中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行专户一览表

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 债券登记结算业务指南（2008—10）目录第一部分发行登记一、债券发行登记二、债券兑付兑息三、其它业务第二部分清算和交收一、证券清算二、资金清算三、交收处理第三部分回购质押品管理一、质押库的建立二、折算率管理与标准券核算三、出入库申报处理四、质押债券的兑付兑息五、质押券欠库处理第四部分风险管理一、资金交收违约处理二、证券交收违约处理三、其他风险管理措施附件数据接口本指南根据《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》制定，适用于在上海证券交易所上市或已发行拟上市债券的登记、托管以及债券交易的结算业务。

本指南中的债券包括国债和公司债等其它债券，其中公司债等其它债券指公司债、企业债和分离交易可转换公司债券。

第一部分发行登记一、债券发行登记（一）国债发行登记通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）发行的国债，在上证所系统场内分销或场外分销发行完成后，本公司依据上证所相关文件确认的结果办理国债初始发行登记。

（二）公司债等其它债券的初始登记公司债等其它债券发行人在上市前需到本公司办理登记手续。

公司债等其它债券发行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》、《委托代理债券兑付、兑息协议》等有关协议。

本公司根据上证所传送的结算参与人认购数据及本公司办理的相关交收结果，发行人委托主承销商向上证所申报、由上证所转送本公司的发行数据，以及公司债等其它债券发行人申报的数据办理公司债等其它债券登记。

1、所需材料公司债等其它债券发行人申请债券初始登记时应向本公司提交如下登记申请材料：（1）《证券登记表》；（2）国家有权部门关于公司债等其它债券公开发行的批准文件复印件；（3）债券发行承销协议复印件；（4）债券担保协议或有权部门关于免予担保的批准文件复印件（如有）；（5）经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的债券募集资金的验资报告复印件；（6）公司债等其它债券发行人最新年检的企业法人营业执照副本复印件；法定代表人对指定联络人（董事会秘书或证券事务代表）的授权委托书；（7）网下发行登记时提供债券持有人名册清单（持有人名册清单应包括债券代码、持有人证券账户、证券持有人有效身份证明文件号码、持有债券的数量等内容，数据格式见本节发行登记注意事项），并在每页上加盖债券发行人公章；（8）如有司法冻结或质押登记的，还需提供司法协助执行、质押登记相关申请材料；（9）指定联络人身份证原件及复印件；（10）本公司要求提供的其他材料。

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南（2022年6月修订）文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2022.06.29•【文号】中国结算沪业字〔2022〕90号•【施行日期】2022.06.30•【效力等级】团体规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南（2022年6月修订）中国结算沪业字〔2022〕90号各结算参与人：为配合《上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司境外机构投资者债券投资交易及登记结算业务实施细则》的发布实施，本公司对《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南》进行修订。

本次主要修订内容说明如下：一、新增境外机构投资者证券账户与其合格境外投资者（QFII/RQFII）项下证券账户之间债券等品种双向划转相关内容。

二、其他文字性修订。

本指南自2022年6月30日起施行。

特此通知。

二〇二二年六月二十九日修订说明日期修订内容2022年6月新增境外机构投资者证券账户与其合格境外投资者（QFII/RQFII）项下证券账户之间债券等品种双向划转相关内容。

2022年5月1.配合上海证券交易所《上海证券交易所债券交易规则》发布实施，调整交易方式和平台表述，新增投资者自行选择结算方式、合并申报等相关内容。

2.合并《上海分公司非公开发行公司债券登记结算业务指南》相关内容。

3.结合业务现状调整登记存管章节对《上海分公司证券发行人业务指南》的指向，补充定向可转债、特定债券等内容。

4.精简清算交收章节表述，将净额结算的交收安排指向《上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南》，完善逐笔全额结算的安排。

2020年9月配合RTGS系统升级改造，调整实时逐笔全额结算（RTGS）和日终逐笔全额结算的相关内容。

2019年1月首次清算、二次清算兑付资金相关内容修订。

2017年9月根据可转债、可交换债发行优化改革，补充可转债、可交换债网上发行业务的清算与交收相关内容。

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模拟考试试卷B卷含答案单选题（共60题）1、甲上市公司股本4000万元，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。

以下说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】 A2、以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有（）。

[2015年9月真题]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】 A3、关于证券公司投资银行类业务的立项审议，下列说法错误的是（）。

