黑龙江2016年基金从业资格：股票的价值与价格模拟试题

广西2016年上半年基金从业资格：股票的价值与价格考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。

其报送内容包括__。

A．基金托管银行出具的基金业绩复核函B．基金宣传推介材料的形式和用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件2、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。

A．8203.36B．8303.72C．8403.36D．8503.723、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。

A：申购B：赎回C：认购D：登记4、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。

A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格5、基金产品风险等级通常不包括__。

A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级6、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。

A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展7、以下哪种基金的管理费率最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金8、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3B．5C．8D．109、下列不属于基金市场服务机构的是__。

A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会10、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。

2016年上半年台湾省基金从业资格：股票的价值与价格考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。

A．登记B．存管C．清算D．交收2、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。

A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务3、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是__风险。

A．收益性B．流动性C．波动性D．系统性4、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值5、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。

A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理6、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。

A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格7、____中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：股票差价收入B：债券差价收入C：债券利息收入D：证券买卖差价收入8、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。

A．证券登记机构B．证券经营机构C．中国证监会D．证券业协会9、基金产品风险等级应当至少包括__。

A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级10、对后台管理系统的规范包括__。

A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C．应当具备交易清算、资金处理的功能D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能11、股票的内在价值就是股票未来收益的__。

2016年下半年山东省基金从业资格：股票的价值与价格考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。

A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统2.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限3.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值4.基金年度报告披露的主要内容有__。

A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告5. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。

A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密6. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。

A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%7. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元8. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。

A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池9. 首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式10. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

2016年上半年内蒙古基金从业资格：股票的价值与价格考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。

A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金2.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．5B．15C．30D．453.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。

A．9900B．9901C．9990D．100004.__是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人5. 关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换6. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)7. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?8. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。

A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管9. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统10. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。

2016年黑龙江证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司申请其股票上市应有__记录。

A．最近3年连续盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年连续盈利2.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是__。

A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制3.首次公开发行股票数量在__以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

A．1亿股B．2亿股C．3亿股D．4亿股4.欧洲债券在发行法律方面__。

A．受发行所在国有关法规管制和约束B．须经发行地官方主管机构批准C．受货币发行国有关法规管制和约束D．不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准5. 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。

A．1B．2C．3D．46. 清算、交收与财产实际转移之间的关系是__。

A．清算发生财产实际转移B．交收发生财产实际转移C．清算、交收均不发生财产实际转移D．清算、交收均发生财产实际转移7. 在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币______万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币______亿元。

__A．3000；3B．5000；3C．3000；1D．5000；18. 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。

A．1B．4C．2D．39. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。

2016年上半年黑龙江基金从业资格：股票的类型考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。

A．行业集中度B．持股集中度C．基金持股的平均时间D．股票周转率2、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。

A．《证券法》B．《公司法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金销售管理办法》3、政府发行证券的品种仅限于____A：股票B：基金份额C：债券D：银行票据4、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。

A．证券投资咨询机构B．证券公司C．专业基金销售公司D．商业银行5、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。

A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税6、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。

A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月7、下列免征营业税的收入有__。

A．非金融机构买卖基金份额的差价收入B．金融机构买卖基金的差价收入C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入8、证券发行市场的作用不包括__。

2016年下半年江苏省基金从业资格：股票的价值与价格试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。

A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查2.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．5B．10C．15D．203.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重4.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。

A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部5. 基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露6. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。

A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性7. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券8. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券9. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。

其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件10. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利11. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。

2016年下半年黑龙江基金从业资格：股票的特征考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、风险低于混合型基金的基金是__。

A．ETF基金B．股票型基金C．平衡型基金D．债券型基金2、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。

A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例3、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。

__A．1/3；3B．1/3；5C．1/2；3D．1/2；54、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。

A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国人民银行5、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统6、基金市场营销的控制过程不包括__。

A．管理部门设定具体的市场营销目标B．制定市场营销计划C．衡量企业在市场中的销售业绩D．管理部门评估广告投入效果7、证券市场的基本功能包括__。

A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能8、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。

A．直销中心B．传真C．电话D．互联网9、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

A．2B．3C．5D．710、下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构11、目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。

