2018年董事、监事和高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度

董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度（精选层适用）一、制度目的本制度的目的在于规范公司董事、监事、高级管理人员的薪酬管理，保证奖励和惩罚公正透明、符合公司治理需要，同时提高公司治理水平和公司经济效益，激励高级管理人员持续发挥出色的工作业绩。

二、适用范围本制度适用于公司董事、监事、高级管理层，包括所有公司高级管理人员。

三、薪酬结构本制度将薪酬分为基本工资和绩效奖金两部分，其中基本工资包括固定薪酬和津贴补贴，绩效奖金包括年终奖金和特殊奖金等。

1.基本薪酬公司根据高级管理人员的工作经验、职称、职位等级等情况制定不同的基本薪酬标准，其中包括固定薪酬和津贴补贴。

（1）固定薪酬公司将高级管理人员的固定薪酬分为12个月，在员工入职时签订劳动合同明确月薪水平，月薪应与职位责任和技能水平相匹配。

除极个别情况外，不得随意调整员工固定薪酬，即工资不得随意递增或递减，如必须调整，必须咨询人力资源管理部门和董事会批准。

（2）津贴补贴公司根据岗位需求，在职工入职时根据岗位津贴标准发放津贴补贴。

津贴补贴是公司特定的费用补贴，专业补贴，岗位补贴，难度补贴等。

2.绩效奖金（1）年终奖金公司年终奖金分为年度管理评估分红和员工绩效考核奖金两部分，年度管理评估分红由董事会对公司全年运营业绩评估后，根据高管达成的目标与业绩情况设置分红总额，并由总经理根据位次安排高管的分红百分比。

员工绩效考核奖金由各高管部门制定本人和下属绩效考核标准，标准分A、B、C、D四档，按照平时勤奋工作提成与绩效考核成绩扣减比例计算。

（2）特殊奖金公司根据特定工作，特殊业务完成情况，通报表扬、奖励或其他方式资助员工。

四、实施办法及程序（1）实施办法：公司通过实施绩效管理制度，保证薪酬的合理性，绩效奖金的公正性和客观性。

公司应当根据董事会决议、人力资源管理部门审核及董事会授权，制定薪酬标准和部门绩效工资考核办法。

（2）程序：1) 董事会制定公司整体薪酬政策和高管薪酬管理制度；2) 人力资源管理部门配合高管对薪酬进行实施；3) 公司将薪酬标准通过秘书处公众信息公开橱窗向社会发布；4) 总经理进行审核（SOP）并向董事会汇报；5) 董事会进行许可；6) 人力资源管理部制定，经总经理批准后组织实施绩效考评规则，并于公司领导班子会议上讨论通过；7) 绩效评估应当考虑公司的工作负荷、行业标准以及公司整体经营状况等情况，进行科学合理评估并提交公司领导班子会议审议通过；8) 绩效奖金分配方案应当根据实际绩效评估情况，由部门领导从高到低按照百分比安排，报请独立董事会审议通过；9) 特殊奖金由董事会决定、总经理执行。

董事监事高级管理人员薪酬考核制度董事、监事和高级管理人员在企业中具有重要的决策权和管理职责，他们的薪酬考核制度的设计对于提高企业经营效益和促进员工积极性具有重要意义。

本文将从考核目标、考核指标、考核流程和薪酬激励等方面探讨董事、监事和高级管理人员薪酬考核制度的设计。

一、考核目标董事、监事和高级管理人员的薪酬考核目标应当与企业的战略目标和经营目标相一致。

董事、监事和高级管理人员的主要职责是促进企业持续健康发展，因此薪酬考核应当聚焦于企业的财务和经营绩效，如净利润、营业收入、市场份额等核心指标。

二、考核指标1.财务指标：如净利润增长率、资产收益率、投资回报率等。

这些指标反映了企业的盈利能力和经营效益。

2.员工满意度：董事、监事和高级管理人员在企业中起到榜样的作用，他们的领导能力和管理能力对于员工的工作积极性和满意度有重要影响。

可以采用员工满意度调查的方式进行考核。

3.企业声誉：企业的声誉对于企业的长期发展具有重要影响。

董事、监事和高级管理人员应当积极维护企业声誉，因此可以将企业声誉作为考核指标之一三、考核流程1.设定目标：根据企业的战略目标和经营目标，制定董事、监事和高级管理人员的考核目标。

