内控制度查询清单

企业内控制度清单企业内控制度清单是一份规定和指导企业内部运作以及管理的文件，旨在确保企业有效管理风险、保护资产、提高经营效率、合规经营等。

以下是一份企业内控制度清单，包括了常见的内控要素和内容。

1. 组织结构和责任制度-明确各级管理人员的职责和权限-建立明确的组织结构，并确保信息传递和决策的顺畅-制定明确的岗位职责和权限分配2. 内部控制策略和目标-制定内部控制策略和目标，明确企业的内部控制方向和重点-将内部控制目标融入企业战略和业务目标中3. 风险管理制度-建立并实施风险管理制度，明确风险识别、评估、处理和监控的流程和责任-制定风险承受能力指标和风险控制指标，确保风险在可控范围内4. 资产管理制度-建立资产登记、使用和处置的制度，明确资产责任人和资产监管措施-制定资产管理流程，包括资产采购、领用、领用、归还等环节5. 会计核算和财务管理制度-建立财务制度，确保会计准则的正确适用和报表的真实准确-制定预算管理制度，明确预算编制、执行和监控的流程和责任6. 人力资源管理制度-制定员工招聘、考核、薪酬和福利的制度，确保人力资源的有效管理和激励-建立员工培训和流动管理制度，提高员工绩效和企业内部的沟通协作能力7. 遵从法律法规和合规经营制度-建立合规管理制度，帮助企业遵守相关的法律法规和行业准则-制定反腐败、反洗钱、反欺诈等专门合规管理制度，确保企业诚信经营8. 信息技术和网络安全制度-制定信息技术和网络安全管理制度，确保企业信息和数据的安全性和完整性-建立信息系统运行和维护的流程，及时发现和处理信息系统的故障和漏洞9. 内部审计和风险监控制度-建立内部审计制度，定期对企业内部控制措施的有效性进行审计和评估-建立风险监控指标和预警机制，及时进行风险识别和控制10. 业务流程和流程控制制度-建立并文档化各个业务流程和工作流程，明确流程控制和内部控制环节-制定流程控制要求和流程监督机制，确保流程的高效运行和风险的可控性以上所列清单涵盖了企业内控制度的常见要素和内容，可以根据企业的具体情况进行适当调整和补充。

内部控制制度清单一、资金管理：1货币资金管理制度（资金支付授权审批制度、货币资金授权审批制度、现金管理控制制度、银行存款控制制度、票据管理制度、印章管理制度）2、资金往来管理制度二、财产管理：1固定资产管理制度（固定资产授权批准制度、固定资产购置管理制度、固定资产验收管理制度、固定资产保管制度、固定资产折旧制度、固定资产盘点制度、固定资产处置制度、固定资产转移制度）2、存货管理制度（存货授权审批制度、存货采购控制制度、存货储存管理制度、仓库调拨管理规定、存货领用管理制度、存货发放管理制度、存货盘点管理制度、废损存货管理制度、存货核算工作规范）3、无形资产管理制度（无形资产授权批准制度、取得与验收控制制度、无形资产使用管理制度、无形资产处置与转移管理制度、无形资产重大处置集体合议审批制度）三、工作管理：1财务部工作1会计核算制度2财务报告制度（财务报告编制管理制度、会计凭证管理办法、财务报告编制准备管理制度、反财务舞弊与投诉举报制度、财务报告报送与披露管理制度）3）成本费用管理制度（成本费用授权批准制度、成本费用预测管理制度、成本费用预算编制制度、成本费用执行控制制度、成本费用核算制度）4）预算管理制度（预算授权批准制度、预算编制管理制度、预算执行控制制度、预算调整管理办法、预算执行分析制度、预算审计管理制度）5）投融资类工作：长期股权投资管理制度（投资授权批准制度、长期股权投资决策制度、长期股权投资执行管理制度、长期股权投资处置管理制度）筹资融资管理制度（筹资融资授权批准制度、筹资融资决策管理制度、筹资融资执行管理制度、筹资融资偿付管理制度）担保管理制度（担保授权审批制度、担保风险评估制度、担保业务执行管理制度）衍生工具管理制度（衍生工具业务报告制度、衍生工具交易管理制度、衍生工具交易监督与检查管理制度）并购管理制度（并购交易授权审批制度、并购交易前期准备管理制度、并购交易审慎性调查制度、并购交易财务控制制度）6）审计稽核类工作：内部审计管理制度（审计人员工作规范、舞弊行为预防、检查、汇报制度、内部审计督导控制制度、内部审计质量控制制度、内部审计外部评价制度）外部审计制度2、业务方面工作：1采购管理制度（采购授权审批制度、采购申请审批制度、采购预算管理制度、采购控制制度、验收管理制度、付款控制制度、退货管理制度、应付账款管理制度）2销售管理制度（销售授权审批制度、客户信用管理制度、销售合同管理制度、发货退货管理制度、货款回收管理制度、应收账款管理制度、销售回款奖惩制度、问题账款管理办法、应收票据管理制度）3、行政方面工作：1合同管理制度（合同授权审批制度、合同会审制度、合同专用章管理制度、合同违约及纠纷处理制度）2人力资源管理制度（企业人力资源需求计划、招聘管理制度、培训管理制度、绩效考核管理制度、薪酬与激励管理制度、晋升与离职管理制度）4、子公司管理工作：。

