尽职调查工作指引合同协议书范本
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尽职调查协议书协议书编号:[编号]甲方:[公司名称]地址:[公司地址]乙方:[调查对象姓名/公司名称]地址:[调查对象地址]为了保障甲方与乙方的合作关系,确保交易双方的权益和信任,甲乙双方在平等自愿的基础上,达成以下协议:一、目的与范围1. 甲方与乙方签署本协议是为了对乙方进行尽职调查,以核实乙方的经营状况、财务状况、法律合规性等相关情况,并为双方未来合作与交易做出决策。
2. 乙方同意配合甲方进行尽职调查,提供真实、完整、准确的信息,并保证其提供的所有文件、记录和信息与其自身经营状况、财务状况、法律合规性等相关情况一致。
二、调查方式与过程1. 甲方将委托专业律师事务所、会计师事务所或其他相关机构对乙方进行调查。
调查方式包括但不限于通过企业内部审计、财务报表审计、法务法规合规审查等方式进行。
2. 调查过程中,乙方应积极配合甲方提供所需的文件、记录和信息。
甲方有权要求乙方提供必要的会议或座谈会,并要求乙方回答与调查相关的问题。
三、信息保密1. 甲乙双方均应对本协议项下的相关信息及调查结果保密,除非经过对方书面同意或外部法律法规要求,否则不得将相关信息披露给任何第三方。
2. 如有需要,甲乙双方可以在合理范围内将相关信息提供给其所委托的专业机构,但在提供前需签署保密协议,确保信息安全。
四、调查结果与风险提示1. 甲方通过对乙方的尽职调查,取得的信息仅供甲方自身决策使用。
因此引发的风险由甲方自行承担。
2. 乙方应充分认识到,调查结果可能会影响甲方与乙方的合作与交易。
甲方保留根据调查结果作出决策的权利,包括但不限于终止合作、调整交易条件等。
五、协议效力1. 本协议一经签署,即为甲乙双方具有法律约束力的文件。
2. 本协议的任何修改或补充,应经甲乙双方书面确认,并作为本协议的附件视同具有法律效力。
六、争议解决1. 甲方与乙方在履行本协议过程中发生的争议,应尽量通过友好协商解决。
如协商未果,应提交至双方约定的仲裁机构进行仲裁,仲裁裁决为终局裁决。
尽职调查协议书尽职调查协议书甲方:(公司名称)________________________乙方:(尽职调查方名称)_________________鉴于甲方欲进行与(业务名称)相关的尽职调查活动,甲乙双方根据自愿、平等、公正的原则达成如下协议:第一条目的和范围1.1 目的:本协议的目的在于明确甲乙双方的权利义务,确保双方在尽职调查活动中的良好合作。
1.2 范围:本协议适用于甲方委托乙方进行与(业务名称)相关的尽职调查活动,并包括与该活动相关的一切文件、资料和信息。
第二条尽职调查内容和义务2.1 调查内容:乙方将根据甲方的要求,对(业务名称)相关的各个方面进行尽职调查,包括但不限于市场调研、财务分析、法律风险评估等。
2.2 源数据和信息提供:甲方应按照乙方的要求,提供与调查相关的源数据和信息,包括财务报表、法律文件、市场数据等。
甲方应确保所提供的数据和信息真实、准确、完整。
2.3 合作与协助:乙方有权要求甲方为尽职调查活动提供必要的合作和协助,包括但不限于提供相关人员的配合、提供足够的工作空间等。
第三条保密责任3.1 保密义务:乙方应对甲方提供的数据和信息严格保密,保证不向任何第三方披露或使用相关数据和信息,除非得到甲方事先书面同意。
3.2 保密措施:乙方应采取合理的措施,确保甲方提供的数据和信息的安全,包括但不限于加密、备份、权限管理等。
3.3 违约责任:乙方如违反本协议的保密义务,应承担相应的违约责任,并赔偿甲方因此而遭受的损失。
第四条费用和付款方式4.1 费用支付:甲方应按照双方协商的费用标准支付尽职调查活动的费用。
费用包括但不限于尽职调查报告的编制、人员薪酬、调查过程中的差旅费等。
4.2 付款方式:甲方应在签订本协议后(时间段)内将费用支付至乙方指定的账户。
第五条争议解决5.1 协商解决:在履行本协议过程中,如发生争议,甲乙双方应通过友好协商解决。
协商不成的,任何一方可向有管辖权的法院提起诉讼。
尽职调查合同范本 《尽职调查合同》 甲方(委托方): 名称:______________________ 法定代表人:________________ 地址:____________________ 联系方式:________________ 乙方(受托方): 名称:______________________ 法定代表人:________________ 地址:____________________ 联系方式:________________ 一、尽职调查的范围和目的 1. 甲方委托乙方对[目标公司/项目名称]进行尽职调查,范围包括但不限于公司的历史沿革、财务状况、业务经营、资产状况、法律合规等方面。 2. 尽职调查的目的是为甲方提供关于[目标公司/项目名称]的全面、准确和客观的信息,以协助甲方评估[具体交易或项目的内容]的可行性、风险和价值。 二、乙方的服务内容和方式 1. 乙方应按照行业标准和专业规范,对甲方指定的范围进行尽职调查,并编制尽职调查报告。 2. 乙方可以采取查阅文件资料、访谈相关人员、实地考察等方式进行调查。 3. 乙方应在[约定的时间]内完成尽职调查工作,并向甲方提交书面的尽职调查报告。 