下载文档原格式
《证券市场基础知识》练习四一、单项选择题（每题0.5分共30分）1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的__________ 凭证。
A 所有权或使用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 使用权或转让权2、有价证券是___________的一种形式。
A 商品证券B 权益资本C 虚拟资本D 债务资本3、证券持有人面临预期收益不能实现，是证券的特征。
A 期限性B 收益性C 流动性D 风险性4、股份有限公司发行股票所筹集的资本属于________，通过发行债券所筹集的资本属于___________。
A 借入资本；自有资本B 自有资本；自有资本C 自有资本；借入资本D 借入资本；借入资本5、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的 _________ 业务。
A 政策性B 公开市场操作C 投融资D 保值增值6、1999年11月4日，_____________的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A 格拉斯-斯蒂格尔法案B 巴塞尔协议C 金融服务现代化法案D 证券交易所法7、股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了___________基础。
A 法律B 政策C 制度D 市场化8、股东权利的转让。
A 可以只转让股票而保持股东权利B 可以只转让股东权利而不转移股票C 是股东权利与股票同时转让D 股东权利与股票转让不相关9、股票的资本利得是指__________。
A 股息B 红利C 股票买卖的差价D 股息和红利10、股票以面值作为发行价，称为___________。
A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 均价发行11、股票现值是指将__________按必要收益率和有效期限折算成今天的价值。
A 股票期值B 股票内在价值C 股票市价D 股票账面价值12、一般情况下，经济周期变动通过_____________的环节影响股票价格。
A 经济周期变动—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—供求关系变化—股价变化B 经济周期变动—投资者心理变化—公司利润增减—股息增减—供求关系变化—股价变化C 经济周期变动—公司利润增减—投资者心理变化—股息增减—供求关系变化—股价变化D 经济周期变动—供求关系变化—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—股价变化13、与优先股相比，普通股票的风险__________。
证券考试模拟试题及答案一、单选题（每题1分，共20分）1. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公平性原则B. 公开性原则C. 诚实信用原则D. 以上都是答案：D2. 以下哪项不属于证券交易的主体？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 证券登记结算机构答案：C3. 股票的面值通常为（）。
A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案：A4. 债券的利息支付方式不包括（）。
A. 固定利息B. 浮动利息C. 一次性支付D. 按期支付答案：C5. 股票的发行价格通常不低于其（）。
A. 面值B. 净资产C. 市场价D. 账面价值答案：A...（此处省略16题）二、多选题（每题2分，共20分）1. 下列哪些属于证券投资基金的特点？（）A. 风险分散B. 专业管理C. 流动性强D. 收益稳定答案：A B C2. 以下哪些因素会影响股票价格？（）A. 公司业绩B. 市场利率C. 宏观经济政策D. 投资者情绪答案：A B C D...（此处省略4题）三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券交易的买卖双方必须在证券交易所内进行交易。
（）答案：错误2. 股票的收益来源于股息和股价上涨。
（）答案：正确...（此处省略8题）四、简答题（每题5分，共10分）1. 简述股票与债券的区别。
答案：股票是公司发行的所有权证明，持有者拥有公司的所有权和收益权，风险较高，收益与公司业绩挂钩。
债券是公司或政府发行的债务证明，持有者是债权人，享有固定利息收益，风险相对较低。
2. 什么是证券市场的监管机构，它们的主要职能是什么？答案：证券市场的监管机构通常是指国家或地区的证券监管委员会，主要职能包括制定证券市场规则，监督市场运行，保护投资者权益，维护市场秩序等。
五、案例分析题（每题10分，共10分）案例：某投资者购买了A公司的股票，随后A公司宣布进行重大资产重组，导致股价短期内大幅上涨。
投资者因此获得了丰厚的回报。
请分析投资者的收益来源。
2023-2024年证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟题库附带答案单选题（共20题）1. （2021年真题）货币市场基金的投资对象包括（??）（2021年真题）货币市场基金的投资对象包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A2. （），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。
（），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。
A.2019年6月13日B.2019年1月23日C.2019年3月22日D.2018年11月5日【答案】 A3. 关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。
关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。
A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C.个人投资者需参与证券交易12个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券【答案】 B4. 操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。
操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D5. 在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）。
在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）。
A.②③④B.①③C.②④D.①②④【答案】 A6. —般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（）。
—般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 C7. 期限较长的债券的票面利率定得高的原因是（）。
期限较长的债券的票面利率定得高的原因是（）。
A.流动性差，风险性大B.流动性差，风险性小C.流动性强，风险性大D.流动性强，风险性小【答案】 A8. 公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上；公司股本总额超过人民币( )亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案(一篇)证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案 12017证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案一、单项选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 证券投资基金在美国被称为()。
A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金参__：B参考解析：证券投资基金在美国被称为共同基金。
2[单选题] 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国__、国家发展和改革委员会备案，备案()天内无异议后实施。
A.10B.15C.20D.30参__：B 您参考解析：国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国__和原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议后实施。
3[单选题] 某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()。
