基于建设监理投资控制问题分析与研究

量和审核 ， 承建单位提 交的工程付 款 申 对 请 进 行 审 核 并 签发 付款 证 明来 控 制 合 同价 款 ； 理 承 建 单 位 和 建 设 单 位 提 出 的 索 赔 处

事宜 ； 施 工 进展 过 程 中进 行 投 资 跟 踪 、 在 动 态 控 制 ， 投 资 支 出 做 好分 析 和 预 测 ， 对 即将 收 集 的 实 际支 出数 据 整 理 后 与 投 资控 制 值 比较 ， 预测 尚需 发 生 的 投 资 支 出 值 ， 并 及时 提 出报 告 ； 行 主动 监 理 ， 助 承 建单 位 加 进 帮 强成 本 管 理 ， 进 承 建 单 位 推 行 项 促 目法 施 工 ， 成 项 目经 理 对 项 目建 设 的 工 期 、 形 质
工程管理
ＳＣ ＴＮＧＦＡ 匪圆 ■ Ｃ∈ Ｅ０ＹＯＴ■置 ■ Ｉ ＆ＣＬ ＲＩ 啊置 Ｅ Ｈ０ＩＭＯ Ｎ Ｎ Ｎ —
浅谈 监 理 在 建 设 项 目施 工 阶 段 的 投 资 控 制
王 丽 红
（ 燕郊 经济 技术 开发 区管理 委员会 北京 １ ０ ６ １） ０１ 摘 要 ： 国建设 监理制 的发展 及社会 监理 的服 务 内容 以及社会 监理 为什 么要在 嘎 日实施阶段 进行投 资控 制， 我 社会监理 在建设 项 目施工 阶段投 资控 制 的基 本 原理 、 内容和 方法和 普及 监理知 识 ， 高监理 业务人 员水平 ， 者做 了如下 分 析 。 提 笔 关键 词 ： 监理 施 工 投资 中 图分 类号 ： Ｕ７ Ｔ 文 献标 识码 ： Ａ 文 章 编号 ： ７ —３ ９ （ ０ ） ７ ａ一０ ６ －０ １ ２ ７ １ ２ １ ｏ （） ｌ ７ ｌ ６ ｏ １ 我国建设监理 制的发展及社会 监理的 统 的 监 督 和 控 制 。 价 款 ， 时 分 析 工程 变 更 对 控 制 投 资 的 影 及 ２． 社 会 监 理在 项 目实 施 阶段 实行 投 资控 响 ； 实 际 完 成 的分 部 分 项 工 程 量进 行 计 ２ 对 服务 内容

【 收稿 日期】 ０－ １ ２ ２ ６０－ １ ０
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归根到底是一项 投资效益的实现 ，脱离这个根本 目 标的进度和质量控制， 监理就失去存在意义。 另一方 面 ， 理工 程师 为 了取 得 目标 控制 的 预期 成果 ， 从 监 需 多方面采取措施 ， 其中经济措施就是最基本的措施 ， 如果没有一定的经济措施运用 ，建设监理工作缺乏 权威 ， 工程 目 的实现就难以保证 。 标 所以对监理工程
不符合规范要求 ， 要进行深化设计 ． 造成原有的投标 单价作废 ， 重新定价 ， 由此一项变更增加造价达 １０ ５ 万元 。又如外墙干挂石材 、 玻璃幕墙 、 钢结构屋面等 设计 ， 不能满足施工要求 ， 智能系统设计不能满足使 用要求 ， 这样就要进行二次设计 ， 由此造成投资增加 达 ５０ ０ 万元 ， 另外增加设计 费用 ３ 万元 ， ０ 这就使建 设单位的投资失去控制。又如水磨石地面是普通还 是美术 ， 内墙瓷砖是 白色还是彩色等等。 此类问题如 果承包方在招标答疑前没有发现 ，清单中对项 目特
对项 目投资控制却经常是软弱无力 或束手无策 ， 具 体分析起来 ， 主要有以下 ３ 个方面原因：
（ ）建设单 位 《 主 ） ～ 业 的原 因

不少建设单位依然沿用 旧的基建管理 观念 ， 什 么事情都 由建设单位来指挥领导 ，忽略 程建设监
什么， 监理 程师就没有必要做什么。 这也是监理工 程师迫于业 主意图无意于或无力于工程投资控制的
全， 一方面法规 、 规章上对监理行为尚未有较为完善 的阐述 ， 另一方面在建设单位（ 业主 ） 与监理工程师 之间也不存在双方认可的通用规范 ，反映到工程建 设监理的地位上 ，就是一些不平等的监理合同大有
市场 ， 而且建设单位（ 主） 业 与监理工程师之间授权 与被授权关系往往被理解为纯粹 的雇佣关系 ，即建 设单位（ 业主 ） 想让监理工程师做什么 ， 监理工程师 就得做什么 ， 建设单位（ 业主） 不想让监理工程师做

关于建设工程监理工作的现状分析及其对策研究摘要：建设工程监理工作随着国家经济的发展也在不断地进行自我完善,通过对其现状的分析与思考,准确地对个别缺陷进行修复,并预测了我国建设工程监理工作未来的发展方向和对其前景的探索,从而促使工程监理工作更加系统化和全面化,为我国现代化建设奠定基础和做出应用的贡献。

关键词：工程监理现状分析对策研究随着改革开放的不断深入,我国的建筑技术得到突飞猛进的发展,对建设监理工作的需求不断扩大。

建设监理是一项由多学科专业构成的高技术、智能型组织,在建设工程的设计、施工和验收阶段都起着举足轻重的作用。

我国的建设监理工作推行十几年来,在建设行业中取得了显著的成果,在工程建设的投资控制、质量控制、工期控制、安全控制、信息管理、工程建设合同管理以及协调有关单位之间的工作关系方面起着不可替代的作用。

