审核实施计划

管理体系内部审核实施计划云南磷化集团有限公司总部管理体系内部审核实施计划Q/YNLH·jtgs?GLGJ?ZD?005—2007?JL002—B编制部门：企业管理处共2页第1页审核目的1.检查公司总部建立的质量、环境与职业健康安全管理体系是否符合ISO9001:2000、ISO14001：2004、GB/T28001-2001标准与相关法规要求；2.检查质量、环境与职业健康安全管理体系运行是否有效；3.通过审核，持续改进管理体系。

审核依据1.ISO9001：2000、ISO14001：2004、GB/T28001-2001标准要求；2.公司最新版质量、环境与职业健康安全管理体系文件（手册、程序文件及第三层文件）；3.公司适用的质量、环境与职业健康安全法规与其他要求；4.合同、协议。

审核范围公司高管、管理者代表、员工代表，质量、环境与职业健康安全管理体系覆盖的所有职能部门。

审核时间2009年首次会议2009年8月11日末次会议2009年8月17日下午14审核组姓名组长王清生A组A组组长：李天华、崔周全杨向春、李彪、何林、罗朋志、梁矿、张明、肖植强、邱波、黄杰、陶冶、虎敏、陶媛、夏钢源、张华宇、张在忠、罗艳林、周燕、李石良、纪长龙、陈裕明、郭志德、姜坤瑞（22人）B组B组组长：华昆、王清生赵宗林、李云文、李叙伦、欧志兵、董青华、段华、瞿江芬、柏中能、郭留柱、高国富、方圆、刘银华、杨丹蕊、王化凯、刘聘、赵贺、姚容、袁自红、刘峰、莽侃侃、吴小珠（21人）审核报告发布日期审核报告将于2009年8月20管理者代表审批意见同意实施。

签名： 2009年月日审核组长/编制日期签名: 2009年月日共 2 页第 2 页审核时间审核部门（单位）审核组审核要素QMSEMSOHSMS88:10-8:45全体首次会议9:00-10:00管理层A组4.1/5.1/5.2/5.3/5.5.26.1/6.2.1/8.14.1/4.2/4.4.14.1/4.2/4.4.110:00-12:00企管处4.2.1/4.2.2/5.4.2/5.6 8.2.2/8.2.3/8.4/8.5 4.4.4/4.5.5/4.64.4.4/4.5.4/4.614:00-16:30人力资源处5.5.1/6.24.4.1/4.4.24.4.1/4.4.216:30-17:30党委工作部5.5.3/6.2//88:00-10:00科技处7.3.1/7.3.2/7.3.3 4.4.64.4.610:00-11:30项目经理部6.3/6.4/7.3.4/7.3.57.3.6/7.3.7/7.44.4.6/4.4.74.4.6/4.4.711:30-12:00离退办//4.4.614:00-15:30生物资源开发项目部7.4//15:30-17:00设备动力处6.3/7.4/7.64.4.64.4.689:00-12:00生产处B组5.4.1/5.5.3/6.3/6.47.1/7.4/7.5/7.6/8.2.48.34.4.6/4.4.74.4.6/4.4.714:00-16:00办公室4.2.3/4.2.44.4.5/4.5.44.4.5/4.5.316:00-17:00武装保卫处6.44.4.6/4.4.74.4.6/4.4.788:00-11:00安全环保处6.44.3.1/4.3.2/4.3.34.4.3/4.4.6/4.4.74.5.1/4.5.2/4.5.34.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4 4.4.3/4.4.6/4.4.74.5.1/4.5.211:00-12:00财务处/4.4.64.4.614:00-15:30矿产资源处7.4//15:30-16:30群工部5.5.3/6.44.4.34.4.6/4.5.116:30-17:00监审处7.4.1/7.4.2/8.2.2//13至14日9:00-17:00昆阳磷矿A1组见各单位管理体系内部审核实施计划9:00-17:00晋宁磷矿A2组9:00-17:00黄磷公司B1组9:00-17:00工程公司B2组17日14:30-15:30全体末次会议备注：1.各职能部门涉及到的公共条款，在各部门的审核计划表中未列出，但在对各职能部门的审核过程中应包括；2.公共条款包括：职责（Q 5.5.1/EH4.4.1）；目标与方案（Q5.4.1/E4.3.3/H4.3.3 4.3.4）；文件控制（Q4.2.3/EH4.4.5）；记录控制（Q4.2.4/E4.5.4/H4.5.3）；培训实施（Q6.2.2/EH4.4.2）；环境因素与危害因素的识别与控制策划（EH4.3.1）；部门适用法规的识别与应用（EH4.3.2）。

