民航空管安全管理体系(SMS)审核管理办法(AP-83-TM-2017-01)

探析空中交通管制安全管理体系（SMS）摘要：民用航空是我国整个国民经济和社会发展往前迈步的一个重要的部门之一。

于此同时，它也是我们在整个行业里的一种高风险高投入的工种之一。

安全是我们民航所有的重中之重，也是整个领域里永恒的话题。

在我们的航空公司的安全管理上和专业水平上的好坏都是会影响到航空的发展和制约，这也是航空经济发展的一个制约因素之一。

对于我国的民航安全管理体系有着自身的特点，我们要建立民航安全的结构体系，从而使得民用航空的安全水平会有所增加和提高。

这样就使得我们在民用航空的安全性和稳定性上得到持续的发挥和实现。

关键词：空中交通管理；安全管理；国内外发展现状；构建途径引言就我国目前的当前国情来说，我国民航业在安全和发展，安全和经济之间也存在这一些矛盾和制约，这些都是符合我国基本国情，并且具有中国民航特色的安全风险管理的决策和手段。

我们会根据中国特色的符合民航特点的安全风险进行管理并且制定相对应的策略和措施。

并且在这个基础上对当前的民航安全教育管理的薄弱环节进行研究和分析，这对于我们管制员在整体民航的技能水平上的提高是有着很大作用的。

也为我们在航空业里保持一个持续稳定的安全的推动整个民航事业的协调能力和发展都是有着重要作用和意义的。

1 国内外空管安全管理体系研究现状及发展1.1 国内研究现状我们的空中交通管制和安全管理体系，在我国经过了漫长的岁月和阶段，也经历了很多年的探索和研究。

在不断吸取国外先进技术的同时还结合了自己本国国情的发展和管理，让我们的空中交通管制安全制定了一系列对于人为因素的一些评估和实践的实验，在安全方面的运行和管理取得了一定的成效。

但是在广度和深度的很多问题上还存在着很多的不足和缺陷，让很多的安全应用管理没有办法形成规范化和规模化，使得管理制度形成统一。

中国民航学会的研究院孙瑞山等专业人士跟民航局航空安全处合作，完成了相关对于空中交通服务安全考核制度。

科学的考核办法对我国首次开展空中交通服务安全考核。

民航空管系统危险源管理办法第一章总则第一条为规范空管系统对危险源的管理工作，制订本办法。

第二条本办法依据《民航空中交通管理安全管理体系（SMS）建设指导手册（第三版）》（MD-TM-2011-001）、《民航空中交通管理安全评估管理办法》（AP-83-TM-2011-01）和《安全管理手册（SMM）第三版》（国际民用航空组织9859号文件）等规范性文件和指导材料制订。

第三条本办法适用于民航局空管局、地区空管局、空管分局（站），以及各直属运行单位的危险源管理工作。

第四条本办法管理的危险源范围：空中交通管制、通信导航监视、航空气象和航空情报服务运行活动中，可能导致空管责任原因的航空器飞行事故、航空地面事故、航空器事故征候或其它不安全事件发生的危险源。

本办法管理的危险源分为重大危险源和一般危险源。

其中对空管安全运行保障影响较为严重，经风险控制后风险等级仍为可容忍或不可接受的危险源称为重大危险源。

第五条空管系统对危险源的管理实施统一管理、分级负责的原则。

第六条对危险源的管理主要包括危险源识别、风险评价和控制、风险持续监控、危险源的记录与报告等四个阶段。

空管系统应建立危险源数据库对危险源进行统一管理。

第七条空管系统各单位应通过多种方式确保员工了解运行中已识别的危险源及其控制措施，鼓励员工进行危险源识别和报告，提高员工的风险意识。

第二章机构和职责第八条空管系统各级安委会负责协调解决危险源管理过程中存在的重大问题，以及对重大问题的责任分工和资源配臵。

第九条空管系统各级安全管理部门是本单位危险源管理的主管部门，负责制定本单位的危险源管理工作制度，指导和监督本单位危险源的管理。

各级业务管理部门负责配合安全管理部门组织和参与相关运行部门危险源的管理工作。

运行部门负责具体实施本部门危险源的管理工作。

第十条空管系统各级安全管理部门、业务管理部门、运行单位在危险源管理过程中应成立风险管理小组，负责危险源的识别、风险评价和控制工作。

我国航运公司安全管理体系审核发证程序（SMS审核）（上篇）我国航运公司安全管理体系审核发证程序1 目的1.1 为了实施对航运公司安全管理体系审核发证工作的过程控制，统一审核发证具体工作行为，保证审核发证工作质量，实施《航运公司安全管理体系审核发证规则》（以下简称《审核发证规则》）, 制定本程序。

