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稽核员岗位说明书一、岗位概述稽核员是负责对公司内部各个部门的业务流程、财务记录以及合规性进行审查和评估的专业人员。
他们的主要职责是确保公司的运营活动符合相关法规和政策，并推动公司内部的风险管理和内控体系的建立与完善。
稽核员需要具备良好的分析能力、沟通能力和团队合作精神，以便与各个部门的员工进行有效的沟通和合作。
二、岗位职责1. 履行内部审计职责：负责制定和执行内部审计计划，对公司各个部门的业务流程、财务记录和合规性进行审查和评估，确保公司的运营活动符合相关法规和政策。
2. 风险评估与管理：负责识别和评估公司内部存在的潜在风险，并提出相应的风险管理建议，推动公司内部的风险管理和内控体系的建立与完善。
3. 数据分析与报告撰写：通过对公司内部数据的分析和整理，撰写相应的审计报告，向公司管理层提供专业的建议和意见，以促进公司的改进和发展。
4. 内部合规监督：协助公司建立健全的内部合规制度和流程，监督各个部门的合规操作，确保公司的运营活动符合相关法规和政策。
5. 培训与沟通：负责向公司员工提供相关的培训和指导，提高员工的合规意识和风险管理能力；与各个部门的员工进行有效的沟通和合作，促进公司内部的风险管理和内控体系的落地和执行。
三、任职要求1. 学历要求：本科及以上学历，会计、审计、财务管理等相关专业优先。
2. 专业知识：熟悉财务管理和内部控制相关法规和政策，具备一定的财务分析和风险评估能力。
3. 技能要求：具备良好的数据分析和问题解决能力，熟练运用办公软件和相关审计工具。
4. 经验要求：有相关领域的工作经验者优先考虑，熟悉企业内部审计流程和方法。
5. 个人素质：具备较强的责任心和敬业精神，具备良好的沟通能力和团队合作精神，具备较强的逻辑思维和分析能力。
四、福利待遇1. 薪资待遇：根据个人能力和工作表现，提供具有竞争力的薪资待遇。
2. 健康保障：提供完善的健康保险和医疗福利，保障员工的身体健康。
3. 职业发展：提供良好的职业发展空间和晋升机会，鼓励员工不断学习和提升自己的专业能力。
稽核部岗位说明书一、岗位背景和职责概述稽核部是组织内负责进行内部审计和风险管理工作的专门部门。
稽核工作旨在评估组织内部控制的有效性和合规性，发现并纠正潜在的风险和问题，确保组织的运营和管理符合相关法律法规和内部政策。
本岗位的责任是执行稽核计划，对组织的各个部门和业务进行相关审计工作，为管理层提供独立、客观的意见和建议。
二、岗位职责1. 制定内部审计计划和程序：负责根据组织的风险状况和管理层的需求，编制稽核计划并确定审计范围和程序，确保稽核工作的全面、有序进行。
2. 进行内部审计工作：执行对组织内部各个部门和业务的审计工作，包括但不限于财务管理、运营管理、风险管理、信息系统管理等方面。
通过审计程序，评估内部控制的有效性和合规性，并发现潜在的风险和问题。
3. 撰写审计报告：根据审计工作的结果，撰写审计报告并提交给管理层。
报告应包括审计过程、发现的问题和风险、建议的改进措施等内容，为管理层提供独立、客观的意见和建议。
4. 跟踪问题整改情况：监督并跟踪审计报告中提出的问题和改进措施的整改情况，确保相关问题得到及时解决并进行适当的后续措施。
5. 提供风险管理咨询：根据业务部门和管理层的需求，提供风险管理咨询服务，帮助组织识别和评估潜在风险，并提出相应的管理建议。
6. 参与内外部合规监察：配合相关部门或外部监管机构的合规监察工作，提供必要的数据和信息，协助组织完成合规审计工作。
三、任职资格1. 学历要求：本科及以上学历。
2. 专业要求：会计、财务管理、审计、风险管理等相关专业优先。
3. 工作经验：具备相关领域内的工作经验优先。
