南京市环保局自主研发行政处罚自由裁量辅助决策系统

南京市环境保护局关于转发省生态环境厅《关于进一步加强移动执法系统建设与应用工作的通知》的通知
文章属性
•【制定机关】南京市环境保护局
•【公布日期】2018.11.16
•【字号】宁环办〔2018〕258号
•【施行日期】2018.11.16
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】环境保护
正文
南京市环境保护局关于转发省生态环境厅《关于进一步加强移动执法系统建设与应用工作的通知》的通知
宁环办〔2018〕258号江北新区环境保护与水务局、各区（园区）环境保护局、市环境监察总队：近日，省生态环境厅印发了《关于进一步加强移动执法系统建设与应用工作的通知》（苏环办〔2018〕447号），现转发给你们，请认真贯彻执行，严格对照标准要求配备、使用移动执法系统。

附件：《关于进一步加强移动执法系统建设与应用工作的通知》（苏环办〔2018〕447号）
南京市环境保护局
2018年11月16日。

南京市人民政府关于印发南京市规范行政执法裁量权规定的通知文章属性•【制定机关】南京市人民政府•【公布日期】2015.04.30•【字号】宁政规字〔2015〕13号•【施行日期】2015.06.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政法总类综合规定正文市政府关于印发南京市规范行政执法裁量权规定的通知宁政规字〔2015〕13号各区人民政府，市府各委办局，市各直属单位：现将《南京市规范行政执法裁量权规定》印发给你们，请认真遵照执行。

南京市人民政府2015年4月30日南京市规范行政执法裁量权规定第一章总则第一条为规范行政执法裁量权，坚持严格规范公正文明执法，提高执法公信力，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《行政处罚法》、《行政许可法》、《行政强制法》等法律、法规、规章规定，结合本市实际，制定本规定。

第二条本市行政区域内行政执法机关（包括依法授权和受委托行政执法组织）规范行政执法裁量权基准和行使行政执法裁量权（以下称规范行政执法裁量权），适用本规定。

第三条本规定所称行政执法裁量权，是指行政执法机关在行政执法过程中，依照法律、法规、规章规定的条件、种类、时限和幅度等，结合具体情形进行审查、判断并作出处理的权力。

本规定所称行政执法裁量权基准，是指行政执法机关结合行政执法实践，对法律、法规、规章中行政执法裁量权的适用条件、情形等予以细化、量化而形成的具体标准。

第四条规范行政执法裁量权应当遵循公开、公平、公正原则，体现合法性、合理性、科学性和可操作性。

第五条市、区人民政府应当加强对规范行政执法裁量权的组织领导。

政府法制部门在本级人民政府领导下，负责组织、指导、协调、监督同级人民政府所属行政执法机关规范行政执法裁量权。

监察机关依法对规范行政执法裁量权实施行政监察。

第二章裁量规定第六条行政执法裁量权由法律、法规、规章和依法制定的规范性文件设定。

其行使主体、条件、程序、种类、幅度等要素规定不具体、不明确的，或者设定不合理的，依照法定权限和程序予以清理。

基于二维数组的环保行政处罚裁量辅助决策系统探究作者：李文青来源：《科技资讯》 2013年第17期李文青(南京市环境保护科学研究院江苏南京 210000)摘要：规范环保处罚裁量具有重要的现实意义，最优规范路径是利用信息化技术使执法者裁量过程和实体更加科学合理。

南京市环保系统通过梳理环保法规库，建立案例基准库，进而用数学思维开发可用于执法实践的处罚裁量辅助决策系统，目前已在本地应用并在部分地区推广。

关键词：环保处罚裁量辅助决策系统南京中图分类号：X5文献标识码：A文章编号：1672-3791(2013)06(b)-0000-00在环保行政处罚过程中，自由裁量对执法公正的影响很大，各级环保部门虽然对此有一些规范性文件要求，但远没能达到规范、标准、科学的目标。

结合环保执法工作实践，研究和利用信息化技术手段，规范执法的过程，减少裁量中的人为影响，实现规范执法和科学裁量的目的，既有科研价值，又具实践意义。

1对规范处罚裁量科学化的路径思考客观分析评判环保行政处罚自由裁量问题，有三个方面值得深入思考研究。

一是法的因素，法律在制定之初就应当考虑如何科学实施，目前环保法律诸多，标准繁杂，实施过程中变化因素也较多，立法的滞后性非常明显，但法的修订有其自身过程，往往非基层力量所能迅速解决。

