质量保证资料清单

iso9001各条款需要准备的资料清单ISO9001是国际标准化组织(ISO)制定的质量管理体系标准，被广泛应用于各个行业。

为了有效实施ISO9001质量管理体系，企业需要准备一系列的资料。

本文将分析ISO9001各条款需要准备的资料清单，帮助企业更好地理解和实施该标准。

1. 质量管理体系的范围和适用性：首先，企业应准备一份详细的质量管理体系范围和适用性文件。

该文件应明确规定质量管理体系的范围，即适用于企业的哪些部门、业务和产品。

此外，还需说明质量管理体系的适用性，例如是否适用于所有客户、所有合同等。

2. 观点调取：在准备质量管理体系文件时，需要获取各方面的不同观点。

这些观点可以来自企业管理层、质量保证人员、员工和关键客户等。

通过收集和整理这些观点，可以更好地确保质量管理体系的质量目标和过程符合各方的期望。

3. 质量政策：ISO9001要求企业制定和实施质量政策，以明确质量目标和承诺。

因此，企业需要准备一份质量政策文件。

该文件应包括企业关于质量的宗旨、目标和质量保证承诺，并要求管理层进行定期评审和更新。

4. 质量手册：质量手册是质量管理体系的核心文件之一。

它是企业质量管理体系的概述和指南，包括质量目标、过程和责任分配等内容。

质量手册应该简明扼要，提供足够的信息，以便员工和外部方面能够理解和实施质量管理体系。

5. 程序文件：ISO9001要求企业制定一系列的程序文件，以规范和指导各种质量管理活动。

这些程序文件应包括质量记录的控制、产品与服务交付的控制、内部审核的实施等过程。

程序文件应具体明确，包括所有必要的步骤、流程和责任。

6. 记录文件：质量管理体系的有效运行需要准备一系列的记录文件。

这些记录文件可以包括质量计划、产品检验记录、员工培训记录等。

记录文件应保存一定的时间，以备未来的审查和验证。

7. 资源文件：ISO9001要求企业合理配置资源来支持质量管理活动。

因此，企业需要准备一份资源文件，即资源管理计划。

3C认证审核资料清单及相关文件证其可追溯性和完整性？2.2 是否符合国家标准要求或者更高标准？开发三部负责制定产品设计标准或规范，确保其符合国家标准要求或更高标准。

2.3 是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序？XXX负责建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保文件在发布前和更改时由授权人员审批其适宜性，并且文件的更改和修订状态得到识别，防止作废文件非预期使用。

同时，在使用处可获得相应文件的有效版本。

质量记录是否规定了适当的保存期限并保证其可追溯性和完整性？XXX负责建立并保持文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序，同时规定适当的保存期限并保证其可追溯性和完整性。

是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？公司程序文件中规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系。

是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？公司程序文件中已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限，并且该质量负责人已履行了相应的职责。

是否在所有班次的生产操作中规定了负责产品质量的人员？现场人员安排中规定了在所有班次的生产操作中负责产品质量的人员。

是否赋予了负责产品质量的人员为了纠正质量问题，停止生产的权限？负责产品质量的人员是否履行了职责？公司程序文件中赋予了负责产品质量的人员为了纠正质量问题，停止生产的权限，并且该负责产品质量的人员已履行了职责。

是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？现场人员配置中配备了必须的生产设备、检验设备，具备必要能力的人员，并且提供了必备的生产、检验、储存的环境。

公司是否已建立、保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件？公司已建立、保持了文件化的质量计划/类似文件，并确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件。