但是,由于目前监理市场体系和监理的制度规范存在缺陷,阻碍了监理工作的更好开展。

当下,我们要转变监理观念,加快监理制度的改革,实现监理工作的价值最大化。

1 建设工程监理法规体系和市场体系不完善,组织机构不健全1996年我国开始全面推行建设工程监理,它作为一种先进的管理模式引进我国已有15余年的时间,为我国经济建设的发展做出了巨大的贡献,在规范建设市场、防范建设浪费、保证建设质量等方面发挥了巨大的作用。

近几年来,我国出台了《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》以及《建设工程监理规范》等文件,规范了监理市场,保障了建设监理工作的顺利开展。

但是,建设行业的飞速发展,使得建设监理工作更加多元化,随之产生的问题也越来越多,现有的法规已不能满足监理工作的需要,加之对法律规范的监督力度不足,更多的新问题涌现出来,因此,完善监理法律体系和市场体系,健全组织机构迫在眉睫。

2 建设工程招标工作不系统,恶性竞争现象明显目前的建设工程监理公司均是采用招投标制度,通过竞标获得监理资格,这与我国的招投标法相一致,但是由于招标工作的不规范,使得竞标单位竞争的不是公司的实力和技术,而是价格,导致出现谁的价格低谁就能得标的恶劣现象。

科技信息
高校 理科 研 究
基 于监 理昀 建 设 项 目 投资 控 制 问 题 及思 考
成 宁学 院资源与环 境科 学 学院 李 玲
［ 摘 要］ 建设项 目投资控 制是监理三大控制 目标之一 ， 建设项 目投资数额 巨大， 关系到 国家、 行业或地 区重 大经济利益， 对国计 民生 也 会 产 生 重 大影 响 。 在 我 国如 何 做 好 建 设 资 金 合理 使 用 ， 于 改 善 地 区 经 济格 局 和 资 产 优 化 合 理 配 置 ， 进 国 民经 济 健 康 有序 发 展 对 促 具有重要意义。本文对我 国现阶段监理在建设项 目投 资控制 中所存在 问题作一些探讨和研 究。 ［ 关键 词 ］ 设 项 目 投 资控 制 监 理 集成 管理 建 ２ ０世纪 ８ ０年代 以来 ， 建设领域实行 了招 投标 制度， 程建设者之 工 间的经济关系逐步得到强化 ， 追求 自身经济利益趋势 日益 突出， 建设项 目投资控制成 为我国的建设 领域 必须及时解决 的问题 ，监理制 的引进 和推行在一定程度上扼制了建设项 目 资失控 现象。本文对我 国现 阶 投 段监理在建设项 目投资控制 中所存在问题作一些探讨和研究。 监 理 在 建 设项 目投 资 控 制 中 的 参 与现 状 及 原 因 大多数工程实施 工程监理后 ，建设单位减少 了一批非专业化 的管 理人员 ， 节省了建设管理 费用 ， 监理制取得成绩 的同时也存在一些问题 和不足之处 ，尤其是在对投资控制方面所起的作用远没有达到实施工 程建设监理制的投 资控制 目标。在 目前我 国实施监理的工程 中， 从有关 资料统计中说明， 真正做到投资控制的还不到 ３ ％。问题主要体现在 ： ０ （ ） 一 监理的投 资控制仅局限于施工阶段 ， 忽略了决策 、 设计阶段的 投资控制的重要性 如前所述 ， 国家推行建设监理制 ， 建设监理三大控制 目标之一即为 投资控制。 但现 阶段一般仅限于施工 阶段 ， 而影响项 目投资的主要阶段 是施工以前 的投资决策与设计阶段 。 据西方一些 国家数理统计分析 ，设计费一般只相当于建设 工程全 寿命费用的 １ ％以下，但正是这少于 ｌ ％的费用对工 程投 资的影 响度 占 ７ ％以上 。 ５ 在初步设计 阶段 ， 影响项 目投资的可能性为 ７ ％～９ ％； ５ ５ 在技 术设计阶段 ，影响项 目投 资的可 能性 为 ３％ ～７ ％；在施工 图设计 阶 ５ ５ 段 ， 响项 目投 资 的 可 能 性 为 ５ ～３ ％。… 影 ％ ５ （ ） 国的监理一般都很重视质量控制 ， 二 我 轻视投 资控制 ， 于进度 疏 控制 在实行建设监理制的工程中 ，有些业 主单位仅 片面地讲求质量控 制， 这一方面是 由于质量 目标不仅是业 主的要求 ， 且是政府部 门和社会 公众 的关注焦点 ，而另一个不可忽视 的重要原 因是业主把持着建设款 项， 既不放心也不情愿将建设资金 的支配权交给监理方 ， 使监理方 的投 资控制有名无权。 没有 明确三大 目 标之 间是有机统一的整体 ， 没有投资 控制权 ， 质量 、 进度 目标就很难做好或无从做起 。 （ ） 三 我国的监理对投资控制缺乏主动性 、 积极性 方面监理人员往往只重视项 目监理工作 中的质量控制 ，忽视 了 监理人员在整个项 目 建设 中投资主动控制作用。监理人员在主观上也 没有将项 目投资控制渗透到建设工程 的各个 阶段 巾去 ，更别说在监理 工作中用一些先进 的项 目管理技术 。比如说价值工程原理等 ， 对事前控 制 、 中 控 制 和事 后 控 制 等 投 资 控 制 方 法 也很 缺 乏 了 解 ， 全 过 程 投 资 事 对 监控 、 动态控制等理念较为陌生。 这样 ， 在投资控制中缺乏主动 ， 投资 控制的效果就很难得到保证。 另一方面监理取费较低 ， 理企 业参与积极性不 高 ， 监 如表 １ 所示 ， 年度工程监理收入 占建筑企业 总收入 的比例是相当少 的。 表 ｌ２ ０ ０ ８年几大城市建设工程监理收入与建筑企业理念 和方法 ，这是监理工程 师迫 于业主 意图无力对工程造价 控制的原因之一 。 （ ） 五 我国还未建立科学的建设项 目 监理效果评价体系 目前 ，我国工程建设监理基本程序 中一方面 尚缺乏监理实施效果 和监理决策的反馈环节 ， 另一方 面， 在监理效果评价方法这一研究领域 虽然有人在进行探讨 ， 但在实际应用 中还缺乏大量的工程实例 ， 这些成 熟的理论 还没有被应用到实际工作 中去 。对工程项 目实施阶段监理工 作的合理 、 有效 的投入没有量化 的评 价指标 ， 使监理工作 的安排 、 投入 随意性较 大， 离监理工作在技术 、 经济 、 社会三方面达到一个 比较先进 、 合理与协调 的水平还有很长一段距离 。 二、 加强建设项 目投资控制监理的对策和措施 （ 分 阶段设置投资控制的监理 目标 一） 般在建设项 目的可行性研究阶段 ，应提供完整 、全面的投资估 算， 并对这一 目标进行监控。在设计阶段 ， 投资控制的 目标 一方 面是确 保项 目设计的概预算造价在确认的投资估算范围内 ，另一方面是控制 项 目各组成部 分的投 资比例能够 最合理 最优化地 满足业 主的投资 目 标。 在施工招标阶段 ， 监理单位投 资控制 目标是审定 的概算及施工图预 算 。在施工阶段 ， 监理投 资控制 目标 是确保 工程决算不 突破 预算 ， 设 确 保工程 款的拨付不突破工程 合同价款 ， 同时 ， 在施 工进展过程 中， 投资 监理还起着跟踪审计 的作用 。 工程分阶段竣工验收后 ， 建设监理投 资控 制把好最后一关 ， 确保审核后的竣 工决 算不突破 概算 ， 实现投资控制 的 总 目标 。 （ ） 行 监 理集 成 化 管 理 二 实 只重视投资控制 ， 而使工期延 长或质量 降低 ， 并不是监理人员所想 面对的 ， 所以投资控 制是否成功 ， 是想各方 面实现共赢 ， 即投资最经济 、 质量最适 合和工期最合适 ， 而这正是集成管理 的目标所在。 监理集成化管理可参考工程项 目集成化管理模型 。 监理的管理要 素主要是投资、 进度 、 质量 ， 监理 的集成化管理 即是对投资 、 进度和质量 的通盘的规划 。 监理 的管理周期 目前从设计到竣工验收阶段 ， 每个 阶段 都互相影响 ， 监理 的集成管理 即将设计 、 施工 、 竣工验 收各 阶段通 过信 息汇成一个整体 ， 信息共享 。集成管理 的最终 目标 ， 即是保证工程质量 和 进度 的前 提 下 ， 资 控 制 得 到 根 本 保证 。 理 集 成 化 管理 可 遵 循 两 条 投 监