三、双方的权利和义务 (一)甲方的权利和义务 1. 权利 有权要求乙方按照本合同的约定履行尽职调查服务。 有权对乙方的尽职调查工作进行监督和检查。 有权要求乙方对尽职调查报告进行解释和说明。 2. 义务 应向乙方提供必要的协助和配合,包括但不限于提供相关文件资料、安排访谈人员、协助实地考察等。 应按照本合同的约定及时支付服务费用。 应保证向乙方提供的信息和资料真实、准确、完整。 (二)乙方的权利和义务 1. 权利 有权要求甲方按照本合同的约定提供协助和配合。 有权根据尽职调查的需要自主决定调查的方式和范围。 2. 义务 应严格遵守法律法规和职业道德规范,保守在尽职调查过程中知悉的甲方商业秘密和机密信息。 应按照本合同的约定按时、高质量地完成尽职调查工作,并提交尽职调查报告。 应对尽职调查报告的真实性、准确性和完整性负责。 四、服务费用及支付方式 1. 本次尽职调查服务费用为人民币[具体金额]元(大写:_____________________)。 2. 甲方应在收到乙方提交的尽职调查报告后的[约定时间]个工作日内,将服务费用支付至乙方指定的银行账户。 3. 乙方应在收到服务费用后[约定时间]个工作日内,向甲方开具合法有效的发票。 五、违约责任 1. 若甲方未按照本合同的约定支付服务费用,每逾期一天,应按照未支付金额的[约定比例]向乙方支付违约金。 2. 若乙方未按照本合同的约定按时完成尽职调查工作或提交的尽职调查报告存在重大错误或遗漏,导致甲方遭受损失的,乙方应承担相应的赔偿责任。 3. 若双方违反本合同约定的保密义务,应向对方支付违约金,并赔偿对方因此遭受的损失。 六、争议解决 1. 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用[法律适用地]法律。 2. 双方在履行本合同过程中发生的争议,应通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。 七、其他条款 1. 本合同自双方签字(盖章)之日起生效,有效期至乙方完成尽职调查工作并提交尽职调查报告,且甲方支付完毕服务费用之日止。 2. 本合同一式两份,双方各执一份,具有同等法律效力。 甲方(盖章):________________ 乙方(盖章):________________ 法定代表人(签字):___________ 法定代表人(签字):___________ 签订日期:____________________ 签订日期:____________________
尽职调查合同范本甲方(委托方):____________________地址:_____________________________联系电话:____________________乙方(受托方):____________________地址:_____________________________联系电话:____________________鉴于甲方拟进行特定交易或投资,需对目标公司或资产进行尽职调查,乙方具备相应的专业能力和经验,能够提供尽职调查服务。
经双方协商一致,就尽职调查事宜达成如下合同:第一条合同目的本合同旨在明确甲方委托乙方进行尽职调查的范围、内容、方式、期限及双方的权利与义务。
第二条尽职调查的范围1. 乙方应根据甲方的要求,对目标公司或资产的法律、财务、税务、运营等方面进行全面调查。
2. 乙方应提供目标公司或资产的详细情况,包括但不限于股权结构、资产负债、经营状况、合同关系、潜在风险等。
第三条尽职调查的内容1. 法律尽职调查:包括但不限于目标公司或资产的合法性、合规性、合同纠纷、知识产权等。
2. 财务尽职调查:包括但不限于财务报表、审计报告、税务申报、资金流动等。
3. 税务尽职调查:包括但不限于税务合规性、税务筹划、税务风险等。
4. 运营尽职调查:包括但不限于业务流程、管理团队、市场地位、客户关系等。
第四条尽职调查的方式1. 乙方应通过审阅文件、访谈、现场考察等方式进行尽职调查。
2. 乙方应向甲方提供书面尽职调查报告,并在报告中明确指出调查结果及建议。
第五条尽职调查的期限1. 本合同自双方签字盖章之日起生效,尽职调查工作应在____天内完成。
2. 如遇特殊情况,需延长尽职调查期限的,双方应协商一致,并签订补充协议。
第六条双方的权利与义务1. 甲方有权要求乙方按照合同约定进行尽职调查,并有权获得尽职调查报告。
2. 甲方应向乙方提供必要的协助和信息,以保证尽职调查的顺利进行。