内控关键事项检查清单1. 组织架构与职责分工
- 组织架构是否明确、合理
- 各部门职责是否明确划分
- 关键岗位是否设置并合理分工
2. 人力资源管理
- 员工招聘、培训、考核、晋升等制度是否健全 - 员工职业操守教育是否到位
- 关键岗位人员轮岗制度是否执行
3. 授权审批管理
- 授权审批流程是否明确
- 授权审批权限是否合理
- 授权审批记录是否完整
4. 会计系统与财务报告
- 会计制度是否健全
- 会计系统是否适当
- 财务报告编制流程是否规范
5. 资产管理
- 资产取得、使用、处置流程是否规范
- 资产盘点制度是否执行
- 资产保管措施是否到位
6. 合同管理
- 合同审查、审批、执行流程是否规范 - 合同档案管理是否完整
- 合同风险评估机制是否建立
7. 信息系统管理
- 信息系统运行是否稳定
- 数据备份与恢复制度是否健全
- 信息系统权限管理是否到位
8. 内部审计
- 内部审计制度是否建立
- 内部审计人员是否独立
- 内部审计发现问题是否整改
9. 风险评估与应对
- 风险评估机制是否建立
- 风险应对措施是否有效
- 重大风险是否得到控制
10. 监督检查
- 内控监督检查制度是否健全
- 内控缺陷是否及时发现和纠正
- 内控评价报告是否真实完整
以上是一个比较全面的内控关键事项检查清单,可根据实际情况进行调整和补充。

国企内控管理制度清单一、总则1.1 目的本制度是为了规范和加强国企内部控制管理，保障国有资产的安全和有效运营，最大程度地降低管理风险，提高企业的经营效率和企业价值。

1.2 适用范围本制度适用于国企的各级部门和全体员工，并应遵守并执行。

1.3 法律依据本制度的制定和执行应符合国家相关法律法规的要求以及监管部门的规定。

二、内控责任2.1 对国企内控管理的全面负责。

2.2 建立和实施内控管理体系。

2.3 定期对内控管理制度进行评估和改进。

2.4 为内部控制提供必要的资源和支持。

2.5 加强对内部控制管理的宣传和培训，提高员工内控意识。

2.6 对内控管理的执行情况进行监督和检查。

三、国企内控管理制度的内容3.1 内部控制目标- 降低经营风险- 保护国有资产和利益- 提高工作效率和效益- 提高企业管理水平- 符合相关法律法规和监管部门的要求3.2 内部控制的基本原则- 有效性- 充分性- 可靠性- 审计性- 敏捷性3.3 内部控制的要素- 管理控制- 风险控制- 监督控制- 信息控制- 技术控制3.4 内部控制的设计和实施3.4.1 内部控制设计- 根据企业的特点和业务特点，制定与实际相适应的内部控制设计方案。