2016年黑龙江基金从业资格：最优资本结构模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。

A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高2.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A.基金资产净值B.投资组合报告C .份额净值D.份额累计净值3.根据—不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资对象4.承购包销和—等方式。

A.私募发行B.招标发行C.私下发行D.网上发行5.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。

A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值6.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。

A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议7.上市公司公积金的来源有_。

A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金8.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分9.根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按—为基础收取。

A.认伸）购份额8.净认伸）购份额C.认伸）购金额D.净认（申）购金额9.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。

A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制10.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。

完整版)基金从业资格考试题库模拟试题及答案基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题1.下列哪项归属于基金投资运作环节的业务？A。

基金的交易B。

基金的绩效衡量C。

基金的资产估值D。

基金的会计核算2.债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。

A。

小，低B。

小，高C。

大，低D。

大，高3.以下不属于基金管理人信息披露的范围的是？A。

基金募集信息披露B。

基金投资运作信息披露C。

基金净值信息披露D。

基金资产保管信息披露4.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人自行召集。

A。

5%,10%B。

5%,5%C。

10%，5%D。

10%,10%5.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

A。

3B。

6C。

9D。

126.以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义？A。

汇率风险B。

管理运作风险C。

微观风险D。

宏观风险7.基金合同生效的当日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A。

当日B。

次日C。

第三日D。

第四日8.XXX成立于1773年。

A。

1602年B。

1773年C。

1790年D。

1817年9.基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于5年。

A。

5B。

10C。

15D。

2010.违规承诺收益或承担损失行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争。

A。

违规承诺收益或承担损失B。

对证券投资业绩进行预测C。

虚假记载D。

误导性陈述11.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？A。

股票基金B。

混合基金C。

货币市场基金D。

主动型基金12.现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为2006年1月1日。

A。

2006年1月1日B。

2006年6月1日C。

1. 2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。

针对该事项，以下说法错误的是()。

A. 基金管理人是基金估值的第一责任主体B. 基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致C. 基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释D. 基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务答案： B基金从业资格考试模拟试题及答案2. 一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，在销售收入实现增长的情况下公司仍然发生小幅度亏损，下列说法正确的是()。

A. 不宜用市净率法估值B. 不宜用市盈率法估值C. 不宜用市销率法估值D. 公司价值为负数答案： C3. 已知某基金最近三年来某年的收益率分别为25%、10%和-15%，那么应用几何平行收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。

基金从业资格考试A. %B. %C. %D. %答案： C4. 以下投资策略中，不属于量化策略的是()。

A. 多因子策略B. 固定比例投资组合保险策略C. 量化阿尔法策略D. 量化红利策略答案： B5. 基金A在2014年12月31日的净值为1亿元。

2015年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前基金A的净值为亿元。

2015年9月1日，基金A进行了1500万元的分红，分红之前基金A的净值为亿元。

除此之外，基金A在2015年没有其它大额对外现金流发生。

在2015年12月31日，基金A 的净值为亿元。

按照全球投资业绩标准(GIPS)规定的收益率计算方法，基金A在2015年的收益率应为()。

基金从业资格证A. 17%B. 23%C. 18%D. 32%答案： A6. 中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次为()。

A. 交易所市场、柜台市场、银行间市场B. 柜台市场、交易所市场、银行间市场C. 柜台市场、银行间市场、交易所市场D. 银行间市场、柜台市场、交易所市场答案： B7. 目前，我国的基金会计核算已经细化到()。

2016年上半年山东省基金从业资格：股票的价值与价格考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金利润主要包括__。

A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．其他收入2、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。

A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券3、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。

A．制度安排B．产品创新C．服务创新D．体制改革4、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。

A：2B：3C：6D：85、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.4%B．0.3%C．0.2%D．0.1%6、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。

A．银华优选B．华安富利C．南方避险D．南方宝元7、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。

A．公司交易部B．公司投资部C．公司董事会D．公司投资决策委员会8、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型9、以下关于资本证券的叙述错误的是__。

A．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B．持有人有一定的收入请求权C．广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券D．有价证券是资本证券的主要形式10、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