尽职调查合同范本 《尽职调查合同》 甲方(委托方): 名称:______________________ 法定代表人:________________ 地址:____________________ 联系方式:________________ 乙方(受托方): 名称:______________________ 法定代表人:________________ 地址:____________________ 联系方式:________________ 一、尽职调查的范围和目标 1. 甲方委托乙方对[目标公司或项目的名称]进行尽职调查,范围包括但不限于公司的财务状况、法律合规性、业务运营、资产状况等方面。 2. 尽职调查的目标是为甲方提供关于目标公司或项目的全面、准确、客观的信息,以便甲方评估[具体项目或交易的名称]的可行性和风险。 二、乙方的服务内容 1. 乙方应按照行业标准和专业规范,对目标公司或项目进行全面的尽职调查。 2. 收集、整理、分析与目标公司或项目相关的各种资料和信息,包括但不限于财务报表、合同文件、法律文件、业务资料等。 3. 对目标公司或项目的管理层、员工、客户、供应商等进行访谈和调查。 三、服务期限 乙方应在自本合同签订之日起[具体天数]个工作日内完成尽职调查工作,并向甲方提交尽职调查报告。如因特殊情况需要延长服务期限,应提前通知甲方并获得甲方的书面同意。 四、服务费用及支付方式 1. 甲方应向乙方支付的服务费用为人民币[具体金额]元(大写[大写金额])。 2. 甲方应在本合同签订之日起[具体天数]个工作日内,向乙方支付服务费用的[预付款比例]作为预付款;在乙方提交尽职调查报告并经甲方验收合格后[具体天数]个工作日内,支付剩余服务费用。 3. 乙方应在收到款项后[具体天数]个工作日内,向甲方开具合法有效的发票。 五、双方的权利和义务 (一)甲方的权利和义务 1. 有权要求乙方按照本合同的约定提供尽职调查服务。 2. 有权对乙方的尽职调查工作进行监督和检查。 3. 应按照本合同的约定向乙方支付服务费用。 4. 应向乙方提供必要的协助和配合,包括但不限于提供相关资料、安排访谈、协助进入现场等。 (二)乙方的权利和义务 1. 有权要求甲方按照本合同的约定支付服务费用和提供协助。 2. 应按照本合同的约定,独立、客观、公正地开展尽职调查工作,尽最大努力保证调查结果的准确性和可靠性。 3. 应对在尽职调查过程中知悉的甲方商业秘密和敏感信息予以保密,未经甲方书面同意,不得向任何第三方披露。 4. 应在服务期限内完成尽职调查工作,并向甲方提交符合要求的尽职调查报告。 六、保密条款 1. 双方应对在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、敏感信息和其他保密事项予以保密,未经对方书面同意,不得向任何第三方披露。 2. 本条款的保密期限为自本合同生效之日起[具体年限]年。 七、违约责任 1. 若甲方未按照本合同的约定支付服务费用,每逾期一天,应按照未支付金额的[违约金比例]向乙方支付违约金。 2. 若乙方未按照本合同的约定完成尽职调查工作或提交的尽职调查报告不符合要求,应在甲方指定的期限内进行整改和完善;若经整改仍不符合要求,甲方有权解除本合同,并要求乙方返还已支付的服务费用,乙方还应按照服务费用的[违约金比例]向甲方支付违约金。 3. 若双方违反本合同的保密条款,应按照本合同服务费用的[违约金比例]向对方支付违约金,并赔偿对方因此遭受的损失。 八、争议解决 1. 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用[法律适用地]法律。 2. 双方在履行本合同过程中发生的争议,应通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。 九、其他条款 1. 本合同自双方签字(盖章)之日起生效,一式两份,双方各执一份,具有同等法律效力。 2. 本合同未尽事宜,双方可另行协商并签订补充协议,补充协议与本合同具有同等法律效力。 甲方(盖章):________________ 乙方(盖章):________________ 法定代表人(签字):________________ 法定代表人(签字):________________ 签订日期:________________ 签订日期:________________
尽职调查服务合同范本一、定义与解释1. 尽职调查服务:指甲方为乙方提供的企业或个人背景调查、财务审计、法律合规性审查等相关服务。
2. 合同双方:甲方:提供尽职调查服务的公司或个人。
乙方:需要尽职调查服务的公司或个人。
3. 合同有效期:自双方签字盖章之日起至_______年_______月_______日。
二、服务内容1. 尽职调查范围:包括但不限于财务报告审计、法律文件审查、市场调研、信用评估等。
2. 服务标准:甲方应按照乙方的要求和行业惯例进行尽职调查,确保调查结果真实、准确、完整。
3. 报告提交:甲方应在合同规定的时间内向乙方提交尽职调查报告。
三、费用与支付1. 服务费用:双方协商确定,以人民币支付。
2. 支付方式:乙方在收到甲方提供的发票后_______日内支付服务费用。
3. 额外费用:如尽职调查过程中产生额外费用(如差旅费、第三方服务费等),需经乙方同意后由乙方承担。
四、保密条款1. 保密义务:双方应对在合同执行过程中获得的对方商业秘密和机密信息承担保密义务。
2. 保密期限:保密义务自合同签订之日起算,至合同终止或履行完毕后_______年内有效。
五、违约责任1. 甲方违约:若甲方未能按合同规定完成尽职调查或报告存在重大错误,乙方有权要求甲方进行修正或退还部分服务费用。
2. 乙方违约:若乙方未按时支付服务费用,甲方有权暂停或终止服务,并要求乙方支付滞纳金。
六、争议解决1. 友好协商:双方应通过友好协商解决合同执行过程中的任何争议。
2. 法律途径:若协商不成,任何一方均可向_______法院提起诉讼。
