[四川大学]川大19秋《证券投资实务》实习实践作业2

2024年大学生证券公司实习报告实习目的：熟悉证券公司经纪业务的业务实习时间：xx年xx月9号-xx月17号实习地点：xx市莲坂外图书城实习单位和部门：兴业证券湖滨南路营业部实习内容：经过在兴业证券营业部一周的实习，我从客观上对自己在学校里所学的知识有了感性的认识，使自己更加充分地理解了理论与实际的关系。

我这次实习所涉及的内容，主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程，熟悉三方存款需要注意的事项，熟悉客户开发的各种方式和技巧，选择股票的应该考虑的各种因素以及证券的技术分析。

现将本次的实习做一个全面的总结，报告如下：在这一周的实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。

我想对我今后的工作会有很大的帮助。

1开户与转户的流程证券公司的开户与转户的流程第一步：经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办理业务。

新开户的：客户本人身份证，和银行卡（除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可）。

转户的：客户本人身份证，股东卡，银行卡（除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可）。

第二步：新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其（两张自然人申请表）的背面，然后去打股东账户卡。

股东账户卡的费用为：a股（深圳50元，上海40元）；b股（深圳120元人民币，上海150元人民币）；开了基金账户可的费用为5元。

1、转户的：因有股东卡，所以无需以上操作。

第三步：新开户或转户：复印沪深股东卡，身份证，银行卡在同一张a4纸上；填写开户文本，风险警示书，银行卡所对应的三方存款单，客服确认书，员工营销确认单。

第四步：取号，带所填资料与相关证件等待叫号，客户亲临柜台由相关工作人员核实签名，并设定资金转户密码与股票交易密码。

第五步：在办理完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办理相关业务。

第六步：将员工营销单交于所属团队助理。

在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。

2019证券实习报告4篇_实习报告_范文大全一、题记掐指一算，在广发证券上海投行部已实习五个月了。

对于过惯学校学期制生活的学生而言，五个月真是算上很长是一段时间。

不过现在回头看这五个月，感觉真是过得飞快，一切好像还是在暑假刚开始实习的样子，这期间发生的事情也历历在目，还未走远。

也许真是印证这个道理：当你全心投入到一项事业上去的时候，你不会感觉到时间的流走。

因为你的心思已不在此了。

五个月的实习真的是一件很难忘的经历，一个很好的历练，更是学生时代一个难以磨灭的印记。

因为它将是你踏上社会之前唯一可能的短暂缓冲和切身体验。

毕业后，你不再是一个学生，社会不会对你像以前一样容忍。

你应该像所有人一样，成熟、认真、自立和坚强。

二、实习内容实习从报到开始，首先是跟公司签订了实习协议。

然后根据公司的安排，我被派到上海嘉定一个化工企业的ipo项目上，项目开始不久，这也让我很庆幸能够比较早的介入到一个项目。

指导老师待人很好，跟想象中的严肃形象有些不一样。

刚开始过去时，由于对项目情况和投行的主要工作内容和形式不是很了解，所以老师派的任务相对简单。

但后来随着实习深入，我慢慢承担起更多和职责更重大的工作。

细细数来，在这五个月的实习过程中，我确是做了很多事情，其中不乏琐碎和无趣，但更重要的还是一些富有挑战和意义的事情。

下面列举其中主要的几个。

(一)整理工作底稿工作底稿的整理是一个相对繁琐但是极其重要的基础性工作。

工作底稿是收录项目团队在从事保荐工作中获取和编写的与保荐业务相关各种重要资料的档案文件。

工作底稿作为整个保荐工作的文件的记录，是保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见和验证招股书的基础。

我把整理工作底稿分成三个部分流程。

第一阶段是文件收集。

《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》中将工作底稿分成十章，分别从各个方面列举了有关企业生产、经营、组织、管理、财务及未来发展等保荐工作需要核查的内容。

川大19春《证券投资实务》实习实践作业2
证券投资基金是一种()的证券投资方式。

A:直接
B:间接
C:视具体的情况而定
D:以上均不正确
答案：B
通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。

A:激进
B:稳定
C:稳健
D:保守
答案：C
购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为()。

A:投机者
B:机构投资者
C:QFII
D:战略投资者
答案：D
以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是()。

A:将不同的债券进行组合投资
B:在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券
C:在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券
D:在预期利率下降时，将股票换成债券
答案：C
发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。

A:扬基债券
B:武士债券
C:外国债券
D:欧洲债券
答案：C
很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为()。

A:支出
B:储蓄
C:投资
D:消费
答案：C
以下关于股利收益率的叙述正确的是()。

A:股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率
B:股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率
C:股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率
D:股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率
答案：A
技术分析中，OBV(能量潮)主要计算()。

A:累计成交量
B:累计价格
C:平均成交量
D:平均价格。

四川大学智慧树知到“金融学”《证券投资实务》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为()。

A.投机者B.机构投资者C.QFIID.战略投资者2.商业银行通常将作为第二准备金，这些证券以()为主。

A.长期证券长期国债B.短期证券短期国债C.长期证券公司债D.短期证券公司债3.投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。