1.是否有记录保存期限的要求？2.是否有关键元器件和材料供应商的选择、评定和日常管理程序？3.是否有材料检验记录、质量检验记录和成品检验记录等程序文件？4.是否有记录清单规定各记录的保存年限？5.是否已完成新供方管理办法和采购管理办法的程序文件？6.是否有供方评定记录和日常管理文件？7.是否有关键零部件清单和供应商审核记录？8.是否有例行检验和确认检验的项目及要求？9.是否包括对关键零部件或材料供应商实行产品和制造过程批准的要求？10.是否按照文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存对供应商选择和日常管理记录？11.是否建立了进货的关键元器件和材料检验/验证程序及定期确认检验的程序？12.是否明确了检验项目、方法、频次和判定准则？13.是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验证？记录是否完整有效？14.当关键元器件和材料检验由供应商检验时，是否提出明确的检验要求？15.是否保存关键零部件检验或验证记录、确认检验记录及供应商提供的合格证明及有关检验报告等？16.是否对其关键生产工序进行识别并确认？17.关键工序操作人员是否具备相应的能力？18.是否制定了工艺作业指导书，以保证质量？以便于追溯和管理？在生产过程中，需要对关键的生产过程进行研究，以验证过程能力并为过程提供输入。

建筑工程68项质量监督存档和竣工文件资料清单一、建筑工程质量监督存档资料1、建设工程质量监督登记书；2、施工图纸审查批准及建筑工程施工图审查报告；3、单位工程质量监督工作方案；4、建设工程质量监督交底会议通知书及交底要点；5、建设工程质量监督记录；6、建设工程质量管理体系登记表；7、施工现场质量管理检查记录；8、地基、基桩工程质量监督验收检查通知书；9、地基验槽记录及基桩工程质量验收报告；10、地基、基桩工程质量核查记录；11、设计单位出具(或认可)的地基处理措施及地基处理工程质量验收报告；12、地基与基础分部工程质量监督验收检查通知书及验收报告；13、地基与基础分部工程质量核查记录；14、主体结构分部工程质量监督验收检查通知书及验收报告；15、主体结构分部工程质量核查记录；16、特殊部分工程质量监督验收检查通知书及验收报告；17、线路敷设工程质量监督验收检查通知书及验收报告；18、钢材力学、弯曲性能检查报告及钢结构焊接接头拉伸、弯曲检验报告；19、预应力筋、钢丝、钢绞线力学性能进场复验报告；20、水泥物理性能检验报告；21、砼试件强度统计表、评定表试验报告；22、装配或预制构件结构性能检验合格证及施工接头、拼缝的砼承受施工满载、全部满载时试件强度试验报告；23、防水砼、喷射砼抗压、抗渗试验报告及锚杆抗拨力试验报告；24、地基处理工程中各类地基和各类复合地基施工完成后的地基强度(承载力)检验结果；25、桩基工程基桩试验报告；26、砂浆强度统计表及试件试验报告；27、砖、石、砌块强度检验报告；28、建筑工程材料有害物质及室内环境的检测报告；29、防水材料(包括止水带条和接缝密封材料)、保温隔热及密封材料的复验报告；30、金属及塑料外门、外窗复验报告(包括材料、风压性、气透性、水渗性)；31、外墙饰面砖的拉拔强度试验报告；32、各类电梯、自动扶梯、自动人行道安装工程的整机安装验收报告；33、各类设备安装工程的隐蔽验收、系统联动、系统调试及系统安装验收记录；34、砼楼面板厚度钻孔抽查记录；35、工程质量事故报告单；36、工程质量整改通知书及工程局部暂停施工通知书；37、工程质量复工意见书及工程质量复工通知书；38、单位(子单位)工程质量控制资料核查记录(质量保证资料审查记录)；39、单位(子单位)工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录；40、单位(子单位)工程观感质量检查记录(观感质量评定表)；41、施工单位工程竣工报告；42、监理单位工程竣工质量评价报告；43、勘察单位勘察文件及实施情况检查报告；44、设计单位设计文件及实施情况检查报告；45、建设工程竣工验收报告；46、工程竣工验收监督检查通知书；47、质量保证资料核查记录；48、单位(子单位)工程质量竣工验收记录(工程质量竣工验收意见书)；49、重新组织竣工验收通知书；50、工程竣工复验意见书；51、竣工验收存在问题整改通知书及存在问题整改验收意见书；52、工程质量保修合同；53、单位(子单位)工程质量监督报告；注：幕墙、钢结构及网架的整套资料存质监站；二、竣工资料1、施工单位工程竣工报告；2、监理单位工程竣工质量评价报告；3、勘察单位勘察文件及实施情况检查报告；4、设计单位设计文件及实施情况检查报告；5、建设工程质量竣工验收意见书或单位(子单位)工程质量竣工验收记录；6、竣工验收存在问题整改通知书；7、竣工验收存在问题整改验收意见书；8、工程的具备竣工验收条件的通知及重新组织竣工验收通知书；9、单位(子单位)工程质量控制资料核查记录(质量保证资料审查记录)；10、单位(子单位)工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录；11、单位(子单位)工程观感质量检查记录(观感质量评定表)；12、定向销售商品房或职工集资住宅的用户签收意见表；13、工程质量保修合同(书)；14、建设工程竣工验收报告(由建设单位填写)；15、竣工图(包括智能建筑分部)；。