2.考核评估：通过定期考核和绩效评估的方式，对董事、监事和高级管理人员的绩效进行评估。

可以采用360度评估、自评和上级评估等多种评估方式。

3.绩效奖励：根据考核结果，对董事、监事和高级管理人员进行绩效奖励。

奖励可以以现金奖励、股权激励或其他形式给予。

四、薪酬激励薪酬激励是激励董事、监事和高级管理人员积极工作的重要手段。

薪酬应当与董事、监事和高级管理人员的绩效挂钩，绩效优秀者应当获得更高的薪酬。

此外，薪酬激励还应当采取多元化的方式，如提供福利待遇、提供培训和发展机会等。

薪酬考核制度的设计应当公平、公正、透明，同时也要考虑企业的实际情况和长期发展目标。

考核制度应当具有可操作性，方便管理人员进行目标的制定和达成，并能促进董事、监事和高级管理人员的工作积极性和发展动力。

2018年董事、监事及高级管理人员津贴管理制度为客观反映公司董事、监事及高级管理人员所付出的劳动，在公司决策过程中所承担的责任及体现的价值，切实激励公司董事、监事及高级管理人员积极参与决策、管理与监督，公司实行董事、监事及高级管理人员任职津贴制度。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。

第一条本制度所指的董事、监事及高级管理人员是指本办法执行期间公司董事会、监事会的全体成员及全体高级管理人员。

第二条依据产生方式和工作性质不同，董事由内部董事、外部董事、独立董事构成；监事由股东监事、职工监事构成；高级管理人员为总经理、副总经理等，具体为：(一)内部董事：指与公司之间签订聘任合同以担任公司某一业务主管，负责管理公司有关事务的董事(例如：董事兼任总经理、(常务)副总经理或其他高级管理人员)。

(二)外部董事：指不在公司担任除董事以外的其他职务的非独立董事。

(三)独立董事：指不在公司担任除董事以外的其他职务，公司依照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定所聘任的，与公司及其主要股东不存在可能妨碍其独立客观判断的关系的董事。

(四)股东监事：指由监事会、单独或合计持股3%以上的股东提名，股东大会选举产生的监事。

(五)职工监事：指在公司任职的职工，由公司职工代表大会选举产生的监事。

(六)高级管理人员：指总经理、(常务)副总经理、董事会秘书和财务负责人等《公司章程》规定并由董事会聘任的高级管理人员。

第三条津贴发放原则：(一)公平原则1、公司提供的津贴与市场同等职位相比较具有竞争力。

2、公司提供董事、监事及高级管理人员的津贴足以体现其对公司的价值，能与其承担的责任、风险等相匹配。

(二)激励与约束相结合的原则(三)客观、公正、公开的原则第四条公司董事、监事及高级管理人员的津贴标准如下：1、董事（除独立董事外）：兼任公司高级管理人员或相关职务的董事的报酬，依照其与公司的劳动合同确定，未兼任公司职务的董事不领取报酬或董事津贴；2、独立董事：根据股东大会批准的独立董事工作津贴标准领取固定津贴，按季度发放；根据《公司法》和《公司章程》相关规定，独立董事行使职责所需的合理费用由公司承担；3、监事：兼任公司相关职务的监事报酬，依照其与公司的劳动。

2018年度董事、监事及高级管理人员薪酬方
案7
2018年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案
根据沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》的规定，结合公司经营发展等实际情况，并参照行业、地区薪酬水平，公司制定了董事、监事及高级管理人员2018年度的薪酬方案，并于2018年4月18日召开的第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议审议通过，相关情况如下：
一、本方案适用对象：公司董事、监事及高级管理人员。