１监理 工 程 师要 有 较 高的 素质 ．
土木建筑工程建设是一个战线长、工艺复 杂、投资高、 影响大的工程。由于市 场经济 的影 响 ，各 方面都在为利益而 博弈 ，腐败也 由此产生。尤其投标制 的实行 ，使承包商的利
润 空 间变 小 ，为 获 取 更 大 的 利 润 ，就 要在 设 计 、施 工 阶 段 做 文章 ，监 理 人 员 就 是 控 制 这 些 问题 产 生 的警 察 。 所 以土 建 工 程 的监 理 工 程 师应 比一 般 工 程 师 具 有 更 高 的素 质 ， 才能 在 整
监 督 管理 。 １ 具 备 经济 管理 能力 ＿ ２
报表等。这在监理 行业中已经 是上 岗人 员必备的知识 了，否
则难 以完成 监 理 过程 中的信 息处 理工 作 。
２监理工程师控制项 目投资内容 ．
２１ 计 阶段 的投 资控 制 ．设
一
个 建 设 项 目立 项 后 ，有 关 单 位就 要做 出投 资 决 策 ，在
程 施 工 、构 件 、设 备 生 产 、 工 程 经 济 管理 、 招标 投 标 中介 、 立项 评 估 、建 设 评 价 、建 设 监 理 等 方 面 的理 论知 识 和 实践 经
验。
段 、施工阶段和工程竣工阶段的整个过程 。下面就结合实际 工 作 经验 谈 谈监 理 过 程 中 的投 资控 制 。
１４ 备应 用计 算机 的知 识 －具 随 着 网 络信 息 技 术 的 发展 ，计 算 机 的应 用 已经 非 常普 遍 和 广 泛 。微 机 的 快捷 方便 、准 确 规 范 ， 已经 在 工 程 设计 和 建 设 施 工 中 大 量运 用 ，所 以监 理 工 程 师在 开 展 工 作 时 ，必须 掌 握 一 定 的计 算机 应 用 知识 ， 以便 处理 在 施 工 监 理 中遇 到 的 大 量 的 数 据 、 合 同 管理 、施 工进 度 控 制 以及 大 量 的 施 工 日记 、

