川恒股份：非公开发行股票申请获得证监会发审委审核通过的公告

中国证券监督管理委员会四川监管局关于刘义波等五位同志任职资格的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局•【公布日期】2006.09.08•【字号】川证监机构[2006]74号•【施行日期】2006.09.08•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政机构设置和编制管理正文中国证券监督管理委员会四川监管局关于刘义波等五位同志任职资格的批复(川证监机构[2006]74号)中信建投证券有限责任公司：你公司报送的《关于拟聘中信建投证券有限责任公司四川辖区营业部及服务部经理的请示》（中建证发[2006]62号）及相关材料收悉。

根据《行政许可法》、证监会行政许可实施程序规定（试行）和证券经营机构高级管理人员任职资格的有关文件规定，经审查和考察谈话，现批复如下：我局对刘义波（身份证号：******************）担任中信建投证券有限责任公司成都市马家花园证券营业部经理、邢卫东（身份证号：510103*********）担任中信建投证券有限责任公司泸州市滨江路证券营业部副经理（主持工作）、孙锵（身份证号：510102*********）担任中信建投证券有限责任公司成都市马家花园证券营业部简阳市证券服务部经理、李建军（身份证号：***************）担任中信建投证券有限责任公司成都市南一环路证券营业部邛崃市临邛镇证券服务部经理、李汝梅（身份证号：******************）担任中信建投证券有限责任公司泸州市滨江路证券营业部泸县证券服务部经理无异议。

接此批复后，你公司可办理刘义波、邢卫东、孙锵、李建军、李汝梅的任职手续，并在十个工作日内向中国证监会申请换领《证券经营机构营业许可证》。

此复。

二○○六年九月八日。

10月12日沪深晚间公告1. 关于公司债券发行的公告1.1 公司介绍•公司名称：XXX•证券代码：XXX•证券简称：XXX1.2 发行情况公司向公众发行XX亿元债券，发行价格为XX元，票面利率为XX%，期限为XX年。

本次债券发行全部通过线上渠道进行，发行效率高，募集资金将用于公司资本金补充和项目投资等方面。

1.3 其他信息公司债券发行已经获得中国证监会、上海证券交易所的批准，并通过了信用评级机构的评级。

公司将会积极履行债券发行及后续管理的相关职责，保证债券持有人的权益。

2. 公司业绩公告2.1 公司介绍•公司名称：XXX•证券代码：XXX•证券简称：XXX2.2 业绩情况公司在第三季度实现了XX亿元的营业收入，同比增长了XX%；净利润为XX 亿元，同比增长了XX%。

公司表示，业绩增长主要得益于公司产品优化、市场拓展及内部管理水平的提升等因素。

2.3 展望未来公司表示，未来将继续加强研发投入，优化产品结构，并积极拓展国际市场，以进一步提升公司市场份额和盈利能力。

3. 其他公告3.1 公司介绍•公司名称：XXX•证券代码：XXX•证券简称：XXX3.2 其他情况公司表示，因为某些不可抗力因素，公司原计划于2021年10月中旬举行的股东大会将延迟至2021年10月底后另行通知。

公司将履行股东大会相关职责，并为股东提供公正、透明的信息披露。

3.3 其他信息公司还表示，将在第四季度开展公开招标活动，以寻找具有财务、法律、建筑等方面专业能力的优秀人才支持公司未来发展。

具体招聘信息将在公司官网上公布。

中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书[2022]15号（耿敏）【主题分类】证券期货互联网【发文案号】中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书[2022]15号【处罚依据】公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082310000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082400140公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)5016085380140中华人民共和国证券法(2005修订)6059963838864577000中华人民共和国证券法(2019修订)33830578838886460200中华人民共和国证券法(2005修订)60599193838864707100中华人民共和国证券法(2019修订)338305197838886579200【处罚日期】2022.04.08【处罚机关】中国证监会浙江监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】浙江省【处罚对象】耿敏【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.05.26 19:08:05索引号bm56000001/2022-00004408分类行政处罚决定;上市公司监管发布机构发文日期2022年04月20日名称行政处罚决定书[2022] 15号（耿敏）文号主题词行政处罚决定书[2022] 15号（耿敏）当事人：耿敏，男，1963年7月生，住址：江苏省南京市。