A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券D.亚洲债券参__：C参考解析：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
4[单选题] 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本参考解析：2006年7月，中国__发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。
该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
5[单选题] 在中国境内申请发行__债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。
A.__B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.中国__参__：A参考解析：在中国境内申请发行__债券的国际开发机构应向__等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家__、中国__等部门审核后，报__同意。
证券行业模拟考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 公开性D. 随意性答案：D3. 股票的面值通常代表的是：A. 股东的出资额B. 公司的注册资本C. 股东的投票权D. 股票的市场价格答案：A4. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益稳定答案：C5. 证券公司从事自营业务时，其风险控制措施不包括：A. 设定止损点B. 建立风险预警机制C. 随意扩大投资规模D. 定期进行风险评估答案：C6. 以下哪个不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 房地产开发答案：D7. 股票的发行价格通常由以下哪些因素决定？A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 所有上述因素答案：D8. 以下哪个不是证券交易中的交易方式？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 租赁交易答案：D9. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 参与市场交易D. 维护市场秩序答案：D10. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 房地产开发商答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案：A, B12. 以下哪些属于证券市场的监管措施？A. 信息披露制度B. 市场准入制度C. 交易监控制度D. 价格管制答案：A, B, C13. 证券投资的风险主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D14. 以下哪些是证券公司在提供投资咨询服务时需要遵循的原则？A. 客观公正B. 保守秘密C. 追求高收益D. 独立性答案：A, B, D15. 以下哪些属于证券市场的功能？A. 资源配置B. 风险分散C. 价格发现D. 投机炒作答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券交易的基本原则包括公平性、公正性和公开性。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟考试题及解析 考试时间：120分钟 考试总分：100分遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。
单选题 1．下列不属于衍生品市场的是( ) A.期货市场 B.期权市场 C.互换市场 D.货币市场 【答案】： D 【解析】： 常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等 2．根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是( ) A.不动产证券化 B.应收账款证券化 C.信贷资产证券化 D.P2P 资产证券化 【答案】： D 【解析】： 考试100，超高通过率的职称考证平台，根据基础资产分类。
根据证券化的基姓名：________________ 班级：________________ 学号：________________ --------------------密----------------------------------封 ----------------------------------------------线----------------------础资产不同，可以将资产证券化划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。
4．某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.代在美国问世以来，短短三十余年的时间里，得到快速发展。
24．下列关于外资股的说法，错误的是( )A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B.境内上市外资股也被称为B股C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】：D【解析】：需要说明的是，红筹股不属于外资股。
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
证券市场基础知识训练考试题及答案实用1份证券市场基础知识训练考试题及答案 12017年证券市场基础知识训练考试题及答案一、单项选择题1.证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是()方式。
A.自销B.助销C.包销D.代销2.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。
A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销3.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是()。
A.余额包销B.全额包销C.代销D.自销4.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。
A.5;3B.2;3C.3;5D.3;25.证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行()。
A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管6.证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的，__证券监督管理机构应当责令其限期改正。
A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本7.下列说法正确的有()。
A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离8.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。
A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利9.证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司()中明确规定。
A.招股说明书B.上市__C.章程D.股东会会议纪要10.能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务与后台管理支持()。
A.绝对分离B.适当分离C.融为一体D.可以换岗11.证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的()。
证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。
股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。
A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】 C2. 全国性社会保障基金主要投向（）。
全国性社会保障基金主要投向（）。
A.国债市场B.股票市场C.期货市场D.权证类市场【答案】 A3. 不参与基金会计核算不参与基金会计核算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C4. （）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