A.立项决议应当制作书面或电子文件，并由参与表决委员确认B.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3C.同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过D.每次参加立项审议的委员人数不得少于5人E.未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同【答案】 C4、以下不考虑其他因素，就单项事项而言，符合管理层收购上市公司规定的条件的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C5、下列各项中，属于酌量性变动成本的是（）。

A.直接材料成本B.产品销售税金及附加C.按销售额一定比例支付的销售代理费D.直接人工成本【答案】 C6、2012年3月1日，甲公司为购建厂房而借入专门借款3000万元，借款期限2年，年利率6％。

2012年4月1日，甲公司开始购建活动并向施工方支付了第一笔款项2000万元。

在施工过程中，甲公司与施工方发生了质量纠纷，施工活动从2012年7月1日起中断。

A.24万元B.44万元D.99万元【答案】 B7、某公司债券公开发行后符合在上海证券交易所上市交易的相关要求，发行人主体评级为AA＋，债券信用评级为AAA。

根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，下列投资者中，可以认购该公司债券的有（）。

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch目录第一章协议收购业务一、业务范围二、拟收购股份的临时保管三、股份过户登记四、委托本公司办理收购资金划付的办理方式第二章要约收购业务一、业务范围及受理二、履约保证金的保管三、用于支付的证券的临时保管四、收购要约登记五、预受要约的申报及股份的临时保管六、收购要约的变更七、竞争要约九、预受要约股份的过户及收购资金（证券）的支付十、履约保证金的返还十一、履约保证金利息的划付第三章现金选择权业务一、业务范围及受理（仅限于 A 股业务，B 股另行约定）二、上市公司自行组织股东申报行使现金选择权三、上海证券交易所交易系统申报的上市公司现金选择权第四章费用附录中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称本公司）根据相关当事人的申请，办理在上海证券交易所（以下简称上交所）挂牌交易的上市公司收购、现金选择权涉及的登记结算业务，包括对当事人交付的履约保证金（证券）的保管、拟收购或申报行权股份的临时保管、要约收购中的预受要约或撤回预受要约申报的受理和有效性确认、收购股份或申报行权的股份过户登记及其对应的资金（证券）的支付等。

第一章协议收购业务一、业务范围根据《上市公司收购管理办法》，以协议收购方式进行上市公司收购的，协议收购的相关当事人应当向本公司申请办理拟收购股份的临时保管和拟收购股份的过户登记。

本公司可以根据协议收购相关当事人的申请办理协议收购涉及的资金支付、证券支付等业务。

中国结算上海分公司证券发行人业务指南二〇一四年十二月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch修订说明目录总述.............................................................................................................................................. - 3 -股份发行登记.............................................................................................................................. - 4 -有限售条件的流通股解除限售................................................................................................ - 13 -证券退登记................................................................................................................................ - 16 -股权激励计划............................................................................................................................ - 19 -股票权益业务............................................................................................................................ - 38 -可转换公司债券业务................................................................................................................ - 59 -公司债等其它债券.................................................................................................................... - 66 -证券发行人查询业务................................................................................................................ - 70 -附录............................................................................................................................................ - 93 -总述中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下称本公司）依据国家法律、法规和业务规则，对上海证券交易所（以下称交易所）上市(挂牌)证券办理集中统一的证券登记并提供相关服务。

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记存管部关于更新股东名册数据结构的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记存管部关于更新股东名册数据结构的通知各上市公司、基金托管银行：为加强对上市公司的服务，完善上市公司股东名册数据结构，我公司决定自2002年11月29日起更新股东名册数据结构。

现就有关事项通知如下：一、新的S1股东名册在原来数据结构上增加了机构投资者法人全称，字段名为HWTGDQC（数据库结构见附件一）；二、新的S2股东名册在原来数据结构上增加了机构投资者法人全称，字段名为HSTGDQC（数据库结构见附件二）；三、请各单位及时做好有关准备工作，保证业务数据的正常处理。