期
建 设 监 理 投 资 控 制 缺 失 研 究
俞 坤
（ 国矿 业 大学 力 学 与建 筑 工 程学 院 ，江 苏 徐 州 中 ２ １１ ） ２ １６
摘 要 ：从 建设工程 中较 为常见 的 “ 三超 ” 现 象 出发 ，分 别从 监理 单位 、建设 单位 以及 法 律法规 三个不 同层 面 角度 ，分析 了 目前 实际工程 中建设监理投 资控制 工作缺 失的原 因 以及加强建 设监理投 资控制 的必要 性 。并结合 监理 实际投 资控 制工作 中普遍 遇到 的 问题 ，提 出 了加 强建设监 理投 资控 制的措施 建议 ，为今后监 理 能够深入 开展投 资控制 工作和 完善我 国监理 投 资控 制制度提 供 参考 。
ｒ ｓ ｅ ｔ ｅｙ ｆ ｍ ｉ ｅ ｅ ｔ ａ ｇ ｅ ｆ ｓ ｐ ｒ ｉｉｎ ｕ ｉ ， ｏ ｅ ａ ｄ ｌｗｓ ａ ｄ ｒ ｇ ｌｔ ｎ ． Ｃ ｍ ｉ ｉ ｇ ｗｉ ｈ ｏ ｅ ｐ ｃｉ ｌ ｏ ｄｆ ｒ ｎ ｎ ｌ ｓｏ ｕ ｅ ｖｓ ｎ ｔ ｖ ｒ ｏ ｓ ｗｎ ￣ ｎ ａ ｎ ｅ ｕａｉ ｓ ｏ ｏ ｂ ｎｎ ｔ ｔｅ ｃ ｍｍｏ ｌ ｈ ｎｙ
ｃ ｎｓｒ ｃｉｎ ｕ ｒ ｉｉｎ ｉ ｒ ｒｔ ｒ ｖｄ ｅｅ ｅ ｅ ｆｒｉ ｖ ｓｍ ｅ ｔｃ ｎｔｏ ｎｄ ｉ ｒ ｖ ｈ ｏ ｔｏ ｙ ｔｍ ｓｏ ｕ ｒ ｉｉｎ ｏ ｔｕ ｔｏ ｓ ｐｅｖ ｓｏ ｎ ｏｄｅ ｏ ｐ ｏ ｉ ｅ ｒｆ ｒｎｃ ｏ ｎ ｅ ｔ ｎ ｏ ｒ ｌａ ｍｐ ｅ ｔ ｅ ｃ ｎｒ ｌｓ ｓｅ ｆｓ ｐ ｖｓｏ ｏ ｅ ｉ ｅ ｆｔ ｒ ． ｎ ｔ ｕ ｕ ｅ ｈ
２０ ００ ） 项 目施 工 承 包 合 同 文 件 （ 括 招 标 文 件 、 ０ ０— ２ ２ 及 包
投标文件及合同文本 等） 。而 《 建设 工程监 理规 范》 中 明

建设市 场产生作用 的体现. 招投标工作 在整 个工 程建 设程 序中 占有 重要 地位 . 招投标 是在建设初 期阶段进行 的，在很 大程度 上决定着工 程的造价 ,质量和进 度.由 于发包单位 有选择投标 方的主导 权， 参加投标的 承包商为了 中标， 都会主 动降低 报价，同时 又必然在施 工过程中 挖潜节支， 降低 成本， 从而有效 地降低工 程造价； 在招投 标阶段， 建设方 选择中标 方是有 条件的，不 具有相应的 履行合同 的能力， 是不可 能参予到工 程建设中 来. 它对施工单 位的专业 , 技 术资格和能 力， 资金, 设备和其 他物质设 施状况， 管理能 力, 经验, 信誉和相 应的从业人 员都有要 求， 保证建设项 目质优价好 的竣工， 避免 工程项 目由于投标 单位的不胜 任而中途 流产， 造 成不必要的损失. 同时由于招投 标环 节牵 扯到 各方 的巨 大的 经济 利益 ， 极易产 生暗箱违规 操作，如肢 解工程规 避招标； 以邀请 招标取代公 开招标； 搞假 招标； 投标人相 互串联进行 围标； 假借资 质参与竞争 ； 投 标人与招标 人, 评委串通 招标等等种种违规形式.在这一环节， 极 易造成 资金的大量 流失，影响 工程后续 工作的 顺利进行. 因此有关 行政监督部 门应按照 �中华 人民共和 国招投标法� 对 招投标 活动实施监 督，依法查 处招投标 活动中 的违法行为 .工程项 目的建设以 招投标 的方式选择 实施单位， 最终目的 是促使 工程合同的 签订.承 包合同中对 工程中一些 重要问题 ， 如工 期和质量 , 工 程款支 付结算等都 做了明确规 定，双方 责权利明确 ， 减 少相互扯皮 现象， 减少经 济纠纷.承包合同受法律保护， 任何一方 违约， 都 要受到经济和法律制裁. 因此实 行工程 招投标有利 于依法规范 参与工程 建设各 方的行为， 提高工程项 目建设的

单 ， 织 各 相 关 单 位 参 加 图 纸会 审 ， 成 图纸 会 审 纪 要 ， 结 设 组 形 解 计 图 纸存 在 的 问题 。
１２ 设计图纸中的施工 要求不 明确 ， ． 造成工程 结算 扯皮甚至
费用 索 赔 。
织设计挖 出土方全部外运 ， 回填土方再运 回。本人经过现场踏 勘， 发现施 工现场相邻有一 未动工 、 已平 整场地 的施 工工 地可 利用 。经业 主联 系， 利用这块施工工地堆放符合要求 的回填土 方， 节约了 回填土来 回运费 。监理工程师还应重点审查施工组
目前设计 图纸对施工 的要求 ， 别是 建筑装修业 的施工要 特
求多是选用各地标准 图集 ， 但有些设计人员在索 引标准 图集编 号时不 细致 明确 ， 就给后续 的工程结算埋 下祸根 。此类 问题如
果 承包方在招标答疑前没有发现的话 ， 往往按照较低 的单价做 投标价 ， 待实 际施工要求与投标报价 的标准不符时便要求进行 调整 。因为这是 由于设计图纸 的不 明确 造成 的 ， 以不能简单 所
０ 引 言
建设项 目施工阶段监理的中心工作 是“ 三控” 即工程质量 ， 控制 、 工进度控制和项 目投资控制 。而投资控制是监理工作 施 的重点和难点 。现结 合本 人 的工 作经验从 以下几 方面谈谈 施 工阶段监理的投资控制。
重要 。体现在桩 基工 程 、地 下 室结 构 的土建 工程 ， 下室 围 地
３ ２０ ） ６ ０ ０
要： 本文作者结合 自身工作 实际经验 ， 对施工 阶段监理 的投资控制一些相关 问题进行简单 的论述 ， 可供 同行借鉴。
文 献标 识 码 ： Ａ 文 章 编 号 ：０ ４ ６ ３ （Ｏ ０ Ｏ —０ ２ 一Ｏ １０ － １ ５ ２ １ ）７ １ ３ ３