审计部组织架构和权责说明一、部门简介审计部是公司内部监督的重要组成部分，主要负责对公司各项业务活动的合法性、准确性和规范性进行审计，确保公司运营活动的合规性和风险控制，促进公司可持续发展。
为了确保审计工作的开展和实施，特设立审计部。
二、组织架构审计部由部门负责人、副部门负责人和审计人员组成。
1.部门负责人审计部部门负责人是审计工作的主要责任人，拥有全面的管理权力和决策权。
部门负责人应具备以下条件：（1）具备相关的专业知识和执业资格，熟悉审计法规和业务知识；（2）具备良好的沟通和协调能力，能够协调各部门合作，提供有效的建议和解决方案；（3）具备严谨的工作态度和责任心，能够按时完成工作任务；（4）具备良好的团队管理能力，能够激励团队成员，提升团队绩效。
2.副部门负责人副部门负责人是协助部门负责人开展工作的重要人员，负责协调和管理部门内部日常事务。
副部门负责人应具备以下条件：（1）具备相关的专业知识和执业资格，能够胜任审计工作；（2）具备良好的管理能力和团队合作精神，能够协调各成员的工作，并确保工作质量；（3）具备良好的沟通能力和解决问题的能力，能够处理好与其他部门的关系；（4）具备较高的应变能力和工作积极性，能够适应工作压力和突发事件的处理。
3.审计人员审计人员是审计部的核心力量，负责具体的审计工作和出具审计报告。
审计人员应具备以下条件：（1）具备相关的专业知识和执业资格，熟悉审计法规和业务知识；（2）具备较强的逻辑思维能力和分析能力，能够准确判断问题和找出解决方案；（3）具备较强的沟通和表达能力，能够与被审计部门进行有效的沟通和交流；（4）具备较高的保密意识和职业道德，能够全面保护公司的利益。
三、权责说明审计部的主要职责和权责如下：1.制定和完善审计制度和规章制度，确保审计工作的规范和有效性；2.制定年度审计计划，并组织实施；3.对公司各部门的运营活动进行审计，发现问题并提出整改建议；4.对重点环节和风险点进行重点审计，确保公司风险控制的有效性；5.协助内部各部门开展内部控制工作，提供改进建议和辅导；6.与公司的外部审计机构进行配合，提供相关资料和信息，并协助外部审计工作的开展；7.对公司内部不正当行为进行调查，并及时报告给公司高层管理层；8.持续跟踪和监督审计结果的整改落实情况，并进行评估和反馈。
文件制修订记录★审计部组织结构图注：1、未设计XX子公司的审计员，考虑因涉及业务及地域原因，每半年会组成审计小组（包括财务、审计）对子公司进行专项审计。
另，审计人员可子公司行政管辖，业务归总部管辖。
2、审计部费用稽核员，未考虑了公司设立，也是基于各公司业务涉及面而定，包括XX各子公司的市场费用投入执行情况检查，专员全面对母公司及子公司的市场费用执行情况进行稽核。
★岗位晋升和轮岗示意图注：红色箭头表示岗位晋升：蓝色箭头表示轮岗。
平级岗位根据工作需要部门内轮岗也可跨部门轮岗。
1、部门概述审计部在总经理的直接领导下开展工作，根据国家中计相关法规和公司的管理要求，建立和健全公司各项内审制度和内控流程，并负责有效执行：根据公司要求对潜在的风险进行管理和控制。
2、部门机构设置根据工作需要可以设立如下编制：一、审计部经理，全面负责公司各项审核工作。
二、审计主管及审计员，全面负责审核各了公司各项审核工作。
三、费用稽核主管及费用稽核员，在审计部经理的领导下，负责母公司及各子公司市场费用执行稽核。
3、部门职责第一条根据国家审计相关法规和公司的管理要求，协助建立和健全公司各项内审制度和内控流程，并负责有效执行；第二条根据公司要求对风险进行管理和控制:第三条根据公司年度经营日标，组织制定并实施审计部年度、月度工作计划，对完成结果负责；第四条负责公司市场稽核的管理工作、组织实施内部审计监督和纪律监察，并向总经理报告结果；第五条协助外部审让机构对公司的审计工作；第六条完成总经理交办的其他工作任务。
