、使得采购、生产制造有效的进行。

2、范围供应本公司生产所需要原(物)料、委外加工等HSF供应厂商。

3、权责3.1采购依生产作业需求作供应商寻找。

3.2采购需向供应商明确相关合作事项及其责任分工和权限。

3.3采购需将公司相关(质量、HSF)要求及客户要求以电子邮件方式传达给供应商并确认其承诺合同，另新供应商导入时或法律法规变更时或乐纬特HSF变更时,均须与供应商签订《不使用（禁用及限制使用物质）保证函》、《REACH高度关注物质保证书》、《环保保证书》，并要求厂商回签。

以确保供应商所提供之材料符合HSF标准。

3.4采购需邮件的形式向供应商明确，当供应商内部发生HSF异常时要向乐纬特通报。

3.5.由采购会同工程，品保作供应商之评监与考核。

4、定义: 无5、作业内容5.1采购依生产作业需求作供应商(含新导入供应商)寻访、调查，同时收集各方面资料，如质量、服务、交货期、价格、同行业信誉、HSF设备等作为筛选的依据。

5.2采购会同工程，品保对供应商之质量、生产设备、技朮、生产环境及HSF管理系统等作评估。

5.2.1评估小组成员：采购会同工程，品保人员。

5.2.1.1评估小组资质：至供应商处实地稽核人员需具有ISO9001、ISO14001、QC080000内审员资格证，并有内审员资格证或在职一年以上由部门主管专派之人员。

5.2.2评估项目：5.2.2.1质量与HSF保证：针对供应商之质量系统与HSF管理系统进行审核，所有供应商签订《不使用（禁用及限制使用物质）保证函》、《环保保证书》、《REACH高度关注物质保证函》，并回签正本以做保存。

5.2.2.2生产设备及技朮：确认新供应商承制能力是否符合本公司的质量和HSF要求。

5.2.2.3其他：确定新供应商交期是否稳定，价格是否合理，现场是否整齐，环境绩效是否达成等。

5.2.2.4供应商(省外厂商)，由其根据《供应商质量系统评核表》和《HSF系统评核表》进行自评，并附相关佐证资料，由我司品保主管审核以确定其是否符合本公司的质量和HSF要求。

供应商控制程序GD-P-M01-2010A 2010-12-01 生效1 管理目的为规范对供应商的开发、评估、考核程序，保证采购物资的品质、交期、价格、服务等符合公司的要求，特制定本程序。

2 适用范围本程序适用于公司按财务指标分类的A、B类物料供应商以及按部件的重要程度分类的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ类部件供应商的管理。

公司【合格供应商名录】外客户指定的供应商的管理不适用本程序。

3 定义3．1新供应商符合下列条件之一的为新供应商：A、从未与本公司有过业务往来的厂商；B、有过业务关系，但半年以上未发生业务往来的供应商；C、有业务关系，但为初次合作的新物料供应商。

3．2 合格供应商指通过供应商评审和考核合格的供应商。

3．2 临时供应商符合下列条件之一的为临时供应商A、未通过供应商评审，但因工作需要建立合作关系的供应商；B、考核不合格，但因工作需要继续合作的供应商；C、由客户指定的【合格供应商名录】外的供应商；D、零星采购供应商、研发部门指定的新材料供应商。

3．3 ABC物料分类法对公司的所有物料按年度采购金额进行排序，然后按所排次序从大到小逐项累加，累加到占总金额70%所涉及的物料为A类物料，累加到71-90%所涉及的物料为B类物料，累加到91-100%所涉及的物料为C类物料。

3．4 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ类部件分类法Ⅰ类部件为产品中的关键部件。

Ⅱ类部件为产品中的重要部件。

Ⅲ类部件为产品中除Ⅰ、Ⅱ类以外的其他部件4 职责权限4．1 采购委员会采购委员会由总经理、生产中心负责人、采购部负责人、品管中心负责人、财务部材料会计组成，职责为：参与供应商评估；负责采购价格的审议；负责合格供应商和不合格供应商判定和处置的核准。

