烟台万华合成革集团融资管理规定

烟台万华合成革集团投资治理制度北京新华信治理顾问有限公司机密2003年11月目录第一章总则 (1)第二章组织和职责 (1)第三章投资原则 (2)第四章投资决策治理 (3)第五章投资过程治理 (5)第六章投资结果评价和治理责任 (5)第七章附则 (6)投资治理制度第一章总则第一条为了规范集团公司和权属公司的投资行为，强化对投资活动的治理，实现投资结构最优化和综合效益最大化，依照相关法律法规，结合集团实际情况，特制定本制度。

第二条投资治理是指集团对本部及权属公司的投资行为从立项、论证、实施到回收投资整个过程的治理。

第三条投资治理遵循爱护投资者权益，放开经营权的差不多方针，并坚持治理和服务相结合、过程介入和信息共享相结合的原则，最大限度地促进企业投资行为健康进展。

第四条项目治理是投资治理的要紧形式，论证、审核、监控是投资治理的要紧内容。

第五条本制度中除专门注明之外，“集团”是指万华集团，“集团公司”是指万华合成革集团有限公司，“权属公司”是指万华合成革集团有限公司拥有实际操纵权的对外投资企业。

第六条本制度适用于集团公司和权属公司。

第二章组织和职责第七条集团公司设资产治理部，资产治理部是集团公司实施投资治理的职能部门，其要紧职责包括：（1）协助战略进展部制定集团公司长期战略进展规划；（2）主持制定年度投资打算；（3）集团公司投资项目的策划、论证与监管；（4）负责权属公司投资项目的审查、报批和备案。

第八条集团公司战略进展部配合资产治理部对投资项目进行相关的前期调研。

第九条集团公司审计监察部负责投资项目进行定期和不定期的审计。

第十条权属公司经营层负责授权范围以内项目的审批。

第十一条权属公司董事会负责在权属公司股东大会授权范围以内项目的审批。

第十二条集团公司总裁办公会负责集团公司投资项目授权范围内的审批和权属公司投资项目授权范围内的审核。

第十三条集团公司董事局负责集团公司投资项目的审批和权属公司投资项目的审核。

烟台万华合成革集团有限公司股权管理总则北京新华信管理顾问有限公司2003年11月目录第一章目的与适用范围 (1)第二章股权管理内容 (1)第三章股权代表 (2)第四章外派董事（监事） (3)第五章股权管理职能部门 (3)第六章股权信息管理 (4)第七章附则 (5)附件：烟台万华股权管理相关制度列表 (6)股权管理总则目的与适用范围为加强集团公司股权的监督管理，推动资产的合理流动，盘活资产存量，优化资源配置，提高资产的运营效益和控制能力，确保资产保值增值，根据《公司法》及相关法律、法规、政策和集团公司章程，特制定本制度。

本制度中除特殊注明之外，“集团公司”是指万华合成革集团有限公司，“集团”是指万华集团合成革集团有限公司及权属公司，“权属公司”是指万华合成革集团有限公司拥有实际控制权的对外投资企业，“参股公司”是指万华合成革集团有限公司参股的对外投资企业。

权属公司和参股公司以下合称“所投资公司”。

本制度所指股权，是指集团公司所拥有并投资到权属公司和参股公司，产权关系经过界定和确认的股权。

股权管理内容股权管理的内容包括：委派股权代表参加所投资公司的股东大会或股东会，审议和表决股东大会或股东会议程所列有关内容；根据所持股份或出资比例依法推选董事、监事；或者提出罢免董事、监事的议案；建立股权管理决策支持系统，为行使股东权利提供全面的决策支持；对股权信息进行系统的管理，与所投资公司保持持续的信息沟通，以便于对其经营状况有客观的了解和判断；通过对所投资公司重大决策信息进行研究，确保集团公司按照所持股份或出资比例行使重大决策权；根据所持股份或出资比例行使资产受益权；对所投资公司的股权价值进行研究和分析，并采取必要的对策以贯彻集团公司的发展战略。