二、以上方案适用期限：2018年1月1日—2018年12月31日。

三、计划薪酬标准：
1、公司董事薪酬方案
（1）公司董事在公司担任管理职务者，按照所担任的管理职务领取薪酬，不再单独领取董事津贴。

未担任管理职务的董事，暂不发放津贴。

（2）公司独立董事津贴为5万元/年（税前）。

2、公司监事薪酬方案
公司监事薪酬按其在公司担任实际工作岗位领取薪酬外，不
领取监事津贴。

未担任实际工作的监事，暂不发放津贴。

3、公司高级管理人员薪酬方案
公司高级管理人员根据其在公司担任具体管理职务，按公司相关薪酬规定领取薪金。

高级管理人员:
闫凌宇先生年度薪酬为60万元
张楠女士年度薪酬为31万元
谷云松先生年度薪酬为37万元
丛峻先生年度薪酬为52万元
隋文涛先生年度薪酬为41万元
四、其他规定
1、上述薪酬所涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。

2、根据相关法规及公司章程的要求，上述高级管理人员薪酬自董事会审议
通过之日生效，董事和监事薪酬须提交股东大会审议通过方可生效。

沈阳远大智能工业集团股份有限公司董事会
2018年4月18日。

董事、监事、高级管理人员薪酬考核制度第一章总则第一条为保障公司董事、监事及高级管理人员（以下简称"董监高人员”）依法履行职责，建立科学有效的激励与约束机制，同时，也为了健全公司薪酬与考核管理体系，进一步明确董事、监事及高管人员的薪酬与考核等事宜，促进企业健康、连续、稳定进展，公司董事会特制定本制度。

第二条本制度所适用对象：（一）在公司担任董事及监事的人员：（二）公司高级管理人员，包括总经理、董事会秘书、副总经理、财务总监等。

第三条公司董监高人员薪酬及绩效考核原则：（一）薪酬标准公开、公正、透亮的原则；（二）薪酬与年度绩效考核相匹配的原则；（三）薪酬与公司实际经营状况相结合的原则；（四）薪酬与权、责、利相结合的原则；（五）薪酬收入坚持"有奖有罚，奖罚对等”的原则；（六）激励与约束并重的原则。

第四条公司相关薪酬考核机构可依据以下状况对董监高人员的薪酬作相应调整，调整的依据包括：（一）同行业薪酬水平；（二）所在地区薪酬水平；（三）通货膨胀水平;（四）公司实际经营状况；（五）组织架构调整、职位、职责变化。

第五条本制度所指的年度薪酬是指公司高管人员支付个人所得税前取得的收入。

第二章薪酬与考核的确定权限第六条董事的薪酬与考核由董事会薪酬与考核委员会提出方案，由股东大会确定；监事的薪酬与考核由监事会提出方案，由股东大会确定；高级管理人员的薪酬与考核由董事会薪酬与考核委员会提出方案，由董事会确定。

第七条公司人力资源部为董事会薪酬与考核委员会的日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。

第三章董监高人员的薪酬结构及发放方式第八条董监高人员的薪酬结构由固定工资与绩效奖金两部分构成,董监高人员的薪酬依据公司实际状况，结合市场薪资水平确定。

第九条固定工资的核定原则及发放董监高人员的固定工资依据个人所承担的工作职责、个人综合能力素养及市场薪酬调查数据等因素综合确定。

每年可依据上述原则进行调整，固定工资按月发放。

董事监事及高级管理人员薪酬管理制度为了有效管理和激励董事、监事和高级管理人员的工作表现以及确保公司运作的高效性和公平性，公司制定了董事监事及高级管理人员薪酬管理制度。

本制度适用于所有公司内的董事、监事和高级管理人员，并旨在确保薪酬制度的合理性、透明性和公正性。

一、薪酬管理的原则1. 公平性原则：公司将确保董事、监事和高级管理人员的薪酬合理公正，不会因个人特权或偏袒而导致不公平待遇。

2. 竞争力原则：薪酬制度将考虑市场竞争环境，确保公司的薪酬水平能够吸引和留住优秀的董事、监事和高级管理人员。

3. 激励性原则：董事、监事和高级管理人员的薪酬将与其工作表现和业绩息息相关，激励他们积极努力地为公司做出贡献。

4. 长期激励原则：公司鼓励董事、监事和高级管理人员参与股权激励计划，以促使其对公司的长期发展和绩效持续关注。

二、薪酬构成及分配方式1. 固定薪酬：董事、监事和高级管理人员将根据其职位级别、工作责任、工作经验和市场薪酬参考数据确定具体的基本薪酬水平，并每年进行评估和调整。