4．2供应商评估小组供应商评估小组由相关部门抽调人员组成，职责为：4．2．1采购负责新供应商的开发；组织对厂商的评估。

4．2．2 研发负责厂商技术标准和生产工艺的评估。

负责样品的评估。

4．2．3 品管负责厂商品保体系的评估。

供应商控制程序和方法1.供应商选择供应商选择是供应商控制的第一步，其重要性不言而喻。

选择合适的供应商可以确保企业能够获得高质量的产品和服务，并降低采购成本。

在选择供应商时，企业可以采取以下方法：-制定供应商选择的标准和要求，如质量、价格、交货期、服务水平等。

-进行市场调研，收集潜在供应商的信息，并与其进行面谈，了解其能力和实力。

-评估供应商的质量管理体系，包括ISO认证、质量控制方法和过程等。

-考虑供应商的可持续性和稳定性，如财务状况、供应能力和供应链风险管理等。

2.供应商评估供应商评估是判断供应商是否具备满足企业需求的能力的关键环节。

通过对供应商的评估，企业可以了解其质量管理水平、交货准时率、服务态度等情况，从而做出合理的决策。

在供应商评估中，可以采取以下方法：-设定评估指标和标准，例如质量得分、交货准时率、售后服务满意度等。

-收集供应商的关键数据，如质量报告、投诉记录、客户评价等。

-进行现场审查，了解供应商的生产环境、质量控制措施等。

-进行供应商自评，了解其对自身能力和问题的认识。

3.供应商监督供应商监督是确保供应商持续符合企业要求的重要手段。

通过对供应商的监督，可以及时发现和解决潜在问题，确保供应链的正常运作。

在供应商监督中，可以采取以下措施：-建立供应商绩效评估体系，定期对供应商进行绩效评估，并与供应商进行结果分享和讨论。

-进行供应商现场监督，进行生产过程抽样检查，确保产品质量符合要求。

-建立供应商沟通渠道，定期与供应商进行沟通，了解其问题和需求，并及时作出反应。

4.供应商改进供应商改进是提高供应链整体质量和效率的重要手段。

通过与供应商合作，共同解决问题，可以实现供应链的优化和协同发展。

在供应商改进中，可以采取以下方法：-建立供应商改进计划，制定改进目标和时间表，并与供应商共同制定改进措施。

-定期召开供应商评估会议，回顾供应商的改进情况，并交流经验和教训。

-提供培训和技术支持，帮助供应商提升其质量管理水平和生产能力。

1.目的对供给商进行有效控制，保证供方所供给产品和服务能力知足采买要求。

2.范围合用于本企业供给原资料供方、外协、服务供给商的选择、评论和管理作业。

3.职责3.1 采买部 :负责按企业要求组织对供方的选择、评论，成立供方档案、查核。

3.2 质量部：负责拟订供给商审查计划及供给商质量保证系统的评定。

3.2 各部门 :负责对供方知足各自要求的能力的评估。

4.定义无5.作业内容5.1 供给厂商选择机遇采买部依据采买物质的有关技术要求、生产需要和成本改良需要进行新供给商和分包商的选择。

5.2 供给厂商基本资料检查经过对供方供给物质的来料质量和质地等进行检查、评估与比较后，填制《供方基本资料检查表》择定合格的供方。

关于同类的主要物质，应同时选择几家合格的供方。

5.3 供给厂商选择原则5.3.1 拥有企业（工厂）合法注册登记。

5.3.2 质量、有害物质、价钱、交期及服务条件优秀。

5.3.3 供方的产品及其服务内行业和顾客中的口碑优秀。

5.3.4 供方的有害物质风险。

5.4 供方的评估方式关于有多年业务来往的主要物质的供方，应供给充足的书面证明资料，以证明其质量保证能力，如：A.系统或质量、有害物质系统等认证证书；B.供方产品的质量、有害物质、价钱、交货能力及其支持能力等状况；C.本组织及供方其余客户的满意程度检查等。

5.4.2 关于第一次供给主要物质的供方，除供给充足的书面证明资料外还需经样品测试或小批量试用，合格后才能供货：A.新的供方依据本企业供给的要求供给小量样品；B.质量部配合生产部门对供方样品进行加工试验，并将有关结果反应给采买部门；C.样品不合格可要求再送样，但最多不可以超出两次；D.试用不合格或进货考证则撤消其供货资格；样品考证合格的供方经采买部同意后列入《合格供方目录》中。

5.4.3 关于批量性协助性物质或零星采买物质，由质量部门配合采买人员在进货时对其进行考证，合格者则予以采买。

5.4.4 供方产品（主要物质类）如出现严重质量问题，采买部应向供方发出《质量异样联系单》通知供方在下次供货到本企业前改良，不然按签署质量保证协议对应内容进行处分。