取 费定额 》 、２ ０ ０ ３版节 能定 额及 浙江 省 、市 有关补 充定额和文件规定 计算，采 用工料单价法 。 （） ３ 取费 ：以浙江 省为例 ，比如 ２０ ０ ３版 《 浙江省
个工 程案例 来具体分析施 工过程 的投 资控制 。
１ 工程招投标过程 中的投资控 制 设计阶段 是建设工程投资控制 的重 点，影响工程
识不是很 了解 的业 主 ，监理工程师 需及 时 向业主进行
建议 ，也可 以由监 理工程 师直接参与到业主 的招投标 工 作中去。 １２ 合 同计价方式 的确 定 ．
１ ２ １ 总 包合 同 ．．
通常 总包合 同工期较长 ，受物价变 动影响较大 ， 不 宜采 用 固定总价合 同。一般都要在招标文件 中约定
造价所 占比例 会在 ８ ％ 以上 。现阶 段我 国设计 阶段 ０ 监 理参与较少 ，在设计完成 以后 ，招投标阶段便是投 资控制 的重点，尤其是对一次性包干合 同而言 。具体 可分 以下几部分进行控 制。 １ １ 总包单位招标 时明确 指定分包项 目 ． 招标文件 中应 明确指 定分包项 目，如桩基 工程 、 幕墙 工程 、消防工程 、铝合金 门窗工程、智能化安装 工程 、电梯 安装 工程、空调安装工程 等专项工程 。大 部分总包单位不具备这 些专项工程 的施工 能力，把这 些 内容签入总包合 同，总包单位 也是通过招标再选 定
一
（） ６ 总价下 浮率 ：可 由投 标单位 自报 。
（） ７ 指定 分包 工程 配合 费 ：可 由投标 单位 自报 ， 大致 为 １ ％～３ 之 间。 ． ５ ％
（） ８ 点工签 证 单价 ：计 税仅 计规 费 ，可 由投标 单 位 白报 。现在浙 江地 区人 工 飞涨 ，普工有 时 ６ ０元 都 招 不到人 。零星点工签 证通常较 伤脑筋 ， 比如 实际发 生点工 ５ ０工共计 ５ ０ ０ ０元 ，如果约定 的点工签证 单位 为５ ０元 ，得 签成 １ ０工 ，你 要严格按 合 同签 ，施工 ０ 单位 绝不会 亏本做 ；你 要在联 系单上 写明实 际情 况 ，

费用索 赔 是投 资控 制 的 一 重要 方 面 。在 国 内一提起 索 赔， 往想 到 的 个 往 是激 烈 的对抗 、争 执， 实费 用索 赔 是工程 承 包 中经 常遇到 的再正 常不 过 的 其 事 件 ， 多 国际承 包 公司 就是 靠低 报价 、 高索 赔来 赚取 利润 。工程 建设 中双 许 方 最 高行为准 则是建 设工 程合 同， 由于双 方对 合同的 理解差 异和现 场条件 变化 及 工程 变 更， 索赔 的 发生 就在 所难 免 。河 北省 廊坊 市永 定河 泛 区堤 防加 固工 程中， 某标 段 中标 单位 在堤基 清 理过程 中向业主 提 出索赔 要求 ， 理由是业 主 方 提 供 的 施工 场 地有 大 量 超过 合 同条件 规 定 的树 桩 、树 根 。业主 方 也承 认 承 包 方 的索赔理 由成 立， 碍于面 子， 但 认为 支付 了索赔款 既输 了理又赔 了钱， 就是 不 同意支 付该 笔款项 ， 而宁愿 以其他 名义 予 以补偿， 可见 人们 在索 赔认 识上 还
建 筑 பைடு நூலகம் 工 程
●Ｉ
对 建 设 工 程 监 理 投 资控 制 中 有 关 问题 的 思 考
邹涤非 王 辉 康 红
（ 大连 建安 工程 建设 监 理有 限公 司）
［ 摘 要 ］ 设工 程投 资控 制 是监 理 三 大控制 目标之 一， 建 建设 工程 投 资数 额 巨大 ， 系到 国家 、行业 或地 区 重大 经济 利益 ， 国计 民生也 会产 生重 大 影 响。 关 对 在 我 国如何做 好 建设 资金 合理 使用 ， 对于 避免 地产 积 压和 “ 烂尾 楼 ”现 象， 除地 产泡 沫， 消 改善地 区经 济 格局 和资 产优 化合 理 配置 ， 促进 国 民经济 健康 有序 发展 具 有重 要 意义 ， 同时 亦 是有 待 于深 入研 究 的 重 大课 题之 一 。 ［ 关键 词］ 设投 资控 制研 究 更 新理 念 优 化投 资环 境 建 中图分类 号 ： ７ ２ Ｇ １ 文献标 识码 ： Ａ 文章 编 号 ：０ ９ ９ ４ （ ０ Ｏ １ — １ ３ ０ １０ — １Ｘ ２１ ）３ ０２ — ２