（）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产净值D.基金总份额【答案】 A5. 期货一般分为（）。
期货一般分为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6. 关于证券投资基金与股票、债券的区别下列说法正确的是（）。
关于证券投资基金与股票、债券的区别下列说法正确的是（）。
A.基金反映的是所有权关系B.债券反映的是债权债务关系C.股票反映的是信托关系D.债券是间接投资工具【答案】 B7. 为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。
为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。
A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】 D8. 根据投资理念的不同，基金可分为（）。
根据投资理念的不同，基金可分为（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9. 证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。
证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。
A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 B10. （2019年真题）在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析（1篇）证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析 1证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析单项选择题：1.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。
A.美元B.英镑C.特别提款权D.欧元2.15世纪的意大利商业城市中的证券交易是( )的买卖。
A.不动产抵押债券B.商业票据C.公司债券D.国家债券3.关于通过银行系统发行的'凭证式国债，以下说法错误的是( )。
A.可以上市流通B.可以到原购买网点提前兑取C.可以挂失D.可以记名4.以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是( )。
A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份5.地__府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和( )。
A.专项债券B.政府债券C.普通债券D.特种债券6.下列说法错误的是( )。
A.金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定B.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类C.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类D.金融互换是最基础的金融衍生工具之一7.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。
A.最低和最高利率限制B.数量限制C.最高利率限制D.最低利率限制8.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。
A.15%B.5%C.10%D.不确定9.一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是( )。
A.债券基金B.货币市场基金C.认股权证基金D.股票基金10.我国《证券法》规定，中国证券业协会的权力机构为( )。
A.会员大会B.股东大会C.股东大会D.董事会11.既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为( )。
证券从业资格考试《证券基础知识》模拟训练题及答案一、多项选择题1.下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有( )。
A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品D.基础金融产品不能是金融衍生工具2.在国际金融市场上，常见的参考利率有( )。
A.国债利率B.联邦基金利率C.伦敦银行间同业拆放利率D.欧洲美元定期存款单利率3.CDS交易的危险来源于( )。
A.CDS交易具有较高的杠杆性B.信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具C.一旦发生违约，则卖方承担买方的资产损失D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管4.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为( )。
A.利率期权B.货币期权C.股权类期权D.金融期货合约期权5.按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )等种类。
A.汇率联结型产品B.商品联结型产品C.利率联结型产品D.股权联结型产品6.有担保的存托凭证的存券协议的内容包括( )。
A.协议三方的权利义务B.存托凭证持有者的权利C.存托凭证的转让、清偿和红利的支付D.存托凭证与基础证券的关系7.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。
以下关于回拨机制的说法，正确的有( )。
A.网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购B.网下申购不足时，可以向网上回拨，由参与网上配售的机构投资者申购C.初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价D.股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行8.我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括( )。
秋风清，秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。
证券市场基础知识模拟试题P(附答案)一、单项选择题1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是------。
A 实际资本B 虚拟资本C 生产资本D 货币资本2、按–----- ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A 交易的对象B 交易的性质C 交易对象的期限D 交割的时间3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。
A 债券B 股票C 商业票据D 国家债券4、美国的证券市场是从买卖------开始的。
A 商业票据B 企业债券C 政府债券D 股票5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。
A 天津证券交易所B 北平证券交易所C 上海股份公所D 青岛市物品证券交易所6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。
A 定向募集B 认购证B 与储蓄存单挂钩D 上网定价7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A 6亿B 5亿C 4亿D 3亿8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。
下面------是间接融资的金融机构。
A 证券公司B 非银行金融机构C 商业银行D 保险公司9、股票从性质上看，是一种------证券。
A 物权证券B 债权证券C 综合权利证券D 既是物权证券又是债权证券10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。
A 股东的姓名及住所B 各股东所持股份数C 各股东所持股票的编号D 各股东可以卖出股票的日期11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。
A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。