如有疑问，请及时与本公司联系，联系电话：************。

特此通知。

附件一：S1数据库结构附件二：S2数据库结构中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记存管部二ＯＯ二年十一月二十九日附件一：S1数据库结构字段字段名字段名说明类型宽度1 HWTMC 名次数值型 42 HWTTGDM 证券代码数值型93 HWTCYSL 持有数量数值型114 HWTGDXM 账户姓名字符型125 HWTGDQC 股东全称字符型806 HWTTXDZ 通讯地址字符型407 HWTBZ 备注字符型30附件二：s2数据库结构字段字段名字段名说明类型宽度1 HSTMC 名次数值型 42 HSTGDDM 证券账户字符型103 HSTTGDM 证券代码数值型94 HSTZQLB 证券类别字符型 25 HSTLTLX 流通类型字符型 16 HSTQYLB 权益类别字符型 27 HSTGPNF 挂牌年份数值型 48 HSTCYSL 持有数量数值型119 HSTGDXM 账户姓名字符型1210 HSTGDQC 股东全称字符型8011 HSTTXDZ 通讯地址字符型40 ——结束——。

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力提升训练试卷B卷附答案单选题（共50题）1、根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，创业投资基金投资的企业上市后，通过交易所集中竞价交易减持时应符合的减持比例是（）。

A.截至发行人首次公开发行上市日，投资期限不满 36 个月的，在 3 个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%；B.截至发行人首次公开发行上市日，投资期限在 36 个月以上但不满 48 个月的，在 3 个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%C.截至发行人首次公开发行上市日，投资期限在 48 个月以上但不满 60 个月的，在 1 个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%D.截至发行人首次公开发行上市日，投资期限在 60 个月以上但不满 72 个月的，在 1 个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%E.截至发行人首次公开发行上市日，投资期限在 72 个月以上的，减持股份总数不再受比例限制【答案】 C2、根据《优先股试点管理办法》，下列事项中优先股股东有权出席并表决的有（）。

[2016年5月真题]A.ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A3、某主板上市公司进行公开增发，以下说法正确的是（）。

[2015年9月真题]A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4、公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，( )应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

A.Ⅰ,Ⅱ,ⅣB.Ⅰ,Ⅳ,ⅤC.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅤD.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ【答案】 B5、上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（）。

[2015年9月真题]A.Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 C6、A公司于2010年12月30日以8000万元取得对B公司70％的股权，能够对B公司实施控制，A公司与B公司无关联关系，取得投资时B公司可辨认净资产公允价值为10000万元；2011年12月25日A公司又以3500万元自B公司其他股东处取得B公司30％的股权，该日B公司可辨认净资产自购买日开始持续计算的公允价值为11000万元，则2011年末，A公司应在合并报表中确定商誉为（）A.500万元B.1200力兀C.1000万元D.1500【答案】 C7、保荐机构履行保荐职责，应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。

中国结算上海分公司上市公司股权分置改革登记结算业务操作指引文章属性•【制定机关】•【公布日期】2006.03•【字号】•【施行日期】2006.03•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国结算上海分公司上市公司股权分置改革登记结算业务操作指引为配合上市公司顺利实施股权分置改革方案，根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会、财政部、中国人民银行、商务部《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、中国证券监督管理委员会《上市公司股权分置改革管理办法》和上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司《上市公司股权分置改革业务操作指引》等法律、法规和行政规章，制定本业务操作指引。

1．上市公司股权分置改革申请查询因实施股权分置改革方案，上市公司可申请持有人名册查询、高管人员及关联方持股及交易情况查询、股东持股及冻结情况查询及有关营业部数据的特殊查询，具体的查询方式如下：1．1持有人名册查询、高管人员及关联方持股及交易情况查询、股东持股及冻结情况查询。

1．1．1持有人名册查询上市公司实施股权分置改革查询全体持有人名册、前N名持有人名册，可通过PROP2000系统自助预约或事后申请查询。

未安装PROP2000系统，或未及时通过PROP2000系统申请预约查询的，可通过前台查询方式获取持有人名册。

通过前台查询方式的，应向本公司发行人登记部提交《证券发行人查询申请书》（附件一）原件。

上市公司选择PROP2000系统自助申请查询方式的，全体持有人名册、前N名持有人名册将在申请日日终结算后发送。

上市公司选择前台查询方式的，发行人登记部审核《证券发行人查询申请书》合格后，在三个工作日内向申请的上市公司提供查询结果数据。

1．1．2高管人员及关联方持股及交易情况查询上市公司查询高管人员及关联方截止到某一交易日的持股情况及某个时间段的交易情况，需向本公司发行人登记部提交申请材料如下：（1）《证券发行人查询申请书》原件；（2）《高级管理人员及关联企业名单附表》原件（附件二）；（3）《高级管理人员及关联企业名单附表》的电子数据（电子数据一般为EXCEL、DOC文件，可直接发送至中国结算上海分公司业务经办人员电子信箱或提交数据磁盘）。