二是人的因素，执法者如何在处罚裁量过程中发挥积极主动性，力求让处罚程序和实体能做到科学和规范的最大化，此因素更多取决于对执法者的训练和执法者素质的主动提升。

三是制度的因素，尽可能制定相应的制度规范，让裁量更趋合理和科学，让程序能够得到固化，让过程能够被监督等。

从实践角度看，如何能找到人与制度因素的结合体，对裁量的科学规范无疑是最优的帮助。

基于此，利用信息化手段，开发出能够被执法者应用的程序系统和人机互动的辅助决策系统就成为执法者和研究者追求的最佳路径和最高目标。

2对环保处罚裁量决策系统的信息化分析当前，环保行政执法普遍采用“推估式”的裁量评判方法。

南京市政府关于印发《南京市环保局环境保护行政处罚管理办法》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 南京市政府关于印发《南京市环保局环境保护行政处罚管理办法》的通知（二○○○年六月十九日宁环发[2000]105号）各有关单位：行政处罚是环保机关依法保护环境的有力手段之一。

近年来，随着行政执法责任制的推行，我市环保行政处罚的力度不断加大，因而对行政处罚程序的要求也越来越高。

为了进一步规范和监督环境保护行政处罚行为，保护公民、法人和其它组织的合法权益，我局制定了《南京市环保局环境保护行政处罚管理办法》，现印发给你们，望认真执行。

附南京市环保局环境保护行政处罚管理办法第一章总则第一条为了规范和监督环境保护行政处罚行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据国家《行政处罚法》、《行政复议法》、《环境保护法》以及省有关环保行政处罚规定，制定本办法。

本局机关及监理、监测部门必须执行本办法。

区县环保部门应当参照执行。

第二条环保行政处罚的种类：（一）警告；（二）罚款；（三）没收违法所得；（四）责令停止生产或者使用；（五）吊销许可证或者其他具有许可性质的证书；（六）环保法律、法规规定的其他种类。

第三条环保行政处罚案件的主要来源：（一）执法检查或现场监理发现的；（二）日常管理过程中发现的；（三）举报或投诉的；（四）新闻媒体曝光的；（五）上级环保部门交办、相关部门移送或区县环保部门申请的；（六）其它途径。

第四条实施行政处罚，以环境保护及相关法律、法规或规章为依据。

第五条实施环保行政处罚必须遵循公正、公开原则，坚持处罚和教育相结合的原则。

第六条对同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。

江苏省环境保护厅关于公布2013年度江苏环境保护科学技术奖获奖项目的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 江苏省环境保护厅关于公布2013年度江苏环境保护科学技术奖获奖项目的通知（苏环办〔2013〕266号）各市、县（市）环保局，各有关单位：为推动我省环境科学技术研究工作，奖励我省在环境科研领域做出突出贡献的单位和科研人员，促进环保科技成果转化，根据《江苏环境保护科学技术奖励办法（试行）》（苏环规〔2010〕3号），我厅开展了2013年度江苏环境保护科学技术奖评选活动。

