贵州2016年下半年证券从业资格《证券交易》：大宗交易考试试卷

贵州2016年下半年证券从业资格《证券交易》：大宗交易考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按照基金__的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A．规模B．投资风格C．法律形式D．运作方式2、根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。

A．一个交易主体，一次交易契约B．两个交易主体，两次交易契约C．一个交易主体，两次交易契约D．两个交易主体，一次交易契约3、基金资产账户主要包括__。

A．银行存款账户B．结算备付金账户C．交易所证券账户D．全国银行间市场债券托管账户4、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。

A．1%B．0.5%C．0.15%D．0.1%5、__原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。

A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性6、应急免疫出现午__年。

A．1974B．1978C．1980D．19827、优先股票的特征不包括__。

A．股息率固定B．股息分派优先C．剩余资产分配优先D．具有优先认股权8、编制股票价格指数的四个步骤依次为__。

A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化9、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的__特点。

A．集合理财B．组合投资C．风险共担D．分散风险10、证券组合管理中第二步是指__。

A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况11、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。

A．收益功能B．定价功能C．资本配置功能D．投资功能12、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是__。

A．境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份B．它采取无记名股票形式C．以美元标明面值D．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，井以人民币支付13、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。

A．1%B．2%C．3%D．5%14、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）以上的认股人出席才能举行。

A．1/2B．3/4C．2/3D．80%15、中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。

A．风险自负的营利性 B．不以营利为目的 C．由证券交易所管 D．经财政部批准设立16、ETF的汉译名称为__。

A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额17、业务档案的保存期限不得少于__年。

A．3B．5C．10D．1518、如基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

A．大于B．小于C．等于D．小于或等于19、金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。

通常采用的业绩评价指标为__。

A．VaRB．RAROCC．ISDAD．BIS20、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。

A．1B．2C．3D．521、根据我国相关规定，每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的（）。

A．50%B．40%C．30%D．20%22、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。

A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金23、同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。

A．自行对冲B．分别进场申报竞价成交C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲24、下列有关实物债券的表述，正确的是（）。

A．是一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B．是一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C．是一种具有标准格式实物券面的债券D．是以某种货币为本位而发行的国债25、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每__万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。

A．100B．500C．1000D．5000二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。

一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致__。

A．认股权证的价值增加B．认沽权证的价值增加C．认股权证的价值减少D．认沽权证的价值不变2、首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于__。

A．3000万元B．4000万元C．5000万元D．1亿元3、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。

下列处理不正确的是__。

A．能成交者予以成交B．不能成交者等待机会成交C．部分成交者则让剩余部分继续等待D．当日未成交者自动进入次日集合竞价4、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有__，以及其他申报。

A．意向申报B．定价申报C．双边报价D．成交申报5、《中华人民共和国证券法》规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是__。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B．公司股本总额不少于人民币3000万元C．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元，公司发行股份的比例为10%以上D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载6、下列经济指标属于滞后性指标的有__。

A．失业率B．个人收入C．库存量D．银行未收回贷款规模7、传统的理论依据通胀产生的原因，把通胀分为__。

A．需求拉动的通货膨胀B．成本推进的通货膨胀C．结构性通货膨胀D．供给不足型通货膨胀8、LOF、与ETF之间的区别体现在__。

A．申购、赎回的标的不同B．申购、赎回的场所不同C．基金投资策略不同D．对申购、赎回限制不同9、关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是__。

A．形式主要为现金股利的方式B．投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续C．B股现金红利的派发日程与A股稍有不同D．董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案10、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。

A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度11、下列关于欧洲债券的描述正确的是__。

A．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家B．由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券C．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币D．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准12、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高阶层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。

”这是指__。

A．金降落伞策略B．银降落伞策略C．复合降落伞策略D．毒丸策略13、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。

A．复苏阶段——股价回升B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价下跌D．萧条阶段——股价低迷14、企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括__。

A．应对企业信用评级下降的有效措施B．中期票据利息的计算方法C．中期票据的后期偿还安排D．中期票据发生违约后的清偿安排15、商业银行的清偿顺序在银行股权资本之前的为__。

A．一般负债B．商业银行次级债券C．混合资本债券D．商业银行间的借款16、股票现金流贴现模型的理论依据是__。

A．股票的内在价值应当反映未来收益B．股票的价值是其未来收益的总和C．股票可以转让D．货币具有时间价值17、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。

A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券18、货币市场基金不得投资的金融工具包括__。

A．国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券B．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据C．可转换债券D．信用等级在AAA级以下的企业债券19、下列各项属于我国基金销售渠道的有__。

A．证券公司B．独立的理财顾问C．商业银行D．基金超市20、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。

应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。

A．AB．AAC．AAAD．A+21、股票的发行价格不得低于（）。

A．每股利润B．市场最低价C．每股净资产D．票面金额22、下列不属于扩张性公司重组的是__。

A．股权—资产置换B．合资或联营组建子公司C．收购股份D．购买资产23、关于OBOS的说法，错误的是__。

A．OBOS指标是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱B．当OBOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号，大势可能反转C．形态理论和切线理论中的理论也可用于OBOS曲线D．OBOS比ADR计算复杂，通常是用ADR较多24、对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有__。

A．警告B．3万元人民币以下的罚款C．暂停其债券交易业务资格D．取消其债券交易业务资格25、贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行__。

A．长期债券B．中期债券C．短期债券D．任何期限。