2 适用范围2.1 本程序适用于海事机构对航运公司安全管理体系实施的审核发证工作。

2.2 经中华人民共和国海事局授权或认可的机构，按照授权范围和要求实施审核并签发相应的证书。

其审核发证程序可参照本程序自行制定，并报中华人民共和国海事局备案。

3 管辖3.1 中华人民共和国海事局负责全面管理航运公司安全管理体系审核事务，向国际航运公司签发“符合证明”或“临时符合证明”，授权中国船级社对国际航行船舶实施审核，并签发“安全管理证书”或“临时安全管理证书”。

3.1.1 交通安全质量管理体系审核中心(以下简称“审核中心”)受中华人民共和国海事局的委托负责具体管理航运公司安全管理体系的审核发证工作，指派对国际航运公司审核的审核组,审定审核组提交的审核报告,向国际航运公司发放“符合证明”或“临时符合证明”。

3.2 中华人民共和国海事局指定的海事机构（以下简称“片区海事机构”）, 负责协调管理本地区航运公司安全管理体系审核事务，具体管理国内航运公司安全管理体系的审核发证工作，指派对国内航运公司及国内航行船舶审核的审核组，向国内航运公司签发“符合证明”或“临时符合证明”，向国内航行船舶签发“安全管理证书”或“临时安全管理证书”。

3.3 片区海事机构指定的公司所在地海事机构（以下简称“当地海事机构”）负责受理航运公司及船舶的审核发证申请，并负责对申请材料进行审查。

3.4 审核组具体实施审核，向指派机构负责，并提交审核报告。

4 公司初次审核和发证4.1 受理申请4.1.1 当地海事机构收到公司审核的申请后, 应依据《审核发证规则》的规定立即对申请材料进行审查。

安全管理体系(SMS简介一、对安全管理体系(SMS的认识1. SMS的定义:安全管理体系(safety management system,简称:SMS是一个系统的、清晰的和全面的安全风险管理方法,它综合了运行、技术系统、财务和人力资源管理,融入到公司的整个组织机构和管理活动中,包括目标设定、计划和绩效评估等,最终实现安全运行和符合局方的规章要求。

2. SMS的目标:提高对安全的主客观认识、促进安全基础设施的标准化建设、提高风险分析和评估能力、加强事故防范和补救行动、维护或增加安全有效性、持续对内部进行事故征候监控,以及通过审计对所有不符合标准的方面进行纠正,对由审计形成的报告实施共享等。

3.SMS的理论基础:SMS最基本的理论是Reason理论,前提是人是会犯错误的,事故是由多种因素组合产生的,人只是导致事故发生的最后一个环节;通过风险控制的方法可以阻止事故链的形成,从而避免事故的发生;风险的控制是安全生产的全程控制,包括事前的主动控制、事中的持续监督控制和事后的被动控制。

4. SMS具有以下特点:(1安全成为核心价值。

(2面向全公司,包括供应商、代理人及商业合伙人,特别强调必须有管理人员参与;面向全员,特别强调员工是SMS的关键。

(3被动式(事后管理与主动式(事前管理兼备,采用安全评估和风险管理等手段积极预防事故。

(4能与现有的工作流程及其它业务活动计划兼容。

5. SMS的组成框架:(1安全管理计划(2文件记录体系(3安全监督机制(4培训系统(5质量保证系统(6应急预案二、中国民航推行安全管理体系(SMS的背景2005年3月,加拿大民航局局长到中国民航总局访问,期间介绍了加拿大开展SMS的情况和SMS的理念,杨元元局长在会见时提出,希望加拿大民航局帮助中国民航建立SMS,由此正式拉开了中国民航开展SMS研究的序幕。