建筑施工企业质量保证责任清单一、前言为了加强建筑工程质量管理工作，提高建筑工程质量，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国质量管理法》等相关法律法规，特制定本责任清单。

本清单旨在明确建筑施工企业在建筑工程质量保证过程中的责任和义务，以确保建筑工程的施工质量。

二、企业质量保证职责1. 质量管理体系建筑施工企业应建立完善的质量管理体系，包括质量方针、质量目标、组织结构、职责权限、过程控制、质量改进等方面，并确保其有效运行。

2. 人员培训与管理建筑施工企业应加强对员工的培训和管理，确保员工具备相应的专业技术知识和质量意识，满足建筑工程质量要求。

3. 材料与设备建筑施工企业应严格按照国家相关标准和技术规范选择和使用建筑材料、构配件和设备，并对进场的材料和设备进行检验，确保其质量符合要求。

4. 施工过程控制建筑施工企业应加强对施工过程的质量控制，确保施工工艺、施工方案的正确实施，并对施工过程中的质量问题及时进行整改。

5. 工程验收建筑施工企业应按照工程验收规范和程序，对工程质量进行自检、互检和交接检，确保工程质量符合设计文件和合同要求。

6. 质量保修建筑施工企业应承担质量保修责任，对建筑工程在保修期内出现的质量问题及时进行修复，确保工程质量。

三、质量保证措施1. 技术措施建筑施工企业应根据工程特点和施工要求，制定合理的施工方案和工艺流程，确保施工过程中的质量控制。

2. 组织措施建筑施工企业应建立健全质量管理机构，明确各级质量和安全管理人员的职责，确保质量管理工作的有效开展。

3. 经济措施建筑施工企业应合理安排质量保证所需的资金和资源，确保质量保证工作的顺利进行。

4. 法律措施建筑施工企业应遵守国家相关法律法规，严格执行建筑工程质量管理的有关规定，确保建筑工程质量的合法性。

四、质量责任追究建筑施工企业应对违反质量规定的行为进行严肃处理，对质量事故责任人进行追责，并依法承担相应的法律责任。

五、附则本责任清单自发布之日起实施，建筑施工企业应按照本清单的要求进行质量管理，不断提高建筑工程质量水平。

.明细型式实验1.主要部件图纸：包括总图、主要受力结构件图、主要零部件图2.计算书3.产品使用说明书4.安全装置型式实验证明5.制造过程的质量检验文件6.制造监督检验证明（适用于需要进行制造监督检验的）7.自检报告8.焊接工艺评定9.量检具第三方检验10.热处理、探伤工艺评定11.电气电路图12.电气使用说明书13.质量保证体系：1.质量手册。