出发点 ， 从而真正达到优化设计效果 。
是否合乎标准 、 是否有重报 的现象 ， 确认工程量 申报有效 、 合格 。
３ ２． 变更及签证是影 响造价 的主要因素 ． ２
２ 招投标 阶段 的投 资控 制 ２ １ 招投标 投 资监理 的任 务 ．
对施工单位送交 的变更 、 签证 ， 理单位 要及 时 审查 其合 理 监
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第３ ３卷 第 １ ３期 ２ ０ ０７ 年 ５ 月
山 西 建 筑
ＳＨＡＮＸＩ ＡＲＣＨＩ ＴＥＣ ｎ 瓜 Ｅ
Ｖｏ ｌ ３ Ｎｏ １ Ｉ３ ． ３
Ｍａ． ２０ ｙ ０７
・２ ９ ・ ５
文 章 编 号 ：０９６ ２ （０ ７ １ —２ ９０ １ ０ —８ ５ ２ ０ ）３０ ５ —２
目实施投资 、 质量 、 进度三方面 的控 制 ， 工程项 目在保证 质量和 保 护双方权益 ， 少合 同纠纷 ， 使 减 避免 日后违 约。
满足进度要求 的前 提下 ， 实现实 际投 资不超过 计划投 资。投 资控 ３ 施工 阶段 的投 资控 制 制工作直接影响到工程 的工期 和质 量 ， 资控制方 法更直接 影响 投
大控制 目标的实现。 关键词 ： 工程监理 ， 投资控制 ， 设计 ， 竣工 中图分 类号 ： Ｕ７ ３ ２ Ｔ ２ ． 文献标识 码 ： Ａ
１ 审核工程量 ；） 核单 价 ； ） ２审 ３ 审核经 费及价 差 ； ） ４ 审核各 种 工程监理 提供 的是 在项 目建设 的各 阶段 ， 建设 方 提供 成 括 ：） 为 ５ 审核标底 造价是 否合理 。同时合 同 本、 进度 、 质量“ 三控制” 及合 同、 安全 、 息“ 管理 ” 信 三 和实施 过程 包干费用和主要材料指标 ； ） 的组织协调七个方 面的 工作服 务 。监理 的 中心工 作是 对工 程项 签订须 交有 关管理部 门 审查 ， 条款 的完备 和 内容的严 谨 ， 有利 于

论工程监理中的投资控制工程建设监理的中心工作是对工程项目实施投资、质量、进度三方面的控制，使工程项目在保证质量和满足进度要求的前提下，实现实际投资不超过计划投资的目标。

投资控制工作的好坏，直接影响到工程的工期和质量，而投资控制方法是否合理，更直接影响到整个项目的监理效果。

本文就监理投资控制进行研究。

标签工程；投资控制；监理；施工投资控制是建设工程监理的一项重要工作内容，由投资控制工程师来完成，具有工程计量审核权、支付工程进度款审核权和工程造价审批权，对维护国家和社会公共利益，维护业主和承包商利益，维护监理单位自身权益，有着不可替代的地位和作用。

1 监理在工程投资控制管理中所处的地位监理规范中定义的“三控制”之一的投资控制，是每个工程监理项目须履行的义务，与质量控制、进度控制同等重要，作为项目管理的措施之一，是国家赋予的职责权力，但在现实情况下，从业主的利益角度出发也好，从监理公司自身考虑也罢，会有意无意地，或多或少地把这一任务留给自已去做，或委托第三方作为造价控制顾问，因此，有感某些监理项目中的投资控制被“旁落”在质量控制、进度控制之后的从属地位”，可有可无”的尴尬境况。

另一方面，监理企业为了节省成本开支，在这方面投入很少或根本不愿去投入，在内外因的作用下，监理在投资控制管理环节上大打折扣，影响到监理工作在整个项目工程管理中可发挥的最大效应作用，其对监理企业自身的发展，争创高附加值是不利的，这里有一个例子，我们公司所承接的一个造价达22亿元的某地方标志性监理项目，所收取的监理费用，与另一家造价咨询公司在该项目所承担的造价管理工作的收费相持平，且监理还要参与过程中的投资管理工作，如进度款的拨付等。

由此可知，谁的创收价值高，谁投入的成本低。

因此，作为监理企业应充分认识到自身所处的有利条件挖掘潜力，重视加强在项目投资管理方面的投入，为工程项目的管理，为自身多创效益都大有裨益的。

2 招投标阶段的投资控制2.1 招投标投资监理的任务严格以批准的设计概算为控制目标，贯彻“公开、公正、公平”招标原则，编制施工招标文件，起草施工合同条款，协助业主通过招投标选择理想承包商，增强合同管理意识，完善合同条款，使工程造价控制在“合理价”范围内，这是工程监理在招标阶段的重要任务。

建设工程监理行业发展中出现的问题分析【摘要】本文基于建设工程监理制度分析的视角，从监理企业、从业人员、业主行为、市场环境以及政府监管五个方面描述了建设工程监理行业的现存问题，并得出了相应的的结论和政策建议。

【关键词】建设工程监理；制度；问题；结论；建议一、建设工程监理行业发展中出现的问题在我国建设工程监理行业的发展及建设工程监理制度逐步确立的过程中，累积了诸多棘手且迫切需要解决的问题。

这些问题表现在监理企业、从业人员、业主行为、市场环境以及政府监管等5 个方面。

（1）监理企业本身的问题监理企业方面的问题是目前建设工程监理行业诸多问题争论的焦点之一。

首要的问题是企业数量过多、规模普遍偏小，全国监理企业已超过6000 家，年产值能达到1000 万元规模的监理企业微乎其微。

监理企业数量过多、规模偏小往往会引发监理企业的其他不规范行为。

激烈的行业竞争导致监理企业间的压价竞争行为；因低价引发的监理服务低质问题；监理企业的不良经营状况导致对长期利益的忽视，引发人才培养不力、经营模式和经营范围单一等问题。