时任杭州天目山药业股份有限公司（以下简称天目药业）副总经理。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）、2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2019年《证券法》）的有关规定，我局对天目药业信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

IPO审核中的关注要点PART 1发行审核中的财务依据、首发资料和最新变化1.1 发行审核中的法律依据审核中适用的主要法律、法规和规则制度：◆《公司法》、《证券法》、《证券发行与承销管理办法（2015年修订）》。

◆《首次公开发行股票并上市管理办法（2015年修订）》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（2015年修订）》。

◆《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书（2015年修订）》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2015年修订）》。

◆《会计法》、《审计法》、《企业财务会计报告条例》、《企业会计准则》及其指南、会计准则解释及相关规定、《注册会计师执业准则》等。

1.1 发行审核的原则审核的原则◆以信息披露为中心；◆归位尽责：市场参与各方各司其职，各尽其责；◆合理怀疑：关注不符合常理、常情、常态的情况；◆控制风险：以详细审核为基础，预防重大审核风险。

监管部门不对发行人进行价值判断，更加关注披露信息是否客观，是否合规，是否充分，足以让投资者能做出知情投资决定。

1.2 发行审核中的财务首发材料审核的对象◆招股说明书◆财务报表及审计报告◆经会计师核验的非经常性损益明细表◆主要税种纳税情况的鉴证意见◆历次验资报告（历次资产评估报告及确认备案文件）◆申报会计师出具的内部控制鉴证报告◆原始财务报表差异比较表◆盈利预测报表及其审核报告◆其他相关申报文件注：1、针对盈利指标挨着线的（如去年末年报利润数据较小，以630中报过会），会要求审计会计师出具盈利预测说明年底收入情况，但盈利预测跟实际数据产生偏差超过20%以上，将被问责；2、新三板挂牌时披露的财务报告和申报材料的存在较多差异，需要以上文件的基础上，会计所再出具说明情况。

1.3 IPO审核的总体变化在资本市场依法监管、从严监管、全面监管的监管思路下，IPO发审逐步发生着一些变化。

◆审核节奏显著加快。

上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函致：上海证券交易所日期：XXXX年XX月XX日主题：非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函尊敬的上海证券交易所领导：我代表（公司名称），特向贵所提交我公司非公开发行公司债券挂牌转让事项相关文件，并声明我公司对此事无异议。