工程结算审核实施计划方案工程结算审核实施方案在进行工程结算审核之前，需要做好前期工作。

这包括收集整理结算资料，如施工合同、施工图纸、竣工图纸、会审纪要、设计变更、隐蔽记录、经济签证、会议纪要和施工日志等。

同时，需要核对施工图纸的变动情况和工程内容是否完成，落实施工变更和签证手续是否齐全，以及核查施工合同的内容是否明确。

只有了解这些情况，才能按照求实公正的原则，遵循国家、省、市有关工程价管理的政策、法规等办事，并将施工图纸、施工方法和变更设计有机地结合起来，完整地体现在工程结算书中。

在进行工程结算审核时，需要把握好关键环节。

除了认真审核工程量、清单定额套用及费率标准外，还需要认真阅读施工合同文件，正确把握合同条款约定，熟悉国家有关的法律、法规及行业有关规定。

审计人员需要仔细理解施工合同条款的准确含义，以提高工程结算审计质量。

如果施工合同条款中对工程结算方法有约定且不违反国家的法律、法规及行业有关规定，应按照合同约定的方式进行工程结算。

如果施工合同条款中没有约定工程结算方法或约定不明确，应按照建设部与辽宁省的有关规定进行结算。

审计人员应认真阅读施工合同文件，善于发现问题，并采取有效的方法予以解决。

因此，在进行工程结算审核时，需要做好前期工作和把握好关键环节，以提高工程结算审计质量。

2.2、认真审核材料价格，做好审价调研工作是提高结算审核质量的重要环节。

过去，施工合同对材料价格的约定是按指导价、信息价或市场价计算。

因此，审价工作的重点是调研材料市场价。

施工单位应提供建设方认可品牌的材料、材料供应商的报价单和材料采购合同。

审计人员应清楚差距存在，并按实计算。

同时，应仔细辨认材料真伪，避免承包商开假冒高材料价格的情况。

2.3、认真踏勘施工现场，及时掌握第一手资料有利于提高工程结算审核质量。

随着科技发展，新的施工工艺和新材料需要审价人员自己测算人工、材料、机械的用量。

因此，收集这些基础资料是做好结算审核工作的前提条件。

年产品审核实施计划
1、审核目的
通过对产品的客观评价，获得出厂产品的质量信息，已确定产品质量水平及其变化趋势，进而采取相应的措施。

2、审核范围
3、审核准则
产品评级指导书
产品标准
客户要求/客诉
4、审核时间
2014年7月
5、产品审核抽样数量
各10 PCS
6、产品抽样地点
成品仓
7、审核日程安排
2014年7月28日首次会议
2014年7月31日未次会议
8、首未次会议参加人员
总经理、各单位主管、内审员、其他相关人员
9、审核组长及组员
组长：
组员：
注:可根据实际订单以及生产安排审核
编制：审核：
QR-PG-04（01）1/1。