（2）从业人员方面的问题建设工程监理行业从业人员方面的问题主要指监理从业人员专业素质参差不齐。

据调查，从业人员中专科所占比例最大，为58.9%，中专仍占有26.1%，其中，在专科中从正规院校毕业的只有12.1%，而从正规院校毕业的本科生只有6.7%。

监理从业人员从业资格和经验的缺乏是制约我国建设工程监理行业发展的主要因素之一，这与我国建设工程监理行业发展时间较短有关。

建设工程监理行业也存在着从业人员收入过低问题，这也是导致建设工程监理行业从业人员素质参差不齐的原因之一。

低收入以及长期以来形成的行业吸引力缺失等问题导致符合执业资格的从业人员数量不够，无法满足监理市场需求。

（3）业主行为方面的问题业主作为监理活动的参与主体之一，其行为在很大程度上影响着监理企业或监理从业人员及其他参与主体的行为方式。

在工程建设中，轻视监理，对监理作用认识模糊不清，定位不准的现象很普遍。

２ ． ４严把 材料 关
项 目前期投资决策阶段和设计 阶段的投资管理和控制， 而把投资管理的重点 放 在工 程 的施 工 阶段 ， 这 样 做尽 管 也能 取得 一 定效 果 ， 但 实 际上 是 丢 了西 瓜捡 了芝 麻 。 统计 资料 显 示， 在 项 目决策 阶段及 设 计 阶段 ， 影 响建 设 目投资的可能性仅为５ ％一２ ５ ％。 显 而易 见 ， 控 制 工程 投 资 的关键 就 在 于项 目实 施 之前 的 项 目决 策 和设 计 阶段 ， 项 目决策是决定因素， 而设计则是关键因素。决策阶段各项技术经济决策， 对 该 项 目的 工程 投 资 有很 大影 响 ， 特 别 是建 设 标 准 水平 的确 定 、 建 设 地 点 的 选 择、 工艺的评选 、 设备的选用等， 直接关系到工程投资的高低。
２ ． ５合理 处 理 工程 索赔
索赔主要发生在施工 阶段。作为监理工程师必须注意资料 的收集和积 并争取到所涉及的当事方的代表签字， 做到处理索赔时有据可依 、 有案可 工程造价的确定与控制贯穿于项 目建设全过程， 但决策阶段各项技术经 累， 实际工程 中发包人向承包 人的索赔应遵循以下原则： ａ ． 工程索赔的处理必 济决策， 对该项 目的工程造价有很大影响， 特别是建设标准水平的确定 、 建设 查 。 施工方与业主双方的来往信件 、 各种会谈纪要 、 各种报告及原 地点的选择、 工艺的评选 、 设备选用等， 直接关系到工程造价的高低 。 据有关资 须有依据合同、 是处 理 索 赔 案 中 的关 键 ， 必 须 全力 做 好 ， 切 实 维 护 各 料统计， 在项 目建设各大阶段中， 投资决策阶段影响工程造价的程度最高， 即达 始凭 证 作 为 索赔 的依 据 ， ． 发生索赔案件必须及 时合理的处理， 必须坚持合理性， 既要考虑 到８ ０ ％一 ９ ０ ％， 因此 ， 决 策 阶段 项 目决策 的 内 容是 决 定 工程 造 价 的基 础 ， 直 接 影 自的利益。ｂ 规章 制度 ， 又 要考 虑施 工 过程 中发生 的实 际 情况 。 ｃ － 力 Ⅱ 强 合 同管 理尽 量 避免 工 响着 决策 阶段 之后 的 各个建 设 阶段 工程 造价 的确 定与 控制 是否 科学 、 合理 。 程索赔在施工过程 中， 加强控制， 做好管理工作 ， 把一切可避免的索赔事件全 １ ． ２设 计 阶段 工程 造 价 的控 制 这 样 才 能达 到 节 约工 程 工 程设 计 是 建设 项 目进 行 全 面规 划 和 具体 描 述 实施 意 图 的过 程 ， 是 工 程 部 避免 。不可 避 免 的也 尽 量 让时 间 最短 或 费 用最 低 ， 造 价 的 目的 。 建设 的灵魂 ． 是处 理 技术 与 经济 关 系的 关键 性环 节 ， 是 确定 与控 制工 程 造 价 的 投 资， 重点阶段。设计 质量是否达到国家规定 、 功能是否满足使用要求， 不仅关系到 建设项 目 一次性投资的多少， 而且在建成交付使用后影响项 目 的经济效益 。