- 分析和评估内部控制的有效性和可行性。

- 参考国际先进经验，不断完善和提升内部控制设计。

3.4.2 内部控制实施- 根据内部控制设计方案，编制实施计划。

- 分配实施任务，明确责任人和时间节点。

- 进行实施监督和评估，及时调整和改进。

3.5 内部控制管理3.5.1 风险管理- 制定风险管理政策和流程，建立风险识别、评估和控制机制。

- 定期对风险进行评估和分析，加强对风险控制的重点和难点的管理。

- 加强风险信息的收集和传递，及时应对突发风险事件。

3.5.2 资产管理- 建立健全的资产管理制度和流程，确保国有资产得到有效的保护和利用。

- 加强对资产的清点和监管，防止资产遗失和滥用。

3.5.3 财务管理- 完善财务管理制度和流程，确保财务报表的真实、准确和及时。

内部控制制度清单一、资金管理：1、货币资金管理制度（资金支付授权审批制度、货币资金授权审批制度、现金管理控制制度、银行存款控制制度、票据管理制度、印章管理制度）2、资金往来管理制度二、财产管理：1、固定资产管理制度（固定资产授权批准制度、固定资产购置管理制度、固定资产验收管理制度、固定资产保管制度、固定资产折旧制度、固定资产盘点制度、固定资产处置制度、固定资产转移制度）2、存货管理制度（存货授权审批制度、存货采购控制制度、存货储存管理制度、仓库调拨管理规定、存货领用管理制度、存货发放管理制度、存货盘点管理制度、废损存货管理制度、存货核算工作规范）3、无形资产管理制度(无形资产授权批准制度、取得与验收控制制度、无形资产使用管理制度、无形资产处置与转移管理制度、无形资产重大处置集体合议审批制度）三、工作管理：1、财务部工作1）会计核算制度2)财务报告制度（财务报告编制管理制度、会计凭证管理办法、财务报告编制准备管理制度、反财务舞弊与投诉举报制度、财务报告报送与披露管理制度）3)成本费用管理制度（成本费用授权批准制度、成本费用预测管理制度、成本费用预算编制制度、成本费用执行控制制度、成本费用核算制度）4）预算管理制度(预算授权批准制度、预算编制管理制度、预算执行控制制度、预算调整管理办法、预算执行分析制度、预算审计管理制度）5）投融资类工作：长期股权投资管理制度（投资授权批准制度、长期股权投资决策制度、长期股权投资执行管理制度、长期股权投资处置管理制度)筹资融资管理制度（筹资融资授权批准制度、筹资融资决策管理制度、筹资融资执行管理制度、筹资融资偿付管理制度）担保管理制度（担保授权审批制度、担保风险评估制度、担保业务执行管理制度）衍生工具管理制度（衍生工具业务报告制度、衍生工具交易管理制度、衍生工具交易监督与检查管理制度）并购管理制度（并购交易授权审批制度、并购交易前期准备管理制度、并购交易审慎性调查制度、并购交易财务控制制度）6)审计稽核类工作：内部审计管理制度(审计人员工作规范、舞弊行为预防、检查、汇报制度、内部审计督导控制制度、内部审计质量控制制度、内部审计外部评价制度)外部审计制度2、业务方面工作：1）采购管理制度（采购授权审批制度、采购申请审批制度、采购预算管理制度、采购控制制度、验收管理制度、付款控制制度、退货管理制度、应付账款管理制度）2）销售管理制度（销售授权审批制度、客户信用管理制度、销售合同管理制度、发货退货管理制度、货款回收管理制度、应收账款管理制度、销售回款奖惩制度、问题账款管理办法、应收票据管理制度）3、行政方面工作：1）合同管理制度（合同授权审批制度、合同会审制度、合同专用章管理制度、合同违约及纠纷处理制度）2）人力资源管理制度（企业人力资源需求计划、招聘管理制度、培训管理制度、绩效考核管理制度、薪酬与激励管理制度、晋升与离职管理制度)4、子公司管理工作：子公司管理制度（委派董事管理制度、总会计师委派管理办法、委派子公司高管人员绩效薪酬制度、子公司重大投资项目管理控制制度、对子公司进行内部审计制度、子公司重大事项报告及对外披露制度、母公司合并财务报表管理制度）。

内控制度清单内控制度清单随着企业运营管理的复杂性和风险的增加，内控制度成为企业管理的重要工具之一。

内控制度是指为实现企业战略目标和经营目标，规范内部管理行为、保护企业利益、提高经营绩效、提供可靠财务报告等而建立的一系列制度和流程。

下面是一个内控制度清单，旨在帮助企业建立完善的内控制度体系。

1. 企业治理制度：包括董事会、监事会和高级管理层的职责和权利，建立健全的职位任职程序和责任制。

2. 内部控制目标制定：明确企业的战略目标和经营目标，为内控制度的设计提供方向。

3. 风险管理制度：建立风险管理框架，制定风险识别、评估、监控和控制的具体流程和方法。

4. 内部控制流程制度：包括采购、销售、生产、财务等流程的规范和控制要求，确保业务流程的合规性和高效性。

5. 审计制度：建立内部审计制度，对关键流程和重要岗位进行定期审计，发现问题并提出改进措施。

6. 财务管理制度：包括财务报告编制和报送、资金管理、成本控制、预算管理等方面的制度，确保财务活动的规范和透明。

7. 信息技术管理制度：包括信息系统的设计、运维、备份和安全保护等方面的制度，保障信息资产的安全性和可靠性。

8. 人力资源管理制度：包括员工招聘、培训、考核和激励等方面的制度，保证员工的素质和动力，为企业的内控提供支持。

9. 外部关系管理制度：包括与供应商、客户、合作伙伴、监管机构和社会公众等外部利益相关方的关系管理。

10. 纪律处分制度：建立违法行为和违反内部控制制度的处罚措施，强化纪律约束和责任追究。

11. 内控培训和宣传制度：定期开展内控培训和宣传活动，提高员工对内控的认识和积极性。

12. 国际标准遵循制度：遵循国际内控制度标准，如《COSO 内部控制整体框架》、《风险管理国际标准》等。

以上是内控制度清单的一部分，企业可以根据自身情况进行调整和完善。

建立内控制度需要全员参与和支持，需要制度与流程的结合，需要与企业整体战略和组织文化相适应。

在建立过程中，企业可以借鉴相关的行业经验和专业知识，并通过与外部专家的合作来提升内控制度的质量和效果。