关于在规定场所外非法买卖外汇行为的分析

非法经营罪的相关法律规定一、刑法条文第二百二十五条【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

二、《全国人大常委会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》第四条在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，扰乱市场秩序，情节严重的，依照刑法第二百二十五条的规定定罪处罚。

单位犯前款罪的，依照刑法第二百三十一条的规定处罚。

三、《关于办理妨害预防、控制突发传染病疫情等灾害的刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条违反国家在预防、控制突发传染病疫情等灾害期间有关市场经营、价格管理等规定，哄抬物价、牟取暴利，严重扰乱市场秩序，违法所得数额较大或者有其他严重情节的，依照刑法第二百二十五条第（四）项的规定，以非法经营罪定罪，依法从重处罚。

四、《关于办理非法生产、销售、使用禁止在饲料和动物饮用水中使用的药品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条未取得药品生产、经营许可证件和批准文号，非法生产、销售盐酸克仑特罗等禁止在饲料和动物饮用水中使用的药品，扰乱药品市场秩序，情节严重的，依照刑法第二百二十五条第（一）项的规定，以非法经营罪追究刑事责任。

第二条在生产、销售的饲料中添加盐酸克仑特罗等禁止在饲料和动物饮用水中使用的药品，或者销售明知是添加有该类药品的饲料，情节严重的，依照刑法第二百二十五条第（四）项的规定，以非法经营罪追究刑事责任。

《关于办理非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇刑事案件适用法律若干问题的解释》的理解与适用展开全文法释【2019】1号：关于办理非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇刑事案件适用法律若干问题的解释该《解释》于2020年2月1日起施行，对于该《解释》的权威《理解与适用》，人民法院报于今日公布，全文如下：《关于办理非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇刑事案件适用法律若干问题的解释》的理解与适用姜永义陈学勇陈新旺（最高人民法院）“人民法院报”2020.2.27为依法惩治非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇犯罪活动，维护金融市场秩序，最高人民法院、最高人民检察院发布了《关于办理非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇刑事案件适用法律若干问题的解释》（法释〔2019〕1号，以下简称《解释》），自2019年2月1日起施行。

为便于司法实践中正确理解和适用，现就《解释》的制定背景、起草中的主要考虑和主要内容介绍如下。

一、《解释》的制定背景与经过全国人大常委会于1998年12月29日颁布了《关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》，规定非法买卖外汇，扰乱市场秩序，情节严重的，依照非法经营罪定罪处罚。

2009年2月28日刑法修正案（七）在刑法第二百二十五条第三项中增加了“非法从事资金支付结算业务”的情形，规定非法从事资金支付结算业务，扰乱市场秩序，情节严重的，以非法经营罪定罪处罚。

有关刑事立法为依法惩治地下钱庄非法买卖外汇、非法从事资金支付结算业务犯罪活动提供了法律依据。

近年来，随着国内外经济形势的变化，恐怖主义犯罪国际化，走私犯罪和跨境毒品犯罪增加，以及我国加大对贪污贿赂犯罪的打击力度，从事非法资金支付结算业务、非法买卖外汇等涉地下钱庄犯罪活动日益猖獗，涉地下钱庄刑事案件不断增多。

地下钱庄已成为不法分子从事洗钱和转移资金的最主要通道，不但涉及经济领域的犯罪，还日益成为电信诈骗、网络赌博等犯罪活动转移赃款的渠道，成为贪污腐败分子和恐怖活动的“洗钱工具”和“帮凶”，严重扰乱金融市场秩序，严重危害国家金融安全和社会稳定，必须依法予以严惩。

刑法分论知到章节测试答案智慧树2023年最新潍坊学院第一章测试1.我国刑法典在1997年系统修订之后，到目前为止又进行了十二次修改和补充，其中有十一次是以刑法修正案的方式进行的，而且修订的内容主要集中在刑法分则。