建设项 目 投资控制是在建设项 目 策 、 决 建筑设计 、 目 项 发包 承包 、 更多的关注投资效率 建筑施工 等各环节 中实施控制 ， 及时发现偏差 纠正错误 ， 合理对 人力 、 ２２ 严 格 规 范招 投 标 ． 物力 、 财力进行 布局 ， 保证投资控制在一定限额 内． 以实现项 目的社 会 招投标制度是建筑市场的主要交易方式 ． 通过合理的招投标程序 和办法 ． 既可以避免出现逆向选择 ． 规范各种交易行为 ． 同时也可 以在 效益和经济效益 。 总体上降低 交易成本 ． 提高投资效 益 然而我 国的招投标市场存在许 １ 建设项 目投资控 制现状 以及存在 的问题 多诸如规避招标 、 肢解发包 、 白合同 、 黑 串标 、 围标 、 监管无力 、 政府 干 首 在项 目建设 中 目 前存 在许多投资失控现象 ． 现在 以下几方面： 预等 问题。为此应从 以下几个方面采取措施严格规范招投标行为 ： 体 先是招投标制度法规的完善和监督执法力度的强化 ． 是信用体 制 其次 １１ 管 理 体 制 不 规 范 ． 第三是政府 观念的转变 ． 要树立为市 场 尽管 我国进行 了一 系列改 革 ．在建设领域基本 建立 了业主负责 的建设 和媒体披露 信息 自由． 完善各种规章制度 。 提高和改善工 作效 能 ， 给招 制 、 承包制 、 招标 建设监理制 的基本制度 ． 但无论 工程 项 目的投资者 、 提供方便的指导思想 ， 其他 比 承包者还是设计者均未能真正成为市场的主体 ． 工程项 目 招投标仍然 投标 活动一个合理 的平台 而且有形市场不仅仅包括招投标 ． 劳务分包 、 建材采购 、 都可以纳入有形市场来公 开交易 ， 严 重受到地区封锁 、 门垄 断的影响 ， 部 难于进行公 开、 公平 、 公正 的竞 如专业分包 、 有利 于投资的控制 争。 再有 ． 建筑产品依 旧实行 旧体制下的预算价格制 ， 未建立起 由市场 从而使建设 资金 的利用透明化 ． 形成价格 的机制 、 、 、 修 齐 治 平等传统观念的逐渐淡化 ， 导致普遍的信 誉危机和短期行 为， 基本 建设没有重点 、 资金使 用分散 、 浪费严重 ： 投 资结构混乱 ． 目建设 不考虑资金情况 、 项 不考虑需求 情况 、 不考虑经济 规模和产业布局 ： 重复建设 多。 究其原 因． 目前的大部分项 目还是 由国 家 出钱 ． 并不是业主 自己出钱， 由于预算软约束 ． 导致项 目 投资失控。

建设工程投资控制监理措施分析摘要:建设工程项目由于投资数额巨大，投资差异明显，投资需要单独计算资周期长，投资确定依据复杂，投资确定层次警多，所以建设工程项目投资控制在个建设期内都属于不能确定的，需随时进行动态跟踪调整，直至竣工决算后才能真正确定建设工程项目的投资。

投资控制是我国建设工程监理的一项主要任务，贯穿于监工作的各个环节。

关键词:工程,投资,控制,监理,措施,建设一、建设工程投资控制的概念及目标建设工程项目投资是指进行某项工程建设花费的全部费用。

所谓建设工程投资控制，就是在项目进行的全过程中，把建设工程投资控制在批准的投资额以内，以保证项目投资管理目标的实现，取得较好的投资效益和社会效益。

建设工程项目应严格在批准的初步设计概算内组织建设。

在建设工程监理中，监理工程师要严格现场计量，核实已完工程数量，核定工程质量情况，审核验工计价表及月、季、年度计划统计报表。

防范造价突破原计划，按月控制季、按季控制年、用年控制总体造价，以分项保分部，以分部保子单位，以子单位保总工程不超投资。

严格按变更设计程序和办法审核工作，收集与索赔有关的资料，监理工程师要以合同为依据，本着维护委托人的利益且不损害第三方利益的原则，公正处理索赔事件。

二、建设工程投资控制的监理工作内容在建设工程监理过程中，监理要重点做好施工前的图纸会审与设计交底，做到对工程变更的预控。

审核承包单位于合同约定的期限内，依据建设工程施工合同、批准的施工进度计划将合同内价款分解切块，编制与进度计划相对应的工程项目各阶段及各年、季、月度的资金使用计划。

并与委托人、承包单位协商确定相应工程款支付计划。

要求承包单位依据合同工程施工图纸、概预算书、合同的工程量，建立工程量台帐。

经常检查工程计量和工程款支付的情况，对实际发生值与计划控制值进行分析、比较，提出造价控制的建议，并在监理月报中向委托人报告。

项目监理部依据施工合同有关条款、施工图纸，对工程进行风险分析，找出工程造价最易突破的部分和最易发生费用索赔的因素和部位，并制定防范性对策，指令承包单位采取相应措施。

监 理的服务 范围涵盖投 资控制 、设 计监 问 题 ， 用 其 协 调 能 力 及 时沟 通 、 决 潜 传 达业 主 意 图、 施 工 方 进 行 质 量 与 安 全 运 解 对 理、 采购 监理、 质量控制 、 安全监理等工程 在 工程 风 险 ， 公 正 的 立场 上严 格 纠 正 各 管 理 的单 方 职 责 ，要 么迎 合 施 工企 业 ， 在 赢 建 设全过程 ， 业主 、 理单位与施 工企业 方 的建设监理 中的问题及原因分析
口文 ／ 刘贵文 李 青
提要
工 分析工程监理中存在的问题 改观 ， 程 建 设 监 理 的滞 后 将 可 能 成 为 我 多 、在 职 专 业技 术 人 员 严 重 不 足 等 问题 。
而 及 其 原 因 ， 为 当前 我 国 工 程监 理 的 多种 国建 设 领 域 的一 种 常 态 ， 工 程 监 理 中 的 我 国现 阶 段 工 程 监 理 人 员 的 业 务 水 平 同 认
开 始 的 ， 情 况 往 往 是 ， 理 人 员 接 受 施 是受业主委托而 派生的 ， 且 监 同时 ， 目前法 律 工 程 建 设 监 理 是 指 建 设 监 理 单 位 受 工 监 理 委 托 后 ， 程 马 上 开 工 ， 成 监 理 法 规 中 尚无 关 于 监 理 应 承 担 工 程 安 全 责 工 造 项 目法人 ＜１ 的委托 ， ３， １ 主） 依据国家批准的 人 员边 干 边 熟 悉情 况 ， 工 程 并 未 深 入 掌 任 的 明确 规 定 。对 监 理 人 员 来 说 ， 理 企 对 监 工 程 项 目建 设 文 件 、 有 关 工程 建 设 的法 握和熟悉 ， 于 尤其是大型工程项 目， 术复 业 不存 在 法 律 上 的安 全 责 任 ， 是 在 施 工 技