2006年3月,国际民航组织理事会通过了对附件6《航空器运行》的第30次修订。

管 理 程 序编号： AP-83-TM-2017-01下发日期： 2017年5月10日民航空管安全管理体系（SMS）审核管理办法目 录第一章 总则 (1)第二章 一般要求 (1)第三章 初始审核 (2)第一节初始审核申请 (2)第二节现场审核 (3)第三节审核整改 (5)第四章 持续审核 (6)第一节自评价 (6)第二节管理局评价 (7)第三节现场审核 (8)第四节跟踪闭环管理 (8)第五章 专项审核 (9)第六章 附则 (9)附件1：空管运行单位基础数据 (10)附件2：空管SMS初始审核检查表 (16)附件3：空管SMS初始审核报告格式 (26)附件4：空管SMS持续审核检查单 (32)第一章 总则第一条为规范民航空管安全管理体系SMS（简称SMS）审核工作，依据《民用航空空中交通管理运行单位安全管理规则》制定本办法。

第二条本办法适用于地区管理局、监管局对空管运行单位SMS建设及实施情况的审核工作。

通用机场可根据自身情况向局方提出申请审核。

第三条SMS初始审核是指民航地区管理局或监管局对空管运行单位SMS建设情况的第一次符合性审核。

第四条SMS持续审核是指，对通过初始审核的空管运行单位的SMS管理情况和实际效能的审核。

第二章 一般要求第五条民航局指导监督全国空管运行单位的SMS审核工作。

地区管理局负责组织实施辖区内各空管运行单位的SMS审核工作。

第六条地区管理局实施SMS初始审核或持续审核前应当成立相应的审核组，审核组由一名组长和相关专业人员组成，可以邀请其他单位专家参与审核。

审核组成员应当熟悉并接受SMS相关培训。

第七条初始审核结果分为合格和不合格两类。

审核结果为合格的空管运行单位应当针对审核中的不符合项制定、落实整改计划，接受地区管理局监督检查；审核结果为不合格的空管运行单位应当对SMS进行改进和完善，并向地区管理局提出重新审核的申请。

第八条持续审核结果要对满意项目、不满意项目和安全关切情况进行总结。

管 理 文 件中国民用航空局空管行业管理办公室编号：MD－TM－2009－003下发日期：2009年8月5日民航空中交通管理安全管理体系（SMS）建设要求目 录第一章 总 则 (2)第二章 空管安全管理体系的要求 (4)第三章 安全教育和培训 (12)第四章 安全信息和文档的管理 (14)第五章 民航空管安全管理体系的认可 (15)第六章 附则 (16)附件：民航空管安全管理体系SMS评估办法 (17)第一章 总 则第一条 为了规范民用航空空中交通管理运行单位（以下称民航空管运行单位）的安全管理体系（以下简称SMS）建设，降低空中交通安全风险，不断提高民航空中交通运行安全水平，依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国民用航空法》等法律法规和《国际民航公约》附件11及国际民航组织《安全管理手册》（9859号文件）有关要求，制定本要求。

第二条 民航空管运行单位应当根据民用航空局（以下简称民航局）颁布的有关规章和管理性文件实施安全管理体系建设。

第三条 民航空管运行单位是空管运行安全责任的主体，应当建立和健全空管安全管理体系。

空管安全管理体系应当包括安全管理的组织机构、人员及其职责，安全管理的方针、政策和目标，安全管理的标准以及规章制度，安全绩效考核制度，安全监督和检查机制，安全评估制度，安全教育和培训制度，安全信息的报告制度，安全风险管理机制，安全奖惩机制，安全问责制度，文档管理要求等。

空管安全管理体系应当做到有计划、有落实、有检查、有跟踪的闭环管理。

第四条 各级民航空管运行单位应当坚持安全第一、预防为主、综合治理、持续改进的工作方针，完善本单位的安全管理体系。

第五条 民航局负责指导和监督全国的民航空管安全管理体系工作，民用航空地区管理局（以下简称民航地区管理局）负责监督本地区民航空管运行单位的安全管理体系工作，民航省、区、市监管局（以下简称民航监管局）负责监督本省、区、市的民航空管运行单位的安全管理体系工作。

中国民航空管系统安全管理办法第一章总则第一条为进一步明确各级空管单位的安全生产责任及安全管理的各项制度和要求，依据国家、民航总局的相关法律、法规和规章，为进一步细化和规范相关工作流程和环节，特制定本《办法》。

第二条各级空管单位和从业人员应当始终坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的工作方针，提高安全意识，落实安全政策和要求。

