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IATF16949质量监督体系内审计划表
目的
该内审计划表旨在规划和安排IATF质量监督体系的内部审计活动，以确保组织的质量管理体系符合IATF标准的要求。
内审计划表
内审计划流程
1. 确定内审计划的目标和范围；
2. 选择内审团队成员和负责人；
3. 根据内审计划表中的内容，制定详细的审核指导文件；
4. 安排内审的日期和时间，并通知相关部门和人员；
5. 进行内审活动，包括对文件的审查、现场观察和面谈；
6. 记录和整理内审的结果和发现；
7. 提出内审报告和改进建议；
8. 协助组织制定并执行改进措施；
9. 跟踪和验证改进措施的有效性。
注意事项
- 内审活动应该按照计划表的顺序进行，确保覆盖所有的章节
和要求；
- 内审团队成员应具备相应的知识和技能，并严格遵守内审程序；
- 内审报告应详细记录内审结果和改进建议，并及时提交给管
理层；
- 内审活动应保持客观、公正和独立，不受个人或部门的影响。
最高得分44分总得分FM-TX-16-A/0 填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员: 过程方法评价点1 过程是否已被识别并适当规定?陪审人: 1 过程的输入是什么?2 职责是否已被分配?审核时间: 2 由谁进行?(能力/资格)3 程序是否得到实施和保持?审核地点: 3 使用什么方式(资源,材料,设备)?4 在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据: ISO9001标准及程序文件 4 如何做?(方法/程序)品质部5 测量/评估(指标/方法/频次)?6 过程的输出?SP7检验与试验过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录1 7.5.3 是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2 质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3 到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4 5.2.2 质量方针是否得到沟通及理解? 提问：人员能否理解公司的质量方针？。
过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X审核员：刘琴被审核部门：技术科审核日期：2018.6.20过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X审核员：周海建被审核部门：质量保证科审核日期：2018.6.20过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X。
审核日期：2018.4.17～18日审核范围：本公司的质量管理体系审核目的：审核本公司的质量管理体系的符合性和有效性审核依据：IATF16949：2016标准、质量手册、程序文件、三级文件、适用的法律法规和标准审核组成员：李为谢明胡金娥叶北海审核结果概要: 1.一般不符合_4_项；2.严重不符合__0_项。
（对严重不符合项用斜体字+下划线表示）审核总结评价报告:按照公司年度内审计划和实施计划，此次在各部门的紧密配合下，对公司质量管理体系的审核工作已经顺利完成。
总体来说，公司各个部门的运作符合IATF16949：2016标准和公司的质量管理体系文件的要求，公司的质量方针和质量目标得到了贯彻和落实，前期发现的不符合的纠正和预防措施也得到了有效实施，取得了一定的成效。
但是在本次审核中还是发现了一些不足的地方，共开出了4份不符合报告，具体见《内部审核不符合报告》，简述如下：管理后勤部一份，7.2能力，性质：一般；制定了2018年年度培训计划，但是缺乏培训考核的记录。
质量部一份，8.6.1产品和服务的放行，性质：一般；现场观察到：检验员采用卷尺测量车架总成的架宽，而工艺文件规定采用游标卡尺测量，而卷尺分辨率不能满足规定的要求。
生产部一份，8.5.1.5预防性和预测性维护，性质：一般；查：生产部提供的设备管理台账中缺乏重要设备（纵梁翼面数控冲孔机）的保养记录，现场也提供不出已做了维护的证据。
冲压作业部一份，8.5.1.3作业准备验证，性质：一般；现场查到：2801112-E21521横梁冲压成型工序未执行作业准备验证通过这次审核可以看出，本公司的质量管理体系基本能够按IATF16949:2016标准进行实施和运行，但在能力培训、产品监视、设备维护、作业准备验证等方面仍需加强有效的控制。
主要表现为：1、本公司的《质量手册》和《程序文件》是符合IATF16949:2016及ISO/9001:2015《质量管理体系---要求》，是按照标准要求建立及有效运行的。
经营计划（IATF16949-2016）1.0经营计划为了明确公司发展目标和努力的方向，通过进行市场调查，标杆分析，投资预算，并优化资源的配置，以不断完善本厂的管理系统，追求顾客满意，提升品质和效率，最终达到增加利润，提升员工福利的目的，特制定本计划。