（）参考答案:对2.选择罪名是罪状所包含的具体犯罪构成的内容比较复杂，反映出多种犯罪行为，既可以概括使用，也可以分解使用的罪名。

（）参考答案:对3.罪状是刑法分则条文对具体犯罪的构成特征的描述。

（）参考答案:对4.宣告刑是刑法分则条文所确定的适用于具体犯罪的刑种和刑度。

（）参考答案:对5.全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款的解释属于立法解释。

（）参考答案:对6.我国刑法分则原则上以犯罪的（）为标准，将具体犯罪分为十类。

参考答案:同类客体7.我国刑法分则共有（）犯罪，其中破坏市场经济秩序犯罪又有（）犯罪。

参考答案:10章 8节8.刑法第133条规定：“违反交通运输管理法规，因而发生重大事故，致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役”。

刑法分则对交通肇事罪的罪状描述属于（）罪状。

参考答案:空白罪状9.我国刑法分则的条文一般由（）构成。

参考答案:法定刑;罪状10.刑法分论在研究犯具体犯罪的犯罪构成时，通常按照其（）四个部分进行分析。

参考答案:犯罪主体;犯罪客观方面;犯罪主观方面;犯罪客体第二章测试1.中国公民甲在境外被一外国间谍组织收买，接受该间谍组织指派回国搜集某沿海军事基地情报。

甲的行为构成（）。

参考答案:间谍罪2.国家机关工作人员甲通过电子邮件，将因工作便利获悉的国家经济秘密发送给某境外机构，甲的行为构成（）。

参考答案:为境外非法提供国家秘密罪3.为境外窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密、情报罪是为境外的（）窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密、情报的行为。

参考答案:人员;境外国家和地区所属的社团组织在我国境内设置的分支机构;组织;机构4.间谍罪侵犯的客体是中华人民共和国的国家安全。

打击地下钱庄非法买卖外汇的难点及对策2011年10月19日，汕头市公安局接到案件线索，称有一汕头人张某非法经营地下钱庄。

随后，汇警会商，共同研究对策，采取措施。

经缜密侦查，摸清该地下钱庄实际经营者、经营地点和交易方式。

在掌握该地下钱庄基本情况后，2012年2月7日，我中心支局与公安机关决定立即行动，在汕头市潮阳区谷饶镇抓获犯罪嫌疑人7人，现场查获作案用的传真机、电脑及账册等一批，冻结、追缴涉案金额合计1,354万元人民币、0.2万欧元。

目前，该案件已有张某等2人因非法经营罪被起诉，将依法追究其刑事责任。

该案为近年来汕头辖区破获地下钱庄非法买卖外汇案件中涉案金额最大、冻结款项最多的一宗案件。

一、案件特征（一）冻结涉案金额大。

冻结涉案户头共11个，金额合计超过千万元。

由于涉案金额已达到追究刑事责任的标准，对收缴非法交易资金已由公诉部门予以收没。

本案成功侦破并让犯罪分子付出较大的代价，这是对地下钱庄非法买卖外汇违法犯罪分子的有力打击，必将产生较大的威慑力。

（二）交易方式隐蔽性强。

从该地下钱庄运作方式看，资金以境内外的分离交割为主，属于传统型钱庄。

即根据客户非法外汇交易需求，通过境内外两个渠道分割进行资金划账，境外客户划入经营者境外账户，境内收取人民币，或是境内客户划入经营的人民币账户，境外收取外汇。

（三）交易客户类型以本地个人为主。

由于潮阳地区外贸依存度较高，一些企业属于没有进出口权的小规模纳税人，在有进出口业务时通过“卖单”（即报关业务由代理公司办理）后自行收付汇的情况屡见不鲜，在操作上通过地下钱庄向境外收取或支付货款，并借助个人账户以人民币形式在境内进行收付。