七、其他条款1. 合同修改:任何对合同的修改或补充均需以书面形式作出,并由双方签字盖章。
2. 通知方式:任何通知应以书面形式发送,通过邮寄、电子邮件或等方式送达对方。
八、合同生效本合同自双方签字盖章之日起生效。
甲方(盖章):____________________乙方(盖章):____________________签订日期:____________________。
尽职调查的委托合同5篇篇1甲方(委托方):___________________乙方(受托方):___________________(法律顾问团队)鉴于甲方需要就特定事项进行尽职调查,故委托乙方提供尽职调查服务。
根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定,双方友好协商,达成如下协议:一、合同目的甲乙双方确认,本合同目的是明确双方在尽职调查过程中的权利和义务,确保双方合法权益得到有效保护,共同实现调查目标。
二、委托事项及范围甲方委托乙方对以下事项进行尽职调查:____________(具体事项)。
调查范围包括但不限于:业务运营、财务状况、法律事务、人员情况等方面。
乙方应根据甲方的需求,全面、客观地进行调查,并提供相关报告和建议。
三、工作时间及进度安排乙方应在以下时间完成尽职调查工作,并按时提交相关报告:______年______月______日前完成初步调查并提交初步报告;______年______月______日前完成全面调查并提交最终报告。
如遇特殊情况,双方可协商调整进度安排。
四、费用及支付方式1. 甲方需支付乙方尽职调查费用总计______元人民币。
2. 支付方式:甲方应按照以下方式支付费用:签订本合同后______个工作日内支付______%的费用;提交初步报告后______个工作日内支付______%的费用;提交最终报告后______个工作日内支付剩余费用。
3. 如因乙方原因导致调查工作未能按时完成,乙方应退还部分费用;如因甲方原因导致调查工作受阻或终止,已支付的费用不予退还。
1. 双方应严格保密本合同内容、尽职调查过程中获知的甲方商业秘密及信息,未经甲方同意,不得向第三方泄露。
2. 乙方在调查过程中涉及的甲方商业秘密及信息,应在完成调查后立即予以销毁或返还甲方。
六、质量保证及违约责任1. 乙方应确保尽职调查工作的质量,提交的调查报告应真实、准确、完整。
2. 若因乙方原因导致调查不全面或存在重大遗漏,造成甲方损失,乙方应承担相应的违约责任,并赔偿甲方损失。
法律尽职调查服务合同范文尽职调查报告制作指引一、开展尽职调查应当遵循以下基本原则:1.独立性原则。
开展尽职调查,应当独立于委托人意志,独立于审计、评估等其他中介机构。
2.审慎原则。
在尽职调查过程中,应持审慎的态度,保持合理怀疑。
3.专业性原则。
在尽职调查过程中,应当结合自身优势从法律角度作出专业的判断。
4.避免利益冲突原则。
应履行利益冲突审查义务,在提供服务过程中或服务结束后不应利用获悉的相关信息获取任何利益,也不应在提供服务过程中,代理与产权持有单位或改制企业有直接或间接利益冲突关系的单位或个人的任何诉讼或非诉讼事务。
二、《尽职调查报告》一般包括下列内容:1.范围与目的。
明确我们开展尽职调查工作的范围,出具尽职调查报告的目的;2.工作准则。
我们是否根据有关法律、法规、规章和规范性政策文件,根据委托人的授权,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具工作报告;3.工作程序。
我们在开展尽职调查过程中的主要工作方式、工作时间以及工作流程;4.相关依据。
我们获取的各项书面材料和文件、谈话记录、现场勘查记录等;5.正文。
正文内容应当与我们的工作程序以及我们出具的调查清单所涉及的范围保持一致,如公司概况、经营情况、资产状况、知识产权、诉讼以及处罚情况等,正文部分可以分别对每一个具体问题进行确认、分析与解释;6.结尾。
对尽职调查的结果发表结论性意见。
三、开展尽职调查,应当注意下列问题:1.应当保持与委托人以及被调查对象的良好沟通,以便将我们在调查过程中所发现的问题及解决问题的方法及时反馈给委托人。
2.应当注意同其他中介机构的配合。
我们在工作中应当同其他中介机构相互配合,确保改制项目顺利完成。
3.开展尽职调查,应当认真审核、比对相关资料。
如果发现相关资料存在矛盾或者不一致,应当要求委托人予以核实,也可以商请其他中介机构协助调查,或再次调查,以保证尽职调查的准确性。
4.开展尽职调查,应当注意收集完整的调查资料,对于因客观原因无法获得与调查事项有重大关系的文件和证据的,应当在有关法律文件中明确说明。
尽职调查合作协议书(标准版)协议编号:[协议编号]本协议由以下各方订立,即:甲方:[甲方名称]地址:[甲方地址]联系人:[甲方联系人][甲方电话]电子邮箱:[甲方电子邮箱]乙方:[乙方名称]地址:[乙方地址]联系人:[乙方联系人][乙方电话]电子邮箱:[乙方电子邮箱]鉴于甲方希望进行有关尽职调查的工作,乙方具备相关专业知识和经验,双方本着平等互利的原则,经协商一致,达成如下合作协议:1. 合作内容1.1 乙方提供尽职调查服务,包括但不限于调查对象的财务状况、经营状况、法律风险等方面的调查工作。
1.2 甲方提供相关资料和信息,协助乙方进行尽职调查工作。
2. 保密条款2.1 双方保证在合作过程中将严格遵守保密义务,不得泄露对方的商业秘密或其他机密信息。
2.2 乙方应采取必要的措施,确保尽职调查过程中获取的信息不会被未经授权的人员访问、复制或使用。
2.3 本条款的保密义务在合作终止后仍然有效,无论是因合同履行完毕还是提前终止。
3. 费用和支付方式3.1 甲方向乙方支付尽职调查服务费用,具体金额和支付方式详见附件《尽职调查费用清单》。
3.2 甲方应在乙方完成尽职调查工作后的 [指定时间] 内支付全部费用。
4. 知识产权4.1 乙方在尽职调查过程中获取的所有信息、报告和文件等,均属于乙方的知识产权。
4.2 甲方在未经乙方事先书面许可的情况下,不得将乙方的知识产权用于商业目的或向第三方披露。
5. 期限和终止5.1 本协议自双方签署之日起生效,有效期为 [有效期]。
5.2 本协议有效期届满前,任何一方均可提前 [提前终止期限]以书面形式通知对方终止合作。
6. 争议解决6.1 本协议的解释和执行均适用中华人民共和国法律。
6.2 因本协议引起的任何争议,双方应通过友好协商解决;若协商不成,任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
7. 其他条款7.1 本协议一式两份,甲乙双方各持一份,具有同等法律效力。
7.2 本协议的任何修改、补充或变更,必须经双方代表的书面同意。
尽职调查战略协议书范本甲方(委托方):____________________乙方(受托方):____________________鉴于甲方拟对___________________(以下简称“目标公司”)进行投资或收购,需要对目标公司进行全面的尽职调查以评估其商业价值和潜在风险,甲方特此委托乙方进行尽职调查。
第一条调查范围与目的1.1 乙方应根据甲方的要求,对目标公司进行财务、法律、业务、技术等方面的尽职调查。
1.2 尽职调查的目的是为了使甲方能够全面了解目标公司的经营状况、资产负债、潜在风险等,以便甲方做出明智的投资决策。
第二条调查内容2.1 财务尽职调查:乙方应调查目标公司的财务报表、资产负债表、利润表、现金流量表等财务文件,评估其财务状况和盈利能力。
2.2 法律尽职调查:乙方应调查目标公司的股权结构、重大合同、诉讼仲裁情况、知识产权、合规性等法律事项。
2.3 业务尽职调查:乙方应调查目标公司的市场地位、客户关系、供应链管理、业务模式等业务相关事项。
2.4 技术尽职调查:乙方应调查目标公司的技术能力、研发投入、技术专利等技术相关事项。
第三条调查方式与方法3.1 乙方应采用审阅文件、访谈相关人员、现场考察等方式进行尽职调查。
3.2 乙方应采用专业的方法和工具,确保尽职调查的准确性和全面性。
第四条调查报告4.1 乙方应在约定的时间内完成尽职调查,并形成书面报告提交给甲方。
4.2 尽职调查报告应包括但不限于调查结果、风险评估、建议意见等内容。
第五条保密义务5.1 乙方应对在尽职调查过程中获取的所有信息保密,未经甲方书面同意,不得向任何第三方披露。
5.2 保密义务在本协议终止后仍然有效。
第六条费用与支付6.1 甲方应按照本协议约定向乙方支付尽职调查费用。
6.2 尽职调查费用包括但不限于人工费、差旅费、咨询费等。
第七条违约责任7.1 如乙方未能按时完成尽职调查或提交的报告存在重大错误,甲方有权要求乙方承担违约责任。
尽职调查合同范本 《尽职调查合同》 甲方(委托方): 名称:____________________ 法定代表人:____________________ 地址:____________________ 联系方式:____________________ 乙方(受托方): 名称:____________________ 法定代表人:____________________ 地址:____________________ 联系方式:____________________ 一、尽职调查的范围和目的 1. 甲方委托乙方对[目标对象]进行全面的尽职调查,范围包括但不限于[列举主要的调查领域,如财务状况、法律合规、业务运营等]。 2. 尽职调查的目的是为甲方提供关于[目标对象]的准确、详尽和可靠的信息,以便甲方评估[具体交易或项目的内容]的可行性、风险和潜在价值。 二、乙方的责任和义务 1. 乙方应组建专业的尽职调查团队,团队成员应具备相关领域的丰富经验和专业知识。 2. 乙方应按照行业标准和最佳实践,以勤勉、谨慎和专业的态度进行尽职调查工作。 对[目标对象]各方面情况的详细描述和分析。 发现的问题和潜在风险。 相关的建议和结论。 三、甲方的责任和义务 1. 甲方应向乙方提供必要的协助和支持,包括但不限于提供相关资料、安排与[目标对象]相关人员的访谈等。 2. 甲方应按照本合同的约定及时支付服务费用。 四、服务费用及支付方式 1. 本次尽职调查的服务费用为人民币[具体金额]元(大写:____________________)。 2. 甲方应在本合同签订后的[约定时间]内支付服务费用的[百分比]作为预付款;在乙方提交尽职调查报告并经甲方验收合格后的[约定时间]内,支付剩余的服务费用。 3. 乙方应在收到款项后及时为甲方开具正规发票。 五、保密条款 1. 双方应对在尽职调查过程中知悉的对方商业秘密和未公开信息予以保密,未经对方书面同意,不得向任何第三方披露。 2. 本保密条款的有效期为自本合同生效之日起[约定的保密期限]。 六、违约责任 1. 若一方违反本合同的约定,应向对方支付违约金,并赔偿对方因此遭受的损失。违约金的金额为服务费用的[百分比],损失赔偿的范围包括但不限于直接损失、间接损失和可得利益损失。 2. 若因不可抗力等不可预见、不可避免的原因导致一方无法履行本合同的约定,该方不承担违约责任,但应及时通知对方并提供相关证明。 七、争议解决 1. 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用[法律适用地]法律。 2. 双方在履行本合同过程中发生的争议,应通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。 八、其他条款 1. 本合同自双方签字(盖章)之日起生效,有效期至乙方完成尽职调查并提交报告且甲方支付完毕服务费用之日止。 2. 本合同一式两份,双方各执一份,具有同等法律效力。 甲方(盖章):____________________ 法定代表人或授权代表(签字):____________________ 签订日期:______年____月____日 乙方(盖章):____________________ 法定代表人或授权代表(签字):____________________ 签订日期:______年____月____日
法律尽职调查服务合同法律尽职调查服务合同篇1编号:【使用说明】1、本合同版本适用于我方为聘请方的情形。
2、本合同中“”的内容应根据双方洽商的实际情况填写及选择。
如不需填写的,用“/”以示删除。
3、本合同字体大小、行间距可根据实际自行修改。
4、本合同关于甲方、乙方各项权利义务的约定仅供参考,可根据实际情况自行增删调整。
5、本合同在最终使用(包括将初稿提交给合同对方)时,应将涂黑背景的部分删除。
甲方(聘请方):统一社会信用代码:法定代表人:住所地:联系电话:乙方(服务方):统一社会信用代码/身份证号:法定代表人:住所地:联系电话:甲方因业务需要委托乙方对甲方对项目(以下简称“目标公司”)提供法律尽职调查服务,甲乙双方经友好协商,达成协议如下,供双方共同遵守:一、服务律师(一) 经双方协商,甲方同意乙方指派律师作为甲方委托事项的负责律师,与乙方 ________ (律师姓名)等律师组成项目团队共同向甲方提供法律服务,并由律师负责委托事项的日常联系,联系电话。
(二)如确有必要,乙方可以增加委派事务所其他注册律师为甲方提供法律顾问服务。
甲方同意乙方指派其他律师配合本合同指定的顾问律师完成本合同约定的法律服务,乙方不另行收取费用。
二、服务范围(一)尽职调查基本内容乙方律师根据律师行业规范和业务标准及本项目的特点和需要,对目标公司以及所涉及的关联方的法律关系作全面法律尽职调查。
调查范围包括但不限于:目标公司主体资格的合法性;目标公司资产状况即资产结构和股权结构;正在实施的重大项目情况;劳动人事情况;债权债务情况、担保情况、诉讼、仲裁、行政和刑事处罚情况等。
(二)尽职调查具体方案1.对目标公司的主体合法性及相关交易资格进行调查,包括但不限于对公司成立时间以及经营期限、经营范围、经营许可等情形,以及法人治理情况;2.对目标公司的资产状况进行调查,包括但不限于其办公场地的来源,拥有的不动产、动产等情况,股东出资情况以及出资形式,关联持股情况(如是否拥有目标公司以外的公司的股权以及股权的份额)等;3.对目标公司的内部治理结构进行调查,包括但不限于公司章程及其他公开文件对其股东及高管的授权和约束等;4.对目标公司债权债务进行调查。
尽职调查服务合同范本 第一部分:定义与解释 1. 合同双方: 2. 合同目的:本合同旨在明确双方在尽职调查服务过程中的权利和义务。 3. 服务范围:乙方应根据甲方的要求,对[目标公司或资产全名]进行全面的尽职调查。 第二部分:服务内容 法律结构 财务状况 税务问题 知识产权 劳动关系 环境问题 诉讼与合规性 5. 服务期限:本合同自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。 第三部分:费用与支付 6. 服务费用:甲方应支付乙方服务费用共计人民币[金额]元(大写:[金额大写]元整)。 7. 支付方式:甲方应在本合同签署后_______日内支付预付款,即合同总金额的_______%,余款在服务完成后_______日内支付。 第四部分:保密条款 8. 保密义务:双方应对在合同执行过程中获得的对方商业机密和敏感信息保密。 第五部分:责任与免除 9. 责任限制:乙方对尽职调查结果的真实性、准确性负责,但不对调查结果产生的后果承担责任。 第六部分:争议解决 10. 适用法律:本合同适用[国家/地区]法律。 11. 争议解决:如发生合同争议,双方应通过协商解决;协商不成时,可提交[仲裁机构名称]进行仲裁。 第七部分:其他条款 12. 合同的修改与终止:任何对合同的修改或终止需双方书面同意。 13. 通知:任何通知应以书面形式送达对方,邮戳日期为送达日期。 第八部分:签字盖章 14. 双方代表: 甲方代表:_______________ 乙方代表:_______________ 15. 签字盖章: 甲方签字(盖章):_______________ 乙方签字(盖章):_______________ 16. 合同生效:本合同自双方签字盖章之日起生效。
尽职调查工作指引 第一章 总则 第一条 本指引所称的尽职调查是指公司投资团队的业务人员遵循勤勉尽责、诚信、客观、公正的原则,通过实地考察等方法,对项目进行全面调查,取得相关各方的资料,据此形成项目投资可行性报告的过程。其目的是掌握项目的第一手材料,确保提交公司风控部和投资决策相关委员会审批的材料真实、简洁、明晰,为其决策奠定良好的基础,以有效地防范和控制风险。
第二章 尽职调查工作基本要求和方法 第二条 各业务投资团队负责尽职调查工作。每一个项目至少包括一名投资团队负责人以上人员作为项目的第一责任人,并实行项目AB角色双人参与制。 第三条 尽职调查工作手段包括但不限于现场核查、法律文件审查、财务凭证审验、函证、人员询问笔录以及独立聘请会计师、律师和评估师等。具体形式可为: 1、与公司管理层(包括董事、监事及高级管理人员,下同)或股东及实际控制人交谈; 2、查阅、收集公司营业执照、公司章程、重要会议记录、重要合同、账簿、凭证等; 3、实地察看重要实物资产(包括物业、厂房、设备和存货等); 4、通过比较、重新计算等方法对数据资料进行分析,发现重点问题; 5、询问公司相关业务人员; 6、与注册会计师、律师密切合作,听取专业人士的意见; 7、向包括公司客户、供应商、债权人、行业主管部门、同行业公司等在内的第三方就有关问题进行查询(如面谈、发函询证等)。 第四条 尽职调查的对象包括但不限于用款方及其股东(或实际控制人)、保证人、资金运用项目及其所属行业、投资顾问等。各投资团队应根据项目所属行业及公司特点,对相关风险点进行重点调查。 第五条 应建立尽职调查工作底稿制度。 工作底稿应当真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作。其内容至少应包括公司名称、调查事项的时点或期间、计划安排、调查人员、调查日期、调查地点、调查过程、调查内容、方法和结论、其他应说明的事项。 工作底稿还应包括从公司或第三方取得并经确认的相关资料,除注明资料来源外,调查人员还应实施必要的调查程序,形成相应的调查记录和必要的签字。 当项目资料如有变动,应要求项目方提供书面报告,进一步核实后在工作底稿中重新记载。 第六条 各投资团队应在尽职调查工作完成后,出具项目可行性报告,并在项目可行性报告最后部分附上对调查数据及相关信息资料的真实性、准确性负责的承诺书 , 并由主责任人签字确认。
第三章 尽职调查工作主要内容 第七条 公司基本情况调查 1、公司设立情况 查阅公司的设立批准文件、营业执照(需年检)、组织机构代码证、税务登记证、法人代表身份证、开户许可证、公司章程等,必要时到工商管理部门核查公司的设立程序、合并及分立情况、工商变更登记年度检验等事项,对公司设立、存续的合法性做出判断。 2、公司股权情况 查阅公司设立及历次股权变动时的批准文件、验资报告、股东股权凭证,核对公司股东名册、工商变更登记 , 对公司历次股权变动的合法性作出判断 , 核查公司股本总额和股东结构是否发生变动。 3、公司业务经营的合法性情况 查阅公司政府许可、环境保护、产品质量、技术监督等方面文件,对业务经营的合法性作出判断。 查阅国家产业政策及相关行业目录,对项目是否属于国家政策限制发展的范围作出判断。 第八条 公司业务能力调查 1、公司主营业务情况 通过询问管理层、查阅经审计的财务报告、听取注册会计师意见等方法,了解公司为发展主营业务和主要产品而投入的资金、人员及设备等情况。 计算主营业务收入占经营性业务收入的比例,评价公司主营业务在经营性业务中的地位。 2、公司产品营销情况 查阅公司资料和询问营销相关人员,了解公司产品的营销地域、客户定位、营销人员的状况、营销方式等,对公司目前的营销工作优势和问题进行分析。 3、公司主要产品行业地位及产品的市场前景 搜集同行业企业数量、进入壁垒和产品差异性等资料,分析公司所属行业的市场结构和竞争状况 , 根据国家产业政策、产业周期等因素,综合分析公司发展所处市场环境。 搜集公司主要产品市场的地域分布和市场占有率资料,结合行业排名、竞争对手等情况,对公司主要产品的行业地位进行分析。 4、公司主要产品的技术优势及研发能力 分析公司主要产品的核心技术,考察其技术水平、技术成熟程度、同行业技术发展水平及技术进步情况。考察主要产品的技术含量、可替代性及核心技术的保护,评价公司技术优势。 5、公司的业务发展目标 查看公司规划并向公司管理层了解公司未来2年至5年的业务发展目标、发展计划及实施该计划的主要经营理念或模式,调查公司业务发展目标是否与现有主营业务一致,是否符合国家产业政策以及法律、法规和规范性文件的规定,评价业务发展目标对公司持续经营的影响。 6、公司业绩情况 查阅、收集公司近3年的财务报表,了解公司的盈利能力。比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据,计算主营业务收入年增长率、主营业务利润年增长率等指标,分析公司业务增长速度,结合市场营销计划,对公司主要产品的市场前景进行分析和判断。 第九条 内控制度调查 1、公司治理结构的制度建设和日常执行情况查阅公司章程,了解股东大会、董事会、监事会和管理层的构成情况和职责,考察公司治理结构、组织结构、决策程序以及管理人员的经营理念和风险意识。 2、公司内控制度制定及执行情况 查阅公司相关规章制度和董事会会议记录,查阅业务流程相关文件,评价公司现有内部控制制度对公司经营效率和效果的影响,关注内控制度的缺陷及可能导致的财务和经营风险。 通过与高管人员的交谈,了解公司及高管人员风险管理的意识和风险识别的能力。 第十条 财务状况调查 1、根据近3年公司经审计的财务报告或最近时点财务报表,分析公司主要财务指标,调查相关财务风险状况。 (1)盈利能力、偿债能力、营运能力情况计算公司主营业务利润率、净资产收益率、资产负债率、流动比率、速动比率、应收账款周转率和存货周转率等指标,分析公司的盈利能力、长短期偿债能力及营运能力。各项财务指标与同行业公司平均水平相比有较大偏离的,或各项财务指标及相关会计项目有较大变动的,应要求公司作出说明。 (2)支付能力情况 分析公司现金及现金等价物净增加额和经营活动产生的现金流量净额,评价公司是否会发生资金支付困难。 (3)应收账款情况 取得公司应收账款明细资料,结合公司行业特点和业务收入状况,评价应收账款余额及其变动是否合理。必要时可向应收账款余额较大的客户发函询证,确认其真实性和准确性。 取得公司其他应收款明细资料,分析其他应收款的形成原因、合理性、真实性、收回可能性及潜在的风险。 分析比较公司应收账款和其他应收款账龄,评价账龄是否合理,了解账龄较长应收款项的形成原因及公司采取的措施,查核公司是否按规定提取坏账准备。 (4)存货情况 取得公司存货明细资料,结合生产循环特点,关注原材料、在产品、产成品比例是否合理。 分析比较公司存货账龄,评价账龄是否合理,了解是否有账龄较长的存货,查核公司是否按规定提取存货跌价准备。 (5)负债情况 取得公司短期负债和长期负债明细资料,查阅借款合同,了解各项借款的保证条款,查看银行贷款卡相关信息,分析目前公司的负债与资产以及在本次融资后的负债结构和总规模与总资产的配比情况,分析负债对公司经营和现金流量的影响。 (6)公司收入、成本、费用的配比性 通过分析公司收入、成本、费用的变动趋势、比例关系等,参照同行业其他公司的情况,评价公司收入与成本、费用等财务数据之间的配比是否合理。 (7)税收、财政优惠政策对收入的影响核查公司享有税收优惠或财政补贴批准文件的合规性和有效期,评价此类事项的政策性风险、对公司财务状况的影响。 (8)公司的关联方、关联方关系及关联方交易情况关联方、关联方关系及关联方交易根据《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》认定。 通过与公司管理层交谈、查阅公司股权结构图和组织结构图、查阅公司重要会议记录和重要合同等方法,确认公司的关联方及关联方关系。通过调查关联方对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度,对关联关系(包括股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系等)的实质进行判断。 (9)会计师对公司财务报告的审计意见查阅审计报告,核实会计师对公司财务报告的审计意见。 第十一条 或有事项的调查 1、公司确定或有事项的政策情况 与公司管理层交谈,查阅相关制度规定 , 了解公司确定、评价与控制或有事项方面的有关政策和工作程序,获取公司有关或有事项的书面声明。 2、公司对外担保形成的或有风险情况 查阅公司董事会和股东大会的会议记录和与保证、抵押、质押等担保事项有关的重大合同,查看银行贷款卡相关信息,统计公司对外担保的金额及其占净资产的比例。 如以房地产抵押的,应向房产管理部门、土地管理部门查询;以船舶、车辆等抵押的,应向运输工具登记部门查询;以上市公司股份出质的,应向证券登记结算机构查询;以商标、专利权、著作权等财产权利出质的,应向相关管理部门查询。 了解被担保方的偿债能力及反担保措施,评价公司履行担保责任的可能性及金额,分析对公司财务状况的影响。 3、公司未决诉讼、仲裁形成的或有风险情况 查阅公司的重大合同、董事会会议记录,咨询律师,调查公司未决诉讼、仲裁情况及产生的原因,就未决诉讼、仲裁的可能结果及各种结果发生的可能性咨询公司的法律顾问或律师,评估该类或有事项涉及的金额,并分析对公司财务状况的影响。 4、公司其他方面的或有风险情况 必要时可通过向公司开户银行发函询证,确认公司应收账款抵押借款、商业承兑汇票贴现等情况。 向相关人员询问公司对未来事项和合同的有关承诺,并查阅相关书面材料,包括合同和往来书面材料,确定是否存在不可撤销的承诺事项,分析其对公司未来的影响。 第十二条 抵押物调查 1、债务人或第三者有权处分的财产可以抵押,抵押物例举: (1)建筑物和其他土地附着物; (2)建筑用地使用权; (3)以招标、拍卖、公开协商等方式取得的荒地等土地承包经营权; (4)生产设备、原材料、半成品、产品; (5)正在改造的建筑物、船舶、航空器; (6)交通运输工具; (7)法律、行政法规未禁止抵押的其他财产。 2、各投资团队应取得抵押物有效证件或有效凭证复印件,并加盖抵押物权公司的公章。 3、各投资团队应取得抵押物近期(一般不超过1年)的价值评估报告,并对相