2.程序文件评审1.特种设备许可申请书(已受理，正本一份)2.特种设备鉴定评审约请函》(格式见《鉴定评审规则》附件3，一式三份);3.特种设备质量保证手册(一份)4.设计文件鉴定报告和产品型式试验报告(安全技术规范及其相应标准有设计文件鉴定和型式试验要求时，复印件一份)5.申请单位的基本概况6.依法在当地政府注册或者登记的文件(原件)和组织机构代码证(原件);7.换证申请单位所持有的特种设备许可证(原件)及持证期间特种设备制造产品(安装、改造、维修设备)的清单;8.特种设备质量保证手册及其相关的程序文件、作业(工艺)文件;9.质量保证工程师、质量控制系统责任人员明细表及任命书、聘用合同、工资表、相关保险凭证、身份证、职称证明、学历证明;10.工程技术人员、特种设备作业人员(焊接、无损检测)明细表及其聘用合同、工资表、相关保险凭证、身份证、职称证明、学历证明和特种设备作业人员证.11.设备、工装、仪器、器具、检验与试验装置等台帐;12.检验与试验装置检定校准台帐和检定校准记录;13.受理的许可项目试制产品(试安装、改造、维修设备)的设计文件(包括设计图样、设计计算书、安装使用说明书等)，作业(工艺)文件(包括作业指导书、工艺评定报告、工艺规程、工艺卡、检验工艺规程等)，质量计划(过程控制卡、施工组织设计或施工方案)，检验与试验、验收记录与报告(分项验收报告、验收报告、竣工报告)，监督检验报告(法规、安全技术规范规定时)，质量证明资料等;14.申请单位的合格分供(包)方名录、分供（包)方评价报告;15.受理的许可产品设计文件鉴定报告、型式试验报告(安全技术规范及其相应标准有规定时)16.相关法律、法规、安全技术规范及其相应标准清单17.鉴定评审过程中需要的其他资料.。

工程质量监督资料审查清单及档案目录工程名称：工程名称：序号类别项次监督资料名称份数核查结论备注1 报监资料1 建设工程质量安全监督登记表建设工程质量安全监督登记表2 2 施工图设计文件审查《合格书》施工图设计文件审查《合格书》3 3 施工许可证施工许可证 4 监督资料1 监督任务单监督任务单5 2 工程概况表工程概况表6 3 建设工程质量监督工作方案建设工程质量监督工作方案 7 4 建设工程质量保证体系审查表建设工程质量保证体系审查表8 5 质量监督记录、验收监督记录、整改通知单、整改报告及相关资料知单、整改报告及相关资料9 6 建设工程局部停工通知书建设工程局部停工通知书10 7 建设工程复工通知书建设工程复工通知书11 8 不良行为扣分联系单、停工通知书不良行为扣分联系单、停工通知书12 9 行政处罚调查材料移送表及现场检查笔录笔录13 10 建设工程质量监督检测资料建设工程质量监督检测资料14 11 住宅工程质量通病防治检查表住宅工程质量通病防治检查表 15 12 住宅工程分户验收监督抽查记录住宅工程分户验收监督抽查记录 16 13 建筑节能专项检查表建筑节能专项检查表17 14 建设工程质量事故报告及相关处理资料18 15 工程竣工验收程序性核查批准表工程竣工验收程序性核查批准表19 16 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录记录20 17 单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录料核查及主要功能抽查记录21 18 工程质量监督报告工程质量监督报告 22 19 其它其它续表续表序 号类别项次监督资料名称 份数 核查结论备注23 收集 资 料1 桩基（子分部）工程质量验收记录桩基（子分部）工程质量验收记录 24 2 桩基检测报告桩基检测报告 25 3 地基与基础分部工程质量验收记录地基与基础分部工程质量验收记录 26 4 主体分部工程质量验收记录、专项工程质量验收记录质量验收记录 27 5 建筑节能分部工程质量验收记录建筑节能分部工程质量验收记录 28 6 建筑节能材料检测报告建筑节能材料检测报告 29 7 门窗“三性”检测及保温性能检测报告门窗“三性”检测及保温性能检测报告 30 8 幕墙“四性”检测及保温性能检测报告、结构硅硐胶相容性检测报告结构硅硐胶相容性检测报告31 9 外墙节能构造、外窗气密性实体检验外墙节能构造、外窗气密性实体检验 32 10 住宅工程分户验收汇总表住宅工程分户验收汇总表 33 11 单位工程竣工验收报告单位工程竣工验收报告34 12 施工单位竣工报告施工单位竣工报告 35 13 监理单位评估报告监理单位评估报告 36 14 勘察、设计质量检查意见书勘察、设计质量检查意见书 37 15 建设单位质量意见书建设单位质量意见书 38 16 支付工程款认可材料支付工程款认可材料 39 17 施工单位签署的质量保修书施工单位签署的质量保修书 40 18 空气、水质、特种设备检测报告（电梯） 41 19 沉降观测资料沉降观测资料42 20 相关职能部门认可材料（规划、消防、环保）环保） 43 21 住宅工程质量保证书、使用说明书住宅工程质量保证书、使用说明书 44 22 工程正立面照片一张工程正立面照片一张 45 23 其它其它监督员：监督员： 日期：日期：日期： 室主任：室主任：室主任： 日期：日期：日期：。