二、打击地下钱庄非法买卖外汇的难点（一）无跨境资金流动模式隐蔽性强，发现线索的难度大。

“地下钱庄”控制的人民币和外汇资金分别在境内、境外循环，这两条业务线相对独立，并通过境内外人民币与外汇对冲来实现资金的整体平衡和盈利。

此类通过境内外“对敲”方式经营的“地下钱庄”案件，由于缺乏资金跨境转移的相关痕迹，外汇部门执法调查手段有限，发现线索的难度增大。

非法经营罪的司法解释非法经营罪，是指未经许可经营专营、专卖物品或其他限制买卖的物品，扰乱市场秩序，情节严重的行为。

那么非法经营罪的司法解释是怎样的呢？请阅读下面的内容。

非法经营罪，是指未经许可经营专营、专卖物品或其他限制买卖的物品，扰乱市场秩序，情节严重的行为。

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1997年《刑法》颁布后，全国人大常委会颁布了一系列立法解释或刑法修正案，最高人民法院、最高人民检察院也颁布了相关的司法解释，对《刑法》第225条进一步补充，对“非法经营活动”作了进一步列举，这些规定对于具体适用该罪的定罪量刑起着重要作用，主要包括：1、《全国人大常委会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》(1998、12、29)和《最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(1998、9、1)，对在国家规定的交易场所外非法买卖外汇、扰乱市场秩序的，以非法经营罪论处;2、《最高人民法院关于审理非法出版物刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(1998、12、23日、)，对违反国家规定，出版、印刷、复制、发行严重危害社会秩序和扰乱市场的非法出版物，情节严重的，以非法经营罪论处;3、中华人民共和国刑法修正案(1999、12、25)，对未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的行为也以非法经营罪论处;4、《最高人民法院关于审理扰乱电信市场管理秩序案件具体应用法律若干问题的解释》(2000、5、24)，对擅自经营国际电信业务或涉及港澳台电信业务进行牟利活动，扰乱电信市场管理秩序，以非法经营罪论处;5、《最高人民法院关于审理破坏森林资源刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(2000、12、11)，对于伪造、变造、买卖林木采伐许可证、木材运输证件，森林、林木、林地权属证书，占用或者征用林地审核同意书、育林基金等缴费收据以及其他国家机关批准的林业证件构成犯罪的，以伪造、变造、买卖国家机关公文、证件罪定罪处罚;但对于买卖允许进出口证明书等经营许可证明，同时构成非法经营罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚;6、《最高人民法院关于审理破坏野生动物资源刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(2000、12、11)，对伪造、变造、买卖国家机关颁发的野生动物允许进出口证明书、特许猎捕证、狩猎证、驯养繁殖许可证等公文、证件构成犯罪的，以伪造、变造、买卖国家机关公文、证件罪定罪处罚;但是实施上述行为构成犯罪，同时构成非法经营罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。

关于骗购外汇、非法套汇、逃汇、非法买卖外汇等违反外汇管理规定行为的行政处分或者纪律处分暂行规定(1998年12月16日 国务院批准 1999年1月25日 监察部、人事部、中国人民银行、海关总署、国家外汇管理局联合发布)第一条 为了维护国家外汇管理秩序，惩处违反外汇管理规定的行为，防范金融风险，根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《国家公务员暂行条例》和《企业职工奖惩条例》，制定本规定。

第二条 本规定适用于国家公务员以及经批准经营外汇业务的金融机构、国有外经贸企业的工作人员。

本规定所称经批准经营外汇业务的金融机构，是指经批准经营外汇业务的中资银行、非银行金融机构及其分支机构。

本规定所称国有外经贸企业，是指国有外贸公司、自营进出口的国有生产企业、有进出口经营权的国有企业和国有资产占控股地位或者主导地位的企业。

第三条 有本规定所列违反外汇管理规定的行为的，除依法给予行政处罚外，对有关责任人员依照本规定给予行政处分或者纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四条 经批准经营外汇业务的金融机构、国有外经贸企业的工作人员，有下列骗购外汇行为之一，数额不满10万美元的，给予留用察看处分；数额在10万美元以上的，给予开除处分。

（一）伪造、变造海关报关单、进口证明、外汇管理部门核准件等凭证和单据的；（二）使用、买卖伪造、变造的海关报关单、进口证明、外汇管理部门核准件等凭证和单据的；（三）重复使用海关报关单、进口证明、外汇管理部门核准件等凭证和单据的；（四）明知用于骗购外汇而提供人民币资金或者其他服务的； （五）以其他方式骗购外汇的。