一、企业发展概述略二、标杆分析1、经营上的比较（2014年）公司项目定位及评语营业额(万元/月)客户区域分类(销售额:万元/月)利润(万元/月)厂房面积(米2)职工人数人力资源设备管理报废率成品批次合格率小结﹕XXXX公司在整体行业中处理于中等水平,但技术水平及管控能力有较大的优势,公司应充分发挥自身优势,在过程中不断完善,以期待更大的发展。
2、客户满意度公司项目定位及评语客户价格品质满意度准时交货生产能力沟通3、产品工艺对比公司项目定位及评语现有工艺种类XXXX公司在同行业中工艺品种较齐全,还有一些设备需引进，为满足发展的需要,有待不断的开发新的市场新的产品。
发展方向4、管理模式的比较公司项目XXXX公司双雄兴俊诚总评管理风格工业地理位置相关客户5、产能对比状况公司项目定位产能精密度(公差)行业经验小结：公司水平属中上等，为了适应发展的需求，应不断提升技术水平，以符合汽车行业TS16949质量管理体系的要求。
6、2015年将会重点控制CLD.CI项目项目名称单位目标备注公司发展方案数量报价过程需时报价成功率评审过程需时APQP推进表项目达成率PPAP一次性通过率产品准时交付率生产计划达成率生产不良率生产效率汽车产品客户投诉批率退货率额外运费元/月≤1000汽车产品客户投诉处理延误次次/月0数7、分析结论通过以上分析比较，从以上的比较中可以看出，XXXX公司在规模在同行业中规模居中，工艺的种类、制程能力和价格方面有一定的优势，但在产品的交货期和品质方面处理于下风，有待进一步改善。
三、具体措施及推进计划1、市场的规划：要保持行业和区域的平衡分布，主要以精密五金为主体，向国际市场迈进，重点在汽车零配件、电子电器方面，同时要考虑行业的寿命周期、利润空间和降价空间。
文件编号文件版次文件页次6.0 程序/Procedure 6.2.1 年度内审计划编制：6.2.1.1 质量部每年底编制下 门。
过程审核、产品6.2.1.2 当出现体系换版、生 当增加对应的内部6.2.1.3 对于公司前三大汽车6.2.2 内审实施计划编制： a)审核的目的、范围 b)审核依据的标准及 c)审核组成员协调及 d)审核日程安排； e)审核报告发布日期文件名称A/0Internal Audit Process Documents 第 2 页 共 4 页Input Process OutputOwner Activity LOGO6.1 内审人员资格认定6.1.1 公司管理层应委任内审小组组长、内审员。
6.1.2 产品审核、过程审核、体系审核组长及内审员的资格要求:6.1.2.1体系审核员应接受以下方面的培训和评估： IATF 16949:2016 技术规范；相关的核心工具(如APQP 、SPC 、MSA 、FMEA 、PPAP)； 顾客特殊要求；汽车行业过程审核方法。
6.1.2.2 参与下列等同于一个审核日的练习活动，以成为培训的一部分： 案例研究审核和/或审核角色扮演/模拟和/或现场审核。
6.1.2.3 《内审员清单》由质量部负责汇总维护,总经理批准。
6.1.3 过程和产品的审核可以由合适的工程师来进行，可以来自相关部门，且需要接受全面的 质量管理审核员培训。
6.1.4 内审组长除具备内审员资格要求外，还需要具备项目安排能力及良好的沟通能力。
6.1.5 进行内审员培训时，培训专员应对培训师的能力与资质进行确认，确保符合IATF16949： 2016的标准要求，并保存培训师的资质证明资料。
6.2 审核计划6.2.1.4 体系负责人应根据风险、内外部绩效趋势和过程关键程度在过程审核计划中确定审核 方案的优先级。
6.2.1.5 内审计划中应包含对公司软件开发能力以及内审方案有效性的评估确认。
管理评审计划
评审的目的：
管理评审是为了保证公司的质量管理体系，有效性、充分性和适宜性，确保质量管理体系持续有效的按IATF16949:2016质量管理体系的要求运行。
评审的组织形式：
采用会议评审的形式，对评审的内容进行讨论、分析、评价，最后确认结果并形成管理评审报告。
评审的输入信息：
1．质量体系内部审核的结论及其改进措施的效果（包括产品审核、过程审核、体系审核）；2．过程的业绩和产品符合性；
3．质量方针、目标和业务计划的执行情况；
4．质量管理体系的建立和实施情况；
5．质量问题客户/相关方投诉及处理结果，顾客满意度调查情况；
6．开展纠正和预防措施的有关信息；
7．组织机构、管理职能是否合适和协调；
8．资源配置是否适当；
9．可能影响质量体系的策划和变更，包括与组织环境因素有关的法律法规和其它要求的发展变化；
10．改建的建议；
11．实际的和潜在的外部失效及其对质量、安全或环境的影响分析；
12．其它。
准备工作的要求：
内审组准备内部质量审核报告，各相关部门准备质量管理体系运行报告，于11月20日交办公室汇总。
时间安排：
2017年11月22日上午在公司会议室召开。
1．总经理主持评审会议；
2．相关部门负责人的书面报告材料进行汇报；
3．对质量管理体系运行中存在的问题进行逐项评审分析；4．针对问题制定纠正和预防措施并组织实施。
签名：（评审主持人：批准：
日期：2017.11.15 日期：2017.11.15。