4、部门权限1.对各子公司及各部门工作有审核、督察、监督权；2. 对公司各项流程的制定、执行等有建议权：3.对公司执行各流程、各环节失误的个人有相应的处罚权；4、部门核心工作目标及风险防范点1）.对市场费用审核后做出费用审核报告2）.对各了公司财务资料进行分析、审核后做出财务审核报告3）.对采购、物流费用市查后做出采购审核报告4）.审计问题追踪检查5）.审计结果准确性★岗位职责★审计经理1、在总经理的直接领导下，负责审计部全面工作；2、根据国家审计相关法规和公司的管理要求，协助建立和健全公司各项制度和内控流程，制订企业年度内部审计计划和中计工作费用预算；3、根据公司要求对风险进行管理和控制:4、根据公司年度经营目标，组织制定并实施审计部年度、月度工作计划，对完成结果负责；5、负责公司市场稽核的管理工作、组织实施内部审计监督和纪律监察，并向总经理报告结果：6、协助外部审计机构对公司的审计工作：7、负责本部门的团队建设，定期组织对本部门人员进行各项培训：8、协调本部门与公司内部、外部相关部门之间的工作关系；9、负责公司制度、合同、协议等文件审核和各项经营活动的风险防范；10、完成总经理交办的其他工作任务。
稽核部架构及职责
一、稽核部组织架构图
二、稽核部门整体目标
1、通过稽核，有效监督公司各项工作的规范；
2、监督公司的流程管理，各项标准的落实；
3、协助解决员工重大投诉的处理;
4、监督公司总裁、副总经理重要会议决议的完成及执行情况。
三、稽核部门各岗位职务说明书
四、稽核部门总结报告模板
TO:**部门
CC: 董事长兼总裁彭辉军;副总经理彭卫军;
Date: 2019年*月**日
Subject: **月份稽核部总结报告
一、**月**日专项对营运部卫生管理进行了稽核，结果如下：
二、总裁批示意见
总裁审批/日期：。
稽核审计部内部机构设置和工作职责根据《国泰君安证券股份有限公司稽核审计基本制度》中“公司稽核审计工作实行集中统一的管理原则”和“分支机构不设稽核审计部，公司视工作需要向有关分公司派驻稽核审计部的办事机构”的规定，公司在上海设立稽核审计部本部，在深圳和北京设立办事机构。
稽核审计部负责整个公司的稽核审计工作，部内下设十个职能业务室，其中综合一室和业务一至四室在上海，综合二室和业务五至七室在深圳，业务八室在北京。
各室工作职责根据公司稽核审计工作总体要求分解如下：一、综合一室综合一室是稽核审计部内进行综合管理的处室，它为部门业务工作优质高效地开展提供后勤支持和服务，并协助领导维持部门工作的正常运作。
其职责是：1、完成日常行政工作。
主要内容包括：公司、部门文档的收发、登录、传阅、处理和催要；办公用品和员工物品的领用、保管、购置和分发；员工考勤；费用管理；办公设施和环境的安全、整洁；2、根据部门要求对审计项目进行综合管理3、根据公司和部门要求，及时妥善做好信访投诉的接待和处理工作；4、负责部门文书档案和审计档案的立卷、归档和管理；5、维持部门管理信息系统的运作；6、起草或协助起草部门请示、通知、报告等文件；7、协助部门领导做好部门与其他部门之间、本部与驻外机构之间、室与室之间的沟通与联络；8、完成部门领导交办的其他任务。
二、综合二室综合二室是部门驻深机构的综合处室，除协助综合一室做好驻深机构的日常行政管理工作外，还担负起部门的业务研究和培训工作。
其职责是：1部门驻深机构综合事务的管理工作；2参与部门文档及其他管理的标准化、规范化工作；3负责部门研究工作的计划、指导、协调和考核；4负责“内部论坛”的编辑组织，开辟业务交流窗口；5确立具有前瞻性实用性的研究课题，进行专题研究，开展专家专题讲座及内部专题研讨活动；；6了解部门员工培训需求，拟订培训计划，组织定期集中的培训活动；7完成部门领导交办的其他任务。