在有关单位推荐申报的基础上，依据评审原则和程序，经专家评审和投票表决，确定最终获奖项目。

评审结果经江苏环保网网上公示和厅长办公会通过，共有31个项目获2013年度江苏环境保护科学技术奖，其中，一等奖无，二等奖9项，三等奖22项，现予以公布。

附件：2013年度江苏环境保护科学技术奖获奖项目名单江苏省环境保护厅2013年8月28日附件2013年度江苏环境保护科学技术奖获奖项目名单获奖等级序号获奖项目完成单位主要完成人二等奖（9个）1基于有机与无机复合脱氮填料的研制及其在废水处理中的应用江苏苏净集团有限公司刘景明、王红专、徐岩、史乐、王爱辉2河湖底泥智能清淤装备及平台研制中国船舶重工集团公司七O二研究所倪其军、顾建明、葛春康、罗荣彪、倪守高3蚯蚓生物工程床低碳处理养殖废弃物及产物的资源化利用扬州大学封克、孙江、赵海涛、单玉华、王小兵4江苏省工业场地土壤污染风险评估与风险管理研究环境保护部南京环境科学研究所、江苏省环境监测中心、徐州市环境监测中心站林玉锁、单艳红、胡冠九、王国庆、张胜田5江苏省农村环境综合整治规划江苏省环境工程咨询中心芦昱、华凤林、潘铁山、徐静、万寅婧6江苏省“十二五”环境保护战略研究与实践江苏省环境科学研究院XXX京、张磊、冯彬、陈婷、刘广兵7蓝藻预警监测遥感数据接收和解译系统江苏省环境监测中心李旭文、张咏、牛志春、金焰、姜晟8PM2.5一体式空气净化处理装置江苏瑞丰科技实业有限公司杜峰、鲁钢、邹巍巍9低碳高氮磷城镇污水高效脱氮除磷工艺技术及其应用河海大学、江苏省环境工程咨询中心操家顺、华凤林、薛朝霞、方芳、冯骞三等奖（22个）1突发污染事件中水质快速净化及安全保障技术南通大学、南通市自来水公司石健、顾宇人、顾圣全、曹林春、徐永进2高速公路服务区污水处理成套技术及工程应用江苏省环境科学研究院涂勇、XXX京、张龙、叶阳阳、陆继来3造纸污泥资源化、无害化处理技术南京护航环保科技有限公司赵光勇、张玉生、徐忠杨、封强、徐小兵4冷凝＋吸附复合式油气回收处理成套设备东台市东威制冷压缩机游戏公司、东台市环境监测站王小春、王文宝、许小静、范明、陈宏观5涂装线废气燃烧和间接循环热风炉产业化项目江苏剑桥涂装工程有限公司张如剑、陈树林、侍爱秋、李琦、王友乾6钢渣脱硫剂及其制备技术江苏东工环保科技股份有限公司、中国环境科学研究院朱复东、张凡、贾树山、许琦、纪正飚7高浓度高比阻电袋复合除尘器产业化项目江苏百斯特环境工程有限公司、盐城市盐都区环境监测站周文权、侍爱秋、陆从相、宋金德、董维胜8江苏省高速公路关键环境保护技术研究江苏省交通规划设计院股份有限公司殷承启、曹亚丽、许雪记、韩海欣、巩雷9石灰石加热与混合生物氧化法联合治理受有机物污染土壤技术的应用研究苏州市环境科学研究所、苏州同和环保工程有限公司张建荣、杨积德、沈桢、保嶽、徐晓晶10工业污水处理厂毒性削减评估及管理机制研究常州市环境监测中心薛银刚、徐东炯、蔡焕兴、曹志俊、沈丽娟11江苏省车用汽（柴）油油品标准研究江苏省环境监测中心刘宁锴、张琪、秦玮、俞言霞、周俐峻12基于GIS平台的常州市水环境管理决策系统研究开发常州市环境科学研究院、常州市测绘院滕加泉、刘全海、潘伯鸣、刘子辉，冉慧敏三等奖（22个）13南京环保行政处罚裁量辅助决策系统南京市环境保护科学研究院、南京市环境监察支队李文青、朱小强、郝元、柳伟、俞欣14建设项目环境监理技术规范研究江苏省环境监测中心张琪、高蓓蕾、王燕、周进、张静15太湖全流域生态综合管理平台建设与运行机制研究江苏省生态环境监控中心黎刚、陈高、茅晶晶、陈媛、徐洁16灌河河口特征污染物综合生物毒性效应研究连云港市环境保护科学研究所、连云港市环境监测中心站陈斌林、贺心然、曹广林、郭亚伟、王统旺17太湖流域畜禽养殖氮磷污染减排政策研究环境保护部南京环境科学研究所方颖、段华平、周可新、卞新民、李海东18城市水环境安全监管体系研究与综合示范苏州市环境监测中心站、清华大学张仁泉、杜鹏飞、何苗、赵冬泉、吴静19总磷全自动在线水质分析仪的开发及产业化河海大学、江苏德林环保技术有限公司洪陵成、王建伟、张红艳、李红荫、宋瑞峰20平板膜MBR废水处理关键技术开发江苏省环境科学研究院、南京瑞洁特膜分离科技有限公司陆继来、夏明芳、周保昌、杨小丽、张敏健21南水北调东线徐州段清污分流与尾水回用工程方案研究及应用徐州市环境保护科学研究所、徐州市水利建筑设计研究院范瑜、刘广民、孙菱、白莉萍、王斌22农村湖库型水源地水质安全保障关键技术及应用江苏省环境科学研究院、宜兴市环境监测站边博、王惠忠、吴海锁、邹敏、姜伟立——结束——。

科技佐助环保法制建设——南京探索建立科学的行政处罚自由裁量基准制度李刚;李园园【期刊名称】《环境保护》【年(卷),期】2009()21【摘要】行政处罚自由裁量权的规范和科学实施,对实现行政管理相对人的实质正义起着至关重要的作用。