A：30B：60C：90D：12011、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。

2016年银行从业资格考试个人理财全真模拟试题及答案(第三套)2016年银行从业资格考试个人理财全真模拟试题及答案（第三套）一、单选题本大题共有90小题，每题0.5分，共45.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

1.中央银行最常用、也是最重要的一种政策工具是( )。

A．不公开市场操作B．公开市场操作C．公开汇率操作D．不公开汇率操作正确答案】：B2.金融市场以( )为交易对象。

A．股票B．金融资产C．债券D．衍生金融工具正确答案】：B3.对于本行向客户做出超出监管规定以外承诺的行为，银行个人理财业务人员应当( )。

A．服从本行的决定B．对媒体公布这一信息C．告诉竞争对手D．向上级机构或监管部门反映正确答案】：D4.XXX准备在3年后还清100万元债务，从现在起每年末等额存入银行一笔款项。

假定年利率为10%，每年付息一次，那么他每年需要存入( )元。

A．333,333B．302,115C．274,650D．256,888正确答案】：B5.以下公式中错误的是( )。

A．资产－负债=净资产B．以市价计量的期初期末净资产差异=储蓄额+未实现资本利得或损失+资产评估增值(－资产评估减值)C．普通年金终值=每期固定金额×[(1+利率)期限－1]/利率D．复利现值=终值×(1+利率)期限正确答案】：D6.某债券面值1000元，票面利率8%，5年后到期，目前市场价格900元，则它的即期收益率是( )。

A．8%B．9.1%C．8.9%D．8.4%正确答案】：C7.客户提出理财的要求，不仅希望增加收益改善财务状况，而且要保证财务状况的( )。

A．安全B．增加C．稳定D．增值正确答案】：A8.国际主要外汇交易市场中，历史最悠久、平均日交易量最大的是( )。

A．纽约外汇交易市场B．伦敦外汇交易市场C．新加坡外汇交易市场D．东京外汇交易市场正确答案】：B9.下列属于远期外汇交易的是( )。

2016年上半年新疆证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、其他组织或个人。

A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利2、__又被称为“跨期套利”。

A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利3、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债4、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。

A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数5、股息的来源是公司的（）。

A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益6、金融期货的标的物不包括__。

A．股票B．利率C．外汇D．小麦7、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司8、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。

A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行9、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。

A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据10、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。

A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势11、垄断竞争型市场特点不包括__。

A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力12、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。

那么，该证券组合的特雷诺指数为__。

A．0.06B．0.08C．0.10D．0.1213、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。

2016年下半年北京基金从业资格：股票的价值与价格考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划2.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率3.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重4.下列不属于基金市场服务机构的是__。

A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会5. 债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质6. 有价证券的特征包括__。

A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性7. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构8. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。

A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品9. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

2016年下半年广西基金从业资格：股票的价值与价格考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品B．费率C．渠道D．促销2.下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统3.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品4.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场5. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。

其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件6. 基金产品的风险等级一般不包括__。

A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级7. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

A．1800B．2000C．3000D．40008. 客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。

基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。

选错或者不选不得分。

)(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。

A. 基金的交易B. 基金的绩效衡量C. 基金的资产估值D. 基金的会计核算(2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。

A. 小，低B. 小，高C. 大，低D. 大，高(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。

A. 基金募集信息披露B. 基金投资运作信息披露C. 基金净值信息披露D. 基金资产保管信息披露(4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。

A. 5%,10%B. 5%,5%C. 10%，5%D. 10%,10%(5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。

A. 3B. 6C. 9D. 12(6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。

A. 汇率风险B. 管理运作风险C. 微观风险D. 宏观风险(7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告A. 当日B. 次日C. 第三日D. 第四日(8)英国第一家证券交易所成立于( )A. 1602年B. 1773年C. 1790年D. 1817年(9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。

A. 5B. 10C. 15D. 20(10)( )行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争A. 违规承诺收益或承担损失B. 对证券投资业绩进行预测C. 虚假记载D. 误导性陈述(11)以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？( )A. 股票基金B. 混合基金C. 货币市场基金D. 主动型基金(12)现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为（）A. 2006年1月1日B. 2006年6月1日C. 2007年1月1日D. 2007年6月1日(13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（）。