2. 绩效薪酬：公司将根据董事、监事和高级管理人员的绩效考核结果，给予相应的绩效奖金或股权激励。

3. 长期激励：公司鼓励董事、监事和高级管理人员参与股权激励计划，并根据个人的绩效和贡献，给予相应的股权奖励，以激励其长期发展的关注。

三、薪酬考核与评估1. 薪酬考核：公司将根据董事、监事和高级管理人员的职责和目标，制定相应的考核指标，并根据完成情况进行评估，评估结果将直接影响其绩效薪酬的分配。

2. 薪酬调整：薪酬的调整将根据市场薪酬水平、绩效和公司的财务状况等因素进行考虑，确保薪酬制度的公平和合理性。

3. 绩效评估：公司将定期对董事、监事和高级管理人员的绩效进行评估，以确保薪酬的激励效果和合理性，有利于公司的长期发展。

四、薪酬公开与透明1. 公开透明：公司将确保董事、监事和高级管理人员的薪酬制度公开透明，使各方都能了解薪酬制度的构成和分配方式。

2018年董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度
第一章总则 (2)
第二章董事薪酬管理 (3)
第三章监事薪酬管理 (5)
第四章高级管理人员薪酬管理 (6)
第五章附则 (8)
第一章总则
第一条为进一步完善公司董事、监事、高级管理人员的薪酬激励与约束机制，充分调动公司董事、监事、高级管理人员的工作积极性，提升公司的经营管理效益，根据国家相关法律法规及《宁波创源文化发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度所称董事、监事是指本制度执行期间公司董事会、监事会的全部在职成员。

（一）内部董事是指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员兼任的董事；
（二）内部监事是指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员兼任的监事（包括职工监事）；
（三）独立董事，指公司按照《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》的规定聘请的，与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事；
（四）外部董事，指不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事；
（五）外部监事，指不在公司担任除监事外的其他职务的监事。

本制度所称高级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、公司董事会聘任或确认的其他高级管理人员。

第三条公司董事、监事、高级管理人员薪酬制度遵循以下原则：。

2018年—2020年董事、监事、高级管理人员薪酬
管理办法
第一章总则 (2)
第二章管理机构 (2)
第三章年薪的构成 (3)
第八条基本年薪的额度及发放方式 (3)
第十条奖励基金的提取方式 (4)
第十一条奖励基金的发放方式 (5)
第四章绩效考核 (7)
第十二条绩效考核体系结构 (7)
第十三条公司经营结果考核体系 (7)
第十四条个人工作成效考核体系 (7)
第五章薪酬考核流程 (8)
第六章附则 (8)
第一章总则
第一条为进一步完善公司治理结构，健全经营者的激励约束机制，充分调动高级管理人员的积极性和创造性，提高企业经营管理水平，保证公司健康、持续、稳定发展，加强和规范公司董事、监事和高级管理人员薪酬的管理，实现薪酬分配与公司业绩和股东价值的有机结合，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。

第二条适合本办法的董事、监事和高级管理人员包括：
（一）公司董事（不包括外部董事、独立董事、在公司下属子公司领取薪酬的董事）；
（二）监事（不包括外部监事和职工代表监事）；
（三）高级管理人员（总经理、常务副总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等《公司章程》规定的高级管理人员）。

第三条董事、监事和高级管理人员薪酬的确定遵循以下原则：（一）支持公司可持续发展的原则；
（二）市场导向的原则；
（三）绩效导向的原则。

第二章管理机构
第四条公司股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准。

2018年董监事、高管人员薪酬及考核管理制度
第一章总则 (2)
第二章薪酬管理机构 (3)
第三章薪酬与考核管理 (3)
第七条董事薪酬规定 (3)
第八条监事薪酬规定 (4)
第九条高级管理人员的薪酬及绩效考核规定 (4)
第四章附则 (7)
第一章总则
第一条为进一步完善公司责权利相匹配的激励约束机制，合理确定公司董事、监事、高级管理人员的薪酬水平及支付方式，调动公司董事、监事和高级管理人员的工作积极性及促进其勤勉尽责，促进公司健康、持续、稳定发展及确保公司发展战略目标的实现，根据《公司法》及《公司章程》等规定，结合公司实际情况制定本管理办法。