南京市环保局针对环保行政处罚涉及因素复杂、程序操作要求严格等情况,提出以精确裁量为目标,依托现代数字信息平台,通过思维判断和计算机运算结合的方式,建立以"人机互限"为核心的行政处罚自由裁量基准制度,在科学建立行政处罚自由裁量基准制度方面进行了有益探索。

【总页数】3页(P58-60)【关键词】自由裁量权;行政处罚;科学实施;基准制;环保局;南京市;法制建设;科技【作者】李刚;李园园【作者单位】南京市环境保护局【正文语种】中文【中图分类】D922.1;D922.11【相关文献】1.广东省住房和城乡建设厅关于印发《广东省住房和城乡建设系统行政处罚自由裁量权基准适用规则（工程建设与建筑业类）》和《广东省住房和城乡建设系统行政处罚自由裁量权基准（工程建设与建筑业类）》的通知 [J], ;2.广东省海洋与渔业局关于印发《广东省违法开采海砂行政处罚案件自由裁量权基准》和《广东省非法向海洋倾倒废弃物行政处罚案件自由裁量权基准》的通知[J], ;3.山西省旅游发展委员会关于印发《旅游行政处罚自由裁量权基准制度》和《旅游行政处罚自由裁量权基准》的通知 [J], 无4.广东省住房和城乡建设厅关于印发《广东省住房和城乡建设系统行政处罚自由裁量权基准(工程建设与建筑业类)》(2020年版)《广东省住房和城乡建设系统行政处罚自由裁量基准适用规则》(2020年版)的通知 [J],5.《广东省住房和城乡建设系统行政处罚自由裁量权基准(工程建设与建筑业类)》(2020年版)《广东省住房和城乡建设系统行政处罚自由裁量权基准适用规则》(2020年版)解读 [J],因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。

江苏省生态环境行政处罚裁量基准规定(征求意见稿)第一条（目的和依据）为推进依法行政，进一步规范生态环境行政处罚裁量权的行使，依据《中华人民共和国行政处罚法》《环境行政处罚办法》《关于进一步规范适用环境行政处罚自由裁量权的指导意见》等规定，结合本省实际情况，制定本规定。

第二条（适用范围）本规定适用于江苏省生态环境部门行政处罚裁量。

第三条（基本原则）行使生态环境行政处罚裁量权，应当遵循合法、合理、过罚相当及公开公平公正原则。

（一）合法原则。

行政处罚裁量权应当在法律、法规、规章确定的裁量条件、种类、范围、幅度内行使。

（二）合理原则。

行使行政处罚裁量权应当综合考虑当地经济社会发展状况、当事人情况、危害后果等因素，所采取的措施和手段应当必要、适当。

（三）过罚相当原则。

行使行政处罚裁量权，处罚种类和幅度应与当事人过错程度、行为性质、情节以及社会危害程度相当。

（四）公开公平公正原则。

行使行政处罚裁量权，应当向社会公开裁量标准，向当事人告知说明；应当平等对待行政管理相对人，公平、公正实施处罚，对情节相同或者相似、社会危害程度相当的同类违法行为，行政处罚种类和幅度应当相当。

第四条（裁量基准）生态环境行政处罚裁量基准，是指生态环境部门结合行政执法实践，对法律、法规、规章中的行政处罚裁量的适用条件、适用情形等予以细化、量化而形成的具体标准。

第五条（裁量基准模式）本省生态环境行政处罚的裁量采用百分比模式。

根据违法行为设定若干裁量因素，对各裁量因素在总百分值以内分别确定若干具体百分值，执法人员根据案件具体情况，将违法行为对应的各项具体百分值累加后，乘以违法行为法定处罚金额上限，得出罚款数额的模式。

第六条（裁量因素）裁量因素分为基准因素和修正因素。

基准因素是指生态环境违法行为的违法事实，对应法定处罚金额下限的罚款数额。

修正因素是指影响生态环境违法行为裁量的因素，细化为若干裁量因子。

修正因素的设置主要考虑以下内容：（一）违法行为所造成的环境污染、生态破坏程度；（二）违法行为造成的社会影响；（三）当事人的过错程度；（四）违法行为的具体方式或者手段；（五）违法行为危害的具体对象；（六）当事人改正违法行为的态度、所采取的改正措施及效果。

江苏省生态环境行政处罚裁量基准规定(征求意见稿)第一条（目的和依据）为推进依法行政，进一步规范生态环境行政处罚裁量权的行使，依据《中华人民共和国行政处罚法》《环境行政处罚办法》《关于进一步规范适用环境行政处罚自由裁量权的指导意见》等规定，结合本省实际情况，制定本规定。