分项工程质保资料清单（涵洞、通道工程）1、涵洞（通道）基础及下部2、涵洞（通道）盖板构件3、涵洞（通道）进出口4、管座及涵管安装5、箱涵浇筑表内加注*号的资料，如：压实度、砂浆、混凝土、沥青混合料等试验记录，在施工过程中由试验室保管，分项工程质保资料清单中仅附上述试验的分项评定汇总表，试验报告表；第三方检测资料，如：超前预报、监控量测、初支二衬检测报告、锚杆拉拔力报告、桥梁的桩基检测报告等，由项目部另行保管；施工过程和中间交工时的施工放样、高程观测的原始记录由项目部另行立卷保存。

工程竣工时，质保资料的归档按《云南省公路工程竣工文件编制实用范本》进行编制。

分项工程质保资料清单（涵洞、通道工程）分项工程名称：涵洞（通道）基础及下部第1页共5页序号表号资料名称签字监理抽检高监专监监理员1 A16 分项（分部）工程开工申请批复单○○2 A17 工序检验申请批复单○○3 G10 施工放样测量记录表○4 G9 水平测量记录表○5 JB021501 * 地基承载力试验检测报告○√6 D6.16 基坑现场检查表○○√7 汇26表混凝土强度试验评定汇总表○√8 汇25表砂浆强度试验评定汇总表○√9 JB010501 * 混凝土强度试验报告○√10 JB010502 * 砂浆强度试验报告○√11 D8.4.1 基础检查表○○√12 E8.4.1 公路工程基础质量检验评定表○○√13 D9.3.2 台身检查表○○√14 E9.3.2 公路工程台身质量检验评定表○○√15 D6.10.2-1 片（碎）石垫层检查表○○√16 E6.10.2-1 公路工程片（碎）石垫层质量检验评定表○○√17 D8.6.3 台帽检查表○○√18 E8.6.3 公路工程台帽质量检验评定表○○√18 D8.6.3 帽石检查表○○√19 E8.6.3 公路工程帽石质量检验评定表○○√20 A24 工程汇总表○√21 A18 分项工程中间交工申请单○22 A19 中间交工证书○（涵洞、通道工程）分项工程名称：涵洞（通道）盖板构件第2页共5页序号表号资料名称签字监理抽检高监专监监理员1 A16 分项（分部）工程开工申请批复单○○2 A17 工序检验申请批复单○○3 D8.3.1-1 钢筋安装检查表○○√4 E8.3.1-1 公路工程钢筋安装质量检验评定表○○√5 D9.6.2 涵洞盖板制作检查表○○√6 E9.6.2 公路工程盖板制作质量检验评定表○○√7 D9.7.2 涵洞盖板安装检查表○○√8 E9.7.2 公路工程盖板安装质量检验评定表○○√9 汇26表混凝土强度试验评定汇总表○√10 JB010501 * 混凝土强度试验报告○√11 A24 工程汇总表○√12 A18 分项工程中间交工申请单○13 A19 中间交工证书○（涵洞、通道工程）分项工程名称：涵洞（通道）进出口第3页共5页序号表号资料名称签字监理抽检高监专监监理员1 A16 分项（分部）工程开工申请批复单○○2 A17 工序检验申请批复单○○3 G10 施工放样测量记录表○4 G9 水平测量记录表○5 D8.4.1 基础检查表○○√6 E8.4.1 公路工程基础质量检验评定表○○√7 D9.3.2 墙身检查表○○√8 E9.3.2 公路工程墙身质量检验评定表○○√9 D10.2-1 铺砌检查表○○√10 E6.10.2-1 公路工程铺砌质量检验评定表○○√11 A24 工程汇总表○√12 A18 分项工程中间交工申请单○13 A19 中间交工证书○（涵洞、通道工程）分项工程名称：管座及涵管安装第4页共5页序号表号资料名称签字监理抽检高监专监监理员1 A16 分项（分部）工程开工申请批复单○○2 A17 工序检验申请批复单○○3 D9.5.2 管座及涵管安装检查表○○√4 汇26表混凝土强度试验评定汇总表○√5 JB010501 * 混凝土强度试验报告○√6 E9.5.2 公路工程管座及涵管安装质量检验评定表○○√7 A18 分项工程中间交工申请单○8 A19 中间交工证书○（涵洞、通道工程）分项工程名称：箱涵浇筑第5页共5页序号表号资料名称签字监理抽检高监专监监理员1 A16 分项（分部）工程开工申请批复单○○2 A17 工序检验申请批复单○○3 G10 施工放样测量记录表○4 G9 水平测量记录表○5 D6.16 基坑现场检查表○○√6 JB021501 *地基承载力试验检测报告○√7 D8.3.1-1 钢筋安装检查表○○√8 E8.3.1-1 公路工程钢筋安装质量检验评定表○○√9 D9.6.2 箱涵浇筑检查表○○√10 汇26表混凝土强度试验评定汇总表○√11 JB010501 * 混凝土强度试验报告○√12 E9.6.2 公路工程箱涵浇筑质量检验评定表○○√13 A24 工程汇总表○√14 A18 分项工程中间交工申请单○15 A19 中间交工证书○。