A记名股票与不记名股票B 普通股票与优先股票C 有面额股票与无面额股票D A股与B股（在我国的含义）13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按--------利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
A 当前的市场利率B 同期银行贷款利率C 同期银行存款利率D 资本成本14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-------顺序分配。
A 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金15、证券交易价格是通过------来确定的。
A 一级市场上的公开竞价B 证券供需双方共同作用C 拍卖方式D 发行人和投资者协商16、1999年11月，国务院颁布------。
A 《股票发行与交易管理暂行条例》B 《中华人民共和国公司法》C 《证券投资基金管理暂行办法》D 《中华人民共和国证券法》17、有价证券的正常交易起着自发地分配--------的作用。
A 实物资产B 资本资产C 闲置资产D 货币资产18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此报酬的最终源泉是--------。
A 买卖差价B 利息或红利C 生产经营过程中的资产增殖D 虚拟资本价值19、证券交易价格是通过--------得以确定的。
A 证券商与投资者协商B 一级市场上的公开竞价C 证券供求双方共同作用D 发行公司与证券商协商20、当公司的股价低于--------时，股东最好的选择的解散公司。
A 票面价值B 内在价值C 清算价值D 帐面价值21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。
A 券面形式B 发行方式C 流通方式D 偿还方式22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-------。
A 单利债券B 复利债券C 贴现债券D 累进利率债券23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为--------。
A 固定利率债券与可变利率债券B 单利债券与复利债券C 固定利率债券与累进利率债券D 贴现利率债券与浮动利率债券24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是---------。
A 高于市场利率B 低于市场利率C 等于市场利率D 没有关系25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是------。
A 货币B 商品C 期权D 期货26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是--------。
A 实物债券B 凭证式债券C 记帐式债券D 以上都不能在证交所交易27、公债最初仅仅是政府--------的手段。
A 筹措资金B 扩大公共事业开支C 弥补赤字D 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于--------。
A 建设国债B 特种国债C 赤字国债D 战争国债29、依照不同的发行本位，国债可以分为---------。
A 流通国债与非流通国债B 实物国债与货币国债C 短期国债与中长期国债D 实物债券与货币债券30、我国在50年代发行的国债有---------。
A 国库券B 国家重点建设债券C 财政证券D 国家经济建设公债31、我国国库券转让市场的全面放开是在------年。
A 1985B 1987C 1988D 199032、国家建设债券发行过-------次。
A 1B 2C 3D 433、我国发行国际债券始于20世纪------年代初期。
A 60B 70C 80D 9034、下列基金中，一般而言------的年管理费用率最低。
A 债券基金B 股票基金C 实业基金D 货币基金35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-------。
A 保证公司债B 收益公司债C 累积优先股D 普通股36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中------不是其期限。
A 3个月B 6个月C 9个月D 1年37、债券年利息收入与债券面额之比率称为------。
A 票面收益率B 持有期收益率C 到期收益率D 利息收益率38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是------的需要而产生的。
A 系统性风险B 非系统性风险C 信用风险D 财务风险39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。
这该公司的优先认股权的理论价格为------A 0.40元B 0.30元C 24/70 元D 040、编制股票价格指数的四个步骤依次为--------。
A 选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为------。
A 地方政府债券、公司债券、金融债券B 金融债券、公司债券、地方政府债券C 地方政府债券、金融债券、公司债券D 金融债券、地方政府债券、公司债券42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币------元的，应当由承销团承销。
A 五千万B 一亿C 二亿D 三亿43、持有一个股份有限公司已发行的股份-----的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A 百分之三B百分之五C 百分之十D 百分之十五44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币------元。
A 一亿B 二亿C 三亿D 五亿45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币------元。
A 五千万B 一亿C 二亿D 三亿46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由------承担责任。
A 直接责任人B 证券公司和直接责任人连带C 所属证券公司D 证券交易所47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取------的措施。
A 技术性停牌B 政策性停牌C临时停市D休市48、临时停市------。
A 由国务院决定，证券交易所执行B 由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C 由证券交易所决定，并报告当地地方政府D 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构49、证券业协会的章程由---------制定。
A 会员大会B 理事会C 股东大会D 国务院证券监督管理机构50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。
A 1B 2C 3D 451、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----------。
A 补偿基金B 投资基金C 保证基金D 风险基金52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----------。
A 10%B 20%C 30%D 40%53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。
A 发行审核委员会B 董事会C 股东大会D 证券交易所54、贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。
A 不规定利率B 规定利率C 不标明折价率D 标明折价率55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。
A 发行方式B 流通发行C 券面形式D 付息方式56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。
A 保证公司债券B 参与公司债券C 信用债券D 建业债券57、公司申请其股票上市应有____记录。
A最近3年连续盈利B 3年盈利C 5年盈利D 最近5年连续盈利58、扬基债券的面值的货币单位为-----。
A 美元B 日元C 发行国货币D 国际货币单位59、对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。
A全体股东B 股东大会C 监事会D 董事会60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。
A 20万B 30万C 40万D 50万二、多项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。