第二条本管理办法适用于以下人员：
（一）公司董事会成员，包括独立董事、非独立董事（包括在公司担任其他职务的董事及未在公司担任其他职务的董事）。

（二）公司监事会成员，包括监事会主席、职工代表监事、非职工代表监事。

（三）公司高级管理人员，包括总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、总工程师。

第三条本管理办法所指的“董事、监事、高级管理人员薪酬”，是指在公司担任董事、监事、高级管理人员并履行相应职责所领取的相应报酬。

不包括董事、监事及高级管理人员在全资或控股子公司担任其他职务，依据公司相关薪酬制度规定领取的薪酬。

第四条公司董事、监事、高级管理人员薪酬制度遵循以下原则：（一）公平原则，体现收入水平与公司规模与业绩及工作目标挂钩的原则，同时兼顾市场薪酬水平；
（二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责。

董事会、监事会及高管薪酬管理制度
董事会、监事会及高管薪酬管理制度是指公司内部建立的管理制度，用于管理董事会、监事会和高级管理人员的薪酬。

1. 董事会和监事会的薪酬管理制度：
- 定义董事会和监事会成员的薪酬结构，包括基本薪酬、奖金、股
权激励等。

- 设定薪酬管理，确保薪酬与业绩挂钩，激励董事和监事履行其职责。

- 设立独立的薪酬委员会，负责制定薪酬、制定薪酬绩效评估标准，并对薪酬进行审查和审核。

- 加强透明度和披露，向股东和投资者公开公司董事会和监事会成
员的薪酬信息。

2. 高级管理人员薪酬管理制度：
- 设定高级管理人员薪酬结构，包括基本薪酬、奖金、股权激励、
福利待遇等。

- 确定薪酬水平的决策程序，包括薪酬测算、绩效评估、薪酬调整等。

- 设立独立的薪酬委员会或考核委员会，负责制定薪酬、绩效评估
标准，并对高级管理人员的薪酬进行审查和审核。

- 加强薪酬披露和公开透明度，向股东和投资者披露高级管理人员
的薪酬信息，遵守相关法律法规和规定。

董事会、监事会及高管薪酬管理制度的目的是通过合理的薪酬安排，激励董事、监事和高级管理人员履行职责，提高公司治理质量和
绩效，并保持内部公平公正的薪酬分配机制。

2018年钢铁公司董事、监事及高级管理人员薪酬
管理制度
第一章总则 (2)
第二章薪酬体系 (3)
第三章考核与发放 (4)
第四章责任追溯 (5)
第五章附则 (5)
第一章总则
第一条为进一步完善公司董事、监事及高级管理人员薪酬的管理，建立市场化的激励与约束机制，有效调动公司董事及高级管理人员的积极性和创造性，提高公司的经营管理水平，促进公司效益增长，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，及朝阳市政府的有关要求，结合公司实际情况，特制订本制度。

第二条本制度适用于下列人员：
（一）在公司领取薪酬的董事（长），独立董事除外；
（二）在公司领取薪酬的监事；
（三）公司高级管理人员，包括总经理、副总经理、董事会秘书、总会计师及董事会认定的其他高级管理人员。

第三条董事及高级管理人员薪酬应遵循以下原则：
（一）遵循市场规律，体现价值的原则。

董事及高级管理人员薪酬水平要充分体现董事及高级管理人员的职业能力和价值，在区域和行业内要有充分的吸引力和竞争力。

（二）“责、权、利”相统一的原则。

薪酬水平要与承担的管理责任、权限相对应。

（三）效益与效率优先原则。

绩效薪酬要充分考虑企业的效益与效率，薪酬水平要与经营业绩、企业盈利能力和行业排序水平相挂钩，实现与企业经营成果共享、责任共担，确保公司长期稳定发展。