股权管理通过股权代表、派出董（监）事、设立股权管理职能机构来完善股权管理。

股权代表集团公司委派股权代表出席所投资公司的股东会议，依据所持股份或出资比例对重大经营决策、管理者的选择、收益的分配等事项行使表决权，保证集团公司发展战略和资产收益的实现。

某集团投资管理制度分析(doc 11页)烟台万华合成革集团投资管理制度目录第一章.............................................................. 总则1第二章.................................................. 组织和职责1第三章...................................................... 投资原则2第四章.............................................. 投资决策管理3第五章.............................................. 投资过程管理5第六章.......................... 投资结果评价和管理责任5第七章.............................................................. 附则6投资管理制度总则为了规范集团公司和权属公司的投资行为，强化对投资活动的管理，实现投资结构最优化和综合效益最大化，根据相关法律法规，结合集团实际情况，特制定本制度。

投资管理是指集团对本部及权属公司的投资行为从立项、论证、实施到回收投资整个过程的管理。

投资管理遵循保护投资者权益，放开经营权的基本方针，并坚持管理和服务相结合、过程介入和信息共享相结合的原则，最大限度地促进企业投资行为健康发展。

项目管理是投资管理的主要形式，论证、审核、监控是投资管理的主要内容。

本制度中除特殊注明之外，“集团”是指万华集团，“集团公司”是指万华合成革集团有限公司，“权属公司”是指万华合成革集团有限公司拥有实际控制权的对外投资企业。

本制度适用于集团公司和权属公司。

组织和职责集团公司设资产管理部，资产管理部是集团公司实施投资管理的职能部门，其主要职责包括：协助战略发展部制定集团公司长期战略发展规划；主持制定年度投资计划；集团公司投资项目的策划、论证与监管；负责权属公司投资项目的审查、报批和备案。

XX集团融资管理制度1烟台万华合成革集团融资管理制度北京新华信管理顾问有限公司2003年11月目录第一章总则(1)第二章组织和职责(1)第三章融资决策管理(2)第四章融资过程管理(4)第五章融资结果评价和融资责任(4)第六章附则(5)融资管理制度第一章总则第一条为了规范集团公司和权属公司的融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护集团整体利益，根据相关法律法规，结合集团实际情况，特制定本制度。

第二条本制度中所称融资，包括权益性融资和债务性融资。

权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本的融资，如追加资本金、增资扩股、发行股票；债务性融资是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向银行或非银行金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。

第三条融资活动应符合集团中长期战略发展规划。

第四条本制度中除特殊注明之外，“集团公司”是指万华合成革集团有限公司，“集团”是指万华集团，“权属公司”是指万华合成革集团有限公司拥有实际控制权的对外投资企业。

第五条本制度适用于集团公司和权属公司。

第二章组织和职责第六条资产管理部是集团公司实施融资管理的职能部门，其主要职责包括：（1）完善集团公司融资管理制度；（2）策划、论证与监管；（3）（4）集团对外担保的审查论证；（5）第七条集团公司审计监察部负责融资活动进行定期和不定期的审计。

第八条权属公司经营层负责权属公司董事会授权范围以内项目的审批。

第九条权属公司董事会负责权属公司股东大会授权范围以内项目的审批。

第十条集团公司总裁办公会负责集团公司融资项目授权范围内的审批和权属公司融资项目授权范围内的审核。

第十一条集团公司董事局负责集团公司融资项目的审批和权属公司融资项目的审核。

第三章融资决策管理第十二条集团融资管理实行审核制、审批制和备案制相结合的方式。

第十三条实行审核制的融资活动包括：（1）权属公司权益性融资；（2）权属公司年度融资计划以外的债务性融资；（3）权属公司债务性融资金额在万元以上；（4）权属公司之间的互保活动；（5）权属公司对外担保；（6）需审核的权属公司投资项目的融资方案。

烟台万华合成革集团融资管理制度北京新华信管理顾问有限公司2003年11月第一章总则 (1)第二章组织和职责 (1)第三章融资决策管理 (2)第四章融资过程管理 (4)第五章融资结果评价和融资责任 (4)第六章附则 (5)融资管理制度总则为了规范集团公司和权属公司的融资行为，加强融资管理和财务监控, 降低融资成本，有效防范财务风险，维护集团整体利益，根据相关法律法规，结合集团实际情况，特制定本制度。