质量记录清单(范文1.质量目标：明确产品或服务质量的目标，并确定实现这些目标所需的关键要素。

例如，确定关键性能指标，如准确性、可靠性和耐用性。

2.质量计划：制定详细的质量计划，包括质量控制和质量保证措施。

确定需要进行的质量测试和检查的类型和频率。

3.设备和工具：确定所需的设备和工具，以支持质量控制和检查活动。

例如，测量工具、测试设备和质量检查表格。

4.培训计划：确定员工的培训需求，并制定培训计划。

培训应涵盖质量控制和检查的方法和技术，以及如何正确运用相关设备和工具。

5.供应商评估：制定供应商评估程序，以确保从供应商处获得高质量的原材料和配件。

评估依据可以包括供应商的质量管理体系、质量记录和质量认证等。

6.过程控制：实施过程控制和监控措施，以确保产品或服务的每个生产环节都符合既定的质量标准和要求。

例如，使用控制图进行过程监控，实施流程规程来控制和记录操作步骤。

7.缺陷记录：建立缺陷记录系统，以记录发现的缺陷和问题。

缺陷记录应包括缺陷的描述、缺陷的影响和采取的纠正和预防措施。

8.原因分析：对发现的缺陷和问题进行原因分析，以确定根本原因，并制定纠正和预防措施。

常用的原因分析工具包括鱼骨图、5W1H分析和故障模式和影响分析法（FMEA）。

9.客户反馈：建立客户反馈机制，收集和处理客户的投诉和反馈。

客户反馈是改进产品或服务质量的重要信息源，应认真对待并采取相应的纠正措施。

10.管理审查：定期进行管理审查，评估产品或服务质量的表现，并确定改进机会。

管理审查应包括对质量目标的评估、缺陷和问题的分析以及改进计划的制定。

11.验证和验证：进行验证和验证活动，以确保产品或服务符合规定的质量要求和标准。

验证是确认产品或服务是否满足客户需求的过程，而验证是确认产品或服务是否符合规定的标准和规范的过程。

12.持续改进：建立持续改进机制，追踪并改善产品或服务质量的表现。

持续改进可以通过定期的质量审查、流程改进和员工参与来实现。