规范供应商开发过程，确保外购物料的有效供应。

对供应商进行评审和考核，以选择合格的供应商，促使公司产品的品质稳定。

2、范围适用于向本公司提供所有物料的供应商的开发、选择、评估和管理。

3、职责3.1 采购部负责对供应商的开发，生产部对供应商资格的初步认可。

3.2 采购部负责供应商资料的收集、整理、归档。

3.3 生产部负责组织相关部门成立供应商评审小组对供应商进行选择、分类及评审。

3.4 质量部负责对供应商来料或样品的检验。

3.5 企业负责人负责《合格供应商一览表》的审批。

4、工作程序4.1 将物料分为A、B、C、D四类：A 类关键物料B 类一般物料C 类辅助物料D 类低值易耗品4.2供应商分类A类供应商（提供A类物料的供应商）：构成最终产品的主要部分或关键部分，对产品质量或安全性有显著影响的原料。

B类供应商（提供B类物料的供应商）：材料本⾝质量对产品质量影响不明显（外观等）的材料，但可采取措施予以纠正的物料。

C类供应商（提供C类物料的供应商）：对产品质量⾝影响的物料及辅助材料。

D类供应商（提供D类物料的供应商）：低值易耗品、办公用品。

4.3供应商资质证明文件4.3.1对A类按照法定标准生产的物料，生产企业需要提供《营业执照》、《采购合同》、《质量保证协议》、《质量标准》、《出厂检验报告》、《送货单》等。

如果特殊要求需要提供《第三方检验报告》。

4.3.2对B、C类按照法定标准生产的物料，生产企业需要提供《营业执照》、《采购合同》、《质量保证协议》、《出厂检验报告》、《送货单》等。

如果特殊要求需要提供《第三方检验报告》。

4.3.4 D类低值易耗品需提供《送货单》。

4.4供应商资质收集过程中，生产部需了解供应商的经营状况、生产能力、产品质量、质量管理体系、服务、交付和成本等方面的能力进行综合评定。

4.5采购部将搜集到的供方资质提供给生产部由生产部比较核对，根据情况进行供方初步筛选。

4.6根据供应商分类的不同，供应商的评定，实施不同的管理控制程序。

供应商控制程序1.目的：对供应商进行管理，以保证供应商能长期、稳定地提供质量优良、价格合理的物资。

2.适用范围：适用于对给本公司提供生产所需物资的供应商的管理。

3.定义：无4.职责分配：4.1采购部负责组织做好对供应商的评价和业绩考核工作。

4.2品质部负责供应商评价过程中物资的检验，负责做好对供应商的质量评价。

4.3研发部负责采购物资技术标准的制定和供应商样品的最终确认工作。

4.4工艺部负责供应商提供物资的相关工艺参数确定。

5.过程分析乌龟图:6.流程图：7.程序内容：7.1供应商的选择和推荐7.1.1供应商选择要求1）原则上一种物料，需两家或两家以上的合格供应商；对于唯一供应商或者独占市场的供应商，可直接列入《合格供应商名单》；顾客指定的供应商，可直接列入《合格供应商名单》。

2）一般物资供应商的选择评价需经过初审、样品评价两个阶段；重要物资供应商的选择评价需经过初审、样品评价、现场审核、小批量试用四个阶段。

7.1.2采购部通过多种途径选择供应商。

本公司鼓励供应商自荐或者品质部、研发部等部门推荐。

7.1.3有合作意向的供应商填写《供应商基本情况调查表》，连同相关资料（营业执照、ISO9001、IATF16949 证书复印件等）、报价资料提供给本公司采购部。

7.2供应商的初审7.2.1采购部填写《供应商选择建议表》，连同相关资料报送总经理进行初审。

7.2.2初审通过后，供应商成为候选供应商，继续进行后续评价。

7.3供应商的评价7.3.1样品评价1）采购部向供应商提供采购技术文件，供应商根据采购技术文件的要求进行样品准备，完成后将样品和报价提供给本公司采购部。

2）采购部填写《样品送检申请单》，连同样品一起送品质部。

3）品质部对样品进行检验并出具《样品检测报告》，而后将《样品检测报告》送研发部确认。

具体执行《样品确认管理规定》。

7.3.2现场审核1）采购部组织品质部、工艺部等部门的人员对供应商进行现场审核，按《供应商现场审核准则》的要求就供应商的质量保证能力、履约能力、后勤保障能力、服务和技术支持能力四个项目进行综合评价。

