有关代销长江证券乐享系列集合资管计划的通知

集合资产管理计划代销协议1.介绍本协议是由[公司名称]（以下简称“管理人”）与[代理人名称]（以下简称“代理人”）共同签署，旨在明确代理人在销售管理人的集合资产管理计划时的责任和义务。

2.代销资格代理人必须是具有 __[国家/地区]__的证券交易资格并取得相应业务资格的合法机构。

代理人应保证其销售行为符合与本协议约定的相关规定。

3.代销范围代理人有权代表管理人向无实质性差异的投资者推荐和销售管理人的集合资产管理计划。

代理人需保证其销售行为符合与本协议约定的相关规定。

4.代销义务代理人在代销过程中，应履行以下义务：4.1 真实性代理人应保证向投资者提供真实、准确和完整的产品信息和销售宣传资料，不得误导或欺骗投资者。

4.2 安全性代理人应特别注意投资者的风险承受能力，避免大额投资或超过投资者承受能力的风险。

4.3 公平性代理人应当客观、公正地进行推销，不得损害同业竞争者的利益，也不得侵害投资者的合法权益。

4.4 保密性代理人应当严格遵守保密制度，遵循信息披露规定，不得将投资者的相关信息泄露给第三方。

4.5 客户服务代理人应当加强对投资者的服务，提供咨询和建议，及时回答投资者的查询和投诉，并向投资者提供管理人提供的适当信息和市场分析。

5.代销费用管理人向代理人支付代销费用，代销费用的支付方式及数额应按照双方签订的代销合同约定。

6.风险提示代理人在代销时，应向投资者充分揭示所代销产品的风险，特别是市场风险、信用风险、流动性风险等。

7.协议终止本协议自签订之日起生效，有效期为__[XX年/月/日]。

在有效期届满前任何一方都有权向另一方提出终止本协议的书面通知，并且终止通知应提前[X天/月]__提交。

8.法律适用本协议适用于__[国家/地区]__的法律。

9.争议解决本协议的争议，应首先通过友好协商解决；如协商不成，应提交__[国家/地区]__的仲裁机构裁决。

10.其他本协议未尽事项，双方可另行商定，并作出书面协议。

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证券公司代销金融产品管理规定（2020）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司代销金融产品管理规定第一条为了规范证券公司代销金融产品行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。

法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）另有规定的，从其规定。

本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

第三条证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

第四条证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。

法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外。

第五条证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

第六条证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。

证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。

禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。

第七条接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。

经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

第八条证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。

中国证券监督管理委员会湖北监管局关于长江证券申请设立长江证券超越理财量化1号集合资产管理计划的无异议函
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】鄂证监函[2011]52号
【发布部门】中国证券监督管理委员会湖北监管局
【发布日期】2011.07.20
【实施日期】2011.07.20
【时效性】现行有效
【效力级别】地方规范性文件
中国证券监督管理委员会湖北监管局关于长江证券申请设立长江证券超越理财量化1号
集合资产管理计划的无异议函
(鄂证监函[2011]52号)
中国证监会机构部：
贵部《关于就长江证券申请设立长江证券超越理财量化1号集合资产管理计划征求意见的函》（机构部便函（行政许可）[2011]216号）收悉。

根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（中国证监会令第17号）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（证监会公告[2008]26号）的有关规定，现函复如下：经审核，长江证券提交的申请材料真实、准确、完整，符合相关规定，我局对长江证券申请设立长江证券超越理财量化1号集合资产管理计划无异议。

附件：长江证券超越理财量化1号集合资产管理计划管理人合规情况核查表
二O一一年七月二十日附件：长江证券超越理财量化1号集合资产管理计划管理人合规情况核查表
核查单位：湖北证监局。