本制度中所称融资，包括权益性融资和债务性融资。

权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本的融资，如追加资本金、增资扩股、发行股票；债务性融资是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向银行或非银行金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。

融资活动应符合集团中长期战略发展规划。

本制度中除特殊注明之外，“集团公司”是指万华合成革集团有限公司, “集团”是指万华集团，“权属公司”是指万华合成革集团有限公司拥有实际控制权的对外投资企业。

本制度适用于集团公司和权属公司。

组织和职责资产管理部是集团公司实施融资管理的职能部门，其主要职责包括：完善集团公司融资管理制度；集团公司融资活动的策划、论证与监管；审核权属公司重要融资活动，并提出专业意见；集团对外担保的审查论证；对集团公司及权属公司的融资活动进行动态跟踪管理。

集团公司审计监察部负责融资活动进行定期和不定期的审计。

权属公司经营层负责权属公司董事会授权范围以内项目的审批。

权属公司董事会负责权属公司股东大会授权范围以内项目的审批。

集团公司总裁办公会负责集团公司融资项目授权范围内的审批和权属公司融资项目授权范围内的审核。

集团公司董事局负责集团公司融资项目的审批和权属公司融资项目的审核。

融资决策管理集团融资管理实行审核制、审批制和备案制相结合的方式。

实行审核制的融资活动包括：权属公司权益性融资；权属公司年度融资计划以外的债务性融资；权属公司债务性融资金额在万元以上；权属公司之间的互保活动；权属公司对外担保；需审核的权属公司投资项目的融资方案。

烟台万华合成革集团经营计划和预算管理制度北京新华信管理顾问有限公司2003年11月目录第一章总则 (3)第二章组织机构 (3)第三章编制原则 (4)第四章范围与依据 (4)第五章内容与要求 (5)第六章年度经营计划和预算方案编制调整流程 (6)第七章执行与监督 (7)第八章年度经营决算 (9)第九章附则 (9)附件一：集团公司年度经营计划和预算编制参考格式 (10)附件二：权属公司年度经营计划和预算编制参考格式 (11)附件三：集团公司各职能部门管理计划和预算编制参考格式 (13)经营计划和预算管理制度第一章总则第一条为贯彻烟台万华集团发展战略，加强万华集团及各权属公司经营管理的计划性，规范万华集团的计划和预算管理工作，特制定本制度。

第二条万华集团实行以目标利润和资产保值增值为导向的经营计划和预算管理，遵循“统一筹划、分级管理、权责结合”的原则，进行总量调控和管理。

第三条本制度中除特殊注明之外，“集团公司”是指万华合成革集团有限公司，“集团”是指万华集团，“权属公司”是指万华合成革集团有限公司拥有实际控制权的对外投资企业。

第二章组织机构第四条万华集团的经营计划和预算管理组织机构包括集团公司董事局、集团公司总裁办公会、集团公司资产管理部。

第五条集团公司董事局是集团年度经营计划和预算管理的最高决策机构，其职责包括：（1）审批万华集团年度经营计划和预算；（2）审批有关计划和预算管理的政策、制度、规定等，确定编制方针和程序；（3）对相关万华集团年度经营计划和预算的各项重大事项进行决定。

第六条集团公司总裁办公会是集团年度经营计划的审核机构，其职责包括：（1）审核万华集团年度经营计划与预算；（2）审议万华集团权属公司年度经营计划与预算，形成决议；（3）审核有关计划和预算管理的政策、制度、规定等，确定编制方针和程序；（4）对相关万华集团年度经营计划与预算的各项重大事项进行讨论，形成意见。

第七条烟台万华集团公司总裁办公会在审议集团年度经营计划与预算议题时，权属公司相关负责人应列席并参加讨论。

烟台万华合成革集团章程第一章总则第一条烟台万华合成革集团是以烟台万华合成革集团有限公司为核心，在多个企业法人自愿、平等、互利的基础上，以资产为纽带或以契约关系组成的跨地区、跨行业、综合性、多功能、多层次的企业群体。