()A.错误B.正确4.债券按市场所在地可分为()。

A.国内债券B.外国债券C.欧洲债券D.注册债券5.在我国，证券登记的类型有()。

A.托管登记B.发行登记C.注册登记D.过户登记6.证券投资基金在证券市场上是()。

A.投资客体B.投资主体C.投资中介D.投资工具7.按计息方式不同，债券可分为()等。

A.单利债券B.复利债券C.定息债券D.浮动利率债券8.期权交易的杠杆作用比信用交易小。

()A.错误B.正确9.根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。

()A.错误B.正确10.资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。

()A.错误B.正确11.停止损失委托指令的优点有()。

A.保住既得利益B.弥补投资决策的错误C.限制可能遭受的损失D.固定委托价格12.证券投资基金按投资收益风险目标可分为()。

A.积极成长型B.成长型C.平衡型D.收入型13.期货交易最主要的功能是()。

A.风险转移B.长期投资C.价格发现D.销售商品14.技术分析中，OBV(能量潮)主要计算()。

A.累计成交量B.累计价格C.平均成交量D.平均价格15.以下关于股利收益率的叙述正确的是()。

A.股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率B.股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率C.股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率D.股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率第2卷一.综合考核(共15题)1.2.期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。

证券投资实习报告证券投资实习报告3篇在人们越来越注重自身素养的今天，越来越多人会去使用报告，不同种类的报告具有不同的用途。

你还在对写报告感到一筹莫展吗？下面是整理的证券投资实习报告3篇，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

证券投资实习报告篇1证券资讯公司竞争图存的方式正向着两个极端方向发展，一种是以低成本支撑其低价竞争，抢占市场份额，以维持其生存，这类公司或非正式组织为数众多，证券投资金融专业实习报告。

二是以高投入、高品位树立市场形象，着眼未来，争抢核心市场，这类公司虽为数不多，但无疑将是未来证券资讯业的脊梁。

1、坚定的走证券资讯咨询化的发展道路。

单纯的简单的f10资料为主的低端的资讯信息内容的竞争只会陷入资讯产业低水平价格战的泥潭中，要从产品的技术构成、新产品的开发、推广机制、产品的信息质量、营销策略及手段从根本上与竞争对手拉开档次，才能从低端市场的价格战的竞争中走出来，作到控制市场走向和价格的目的。

在公司内部必须建立一套完备的新产品设计、开发和推广的运行机制，保证高质量的新一代产品、延续产品、后续产品和可替代产品源源不断地、有序地投放市场，形成多套产品立体交叉竞争。

唯有如此，才能从市场混战中走出来按自己的步伐发展自己。

资讯咨询化的发展方向既提高了信息的含金量，也是向高端市场发起进攻的最重要的筹码。

2、加强和国内做证券行情交易系统的厂商比如说乾隆高科，通达信等的技术上的合作，以行情交易系统和资讯平台和相结合的方式来发展资讯行业未来的资讯平台的搭建方向，实习报告《证券投资金融专业实习报告》。

建立全新的基于证券行业电子资讯架构（e-infostructure)和现代的资讯有效集成（information integration)创新技术构建起来的的统一证券资讯平台的运作模式。