三、业务一室业务一室即审理室，是部门的稽核审计业务质量保障体系中的重要环节。
稽核部岗位说明书稽核部岗位说明书一、岗位概述稽核部是企业管理层的监督者。
稽核部门的核心职责是对企业内部各项业务活动进行核查、审计和监督，以确保各项业务活动的合法性、合规性和规范性，保障公司利益和稳健发展。
稽核部门要求稽核人员熟悉公司业务和法律法规，对公司业务流程、内控制度进行全面的熟悉，采取专业性、独立性和客观性的态度，对公司的经营活动进行审计和监督。
稽核部门也是公司风险管理的核心部门之一，监督公司各部门遵守公司规章制度、遵循管理制度和政策，提高公司运营效益，展现公司责任感和担当。
二、岗位职责1.制定、完善企业的稽核和内部控制制度。
2.开展企业的稽核业务，包括风险评估、审计程序和内部控制效力评估等，确保企业的合规经营和管理。
3.根据审计工作需要，策划并组织对企业部门的风险评估、业务流程审查和内部控制评估等。
4.对内部管理、财务等方面的细节进行核查，确保相关业务流程符合公司制定的各项规定和体系要求。
5.制定处理措施和建议意见，提高公司内部控制体系的有效性和健全性，并对公司内部控制体系进行持续改进。
6.对上述工作结果进行总结，编制相关报告并向管理层进行汇报，并根据业务需要，向公司开展相关培训和沟通工作。
三、岗位要求1.具备本科及以上学历，会计、财务、审计、法律等相关专业背景优先，具备有关专业的专业技能知识。
2.熟悉企业法律法规、管理制度和公司业务流程，熟练运用稽核理论和方法，具备独立完成稽核工作的能力。
3.良好的合作和沟通能力，团队协作精神，具备高度的责任感和事业心。
4.具备较强的分析和解决问题的能力，能够承受较大的工作压力，具备良好的抗压能力。
5.精通统计学、财务管理软件等工具及相关领域的专业英语。
四、职业发展趋势随着经济全球化的不断发展和相关管理制度的不断完善，企业对内控管理和风险控制的要求也越来越高。
稽核部作为企业内控机制的重要组成部分，其发展前景非常广阔。
在公司的职业晋升体系中，稽核部门的岗位是一个非常重要的职业发展轨道。
稽核小组架构与职责分工
一、目的
根据《稽核管理办法》规定，为了保证公司各项管理制度与工作流程得以有效实施，一方面积极参与企业经营政策及其制度维护，另一方面则发掘经营缺失，提出改善建议，协助各部门解决问题，并将各项工作职责落实到个人，做到有据可依，各司其职，特组建稽核小组。
二、范围
适用于佛山市丰伟毛绒有限公司各部门、各岗位（从总经理至员工）的稽核。
三、稽核小组架构
（一）、稽核小组成员：
1、组长：由总经理担任
2、副组长：由行政人事部经理担任
3、执行干事：由行政人事文员担任
4、稽核专员：由各部门经理指派专人负责（注：各部门指定稽核专员必须为副主管级或以上人员）。
（二）、稽核小组架构
（三）、职责分工
1、组长（总经理）：
1.1确定稽核小组的成员与分工；
1.2 稽核计划的审批；
1.3稽核结果、改善通知书、整改报告、奖惩的审核。
2、副组长（行政人事部经理）：
2.1具体稽核计划的制订；
2.2稽核工作的组织实施与异常处理；
2.3稽核会议的召开与组织；
2.4稽核结果的运用与通报。
3、执行干事（行政人事部文员）：
3.1稽核工作的各种通知传达；
3.2负责稽核工作中的文件收集、打印与下发并存档；
3.3配合稽核小组做好稽核相关工作。
4、稽核专员（各部门指定人员）：
4.1由稽核副组长根据稽核计划进行统筹安排；
4.2按稽核计划与稽核要求进行稽核工作；
4.3负责稽核工作实施的真实性。
四、执行标准：参照《稽核管理办法执行》。
五、本架构经总经理批准后实行，由行政人事部负责解释。