第二条为规范集团的组织和行为，保护集团和集团所属企业及债权人的合法权益，特制定本章程。

第三条集团宗旨是适应社会主义市场经济的要求，推动生产要素合理流动，促进企业产品结构调整，理顺产权关系，建立和完善产权明晰，权责明确，政企分开，管理科学的现代企业制度，充分发挥国有大中型企业的主导作用，形成群体优势和综合功能，实现集约化经营，占领并扩大国际国内市场，逐步成为参与国外竞争的跨国集团，以高质量的产品最大限度地满足市场需求。

第四条集团中文名称：烟台万华合成革集团英文名称：YANTAI WANHUA SYNTHETIC LEATHER GROUP L 英文缩写：YWSLG集团公司法定注册地址：烟台市芝果区幸福南路2号第五条集团及其所属企业遵守国家的法律、法规、条例及有关的规章制度，依法从事业务活动，其权益受国家法律保护。

第二章目标与任务第六条集团以核心企业为基础，广泛联系全面合作，形成跨行业、综合性、多功能、多层次的企业群体；以聚氨酯和人工制革为主业，生产经营聚氨酯基本原料、聚氨酯树脂及聚氨酯人工制革等产品，逐步形成科、工、商、贸。

金融一体化发展的格局，成为具有雄厚实力的大型集团化经济联合体。

第七条集团的主要任务：（一）围绕集团目标，制定集团发展的规划和战略，协调各成员单位之间的横向联合，在生产经营各方面为成员单位提供服务，促进各自发挥优势，推动生产要素的合理流动和资源的优化配置，实现优势互补，互通有无、调剂余缺等功能。

（二）帮助各成员单位拓展内外两个市场，开展多种形式的委托代理业务。

（三）通过资金的相互调剂、拆借、相互投资及多渠道筹措，为集团成员融通资金提供帮助。

（四）为在集团内部对资源的合理使用，实现资源共享，共同开发、互利互惠，在保证集团共同利益的前提下，协调包括知识产权在内各种资源的相互转让和买卖，促进共同发展。

烟台万华合成革集团有限公司章程第一章总则第一条为了规范烟台万华合成革集团有限公司的组织和行为，保护公司、所有者和债权人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》和有关法律、法规的规定制定本章程。

第二条烟台万华合成革集团有限公司（以下简称公司）是经烟台出资人批准、由烟台市国有资产管理委员会（以下简称市国资委）授权的国有独资公司。

烟台市政府作为公司国有资产的出资人，以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

第三条公司根据授权，依据国家的产业政策和地方政府的经济发展战略，盘活国有存量资产，提高国有资产技术构成，优化国有资产配置，确保国有资产的安全和增值。

第四条公司依法自主经营授权范围内的国有资产，自主经营、自负盈亏、依法纳税。

第五条公司实行权责分明、科学管理、激励与约束相结合的内部管理体制。

第六条公司从事经营活动必须遵守法律、遵守职业道德，加强社会主义精神文明建设，接受政府和社会公众的监督。

公司合法权益受法律保护，不受侵犯。

第七条中国共产党基层组织在公司中的活动，依照《中国共产党章程》办理。

第八条公司依照宪法和有关法律的规定，通过职工代表大会形式，实行民主管理。

职工按照《工会法》成立工会组织，开展工会活动，维护自身的合法权益。

第二章公司的注册名称、注册地址和注册资本第九条注册名称：烟台万华合成革集团有限公司公司英文名称：YANTAI WANHUA SYNTHETIC LEATHER GROUP CO ，LTD.第十条注册地址：山东省烟台市芝罘区幸福南路2 号第十一条注册资本：千元第十二条公司按国有独资公司形式组建。