要是自己的资讯信息内容提供的方式和模型能够紧跟住资讯行业的潮流，只有领潮流之先才可以完整的拥有对市场的话语权。

资讯信息模块与证券交易模式的合理有机嫁接以及技术上驻留程序的改进更新是保持这种领潮流之先的技术上的关键。

2024年证券公司实习报告范本我们的主要任务是确保客户和证件的匹配性、真实性和合法性，以及客户资料的真实性与完整性。

在与客户和同事的互动中，我们深感柜员应具备的严谨工作态度和亲和力的重要性。

在西南证券股份有限公司的柜台实践中，我熟悉了公司的概况和前台的基本流程，包括开户、转托管、销户、开通创业板及推广新产品等。

我重新审视了各种表格的使用，如跨市场业务申请表、激活小额休眠账户申请表和非上市公司股份认权申请表，并掌握了打印机、扫描仪和读卡器的操作。

主管鼓励我主动学习和提问，目前我对基本业务有了初步理解，能解读业务并协助客户开户，同时学习了与客户沟通的技巧。

开户作为证券公司的基础业务，我对其流程进行了深入学习。

简要来说，个人开户需提供身份证原件及复印件、深沪证券账户卡原件及复印件；如由代理人办理，还需提供代理人身份证原件和复印件，并签署《授权委托书》。

接着，填写开户资料，签订《证券买卖委托合同》，开设资金账户，并开通证券营业部银证转账。

如今，开户要求更为严格，资料必须由本人填写，且需进行电子摄像。

前台的另一关键职责是柜台服务，包括转托管、撤销指定交易、变更客户资料、密码重置、银证转账开通和取消等。

我致力于指导客户填写资料，提高工作效率，同时学习如何与客户有效沟通，并提供基础咨询服务。

我认识到，发现并解决新问题，以及不断学习证券知识至关重要。

实习期间，我关注股市动态，对沪深两市和上市公司进行分析，加深了对股票市场的理解。

实习的最后一周，我协助经理联系客户，介绍我们的服务，主要通过电话营销。

初期遇到的困难，如频繁被挂断电话，确实影响了信心。

然而，我逐渐调整心态，增强耐心和诚意，与客户建立联系。

我开始更积极地参与，从与各种人的交流中学习，提升自己的专业性。

为了提高效率，我需要加强证券知识，提高电话营销技巧，理解客户需求，吸引潜在客户。

三周的实习让我意识到自身在面对客户时的不足，如不够自然和主动。

我将在后续的实习中改进这些问题，增强自信心，主动学习和解决问题。

川大19春《证券投资实务》实习实践作业1
通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。

A:激进
B:稳定
C:稳健
D:保守
答案：C
以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是()。

A:地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠
B:地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择
C:地方政府债券没有任何风险
D:地方政府债券的收益率一般高于国债收益率
答案：C
发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。

A:扬基债券
B:武士债券
C:外国债券
D:欧洲债券
答案：C
在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过()来结束交易。

A:投机
B:对冲
C:交收。

1.通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。

A.激进B.稳定C.稳健D.保守【参考答案】: C2.以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是()。

A.地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠B.地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择 C.地方政府债券没有任何风险 D.地方政府债券的收益率一般高于国债收益率【参考答案】: C3.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。

A.扬基债券B.武士债券C.外国债券D.欧洲债券【参考答案】: C4.在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过()来结束交易。

A.投机B.对冲C.交收D.主动放弃【参考答案】: B5.以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是()。

A.将不同的债券进行组合投资B.在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券C.在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券D.在预期利率下降时，将股票换成债券【参考答案】: C6.技术分析的理论基础是()。

A.道氏理论B.缺口理论C.波浪理论D.江恩理论【参考答案】: A7.可以用来衡量全社会投资规模的指标是()。

A.社会消费总额B.固定资产投资C.财政总支出D.社会经济发展速度【参考答案】: B8.证券投资基金由()托管，由()管理和操作。

A.托管人管理人B.托管人托管人C.管理人托管人D.管理人管理人【参考答案】: A9.承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是()。

A.承购包销B.代销C.定额包销D.余额包销【参考答案】: A10.有价证券所代表的经济权利是()。

A.财产所有权B.债权C.剩余请求权D.所有权或债权【参考答案】: D11.对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是()。

A.外汇储备量B.国民生产总值C.国内存贷款总额D.物价指数【参考答案】: D12.在技术分析中，AR指标又称人气指标或买卖气势指标,AR指标选择()为均衡价格。

2024年大学生证券公司实习总结范文一、前言作为大四学生，我非常幸运地有机会在____年暑假前在某证券公司进行为期两个月的实习。

通过这次实习，我对证券市场和证券公司的运作有了更深入的理解，同时也学到了很多实践经验。

在这段时间里，我通过参与各种工作项目和学习机会，提高了自己的专业技能和职业素养。

在本文中，我将对实习期间的工作内容和所学到的经验进行总结和反思。

二、实习内容1. 了解证券市场在实习开始的阶段，我首先对证券市场进行了全面的了解。

通过学习和研究相关的文献资料，我对证券市场的基本概念、运作方式和监管机构等有了较为清晰的认识。

此外，我还通过参观交易所和交易中心等机构，亲身感受了证券交易的实际运作和环境。

2. 参与市场研究在实习期间，我有幸被分配到公司的市场研究团队，并参与了一系列市场研究项目。

通过分析历史数据、跟踪市场动态和参与策略讨论等活动，我对市场分析方法和决策模型有了更深入的了解。

同时，我也学会了使用一些常用的市场研究工具和软件，例如Bloomberg、Wind等。

3. 参与投资分析在市场研究的基础上，我还参与了一些具体的投资分析项目。

通过对企业财务报表的分析和对行业发展趋势的研究，我学会了评估公司的价值和风险，制定投资策略。

我还学习了使用一些专业的分析工具和方法，例如股票评级、估值模型等。

4. 参与客户服务作为一家证券公司的实习生，我也有机会参与一些与客户服务相关的工作。

例如，接待客户、帮助客户办理业务等。

通过与客户的沟通和协作，我学到了很多与人沟通和服务的技巧，也提高了自己的团队合作能力和解决问题的能力。

三、经验总结1. 专业知识的提升在实习期间，我通过参与各种实际项目和学习机会，不断拓宽了自己的专业知识和技能。

通过与行业内资深人士的交流和学习，我了解到了更多的证券投资和股票交易的知识。

同时，在实践中，我也学会了运用这些知识和技能，解决实际问题。

2. 锻炼工作能力在证券公司的实习中，我有机会接触到了工作中的各个环节，从市场研究到投资分析再到客户服务。