第三条各级空管单位应当建立和健全各项安全管理制度，规范各种管理方式和行为，加强内部检查和质量控制，达到闭环管理和持续改进。

第四条空管系统的安全工作由总局空管局统一组织和领导，地区空管局、空管分局、空管站和空管运行部门分级负责。

第五条对空管运行和空管安全管理中涉及安全的问题，各级空管单位应当及时予以协调解决。

第二章机构职责及制度第六条总局空管局、地区空管局、空管分局及空管站的机关应当设置安全管理职能部门，其主要职责是：（一）按照国家和民航总局的安全管理政策、法律、法规、规章、管理文件和标准，制定安全管理工作规划，确定安全管理目标，组织安全管理工作，监督、检查和指导所属单位的安全和运行工作，落实安全管理各项措施。

（二）对空管运行状况进行经常性检查，定期评价空管运行单位安全状况，对检查中发现的问题，提出安全管理意见，并对相关整改情况进行跟踪。

（三）规范报告制度，对空管不安全事件等安全信息进行搜集、统计、分析和管理，发现和掌握安全管理规律，制定安全管理工作措施。

（四）对空管不安全事件进行调查和处理。

（五）制定年度安全培训计划，组织开展空管从业人员的安全生产教育和培训工作，记录培训考核情况。

（六）参与或组织实施空管安全评估。

（七）配合开展安全审计。

（八）开展空管安全绩效考核、安全奖惩工作。

第七条总局空管局、地区空管局、空管分局及空管站的机关业务部门的安全职责：（一）按照国家和民航总局安全管理政策、法规、规章、管理文件和标准，制定本专业的工作规划，研究确定本专业各项安全指标，参与制定空管安全工作目标和安全责任书。

民航安全管理体系（SMS）审核员培训管理办法正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------民航安全管理体系（SMS）审核员培训管理办法第一章总则第一条为规范民航安全管理体系（SMS）审核员培训管理，依据《民用航空安全管理规定》（中华人民共和国交通运输部令2018年第3号）、《民航安全管理体系（SMS）审核管理办法》（民航规〔2021〕12号），制定本办法。

第二条本办法适用于《民航安全管理体系（SMS）审核管理办法》（民航规〔2021〕12号）中规定的SMS外审审核员（以下简称审核员）培训及审核员培训机构管理。

第三条中国民用航空局航空安全办公室（以下简称民航局航安办）统一负责审核员的培训管理工作，包括成立评审专家组，评审培训教员、课件和题库，评估培训机构，指导教员团队建设，监督培训质量，组织开展培训理论研讨和交流等工作。

第二章审核员培训与考核第四条在航空安全管理、飞行运行、适航维修、机场管理、空中交通管理、航空运输管理或航空器设计、制造等专业领域具有3年以上工作经历的民航相关单位人员，均可参加审核员培训机构组织开展的审核员培训。

《审核员培训报名表》见附件一。

第五条培训内容包括：SMS基础知识、SMS审核管理办法、审核标准及要点、审核技巧、审核案例分析、审核模拟练习、审核报告编写。

《审核员培训大纲》见附件二。

第六条培训考核采用百分制，由考勤10分、机考90分（包括主观题30分、客观题60分）组成。

第七条培训期间每日进行考勤登记，全勤为10分，一次未考勤登记扣5分，两次未考勤登记取消考核资格。

第八条机考内容为题库中随机抽选的5道主观题（每题6分）、60道选择题（包括单选题和多选题，每题1分），考核时长120分钟。

民航安全管理体系（SMS）与安全风险管理中国民航安全学院/中国民航管理干部学院张 蕾 *****************理解民航SMS 了解风险管理 把握关系应用内容与目的民航安全管理体系⏹基本概念⏹ 框架要素⏹ 主要特征第一部分民航安全管理体系（SMS）管理安全的一种系统方法，包括必要的组织 结构、责任、政策和程序。

服务提供商负责建立SMS。

国家负责在SSP框架下认可和监管服务提供 商的SMS。

SMS & PCM; SMS & SSP安全生产国家航空安全纲要(SSP)航空组织的安全管理体系(SMS)航空组织的生产运行系统(产品/服务 )安全保证▪认可▪符合性监督▪基于绩效的监督SMS的基本构成及要素（ICAO）安全政策和目标安全风险管理安全保证安全促进管理者承诺 与责任安全责任义务 关键安全人员 的任命应急响应计划 的协调性安全管理体系 文件 危险识别风险评价与缓解安全绩效监视与测量变革管理安全管理体系的持续改进培训与教育安全沟通民航SMS主要特征和理解本质本质：管理体系 目的：安全绩效核心：风险管理驱动：数据和信息基础：安全文化方法：系统方法主要特征方法目的核心驱动基础本质：管理体系SMS是为实现安全目标而建立的“管理体系”（不应是 安全管理程序的简单集合）；应具备管理体系的所有 属性和特征。