对授权范围内国有资产行使资产受益、重大决策和选择经营管理者等出资人权利，统一承担保值增值责任，是特殊的企业法人。

第十三条经营范围聚氨酯和聚氨酯原料及产品、工业气体、烧碱、氯产品的制造加工销售，水电暖供应，机电仪安装维修，防腐保温工程施工，轻化工设备设计制造，容器、机械设备制造，电气、仪表安装调试，经济信息咨询、技术转让服务、制鞋材料、钢材、木材、水泥、化工产品、普通机械及配件、煤炭的批发零售，汽车修理及运输服务，许可范围内的进出口业务，场地、设备、设施租赁、仓储、日用百货、糖酒茶、土产杂品、五金交电、装饰材料、洗涤剂，电瓶用液批发零售，净化饮用水生产批发零售。

万华集团融资管理规定 IMB standardization office【IMB 5AB- IMBK 08- IMB 2C】烟台万华合成革集团融资管理制度北京新华信管理顾问有限公司2003年11月目录第一章 ................................................ 总则1第二章 ................................... 组织和职责1第三章 .............................. 融资决策管理2第四章 .............................. 融资过程管理4第五章 ....... 融资结果评价和融资责任4第六章 ................................................ 附则5融资管理制度总则为了规范集团公司和权属公司的融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护集团整体利益，根据相关法律法规，结合集团实际情况，特制定本制度。

本制度中所称融资，包括权益性融资和债务性融资。

权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本的融资，如追加资本金、增资扩股、发行股票；债务性融资是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向银行或非银行金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。

融资活动应符合集团中长期战略发展规划。

本制度中除特殊注明之外，“集团公司”是指万华合成革集团有限公司，“集团”是指万华集团，“权属公司”是指万华合成革集团有限公司拥有实际控制权的对外投资企业。

本制度适用于集团公司和权属公司。

组织和职责资产管理部是集团公司实施融资管理的职能部门，其主要职责包括：完善集团公司融资管理制度；集团公司融资活动的策划、论证与监管；审核权属公司重要融资活动，并提出专业意见；集团对外担保的审查论证；对集团公司及权属公司的融资活动进行动态跟踪管理。

集团公司审计监察部负责融资活动进行定期和不定期的审计。

烟台某某合成革集团融资管理制度目录第一章总则 (1)第二章组织和职责 (1)第三章融资决策管理 (2)第四章融资过程管理 (4)第五章融资结果评价和融资责任 (4)第六章附则 (5)融资管理制度第一章总则第一条为了规范集团公司和权属公司的融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护集团整体利益，根据相关法律法规，结合集团实际情况，特制定本制度。

第二条本制度中所称融资，包括权益性融资和债务性融资。

权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本的融资，如追加资本金、增资扩股、发行股票；债务性融资是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向银行或非银行金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。

第三条融资活动应符合集团中长期战略发展规划。

第四条本制度中除特殊注明之外，“集团公司”是指某某合成革集团有限公司，“集团”是指某某集团，“权属公司”是指某某合成革集团有限公司拥有实际控制权的对外投资企业。

第五条本制度适用于集团公司和权属公司。

第二章组织和职责第六条资产管理部是集团公司实施融资管理的职能部门，其主要职责包括：（1）完善集团公司融资管理制度；（2）动的策划、论证与监管；（3）（4）集团对外担保的审查论证；（5）第七条集团公司审计监察部负责融资活动进行定期和不定期的审计。

第八条权属公司经营层负责权属公司董事会授权范围以内项目的审批。

第九条权属公司董事会负责权属公司股东大会授权范围以内项目的审批。

第十条集团公司总裁办公会负责集团公司融资项目授权范围内的审批和权属公司融资项目授权范围内的审核。

第十一条集团公司董事局负责集团公司融资项目的审批和权属公司融资项目的审核。

第三章融资决策管理第十二条集团融资管理实行审核制、审批制和备案制相结合的方式。

第十三条实行审核制的融资活动包括：（1）权属公司权益性融资；（2）权属公司年度融资计划以外的债务性融资；（3）权属公司债务性融资金额在万元以上；（4）权属公司之间的互保活动；（5）权属公司对外担保；（6）需审核的权属公司投资项目的融资方案。