我公司根据上海证券交易所的规定，进行了认真研究和细致安排，确保公司债券挂牌转让的顺利进行。

尽管我们深知该过程中诸多规定与程序需要遵守，但我们以一贯严谨的态度全面配合相关审查与监管，确保交易的合规性以及市场的稳定运行。

我们明确了解到，贵所对挂牌转让的债券项目拥有严格的监管要求，并且挂牌转让涉及到债券的转让、过户、交易安排、募集资金使用等多方面的环节，需遵循一系列的规章制度。

我们公司将遵循相关规定进行操作，并努力做好风险管理工作，确保债券市场的健康发展。

此外，我公司承诺提供与债券挂牌转让相关的实质性、完整性、真实性的信息，并保证信息的及时性。

我们将履行信息披露义务，确保投资者的合法权益不受损害。

同时，我公司将与相关监管机构保持密切联系，主动接受监管部门的监督和检查，并按要求提供相关数据和信息。

我公司承认挂牌转让对于债券市场的健康发展至关重要。

我们将加强与上海证券交易所及相关机构的沟通与合作，积极与投资者沟通交流，确保债券挂牌转让事项的顺利进行。

同时，我公司将积极推动债券市场的创新发展，提升市场流动性和参与度，为债券市场的繁荣做出贡献。

最后，我再次重申，我公司对非公开发行公司债券挂牌转让事项无任何异议，愿意遵守相关规章制度及上海证券交易所的监管要求，全力以赴确保债券市场的稳定和健康发展。

谢谢您对我公司的支持与理解。

如果还有其他相关要求，请随时与我公司联系。

祝工作顺利！致礼！（公司名称）日期：XXXX年XX月XX日。

首次公开发行证券及北京证券交易所股票公开发行并上市网下投资者限制名单公告
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2024.09.13
•【文号】中国证券业协会公告2024年第5号
•【施行日期】2024.09.13
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券业协会公告
2024年第5号
首次公开发行证券及北京证券交易所股票公开发行并上市网
下投资者限制名单公告
为规范网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（以下简称《管理规则》）的有关规定，我会决定对在网下询价和配售过程中发现的存在《管理规则》第四十一条规定禁止性情形的网下投资者列入限制名单（详见附件）。

列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。

网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与上海证券交易所和深圳证券交易所主板、科创板、创业板首次公开发行证券项目以及北京证券交易所股票公开发行并上市项目的网下询价和配售业务。

附件：首次公开发行证券及北京证券交易所股票公开发行并上市网下投资者限制名单公告（2024年第5号）
中国证券业协会2024年9月13日。

中国证券监督管理委员会关于成都红光实业股份有限公司违反证券法规行为的处罚决定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于成都红光实业股份有限公司违反证券法规行为的处罚决定（1998年10月26日）成都红光实业股份有限公司：最近，中国证监会对成都红光实业股份有限公司(以下简称红光公司)严重违反证券法规问题进行了调查。

现已查实红光公司以下违规行为：一、虚假陈述1.编造虚假利润，骗取上市资格红光公司在股票发行上市申报材料中称1996年度盈利5，400万元。

经查实，红光公司通过虚构产品销售、虚增产品库存和违规帐务处理等手段，虚报利润15，700万元，1996年实际亏损10，300万元。

2.少报亏损，欺骗投资者红光公司上市后，在1997年8月公布的中期报告中，将亏损6，500万元虚报为净盈利1，674万元，虚构利润8，174万元；在1998年4月公布的1997年年度报告中，将实际亏损22，952万元(相当于募集资金的55.9％)披露为亏损19，800万元，少报亏损3，152万元。

3.隐瞒重大事项红光公司在股票发行上市申报材料中，对其关键生产设备彩玻池炉废品率上升，不能维持正常生产的重大事实未作任何披露。

红光公司的上述行为，违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第十一条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏的、任何形式的虚假陈述或者诱导、致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定”的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第二项所述“在股票发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的”行为。

中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2022】7号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2022】7号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)338305136838886518200中华人民共和国证券法(2019修订)338305210838886592000【处罚日期】2022.05.09【处罚机关】中国证券监督管理委员会四川监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会四川监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】四川省【处罚对象】周鹏飞【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.05.26 19:08:09索引号bm56000001/2022-00007903分类行政处罚决定;行政执法发布机构发文日期2022年05月12日名称中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2022】7号文号【2022】7号主题词中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2022】7号当事人：周鹏飞，男，1987年4月出生，住址：四川省成都市武侯区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局依法对周鹏飞涉嫌私下接受客户委托买卖证券的行为进行了立案调查、审理，并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

当事人未提出陈述、申辩意见。

本案现已调查、审理终结。

经查明，周鹏飞存在以下违法事实：周鹏飞于2009年5月取得证券从业资格，2016年5月至2021年10月在华龙证券股份有限公司任职。

2017年8月至2021年3月，周鹏飞私下接受客户马某琼委托，通过尾号为8601的手机操作马某琼在华龙证券股份有限公司成都人民南路营业部开立的证券账户（“马某琼"普通证券账户、两融账户分别于2017年6月、2018年6月开立，普通证券账户资金账号为 288xxxxxx800,两融账户资金账号为288xxxxxx022），累计委托下单买卖股票263笔、成交金额1861.87万元。