1目的对供应商进行评定,以选定合格供应商,确保本公司能及时、长期、稳定地得到高质量的物料和服务;2适用范围适用于公司提供给顾客的产品的采购活动;3职责3.1 商务部负责评定、管理产品的合格供应商和运输服务的合格供应商,并填写合格供应商资料卡;3.2工程服务部技术部负责评定、管理外协件的合格供应商,并填写合格供应商资料卡;3.3相关权责部门负责供应商的考核,详见供应商考核表;4程序4.1 合格供应商的评价选择标准为公司提供物料的供应商应选择具有良好的质保能力和商业信誉的公司,对合格供应商的评价,按照以下标准综合考虑：供应商应有合法的经营许可证,应有必要的资金能力;优先选择按国家/国际标准建立质量体系并已通过认证的供应商;对于关键原料,应对供应商的生产能力与质量保证体系进行考查,其中包括：1)进料的检验是否严格；2)生产过程的质量保证体系是否完善;3)产品出厂的检验是否符合我方要求;4)生产的配套设施、生产环境、生产设备是否完好；考察供应商的历史业绩及主要客户,其产品质量应长期稳定,合格,信誉较高,主要客户为知名大型企业为佳;具有足够的生产能力,能满足本公司连续的需求及进一步扩大产量的需要;能急用户之所急,紧急订单能紧急处理;有具体的售后服务措施,且令人满意;同等价格择其优,同等质量择其廉,同价同质择其近;样品通过试用且合格;4.2 在质量体系运行之前已为公司提供物料的供应商可不进行评估,直接列入合格供应商名单;4.3 对合格供应商的质量监督商务部和工程服务部技术部保存合格供货方的供货质量记录,对于批量产品不合格应及时通知供应商,产品不合格时对供应商提出警告,连续两批产品不合格则暂停采购,另选供应商或待其提高产品质量后再行采购;对不合格的供应商取消其供货资格,并修订合格供应商名单;4.4 由各负责部门妥善保存供应商的评定记录;5相关文件序号名称编号1 采购控制程序6质量记录序号名称编号1 合格供应商名单2 供应商考核表3 供应商资料卡。

供应商尽职调查控制程序为了确保企业在与供应商进行业务合作时能够遵守合规要求并降低风险，供应商尽职调查控制程序是至关重要的。

本文将重点介绍供应商尽职调查控制程序的重要性、目标和步骤，以及如何建立并落实该程序。

一、供应商尽职调查控制程序的重要性供应商尽职调查控制程序是企业管理风险和确保合规的重要手段之一。

通过对供应商的尽职调查，企业可以评估供应商的合规性、可靠性和可持续性，减少合作风险，保证企业的利益。

二、供应商尽职调查控制程序的目标1. 评估供应商的信用状况和合规性，确保合作方具备良好的商业背景和声誉；2. 评估供应商的财务状况和稳定性，确保供应商有足够的能力履行合同；3. 评估供应商的质量管理体系和技术能力，确保供应商能够提供符合要求的产品或服务；4. 评估供应商的环境、安全和社会责任管理，确保供应商符合相关法律法规和标准。

三、供应商尽职调查控制程序的步骤1. 制定调查标准和流程：企业应明确供应商尽职调查的标准和流程，确保调查的一致性和标准化。

2. 收集供应商信息：企业应收集供应商的基本信息，包括公司名称、注册地、经营范围、营业执照等，以便进行初步筛选。

3. 进行背景调查：企业应对供应商的商业背景进行调查，包括公司历史、组织结构、管理团队、重要客户等。

4. 评估财务状况：企业应评估供应商的财务状况，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，以确保供应商的财务稳定性。

5. 评估质量管理和技术能力：企业应评估供应商的质量管理体系和技术能力，包括ISO认证、技术设备、研发能力等。

6. 评估环境、安全和社会责任管理：企业应评估供应商的环境、安全和社会责任管理情况，包括环境保护措施、安全生产管理、员工福利等。

7. 风险评估和控制：企业应对供应商的风险进行评估，并制定相应的控制措施，包括签订合同、设立监督机制、定期评估等。

8. 监督和改进：企业应建立供应商绩效监督机制，定期评估供应商的表现，并根据评估结果进行改进。