IATF16949体系审核实施计划
1.审核目标和范围：
-明确审核的目标和范围，确定需要审核的过程和要素。

2.审核团队的选择：
-选择具备相关经验和技能的审核员组成审核团队。

3.审核程序和方法：
-确定审核的程序和方法，包括文件审核和现场审核等。

-制定审核活动的计划和时间表。

4.资源分配：
-确定审核所需的资源，包括人力、物力和财力等。

-确保审核团队有足够的资源来完成审核任务。

-评估文件的有效性和可行性，确定文件的改进和更新需要。

-对组织的实际运作进行审核，包括过程和控制措施等。

-与组织的工作人员进行面谈，了解他们对质量管理体系的理解程度和执行情况。

7.审核结果和报告：
-撰写审核报告，记录审核过程和结果，提出改进建议和行动计划。

8.审核后跟踪：
-与组织保持沟通，了解实施改进措施的进展情况。

-确保组织按照审核报告的要求进行改进，并对改进结果进行跟踪和评估。

9.审核总结：
-总结审核的经验和教训，提出改进体系审核的建议。

一、前言为确保项目实施过程中各项工作的高效、有序进行，提高项目质量，特制定本审核方案工作计划。

本计划旨在明确审核目标、工作流程、时间安排及责任分工，确保审核工作的顺利进行。

二、审核目标1. 保障项目合规性，确保项目实施符合国家法律法规、行业标准及公司规章制度。

2. 提升项目质量，及时发现并解决项目实施过程中存在的问题，确保项目达到预期目标。

3. 优化项目流程，提高工作效率，降低成本，增强项目竞争力。

三、工作流程1. 前期准备阶段- 成立审核小组，明确小组成员职责。

- 收集项目相关资料，包括项目立项、设计、施工、验收等文件。

- 制定审核方案，明确审核范围、标准及方法。

2. 审核实施阶段- 按照审核方案，对项目进行现场审核。

- 对审核中发现的问题进行记录，并提出整改建议。

- 与项目相关人员进行沟通，了解项目实施情况。

3. 问题整改阶段- 对审核中发现的问题进行跟踪，确保问题得到及时整改。

- 对整改效果进行评估，确保整改措施的有效性。

4. 总结报告阶段- 撰写审核报告，总结审核过程中发现的问题及整改情况。

- 提出改进建议，为后续项目提供参考。

四、时间安排1. 前期准备阶段（第1-2周）- 成立审核小组，明确小组成员职责。

- 收集项目资料，制定审核方案。

2. 审核实施阶段（第3-4周）- 进行现场审核，记录问题并提出整改建议。

3. 问题整改阶段（第5-6周）- 跟踪问题整改，评估整改效果。

4. 总结报告阶段（第7周）- 撰写审核报告，提出改进建议。

五、责任分工1. 审核小组组长- 负责审核工作的全面协调和监督。

- 定期召开小组会议，讨论审核进展及问题。

2. 审核小组成员- 负责各自审核领域的具体工作。

- 按时完成审核任务，提交审核报告。

3. 项目管理人员- 配合审核小组工作，提供所需资料。

- 负责项目整改工作的组织和实施。

六、保障措施1. 加强沟通- 定期召开会议，确保信息畅通。

- 及时解决审核过程中遇到的问题。

cnas 内部审核实施计划英文回答：Internal Audit Implementation Plan for CNAS.1. Objectives.To establish a comprehensive internal audit function that aligns with the requirements of CNAS.To provide independent and objective assurance on the effectiveness of the organization's risk management, internal control, and governance processes.To assist management in improving the organization's overall performance.2. Scope.The internal audit function will cover all aspects ofthe organization's operations, including:Financial reporting and controls.Operational efficiency and effectiveness.Compliance with laws and regulations.Risk management.Governance.3. Organization.The internal audit function will be headed by a Chief Audit Executive (CAE) who reports directly to the Audit Committee. The CAE will be responsible for developing and implementing the internal audit plan, as well as for managing the internal audit staff.The internal audit staff will be composed of experienced auditors with a variety of backgrounds andexpertise. The staff will be independent of the operations of the organization and will have no conflicts of interest.4. Methodology.The internal audit function will use a risk-based approach to auditing. This approach will identify and assess the risks that the organization faces and will develop audit plans accordingly.The internal audit function will use a variety of audit techniques, including:Interviews.Document reviews.Observations.Testing.5. Reporting.The internal audit function will report its findings and recommendations to the Audit Committee and to management. The reports will be clear, concise, and actionable.The internal audit function will also provide regular updates to the Audit Committee on the status of its audit activities.6. Ongoing Evaluation.The internal audit function will be evaluated on a regular basis to ensure that it is meeting the needs of the organization. The evaluation will be conducted by the Audit Committee and will include a review of the internal audit function's plans, activities, and reports.中文回答：CNAS内部审计实施计划。

审核物业实施计划工作目标1.完善物业管理制度：深入研究当前物业管理的不足之处，针对性地提出改进措施，并制定出一套科学、合理、可行的物业管理制度。

目标是在未来一年内，使物业管理工作得到显著改善，提升客户满意度。

–分析现有问题：收集并分析客户投诉、意见和建议，找出物业管理中的主要问题和痛点。

–制度创新：根据问题，提出创新性的解决方案，包括物业服务流程优化、人员管理、设施维护等方面。

–制度实施：制定详细的实施计划，包括时间表、责任人、预期成果等，并进行试点验证。

2.提升物业服务质量：通过培训和引进优秀人才，提升物业服务团队的综合素质，从而提高服务质量。

目标是年内物业服务人员服务态度、专业技能得到明显提升。

–培训计划：针对服务人员的现状，设计系统性的培训计划，包括服务礼仪、沟通技巧、专业知识等方面。

–人才引进：通过招聘，引进具有丰富经验和管理能力的人才，提升团队整体水平。

–绩效考核：建立完善的绩效考核体系，将服务质量与员工绩效挂钩，激励员工提升服务水平。

3.打造智慧物业：利用现代科技手段，如人工智能、大数据等，提升物业管理效率和水平。

目标是建立一套智慧物业系统，实现管理的自动化、智能化。

–技术调研：研究现有的物业管理软件和工具，找出适合本项目的解决方案。

–系统设计：结合项目实际情况，设计智慧物业系统的框架和功能，包括设施维护、安全管理、费用收缴等方面。

–系统实施：选择合适的供应商，进行系统开发和实施，并进行测试和调整，确保系统稳定运行。

工作任务1.市场调研与分析：收集并分析国内外先进的物业管理经验，找出适合本项目的管理模式。

要求在一个月内完成。

–资料收集：收集国内外物业管理的相关资料，包括政策法规、案例分析等。

–专家咨询：请教行业专家，获取他们的意见和建议。

–分析报告：撰写分析报告，提出适合本项目的管理模式和策略。

2.组织结构调整：根据工作目标，对物业管理部门的组织结构进行调整，以适应新的管理需求。

要求在两个月内完成。