单位有前款行为之一的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，依照前款规定给予纪律处分。

第五条 经批准经营外汇业务的金融机构、国有外经贸企业的工作人员，有下列非法套汇行为之一，数额不满10万美元的，给予警告、记过或者记大过处分；数额在10万美元以上不满 100万美元的，给予降级或者撤职处分；数额在100万美元以上的，给予留用察看或者开除处分。

非法经营罪立案标准根据最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定的有关规定,对非法经营案,符合下列情形之一的,应当追诉：一、违反国家规定,采取租用国际专线、私设转接设备或者其他方法,擅自经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务进行营利活动,涉嫌下列情形之一的,应予追诉： 1 经营去话业务数额在100万元以上的; 2 经营来话业务造成电信资费损失数额在100万元以上的; 3 虽未达到上述数额标准,但因非法经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务,受过行政处罚2次以上,又进行非法经营活动的。

二、非法经营外汇,涉嫌下列情形之一的,应予追诉： 1 在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇,数额在20万美元以上的,或者违法所得数额在5万元人民币以上的; 2 公司、企业或者其他单位违反有关外贸代理业务规定,采用非法手段,或者明知是伪造、变造的凭证、商业单据,为他人向外汇指定银行骗购外汇数额,在500万美元以上的,或者违法所得数额在50万元人民币以上的; 3 居间介绍骗购外汇数额在100万美元以上或者违法所得数额在10万元人民币以上的。

三、违反国家规定,出版、印刷、复制、发行非法出版物,涉嫌下列情形之一的,应予追诉： 1 个人非法经营数额在5万元以上的,单位非法经营数额在15万元以上的; 2 个人违法所得数额在2万元以上的,单位违法所得数额在5万元以上的; 3 个人非法经营报纸5000份或者期刊5000本或者图书2000册或者音像制品、电子出版物500张盒以上的,单位非法经营报纸15000份或者期刊15000本或者图书5000册或者音像制品、电子出版物1500张盒以上的。

四、未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务,非法经营数额在30万元以上,或者违法所得数额在5万元以上的,应予追诉。

五、个人或单位从事其他非法经营活动,涉嫌下列情形之一的,应予追诉： 1 个人非法经营数额在5万元以上,或者违法所得数额在1万元以上的; 2 单位非法经营数额在50万元以上,或者违法所得数额在10万元以上的。

『标题』全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定『发布单位』全国人大常委会（１９９８年１２月２９日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过１９９８年１２月２９日中华人民共和国主席令第十四号公布自公布之日起施行）决定为了惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇的犯罪行为，维护国家外汇管理秩序，对刑法作如下补充修改：一、有下列情形之一，骗购外汇，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处骗购外汇数额百分之五以上百分之三十以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处骗购外汇数额百分之五以上百分之三十以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处骗购外汇数额百分之五以上百分之三十以下罚金或者没收财产：（一）使用伪造、变造的海关签发的报关单、进口证明、外汇管理部门核准件等凭证和单据的；（二）重复使用海关签发的报关单、进口证明、外汇管理部门核准件等凭证和单据的；（三）以其他方式骗购外汇的。

伪造、变造海关签发的报关单、进口证明、外汇管理部门核准件等凭证和单据，并用于骗购外汇的，依照前款的规定从重处罚。

明知用于骗购外汇而提供人民币资金的，以共犯论处。

单位犯前三款罪的，对单位依照第一款的规定判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。

二、买卖伪造、变造的海关签发的报关单、进口证明、外汇管理部门核准件等凭证和单据或者国家机关的其他公文、证件、印章的，依照刑法第二百八十条的规定定罪处罚。

三、将刑法第一百九十条修改为：公司、企业或者其他单位，违反国家规定，擅自将外汇存放境外，或者将境内的外汇非法转移到境外，数额较大的，对单位判处逃汇数额百分之五以上百分之三十以下罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大或者有其他严重情节的，对单位判处逃汇数额百分之五以上百分之三十以下罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑。