HSE体系审核关键项
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HSE管理九项原则
HSE管理九项原则HSE（Health, Safety and Environment）管理体系是一种管理框架，旨在通过预防事故和减少环境影响来保障员工健康与安全。
为了有效实施HSE管理体系，有九项原则需要遵循。
本文将详细探讨这九项原则，并展示其重要性和应用。
1. 领导承诺：领导层对HSE的承诺是构建一个安全文化的基础。
领导层应该明确表达对HSE管理的重视，并将其融入组织的价值观和战略中。
领导的参与和支持是激励员工参与和遵循HSE政策的关键。
2. 法规遵守：合规是保证HSE成功的基础。
组织应该了解和遵守适用的法律法规，并确保相应的政策和程序得到贯彻执行。
合规不仅可以保护员工和环境，还可以提高组织的声誉和信誉。
3. 危害识别与风险评估：对潜在危害的识别和风险评估是制定有效控制措施的基础。
组织应该通过定期检查、风险评估和员工参与来确定潜在危害，并采取相应的控制措施以降低风险水平。
4. 目标设定与绩效评估：设定明确的HSE目标并持续监测绩效是不断改进的关键。
组织应该设定可衡量的目标，并通过监测、测量和评估来跟踪绩效。
这可以帮助组织识别改进机会和纠正行动，以实现持续改善。
5. 培训与意识培养：员工的培训和意识培养是确保HSE操作顺利进行的关键。
组织应该提供必要的培训，确保员工了解HSE政策、程序和实践，并创建一个鼓励员工参与HSE活动的文化。
6. 信息传递与沟通：有效的信息传递和沟通可以确保HSE信息得到传达并理解。
组织应该确保适当的沟通渠道和机制，并鼓励员工参与和提供反馈。
信息的传递和沟通不仅包括内部，也包括与外部利益相关者的交流。
7. 风险控制：对风险进行控制是防止事故发生的关键。
组织应该采取适当的控制措施，包括工程控制、管理控制和个人防护设备，以减少或消除危害。
这需要持续的监测和评估以确保控制措施的有效性。
8. 事故调查与纠正措施：及时调查事故并采取纠正措施可以防止类似事故的再次发生。
组织应该建立事故调查程序，并针对调查结果采取及时的纠正措施。
2024年内部HSE管理体系审核的策划
2024年内部HSE管理体系审核的策划
1. 确定审核目标和范围：明确要审核的HSE管理体系的范围，包括涉及的地点、流程、活动等。
同时，确定审核的目标和期望的结果。
2. 组建审核团队：确定审核团队的成员，包括审核组长和团队成员。
确保团队成员具备足够的HSE管理体系知识和审核经验。
3. 制定审核计划：根据目标和范围，制定审核计划，包括审核时间、地点、审核流程和方法等。
确保计划符合相关的法规和标准要求。
4. 收集必要的文件和信息：收集需要审核的文件和信息，包括HSE管理体系文件、记录和相关的法规、标准等。
5. 进行现场审核：按照审核计划，组织现场审核活动。
包括对文件的审核、现场观察和与相关人员的面谈等。
6. 分析审核结果：根据收集的信息和现场观察，分析审核结果。
确定HSE管理体系的合规性和有效性，并记录发现的问题和改进建议。
7. 编写审核报告：根据分析的结果，编写审核报告，包括审核的目的、方法、结果、问题和建议等。
8. 提出改进方案：根据审核结果和报告，提出具体的改进方案，以提升HSE管理体系的效果和效率。
9. 进行跟踪和复核：跟踪和复核改进措施的实施情况，确保问题得到解决并取得持续改进。
10. 审核计划的定期审查：定期审查并更新内部HSE管理体系审核计划，以适应组织变化和相关法规、标准的更新。
请将这些步骤与你的实际情况相结合，制定一份符合你组织需要的2024年内部HSE管理体系审核策划。
HSE体系量化审核标准
问题表现
➢“安全生产大讨论、全员风险大 排查”等危害因素辨识和隐患查找 活动，流于形式。
➢辨识与生产实际脱节，部分单位 仅立足于现有生产作业活动，没有 从设计到报废开展全过程，系统、 动态的风险识别和评价。
➢机关专业科室没有认真组织系统 危害因素辨识和风险评价工作。制 定的风险措施没有操作性，针对性 不强。
15
二、体系运行现状
4.完善规章制度系统
成果
载体： 建立油田公司HSE规章制度体系表； 梳理、修订规章制度，转化标准规范； 开展规章制度宣贯培训； 开展规章制度执行情况检查。
16
二、体系运行现状
成果
5.完善教育培训系统 载体：
推广实施HSE需求式培训；
推广“短课时、小课堂、互动式”培训模式；
培养油田公司内部HSE培训师；
审核 主题
27 2 29 23
分值
7400 1870 9270 7275
审核 项
审核内 容
评分项
评分 说明
70 151 366 731
12
41
88 177
82 192 454 908
70 150 336 605
11
五、审核标准简介
xx公司20xx年HSE量化审核标准
12
二、体系运行现状
1.有效推进有感领导
➢施工管理人员及作业人员对 规定要求不了解。
真空泵房一氧化碳泄漏，交 接班记录未记录；门前没有 警示、警戒标识；没有一氧 化碳泄漏应急处置程序。
➢作业现场不安全状态、不安 全行为、低标准运行的现象仍 较为普遍。
25
二、体系运行现状
问题
原因分析
➢规章制度、操作规程审批不严格，制度出台随意性大。
➢“安全生产大讨论、全员风险大 排查”等危害因素辨识和隐患查找 活动，流于形式。
➢辨识与生产实际脱节，部分单位 仅立足于现有生产作业活动，没有 从设计到报废开展全过程，系统、 动态的风险识别和评价。
➢机关专业科室没有认真组织系统 危害因素辨识和风险评价工作。制 定的风险措施没有操作性，针对性 不强。
15
二、体系运行现状
4.完善规章制度系统
成果
载体： 建立油田公司HSE规章制度体系表； 梳理、修订规章制度，转化标准规范； 开展规章制度宣贯培训； 开展规章制度执行情况检查。
16
二、体系运行现状
成果
5.完善教育培训系统 载体：
推广实施HSE需求式培训；
推广“短课时、小课堂、互动式”培训模式；
培养油田公司内部HSE培训师；
审核 主题
27 2 29 23
分值
7400 1870 9270 7275
审核 项
审核内 容
评分项
评分 说明
70 151 366 731
12
41
88 177
82 192 454 908
70 150 336 605
11
五、审核标准简介
xx公司20xx年HSE量化审核标准
12
二、体系运行现状
1.有效推进有感领导
➢施工管理人员及作业人员对 规定要求不了解。
真空泵房一氧化碳泄漏，交 接班记录未记录；门前没有 警示、警戒标识；没有一氧 化碳泄漏应急处置程序。
➢作业现场不安全状态、不安 全行为、低标准运行的现象仍 较为普遍。
25
二、体系运行现状
问题
原因分析
➢规章制度、操作规程审批不严格，制度出台随意性大。
什么是HSE管理体系
什么是HSE管理体系健康、安全与环境管理体系简称为HSE管理体系，或简单地用HSE MS（Health Safety and Enviromen Management System）表示。
HSE MS是近几年出现的国际石油天然气工业通行的管理体系.它集各国同行管理经验之大成，体现当今石油天然气企业在大城市环境下的规范运作，突出了预防为主、领导承诺、全员参与、持续改进的科学管理思想，是石油天然气工业实现现代管理，走向国际大市场的准行证.健康、安全与环境管理体系的形成和发展市石油勘探开发多年管理工作经验积累的成果,它体现了完整的一体化管理思想。
［编辑］HSE的发展历程健康、安全与环境体系的形成和发展是石油勘探开发多年管理工作经验积累成果，它体现了完整的一体管理思想.1974年，石油工业国际勘探开发论坛（E ＆P Forum）建立，作为石油公司国际协会的石油工业组织,它组织了专题工作组,从事健康、安全和环境管理体系的开发。
60年代以前主要是体现安全方面的要求，在装备上不断改善对人们的保护，利用自动化控制手段使工艺流程的保护性能得到完善；70年代以后，注重了对人的行为的研究，注重考察人与环境的相互关系;80年代以后，逐渐发展形成了一系列安全管理的思想和方法。
［编辑］HSE管理体系的核心领导和承诺是HSE管理体系的核心。
承诺是HSE管理的基本要求和动力，自上而下的承诺和企业HSE文化的培育是体系成功实施的基础。
[编辑]HSE管理体系的基本要素体系要素及相关部分分为三大块：核心和条件部分，循环链部分，辅助方法和工具部分。
⒈核心和条件部分（1)领导和承诺：是HSE管理体系的核心,承诺是HSE管理的基本要求和动力,自上而下的承诺和企业HSE文化的培育是体系成功实施的基础。
（2）组织机构、资源和文件：良好的HSE表现所需的人员组织、资源和文件是体系实施和不断改进的支持条件。
它有7个二级要素。
这一部分虽然也参与循环，但通常具有相对的稳定性，是做好HSE工作必不可少的重要条件，通常由高层管理者或相关管理人员制定和决定。
hse管理体系的要素
hse管理体系的要素HSE（Health, Safety, and Environment）管理体系是一种综合性的管理体系，旨在有效管理组织内的健康、安全和环境相关事务。
本文将从策略制定、组织结构、培训教育、监测与评估、持续改进等方面探讨HSE管理体系的要素。
一、策略制定HSE管理体系的第一个要素是制定明确的策略。
组织应该设定HSE 目标，将其纳入核心业务战略，并制定相应的政策和计划。
这些策略应该确保高层管理层的关注和支持，以及明确的责任分工。
二、组织结构建立健全的组织结构是HSE管理体系的关键要素之一。
组织应当明确确定职责和权限，并建立HSE管理部门或专职团队，负责管理和协调各项HSE工作。
此外，应当确保在每个层级都设有相应的HSE责任人，以实现全员参与的管理模式。
三、培训教育HSE管理体系的有效实施要求组织提供必要的培训和教育。
通过培训，员工能够掌握相关的HSE知识、技能和意识，了解潜在的风险和危害，并掌握相应的应对措施。
此外，通过定期组织各类培训交流活动，促进HSE文化的建立和宣传。
四、监测与评估为确保HSE管理体系的有效性，组织需要进行监测与评估。
通过建立相应的监测机制，可以及时掌握关键性能指标，进行数据分析和评估。
同时，还需要定期开展内部和外部的审核和评审，以确保管理体系的合规性和持续改进。
五、持续改进持续改进是HSE管理体系的核心要素之一。
组织应当积极推动问题和风险的预防，通过定期检查和分析，发现潜在问题并制定改进措施。
此外，可以借鉴其他组织的成功经验，不断完善和优化管理体系，实现既定目标。
总结：通过以上五个要素，HSE管理体系能够有效地提高组织的健康、安全和环境绩效。
策略制定、组织结构、培训教育、监测与评估、持续改进等方面的要素相互交织，相辅相成，构成了综合性的HSE管理体系。
只有通过全员参与和持续改进的努力，组织才能实现HSE目标，确保员工的健康和安全，并实现环境的可持续发展。
hse管理体系原理和标准重点要素
VS
详细描述
过程方法原则要求企业将HSE管理视为一 系列相互关联和相互作用的过程，通过对 这些过程进行识别、管理和改进，实现 HSE管理体系的有效性。这需要企业识别 出关键过程，明确各过程的输入、输出和 控制要求，并建立有效的监控和测量机制 ，以确保各过程的高效运行。
持续改进原则
总结词
持续改进原则强调企业应不断改进HSE管理 体系，以提高其有效性、效率和符合性。
文化推动原则
总结词
文化推动原则强调企业应建立和维护一种关 注健康、安全和环境的文化，使员工能够积 极参与HSE管理。
详细描述
文化推动原则要求企业在内部建立一种关注 健康、安全和环境的文化，使员工能够充分 认识到HSE管理的重要性，并积极参与其中 。企业应通过培训、宣传和教育等途径，提 高员工的HSE意识和技能水平，鼓励员工提 出HSE改进建议，形成全员参与的HSE管理 氛围。同时，企业还应建立相应的激励机制 ，对在HSE管理方面表现优秀的员工进行表
通过多种方式识别企业存在的健 康、安全和环境风险，包括事故、 隐患和危险源等。
对识别出的风险进行评估，确定 风险等级和影响程度，为制定应 对措施提供依据。
根据风险评估结果，制定相应的 风险控制措施，包括预防措施、 应急预案等。
法律法规与其他要求
法律法规收集
及时收集、更新与企业业务相关的法律法规和标准，确保企业合 规经营。
资源管理
人力
合理配置HSE管理专业人员，包括管理人员、技 术人员和操作人员，确保人力资源充足。
物力
提供必要的HSE管理设备和物资，如安全防护用 品、检测仪器等，以满足日常管理需求。
财力
为HSE管理体系提供足够的经费支持，包括设备 购置、培训、应急演练等费用。
HSE管理体系管理评审
HSE管理体系管理评审
HSE(Health, Safety and Environment)管理体系是指企业建立和实施的一套以健康、安全和环境为核心的管理体系。
HSE管理体系管理评审是对企业的HSE管理体系进行审核和评估的过程。
HSE管理体系管理评审主要是通过对企业的文档、记录和实施情况进行审核，评估HSE管理体系是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否有效运行。
评审的目的是为了帮助企业发现存在的问题和风险，并提出改进和优化措施，以提高HSE管理体系的效能和效果。
评审过程中，评审人员应根据评审计划和评审指南进行评审。
评审包括对HSE政策和目标的审核，对风险评估和管理的审核，对培训和沟通的审核，对监测和测量的审核，以及对持续改进和管理评审的审核等。
首先，评审人员应仔细审查企业的HSE政策和目标，并评估其与法律法规的符合度和可行性。
其次，评审人员应对企业的风险评估和管理情况进行审核，包括对事故隐患和安全措施的审核。
另外，评审人员还需审核企业的培训和沟通情况，包括对员工参与和意识的审核。
此外，评审人员还需对企业的监测和测量活动进行审核，以评估企业是否对HSE风险和环境影响进行有效控制。
评审过程中，评审人员还需对企业的持续改进和管理评审进行审核，以评估企业是否能够持续改进HSE管理体系，并通过管理评审不断优化和提高其绩效。
总之，在HSE管理体系管理评审过程中，评审人员应通过审核和评估企业的政策、目标、风险评估、培训和沟通、监测和测量等方
面，发现问题和风险，并提出改进措施。
最后，通过持续改进和管理评审，优化和提高HSE管理体系的效能和效果。
HSE审核要点表(最终版)
CNBO HSE MS AUDIT SUMMARY
Feb. 2016
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系审核要点。
HSE管理体系十大要素
中国石油化工集团公司HSE管理体系十大要素（一）——领导承诺、方针目标和责任-------------------------------------------------------------------------------- 本网讯集团公司和直属企业的高层管理者提供强有力的领导和自上面下的承诺，是成功实施HSE管理体系的基础。
HSE方针和战略目标是集团公司在HSE管理方面的指导思想和原则，是实现良好的HSE业绩的保证。
高层管理者通过提供资源，通过考核和审核，不断改善公司的HSE 业绩。
一、总则石油石化企业各级组织的高层管理者应直接抓HSE管理工作，在HSE方面的承诺，是企业文化的一部分，只有做到领导重视，全员重视，将HSE管理作为公司管理的重要组成部分，才能建立起一个有效的HSE管理体系。
实施HSE管理体系的全过程都是集团公司方针和战略目标的指导下进行的。
方针和目标指明了集团公司在HSE方面的努力方向，提供了规范组织行为和具体目标制定的框架，能指导公司有效地实施和改进它的管理体系。
二、内容公司高层管理者对HSE管理建立和实施的认可和承诺，是HSE管理标准体系建立工作最基本的要求，实践证明，高层管理者的决心和承诺，不仅是公司能够启动HSEMS的内部动力，而且也是动员公司不同部门和全体员工积极投入体系建立运行的重要保证。
他们的支持和参与程度会直接影响着管理体系的建设和速度。
在此，特别需要高层管理者做到：①明确HSE管理应为公司整个管理体系的优先事项之一，对此类事项的考虑应纳入到公司管理决策的重要议事日程中；②认识到预防事故和改进集团公司形象的意义，尤其是中国石化股份公司上市后，在投资者心目中有形象，明确高层管理者承担的HSE的责任和义务；③理解实施HSEMS对公司经济效益、公众形象、组织管理功能的促进作用，从而促进全员的HSE重视程度；④承诺为建立HSEMS及有关活动提供支持，保证HSEMS有效运行。
《炼化企业HSE体系审核标准(2015修订版)》2015.3
设备管理基础资料
3.工艺 、设备 基础资
第 3
设备管理基础资料
要素
审核 项 3.工艺
、设备 基础资 料
审核内容
《健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范》Q/SY1002.1-2013 《中国石油炼油与化工企业设 5.5.1设施完整性(设备) 备管理制度》 《工艺安全信息管理规范》 《设备基础资料管理办法》 审核依据
审核指南
审核记录 分工
设备管理基础资料
《健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范》Q/SY1002.1-2013 《中国石油炼油与化工企业设 备管理制度》 《工艺安全信息管理规范》 《设备基础资料管理办法》
设备管理基础资料
3.工艺 、设备 基础资 料 设备管理基础资料
《健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范》Q/SY1002.1-2013 《中国石油炼油与化工企业设 备管理制度》 《工艺安全信息管理规范》 《设备基础资料管理办法》
设备管理基础资料
1.企业有设备目标管理制度，责任明确。 2.有准确的目标管理统计记录，有数据分析和监督办法。 3.现场验证目标管理数据真实性。 抽查完好率=（抽查设备不完好台数（不在企业记录上的）＋ 《健康、安全与环境管理体系 企业上报不完好台数）/企业设备总台数×100% 第1部分：规范》Q/SY1002.1- 1. 装置的全部设备完好率≥98%。 -2013 2. 主要设备完好率≥100%。 企业HSE管理手册 3.装置达到无泄漏标准，密封点泄漏率≤0.3‰ 企业HSE程序文件 《标准化控制室评分表》 1.仪表完好率≥95%。 1.仪表使用率≥95%。 1.仪表控制率≥90%。 1.仪表泄漏率≤0.3‰。 1.仪表联锁投用率100%。 工艺资料包括： 1.查看工艺流程图的完整性。现场查看工艺流程图的准确性 。查看变更后工艺流程图的更新。包括地下管网图。 《健康、安全与环境管理体系 2.查看工艺步骤、标准操作条件、偏离后果等相关文件。 第1部分：规范》Q/SY1002.13.查看物料和能量平衡资料。 -2013 4.材料、物料、中间产品、催化剂等危害性数据，或化学品 《工艺安全信息管理规范》 MSDS资料。 5.工艺设备运行、维护、更新、变更记录和统计。 6.工艺事故记录。 完善的设备档案和记录。包括： 《健康、安全与环境管理体系 （一）设备档案，包括： 第1部分：规范》Q/SY1002.1- 1.设备总说明；2.技术特性表；3.附属设备明细表；4.润滑 -2013 说明表；5.安装试车记录；6.设备定期检查检测记录；7.设 《中国石油炼油与化工企业设 备事故记录；8.重大缺陷记录；9.设备运转时间累计；10.设 备管理制度》 备检修记录；11.设备技术改造记录；12.主要配件更换记 《工艺安全信息管理规范》 录；13.设备腐蚀记录；14.设备随机资料。 《设备基础资料管理办法》 所有的档案资料要有完整的清单。 （二）设备台帐。 （三）特种设备档案，安全阀和其他安全附件台帐。
HSE审核计划
HSE审核计划引言概述：HSE（Health, Safety, and Environment）审核计划是一项重要的管理工具，用于确保组织在健康、安全和环境方面的合规性。
本文将详细介绍HSE审核计划的内容和步骤，以及其在企业中的重要性。
一、审核目标的设定1.1 确定审核的范围和目标：在制定HSE审核计划时，首先要明确审核的范围，包括涉及的部门、项目或者流程。
其次，需要设定明确的目标，例如提高工作场所的安全性、减少环境污染等。
1.2 确定审核的时间和频率：根据组织的需求和法规要求，确定HSE审核的时间和频率。
这可以根据过去的经验、风险评估和监测结果来确定。
1.3 确定审核的参预者和资源：确定参预HSE审核的人员和资源，包括审核团队的组成、培训需求和审核所需的设备和工具。
二、审核计划的制定2.1 制定审核计划的步骤：制定HSE审核计划需要明确的步骤和时间表。
首先，确定审核的起始日期和结束日期，以确保计划的及时执行。
其次，根据审核目标和范围，制定详细的审核计划，包括每一个阶段的任务和时间安排。
2.2 制定审核流程和方法：制定审核流程和方法是确保审核的有效性和一致性的关键。
这包括确定审核的文档和记录要求，确定审核的方法和技术，以及确定审核的流程和程序。
2.3 制定审核的沟通和报告机制：在制定HSE审核计划时，必须考虑如何进行审核的沟通和报告。
这包括与审核对象的沟通，以便他们了解审核的目的和要求，并及时提供所需的信息和文件。
此外，还需要确定如何编写审核报告，并将其传达给相关的管理层和利益相关者。
三、审核的实施3.1 进行现场检查和观察：在实施HSE审核时，审核团队需要进行现场检查和观察，以评估工作场所的实际情况和潜在风险。
这包括检查设备和工具的安全性、操作程序的执行情况，以及工作人员的行为和态度。
3.2 进行文件和记录的审核：除了现场检查，审核团队还需要审核文件和记录，以评估组织的HSE管理体系的有效性和合规性。
QHSE通用审核表
查看有关文件、资料、与有关人员交谈 查看有关文件、资料 查看有关文件、资料 查看资料、现场观察 查看资料、与有关人员交流 查看文件
2.企业所有HSE 事故、未遂事故是否按要求及时报告，并按照“ 查看事故档案 四不放过”原则进行了处理。 3.企业所有事故、未遂事故的经过、原因、防范措施、责任是否 查看事故报告 明确。 1.企业是否建立并实施了HSE体系内部审核程序。 查看文件 2.企业年度HSE 审核计划是否明确了审核准则、范围、频次和方 查看审核计划 5.6检查与 法。 纠正措施 3.企业内审员是否有 HSE 工作或相关工作经历并经过相关培训， 查看有关资料 获得资格。 4.企业内部审核活动是否符合年度计划的安排，审核内容是否充 查看有关资料 分，现场审核记录是否有证实性。 5.企业内部审核的不符合报告是否规范，对不符合的原因分析是 查看有关资料 否清晰明了，所采取的纠正和预防措施是否从根本上消除不符 合，是否对纠正和预防措施的实施效果进行了验证。 6.企业的内部审核报告是否规范，是否对不符合的分布情况及体 查看有关资料 系的系统缺陷做出了分析和评价。 1.企业领导层是否按照规定的时间间隔开展了管理评审。 查看资料、与有关人员交谈 2.企业管理评审的内容是否充分，是否包含了企业HSE 体系涉及 查看资料、与有关人员交谈 的重要事项，如HSE 业绩指标、HSE 职能、重大隐患治理等方面 内容。 3.企业HSE 体系管理评审参与人员是否包括了企业所有相关领导 查看资料、与有关人员交谈 5.7管理评 和所有相关部门负责人。 审 4.企业管理评审结果是否形成规范性报告，是否分发到相关部门 查看资料、与有关人员交谈、现场观察 和人员，有关决议是否及时得到实施。 5.企业出现重大事故或组织结构发生重大变化，是否及时开展管 查阅资料、与有关人员交谈 理评审。
HSE管理体系标准关键要素要求及主要内容
2.建立并推行HSE空制程序、工作程序、工作指南、操作规程。
3.制定并实施应急救援计划、突发事故处置方案。
4.确定HSE措施和工具的具体应用方法和计划并实施。
5.实施HSE活动计划；实施HS评审计划；对HSE+划变更进行管理。
6.跟踪项目实施过程，策划与之相联系的HSEt理活动并组织实施。
6
检查和 纠正措施
5.定期主持管理评审，确保HSEf理体系有效运行。
2
健康、安全
与环境方针
健康、安全与环境的共同
意图、行动原则和追求
1.制定并管理HSE方针。制定并量化HSEg标。分解和管理目标。
3
策划
工程建设中健康、安全与
环境风险的识别、评价和
控制
1.建立项目HSE判别准则；进行危险源辨识和风险分析、风险评价， 确定危害和影响，建立注册表。制定纠正措施并实施。
6.对事故进行调查、处理、报告。
7
管理评审
对HS管理体系适宜性、 充分性和有效性的定期 评价
1.实施评审计划；发布管理评审报告；组织内、外审工作。
2.发布外审报告。
3.检查和评价HS瞬系是否按预定要求运行。
4.验证总体管理是否符合HSEf理体系的要求。
1.建立组织管理机构，明确职责；配置满足体系运营需要的资源。
2.通过培训等手段获得进行有效管理的能力。
3.建立文件体系和管理制度， 支持管理方案和程序、 记录体系的运行 情况。
4.保持和传输各种内、外部信息。
5
实施和运行
对实施与运行的有效控
制是HSEt理体系实施的
关键
1.制定并落实HSEt理总则；配置并完善HSE1关设施。
2.确定针对具体危害的管理目标和准则；制定风险削减措施。
3.制定并实施应急救援计划、突发事故处置方案。
4.确定HSE措施和工具的具体应用方法和计划并实施。
5.实施HSE活动计划；实施HS评审计划；对HSE+划变更进行管理。
6.跟踪项目实施过程，策划与之相联系的HSEt理活动并组织实施。
6
检查和 纠正措施
5.定期主持管理评审，确保HSEf理体系有效运行。
2
健康、安全
与环境方针
健康、安全与环境的共同
意图、行动原则和追求
1.制定并管理HSE方针。制定并量化HSEg标。分解和管理目标。
3
策划
工程建设中健康、安全与
环境风险的识别、评价和
控制
1.建立项目HSE判别准则；进行危险源辨识和风险分析、风险评价， 确定危害和影响，建立注册表。制定纠正措施并实施。
6.对事故进行调查、处理、报告。
7
管理评审
对HS管理体系适宜性、 充分性和有效性的定期 评价
1.实施评审计划；发布管理评审报告；组织内、外审工作。
2.发布外审报告。
3.检查和评价HS瞬系是否按预定要求运行。
4.验证总体管理是否符合HSEf理体系的要求。
1.建立组织管理机构，明确职责；配置满足体系运营需要的资源。
2.通过培训等手段获得进行有效管理的能力。
3.建立文件体系和管理制度， 支持管理方案和程序、 记录体系的运行 情况。
4.保持和传输各种内、外部信息。
5
实施和运行
对实施与运行的有效控
制是HSEt理体系实施的
关键
1.制定并落实HSEt理总则；配置并完善HSE1关设施。
2.确定针对具体危害的管理目标和准则；制定风险削减措施。
HSE管理体系的十要素是什么HSE管理体系的十要素是什么
HSE管理体系的十要素是什么HSE管理体系的十要素是什么①领导承诺、方针目标和职责②组织机构、职责、资源和文件控制③风险评价和隐患治理④承包商和供应商管理⑤装置(设施)设计和建设⑥运行和维修⑦变更管理和应急管理⑧检查和监督⑨事故处理和预防⑩审核、评审和持续改进。
“领导承诺、方针目标和责任”在十个要素中起核心和导向作用。
风险评价是所有HSE要素的基础，它是一个不间断的过程。
风险评价是依照现有的专业经验、评价标准和准则，对危害分析结果作出判断的过程。
在进行危害评价时要考虑十个方面指：员工和周围人群、设备、产品、财产、水、大气、废物、土地、资源、社区和相关方。
在进行危害评价时要考虑的三种状态指：正常、异常、紧急。
在进行危害评价时要考虑三种时态指：过去、现在、将来。
建立HSE管理体系的指导原则中持续改进的原则指HSE管理体系着眼于持续改进，采用PDCA模式，实现动态循环。
通过持续改进，使体系得到不断完善。
同时，体系要求集团公司所属企业应按适当的时间间隔对HSE进行审核和评审，以确保其持续改进的适应性和有效性。
风险控制的管理措施有：制定、完善管理程序和操作规程；制定、落实风险监控管理措施；制定、落实应急预案；加强员工的HSE教育培训；建立检查监督和奖惩机制。
HSE程序文件架构共分为两个层次：管理层文件和作业层文件。
管理层文件包括手册、程序文件、运行控制文件。
作业层文件包括作业指导书、记录、表格、报告等。
各部门HSE工作主要分三步：识别评估、风险控制、绩效评估。
建立和实施HSE管理体系中有三个关键问题：A：各级领导，特别是一把手重视是前提条件。
B：全员参与是关键。
C：危害和环境因素识别以及风险和环境影响评估是重要环节，也是首要的步骤。
HSE方针是企业对其在HSE管理方面的意向和原则声明，是HSE 管理体系的中心主题，有效实施管理体系，必须有正确的方针作指导。
HSE管理体系主要包括的管理思想和观念有一切事故都可以预防的思想；全员参与的观点：层层负责制的管理模式；程序化、规范化的科学管理方法；事前识别控制险情的原理。
hse管理体系的要素
hse管理体系的要素HSE（Health, Safety, Environment）管理体系是为了保护员工的健康与安全以及环境的可持续发展而采取的一系列管理措施和方法。
HSE管理体系的成功实施对于企业的可持续经营和发展至关重要。
本文将介绍HSE管理体系的要素，以及每个要素的重要性和作用。
一、政策和目标HSE管理体系的第一个要素是明确的政策和目标。
公司领导层应该制定一份明确的HSE政策，明确传达公司对健康、安全和环境的承诺。
这些政策应明确阐明公司的目标，并提供实施HSE管理体系所需的资源和支持。
政策还应该包括绩效指标和目标，以便评估和改进HSE管理体系的成效。
二、组织和责任组织和责任是HSE管理体系的核心要素之一。
公司应确立一个有效的组织结构，明确各个层级的职责和责任。
应指定HSE管理体系的负责人，并为其提供必要的培训和资源，以确保其能够有效地管理和实施HSE政策和目标。
此外，各个部门和员工也应承担起各自的责任，积极参与HSE管理体系的实施和改进。
三、计划和风险评估在实施HSE管理体系之前，公司应进行全面的风险评估和分析，以确定可能存在的健康、安全和环境风险。
基于风险评估的结果，公司应制定相应的控制措施和预防措施，并将其纳入HSE管理体系的计划中。
这些计划应明确阐述措施的实施时间表、负责人和监控措施，以确保其有效执行并随时进行调整。
四、实施和操作实施和操作是HSE管理体系的实质性要素。
在此阶段，公司应根据前期的计划，对各项控制措施和预防措施进行实际执行。
这包括培训员工、确保设备和工作场所的安全性、制定和执行作业程序、监测和记录HSE绩效等。
同时，公司还应确保员工对HSE管理体系的了解和参与，以提高全员的安全意识和环保意识。
五、检查和评估检查和评估是HSE管理体系的关键环节。
公司应建立一套有效的监测和评估机制，以确保HSE管理体系的有效性和合规性。
这包括定期的内部和外部审核、环境影响评估、事故调查与分析等。
hse检查形式
hse检查形式HSE检查形式在各种工业和建筑项目中，安全、健康和环境（HSE）管理是至关重要的一环，因此HSE检查也成为了保障这些项目持续运行的核心工作之一。
本文将介绍HSE检查的相关内容和检查形式，帮助大家更好地了解和掌握HSE管理。
一、HSE检查的目的和意义HSE检查是为了确保工业和建筑项目的安全和环境保护工作得到有效实施和监督，同时也是为了减少事故发生的风险，保护员工和公众的健康和安全，以及减少环境污染和破坏。
HSE检查的目的是帮助企业或项目团队发现并解决潜在的HSE问题，预防和控制风险，同时也是在法律、技术和道德方面的要求。
二、HSE检查的形式根据不同的要求和目的，HSE检查可以采用不同的形式和工具进行，主要包括以下几种：1.现场检查现场检查是最常见的HSE检查形式之一，主要是通过对设备、工具、场地、施工过程等进行实地检查和观察，发现和解决问题。
现场检查可以通过巡视、抽样、测量、取样、测试等方式进行，检查内容包括环境保护、安全生产、职业健康等方面。
2.文件审核文件审核是通过对企业或项目团队的文件、记录、报表等进行审核和分析，发现和解决问题。
文件审核包括合规性审核、程序审核、记录审核等，可以帮助企业或项目团队发现和纠正不合规、不符合标准、不完善的管理体系和操作程序。
3.安全管理评估安全管理评估是对企业或项目团队的安全管理体系进行评估和分析，发现和解决问题。
安全管理评估包括安全管理标准、安全规章制度、安全培训等方面的评估，可以帮助企业或项目团队了解自己的安全管理水平，并针对不足之处采取有效的措施。
4.应急演练应急演练是为了应对突发事件和事故而进行的模拟演练，主要是检验和评估企业或项目团队的应急预案、应急流程和应急能力。
应急演练可以帮助企业或项目团队发现和解决应急管理的问题，提高应急响应能力和效率。
三、HSE检查的关键点无论采用何种形式进行HSE检查，都需要注意以下关键点：1.检查的范围和内容应该明确和具体，不能遗漏重要的环节。
项目hse管理体系 -回复
项目hse管理体系-回复什么是项目HSE管理体系？HSE (Health, Safety and Environment)管理体系是一种为了确保项目在健康、安全和环境方面符合规范的管理框架。
HSE管理体系为项目提供了一套体系化的管理方法，帮助项目团队识别、评估和控制各种与项目相关的风险和不良影响，以确保项目的顺利进行。
HSE管理体系包括以下几个主要方面：1. 风险评估和管理：HSE管理体系的核心理念之一是识别和管理项目相关的风险。
在项目开始之前，必须进行全面的风险评估，以确定潜在的风险和可能的影响。
然后，通过采取预防和应对措施，将这些风险降至最低。
2. 健康和安全管理：项目HSE管理体系需要确保项目团队成员的身体和心理健康，并提供一个安全的工作环境。
这包括制定和执行一系列标准和规程，如事故预防、紧急情况处理、危险品管理等。
此外，还需要为团队成员提供培训和意识教育，以提高其对健康和安全的认识和理解。
3. 环境管理：项目HSE管理体系还需要确保项目在执行过程中对环境不造成严重的不良影响。
这包括合规性、环境影响评估和环境风险管理等方面。
项目团队需要根据相关环境法规和标准来制定和执行相应的环境管理计划，并确保合理使用资源和减少浪费。
4. 持续改进：项目HSE管理体系强调持续改进和学习。
通过监控和评估项目的执行和结果，可以发现潜在的问题和改进机会。
项目团队应该积极采取措施来纠正问题，并在完成后进行评估和反馈，以便在未来的项目中应用所学的经验教训。
为了建立有效的项目HSE管理体系，以下是一些关键步骤：1. 确定关键利益相关方：项目HSE管理体系的设计应该考虑到所有相关的利益相关方，如客户、员工、供应商、监管机构等。
他们的需求和期望应该在项目HSE管理体系中得到充分体现。
2. 制定政策和目标：项目HSE管理体系应该有明确的政策和目标，以确保所有团队成员都明白项目对HSE的重视程度。
这些政策和目标应该被沟通和传达给所有相关人员，并定期进行评估和调整。
HSE管理体系有效运行的几个重点HSE管理体系有效运行的几个重点
HSE管理体系有效运行的几个重点HSE管理体系有效运行的几个重点摘要：结合工作实际，探讨了影响HSE管理体系有效运行的关键因素，指出领导重视、HSE培训、检查考核及严格遵守程序文件所规定的职责是体系能否持续改进、不断完善的重点。
5 抓好HSE职责的落实，严格检查考核部分企业在体系运行初期，忽略了对体系的检查考核，员工的HSE职责没有得到很好落实，执行体系文件时产生偏差，导致文件和实际工作脱节，出现了“两张皮”的现象，重新走回了原来的老路。
因此，确保体系有效运行的关键在于建立强有力的考核机制，按照HSE职责的履行情况，严格做到奖惩兑现，确保企业HSE方针和目标的实现。
HSE主要考核内容包括部门年度HSE任务完成与目标的实现情况，部门和管理人员HSE兑现情况，部门HSE职责和管理人员HSE“一岗一责制”的履行情况，基层单位年度HSE任务完成与目标的实现情况，对本部门专业履行HSE情况的监督、检查、考核情况，对未能履行HSE职责或因管理失误造成事故者的处理情况，员工遵守和执行规章制度的情况等。
企业成立专门的HSE检查考核小组，不定期对各部门、单位、个人的HSE职责落实情况进行检查，实行考核项目标准化、指标定量化、检查记录表格化，检查者与被检查者签字确认，并以此为依据，确定部门、单位、个人的HSE业绩表现，对照年度HSE目标进行考核，考核结果与经济责任制挂钩。
只有通过经常性的考核，才能及时掌握完成情况，把握工作方向，确保HSE体系的有效运行。
6 强化作业现场HSE管理石油石化行业是一个高风险的行业，几乎所有的生产、维修活动都存在这样那样的风险因素，强化作业现场的HSE管理，将极大地推进HSE管理体系的全面运行。
应强调以下几点工作：一是强化作业现场的风险管理。
按照体系文件中《危害识别和风险评价程序》和《环境因素识别和评价程序》的要求，组织员工对所有作业活动进行危害识别风险评估，包括：日常生产运行中各种操作、开工、停工、检维修作业、进行基建、变更、采取拟定的纠正措施等，识别活动中存在的危害、环境因素、涉及的法律法规，评估风险度、环境影响、法律法规符合程度，根据风险度大小采取适当的风险控制措施，如工程控制、管理控制、人员控制等，最大限度地减少作业风险，保障作业活动的可靠运行。
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2、直线管理层级结构图混乱，直线关系不明确；
3、未依据直线管理层级结构图进行属地划分，未落实属地责任人；
4、各岗职责不明确或不清晰，未包含属地职责；
5、属地划分存在交叉、错位、空位等现象。
5.4.3
资源
1、未根据风险控制所需的HSE资源建立配备计划并上报相关部门获批；
2、实际的HSE资源配备与计划偏差较大；
3、不知晓危害因素采用的风险评价方法；
4、风险评价结果与实际偏离较大；
5、部门未对危害因素评价清单向员工进行宣贯、告知；
6、未根据危害因素评价结果明确部门重要风险管理对象；
7、依据危害因素评价清单制定风险控制措施在实际工作中未予以落实；
8、缺乏对环境因素的辨识；
9、辨识的危害因素与生产经营活动无关联。
安全联系点到位
1、联系点未目视化；
2、联系人到位检查记录不齐全；
3、联系点责任人不知晓联系人的到位频次；
4、基层单位级领导未开展联系点到位活动；
5、关键生产装置与要害部位到位检查表记录填写不规范。
6、联系人发现的问题联系点责任人未予以整改或回复。
领导检查与审核
1、各部门编制的现场检查表不具备针对性；
7、受控文件的变更未及时传达给变更岗位或组织；
8、未将电子版的受控版本转换成不能修改的PDF\CAJ\图片等格式；
5.5.1
设备设施完整有效性
1、未对包含HSE风险（如办公区的复印打印传真、饮水机、碎纸机、投影仪、个人充电器、插座、实验服务器等）或防控HSE风险（如灭火器、消防栓、应急照明、应急指示、防火门、防护卷帘、紧急报警开关等）的设备设施进行登记；
3、资源配备不足以满足风险管控需要；
4、未明确HSE资源配置具体要求；
5、HSE资源配备是否满足要求未进行定期分析。
5.4.4
能力评价
1、无相应的岗位能力评价标准；
2、未按岗位能力评价程序实施评价；
3、能力评价记录反映的情况与员工实际情况不一致；
4、能力评价不合格人员未进行相应的跟踪处置；
5、员工不知晓能力评价结果。
2、HSE作业计划书的完成情况未定期跟踪；
3、HSE作业计划书与实际执行情况存在重大偏差；
4、特殊作业活动（含高危及非常规）未编制具体的管理方案；
5、管理方案未约定相应的责任人、资源配备和完成期限；
6、管理方案的执行结果无相关验证材料；
7、管理方案未经审批。
5.4.1
组织机构、职责
1、未建立直线管理层级结构图；
要素
工作内容
审核常见问题项
5.1
HSE管理小组会议
1、会议未按频次要求开展；
2、连续月度的会议内容无衔接性；
3、部门正职未亲自主持召开会议；
4、伪造签到记录，签到记录不全；
5、采用的会议记录表式不正确；
6、会议无安全经验分享环节；
7、会议记录体现的决策内容未落实；
8、会议决策未传达到相关项目或岗位；
1、未辨识明确与组织具有HSE影响关系的外部相关方，并建立清单；
2、外部相关方HSE信息的获取不及时或无专人进行管理；
3、未对相关方的HSE意见进行传达和处置；
4、遭遇重大HSE投诉或由外部相关方导致的异常、紧急事件时时无相关的处置流程。
5.5.5
作业许可
1、不知晓大票、小票的基本概念(未辨识潜在的动火、高处、临电、吊装、受限等作业活动)；
10、未对工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）进行HSE的专项评价提供给公司供方的职能部门参考。
5.5.3
顾客与产品管理
1、未在顾客满意度调查表中包含HSE相关的内容；
2、为顾客提供的产品未进行相关的HSE风险提示并目视化；
3、顾客提出的合理化建议或投诉未及时进行处置和反馈。
5.5.4
社区和公共关系管理
安全观察与沟通
1、未制定安全观察与沟通计划；
2、计划未覆盖部门所辖属地或关键装置；
3、实施人未按计划实施或未实施；
4、实施人不知晓“六步法”；
5、安全观察与沟通未按计划或文件频次要求开展；
6、不安全行为项和不安全行为项无具体描述；
7、未定期上报HSE管理部门开展数据统计分析；
8、单人单独开展观察与沟通；
2、不知晓责任书约定的事故等级分类及定义；
3、责任书签订后未进行过程考核；
4、绩效考核的内容与责任书约定的内容不一致；
5、责任书的内容与业务相关性低，责任书指标约定不清晰，不具备可操作性；
6、考核人与被考核人未确认签字，未明确下一步改进方向或要求；
7、绩效考核结果未兑现。
5.3.4
管理方案的策划
1、HSE作业计划书未经上一级主管审批；
4、电梯门人为使其处于长期开放状态；
1、下班离开时未关闭用电器电源开关；
2、强电线缆破损、附近存放可燃物、或与金属管路绑扎；
3、地线布设的电缆无相应标识；
4、个人充电设施长期插接在插座上不拔；
5、使用的插座超出其额定负载的80%；
6、插座直接放置在地面或桌面（未离地面或办公桌面一定的高度）；
7、停用或待修设备未进行目视化标识。
2、信息沟通渠道不畅通，传达失效或过期信息；
3、重要信息未得到有效处理或反馈；
4、工会、HSE联系会议的合理化建议未得到解决；
5.4.6
文件
1、文件无发文部门负责人的签发记录；
2、文件内容与法律法规和其他要求（上级文件）存在偏差或不符；
3、文件未及时传达到相关组织或岗位；
4、失效或过期文件仍在使用；
2、未针对办公区安全定期组织相关活动，宣传安全政策促进员工参与；
3、高层建筑员工未配备应急毛巾、疏散通道未配备应急手电；
4、HSE培训中未包含办公区域安全的相关内容；
1、办公区的相关设计、改造及其竣工验收资料缺失；
2、照明亮度不足或照明灯具损坏未及时报修；
3、照明灯具未定期由物业进行清洁、维护；
4、办公区域受噪声影响；
培训
1、培训计划未经负责人审批；
2、未获取培训所需的相应资源；
3、未根据能力评价不合格制定相应的培训项目；
4、培训内容覆盖不全面；
5、培训记录缺失；
6、培训课件缺失；
7、培训未进行考核，培训效果差；
8、无相应的培训总结；
9、未开展培训需求调查，建立培训矩阵。
5.4.5
信息管理
1、重要HSE信息未进行有效传达和记录；
1、办公区配备的灭火器不满足数量或型号要求；
2、员工不知晓灭火器配置位置、使用方法；
3、灭火器损坏或失效未及时维修更换，灭火器遮挡或取用不便；
4、员工不知晓所在办公室的就近应急逃生通道或路线；
5、应急通道的应急照明缺失；
6、应急通道摆放杂物或通道堵塞；
7、员工不知晓应急报警方式；
8、办公区未配备急救设施或药品，管理人员不知晓应急设施和药品的使用方法；
2、不知晓应急演练的分类（全面演练、功能演练、桌面演练）；
3、应急演练缺失计划或未按计划实施；
4、未对应急演练效果进行评价，总结分析演练过程中存在的缺陷以求改进；
5、未建立应急人员“一案一卡”；
6、缺失岗位应急程序；
7、未对应急物资建立台账，定期检查其有效性；
8、应急物资不足或存在缺陷未及时补充和完善。
随机危害因素辨识（隐患报告）
1、上报的隐患无整改责任人，上报部门未对其整改情况进行跟踪落实；
2、部门未上报隐患但却存在隐患；
3、员工不知晓公司隐患奖励的有关政策或制度；
4、部门未对公司隐患奖励机制进行宣贯传达；
5、隐患未录入信息系统。
5.3.2
法律法规和其他要求收集、适用性、有效性评审、摘录
1、未收集上级单位下发的适用性《法律法规和其他要求清单》和相应文本；
5、工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）进场未对其资质进行验收；
6、未对工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）的劳保、工器具、材料进行验收；
7、未对工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）员工进行入场教育和安全交底；
8、未定期对工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）开展HSE检查；
9、未采取有效激励措施对工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）HSE行为进行管控；
1、在光滑的地板上使用带轮且无制动的办公椅；
2、办公时未五点着地；
3、尖锐物（小刀、铅笔、剪刀等）未朝下放置，桌面、文具盒、设备等尖锐棱角凸出；
4、办公区内存放易燃易爆有毒的危险品，或临时使用危险品未报HSE部门备案；
5、打印复印区域通风不良，硒鼓墨盒等未使用以旧换新；
6、新装修的办公区未进行空气质量检测并进行相关有毒有害气体的处置。
9、办公区临时改造未提前考虑是否涉及应急、安全监测设施的拆除、破坏；
10、消防设施和器材未定期进行年检。
5.5.7
变更管理
1、对于业务、设备、工艺、环境、关键岗位人员等新增风险未开展变更管理，保留相关记录；
2、文件变更后仍保留变更前的版本；
3、文件变更未具体说明其变更形式。
5.5.8
应急管理
1、不知晓应急预案的分类（总体应急预案、专项应急预案、现场处置预案、岗位应急程序）；
1、员工工作空间狭小，通道堆放杂物；
2、地毯不平或地板湿滑，铺设的地毯软不稳固；
3、地板、地毯未定期清洗；
4、地毯未做阻燃处理；
5、长期被移动式重物碾压;
6、不得在天花板、灯具上粘贴装饰物；
7、墙上随意钉钉。
1、电工维护人员未取得有效特种作业证；
2、电梯未定期进行维护和年检，并悬挂检测合格证；
3、电梯内打闹或吸烟；
5、文件的形成无过程追溯材料（如会议纪要、声像资料等）。
5.4.7
3、未依据直线管理层级结构图进行属地划分，未落实属地责任人；
4、各岗职责不明确或不清晰，未包含属地职责；
5、属地划分存在交叉、错位、空位等现象。
5.4.3
资源
1、未根据风险控制所需的HSE资源建立配备计划并上报相关部门获批；
2、实际的HSE资源配备与计划偏差较大；
3、不知晓危害因素采用的风险评价方法；
4、风险评价结果与实际偏离较大；
5、部门未对危害因素评价清单向员工进行宣贯、告知；
6、未根据危害因素评价结果明确部门重要风险管理对象；
7、依据危害因素评价清单制定风险控制措施在实际工作中未予以落实；
8、缺乏对环境因素的辨识；
9、辨识的危害因素与生产经营活动无关联。
安全联系点到位
1、联系点未目视化；
2、联系人到位检查记录不齐全；
3、联系点责任人不知晓联系人的到位频次；
4、基层单位级领导未开展联系点到位活动；
5、关键生产装置与要害部位到位检查表记录填写不规范。
6、联系人发现的问题联系点责任人未予以整改或回复。
领导检查与审核
1、各部门编制的现场检查表不具备针对性；
7、受控文件的变更未及时传达给变更岗位或组织；
8、未将电子版的受控版本转换成不能修改的PDF\CAJ\图片等格式；
5.5.1
设备设施完整有效性
1、未对包含HSE风险（如办公区的复印打印传真、饮水机、碎纸机、投影仪、个人充电器、插座、实验服务器等）或防控HSE风险（如灭火器、消防栓、应急照明、应急指示、防火门、防护卷帘、紧急报警开关等）的设备设施进行登记；
3、资源配备不足以满足风险管控需要；
4、未明确HSE资源配置具体要求；
5、HSE资源配备是否满足要求未进行定期分析。
5.4.4
能力评价
1、无相应的岗位能力评价标准；
2、未按岗位能力评价程序实施评价；
3、能力评价记录反映的情况与员工实际情况不一致；
4、能力评价不合格人员未进行相应的跟踪处置；
5、员工不知晓能力评价结果。
2、HSE作业计划书的完成情况未定期跟踪；
3、HSE作业计划书与实际执行情况存在重大偏差；
4、特殊作业活动（含高危及非常规）未编制具体的管理方案；
5、管理方案未约定相应的责任人、资源配备和完成期限；
6、管理方案的执行结果无相关验证材料；
7、管理方案未经审批。
5.4.1
组织机构、职责
1、未建立直线管理层级结构图；
要素
工作内容
审核常见问题项
5.1
HSE管理小组会议
1、会议未按频次要求开展；
2、连续月度的会议内容无衔接性；
3、部门正职未亲自主持召开会议；
4、伪造签到记录，签到记录不全；
5、采用的会议记录表式不正确；
6、会议无安全经验分享环节；
7、会议记录体现的决策内容未落实；
8、会议决策未传达到相关项目或岗位；
1、未辨识明确与组织具有HSE影响关系的外部相关方，并建立清单；
2、外部相关方HSE信息的获取不及时或无专人进行管理；
3、未对相关方的HSE意见进行传达和处置；
4、遭遇重大HSE投诉或由外部相关方导致的异常、紧急事件时时无相关的处置流程。
5.5.5
作业许可
1、不知晓大票、小票的基本概念(未辨识潜在的动火、高处、临电、吊装、受限等作业活动)；
10、未对工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）进行HSE的专项评价提供给公司供方的职能部门参考。
5.5.3
顾客与产品管理
1、未在顾客满意度调查表中包含HSE相关的内容；
2、为顾客提供的产品未进行相关的HSE风险提示并目视化；
3、顾客提出的合理化建议或投诉未及时进行处置和反馈。
5.5.4
社区和公共关系管理
安全观察与沟通
1、未制定安全观察与沟通计划；
2、计划未覆盖部门所辖属地或关键装置；
3、实施人未按计划实施或未实施；
4、实施人不知晓“六步法”；
5、安全观察与沟通未按计划或文件频次要求开展；
6、不安全行为项和不安全行为项无具体描述；
7、未定期上报HSE管理部门开展数据统计分析；
8、单人单独开展观察与沟通；
2、不知晓责任书约定的事故等级分类及定义；
3、责任书签订后未进行过程考核；
4、绩效考核的内容与责任书约定的内容不一致；
5、责任书的内容与业务相关性低，责任书指标约定不清晰，不具备可操作性；
6、考核人与被考核人未确认签字，未明确下一步改进方向或要求；
7、绩效考核结果未兑现。
5.3.4
管理方案的策划
1、HSE作业计划书未经上一级主管审批；
4、电梯门人为使其处于长期开放状态；
1、下班离开时未关闭用电器电源开关；
2、强电线缆破损、附近存放可燃物、或与金属管路绑扎；
3、地线布设的电缆无相应标识；
4、个人充电设施长期插接在插座上不拔；
5、使用的插座超出其额定负载的80%；
6、插座直接放置在地面或桌面（未离地面或办公桌面一定的高度）；
7、停用或待修设备未进行目视化标识。
2、信息沟通渠道不畅通，传达失效或过期信息；
3、重要信息未得到有效处理或反馈；
4、工会、HSE联系会议的合理化建议未得到解决；
5.4.6
文件
1、文件无发文部门负责人的签发记录；
2、文件内容与法律法规和其他要求（上级文件）存在偏差或不符；
3、文件未及时传达到相关组织或岗位；
4、失效或过期文件仍在使用；
2、未针对办公区安全定期组织相关活动，宣传安全政策促进员工参与；
3、高层建筑员工未配备应急毛巾、疏散通道未配备应急手电；
4、HSE培训中未包含办公区域安全的相关内容；
1、办公区的相关设计、改造及其竣工验收资料缺失；
2、照明亮度不足或照明灯具损坏未及时报修；
3、照明灯具未定期由物业进行清洁、维护；
4、办公区域受噪声影响；
培训
1、培训计划未经负责人审批；
2、未获取培训所需的相应资源；
3、未根据能力评价不合格制定相应的培训项目；
4、培训内容覆盖不全面；
5、培训记录缺失；
6、培训课件缺失；
7、培训未进行考核，培训效果差；
8、无相应的培训总结；
9、未开展培训需求调查，建立培训矩阵。
5.4.5
信息管理
1、重要HSE信息未进行有效传达和记录；
1、办公区配备的灭火器不满足数量或型号要求；
2、员工不知晓灭火器配置位置、使用方法；
3、灭火器损坏或失效未及时维修更换，灭火器遮挡或取用不便；
4、员工不知晓所在办公室的就近应急逃生通道或路线；
5、应急通道的应急照明缺失；
6、应急通道摆放杂物或通道堵塞；
7、员工不知晓应急报警方式；
8、办公区未配备急救设施或药品，管理人员不知晓应急设施和药品的使用方法；
2、不知晓应急演练的分类（全面演练、功能演练、桌面演练）；
3、应急演练缺失计划或未按计划实施；
4、未对应急演练效果进行评价，总结分析演练过程中存在的缺陷以求改进；
5、未建立应急人员“一案一卡”；
6、缺失岗位应急程序；
7、未对应急物资建立台账，定期检查其有效性；
8、应急物资不足或存在缺陷未及时补充和完善。
随机危害因素辨识（隐患报告）
1、上报的隐患无整改责任人，上报部门未对其整改情况进行跟踪落实；
2、部门未上报隐患但却存在隐患；
3、员工不知晓公司隐患奖励的有关政策或制度；
4、部门未对公司隐患奖励机制进行宣贯传达；
5、隐患未录入信息系统。
5.3.2
法律法规和其他要求收集、适用性、有效性评审、摘录
1、未收集上级单位下发的适用性《法律法规和其他要求清单》和相应文本；
5、工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）进场未对其资质进行验收；
6、未对工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）的劳保、工器具、材料进行验收；
7、未对工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）员工进行入场教育和安全交底；
8、未定期对工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）开展HSE检查；
9、未采取有效激励措施对工程承包方（或大型设备及HSE设备供应商）HSE行为进行管控；
1、在光滑的地板上使用带轮且无制动的办公椅；
2、办公时未五点着地；
3、尖锐物（小刀、铅笔、剪刀等）未朝下放置，桌面、文具盒、设备等尖锐棱角凸出；
4、办公区内存放易燃易爆有毒的危险品，或临时使用危险品未报HSE部门备案；
5、打印复印区域通风不良，硒鼓墨盒等未使用以旧换新；
6、新装修的办公区未进行空气质量检测并进行相关有毒有害气体的处置。
9、办公区临时改造未提前考虑是否涉及应急、安全监测设施的拆除、破坏；
10、消防设施和器材未定期进行年检。
5.5.7
变更管理
1、对于业务、设备、工艺、环境、关键岗位人员等新增风险未开展变更管理，保留相关记录；
2、文件变更后仍保留变更前的版本；
3、文件变更未具体说明其变更形式。
5.5.8
应急管理
1、不知晓应急预案的分类（总体应急预案、专项应急预案、现场处置预案、岗位应急程序）；
1、员工工作空间狭小，通道堆放杂物；
2、地毯不平或地板湿滑，铺设的地毯软不稳固；
3、地板、地毯未定期清洗；
4、地毯未做阻燃处理；
5、长期被移动式重物碾压;
6、不得在天花板、灯具上粘贴装饰物；
7、墙上随意钉钉。
1、电工维护人员未取得有效特种作业证；
2、电梯未定期进行维护和年检，并悬挂检测合格证；
3、电梯内打闹或吸烟；
5、文件的形成无过程追溯材料（如会议纪要、声像资料等）。
5.4.7