SMS是管理安全的系统化方法。

SMS包括且起始于最高管理层的管理活动。

SMS致力于持续提高组织的整体安全水平和绩效。

目的：实现安全绩效安全绩效——对与安全攸关的活动/过程进行测量的结果，体现了SMS及其过程运行的有效性和效率，并综合反映了组织安全目标的实现情况。

以可测量的一系列安全绩效指标和安全绩效目标表示。

核心：安全风险管理危险 识别风险 评价 风险 缓解风险管理三部曲驱动：数据信息▪基于数据信息进行风险管理▪基于数据信息进行监督管理▪基于数据信息进行有效决策• 数据信息的收集、处理、分析、交换、存贮、保护、利用• 安全数据信息数据库基础：安全文化⏹思想的软件，决定人的行为能力的重要因素。

浅析民航安全管理体系SMS浅析民航安全管理体系SMS——以⾃助值机服务为切⼊点⼀、背景安全与服务⼀直以来被视为航空公司赖以⽣存的基⽯，两者缺⼀不可。

早在1957年10⽉，周恩来总理就给全民航⼯作提出了“保证安全第⼀，改善服务⼯作，争取飞⾏正常”的基本⽅针。

安全是航空公司提供优质服务的基础，⽽服务能让安全飞⾏锦上添花。

但是反思当下我们不难发现，航空企业差异化竞争激烈，区域型航空公司和廉价航空如⾬后春笋般出线冲击市场，各⼤航企⼒拼服务产品、价格优势以及航线资源等，但是否忽视了安全⼯作的投⼊？马航灾难性事故发⽣后，曾经的SKYTRAX 五星级航空公司即使再优秀的服务在⽣命陨落⾯前也都显得那么苍⽩，毫⽆⾊彩。

所以我们要强调飞机归根到底只是⼀种便捷快速的交通⼯具，客运服务最根本的是要将旅客安全的送达⽬的地。

安全管理和风险控制等⼯作的开展才是民航的⽣命线，将服务回归安全的本质是航企持续发展下去的基本要求。

⼆、研究意义作为厦门航空公司的前端窗⼝单位，地⾯服务保障部值机处的⼯作包括帮助旅客办理⾏李托运，安排旅客座位，登机牌打印和特殊旅客服务等。

这其中所涉及的安全隐患相⽐于飞⾏安全、客舱安全、空防安全等为⼈所熟知的主要风险源，似乎并不被重视，但“勿以善⼩⽽不为，勿以恶⼩⽽为之”。

根据我们所熟知的蝴蝶效应，如果不对前端的⼩问题加以纠正、及时遏制、防微杜渐，⼩问题就会有趋势演变成⼤问题。

任何的安全事故都不是⼀朝⼀⼣的偶然现象，⽽是长期积累量变到质变的结果。

⼀个航空公司的良好运⾏需要⼏⼗年的努⼒和运⽓，但毁掉它也许只是⼀个⼩⼩的操作或失误。

以往的安全⽣产管理停留在发⽣问题——原因分析——整顿改进——再发⽣问题——原因分析——再整顿改进的被动模式，航班保障⼯作中低级差错、违规操作不断重复发⽣。

这种对已发事故的关注忽视了事故⾦字塔的底座部分——事故症候以及事故隐患的控制和管理，也忽视了安全信息的收集和流通、⼈为因素、部门协作及安全⽂化的作⽤。

中国民用航空局关于公开征求《民航安全管理体系审核管理办法（2022年修订版）》意见的通知
文章属性
•【公布机关】中国民用航空局,中国民用航空局,中国民用航空局
•【公布日期】2022.09.16
•【分类】征求意见稿
正文
民航局关于公开征求《民航安全管理体系审核管理办法
（2022年修订版）》意见的通知
为落实安全专项整治三年行动制度措施，以及国务院安全考核整改措施，进一步强化SMS审核的制度建设，提高审核质量，促进行业SMS效能提升，航安办根据《民航局2022年安全工作主要任务责任清单》，起草了《民航安全管理体系审核管理办法（2022年修订版）》，并附录完整的新版SMS审核检查单。

现面向行业和社会公开征求意见。

任何单位和个人如有意见和建议，请填写意见反馈表（附件2），于2022年9月30日前反馈至邮箱：***************.cn。

联系人：李烨，电话：************。

民航局航空安全办公室
2022年9月16日。