第二条（适用范围）本规定适用于江苏省生态环境部门行政处罚裁量。

第三条（基本原则）行使生态环境行政处罚裁量权，应当遵循合法、合理、过罚相当及公开公平公正原则。

（一）合法原则。

行政处罚裁量权应当在法律、法规、规章确定的裁量条件、种类、范围、幅度内行使。

（二）合理原则。

行使行政处罚裁量权应当综合考虑当地经济社会发展状况、当事人情况、危害后果等因素，所采取的措施和手段应当必要、适当。

（三）过罚相当原则。

行使行政处罚裁量权，处罚种类和幅度应与当事人过错程度、行为性质、情节以及社会危害程度相当。

（四）公开公平公正原则。

行使行政处罚裁量权，应当向社会公开裁量标准，向当事人告知说明；应当平等对待行政管理相对人，公平、公正实施处罚，对情节相同或者相似、社会危害程度相当的同类违法行为，行政处罚种类和幅度应当相当。

第四条（裁量基准）生态环境行政处罚裁量基准，是指生态环境部门结合行政执法实践，对法律、法规、规章中的行政处罚裁量的适用条件、适用情形等予以细化、量化而形成的具体标准。

第五条（裁量基准模式）本省生态环境行政处罚的裁量采用百分比模式。

根据违法行为设定若干裁量因素，对各裁量因素在总百分值以内分别确定若干具体百分值，执法人员根据案件具体情况，将违法行为对应的各项具体百分值累加后，乘以违法行为法定处罚金额上限，得出罚款数额的模式。

第六条（裁量因素）裁量因素分为基准因素和修正因素。

基准因素是指生态环境违法行为的违法事实，对应法定处罚金额下限的罚款数额。

修正因素是指影响生态环境违法行为裁量的因素，细化为若干裁量因子。

修正因素的设置主要考虑以下内容：（一）违法行为所造成的环境污染、生态破坏程度；（二）违法行为造成的社会影响；（三）当事人的过错程度；（四）违法行为的具体方式或者手段；（五）违法行为危害的具体对象；（六）当事人改正违法行为的态度、所采取的改正措施及效果。

南京市市政公用局关于印发《南京市市政公用工程管理类行政处罚自由裁量规则》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 南京市市政公用局关于印发《南京市市政公用工程管理类行政处罚自由裁量规则》的通知各有关单位：为落实行政执法责任制，规范行政处罚行为，促进依法行政，保障行政管理相对人合法权益，健全市政公用系统行政执法内部制约监督机制，预防职务犯罪，我局根据《行政处罚法》和有关法律、法规、规章及《南京市市政公用局行使行政处罚自由裁量权规定》的规定，制定了《南京市市政公用工程管理类行政处罚自由裁量规则》，现印发给你们，并在市政府法制网和我局网站公布，望遵照执行。

二○○六年七月十七日南京市市政公用工程管理类行政处罚自由裁量规则第一章总则第一条为落实行政执法责任制，规范行政处罚行为，保障行政管理相对人合法权益，健全市政公用系统行政执法内部制约监督机制，预防职务犯罪，根据《行政处罚法》和有关法律、法规、规章及《南京市市政公用局行使行政处罚自由裁量权规定》的规定，制定本规则。

第二条本规则所指行政处罚自由裁量权是指行政处罚实施主体在法律、法规、规章所规定的行政处罚的行为、种类和幅度内，对违法行为作出行政处罚时自由裁量的权限。

第三条《南京市市政公用局行政执法依据》第四部分“行政处罚”第一百五十八条至第二百二十条、第二百二十二条至第二百二十七条、共计六十九项行政处罚事项行使自由裁量权适用本规则。

法律、法规、规章和上级行政机关的规范性文件对行政处罚自由裁量权行使已有明确规定的，从其规定；本规定实施后，法律、法规、规章和上级机关的规范性文件对其作出新的规定的，按新规定执行。

南京市环境行政处罚实施办法目录第一章总则第二章执法主体与管辖第三章立案与调查第四章事先告知程序、听证程序第五章决定程序第六章送达第七章执行、结案第八章档案管理与后督察第九章附则第一章总则第一条为进一步规范环境行政处罚工作，根据《中华人民共和国行政处罚法》、国家环保部《环境行政处罚办法》等法律、法规和规章，结合我市实际，制定本办法。

第二条实施环境行政处罚，坚持处罚与教育、管理与服务相结合，引导公民、法人及其他组织自觉守法；坚持维护公民、法人及其他组织的合法权益，依法保守当事人有关技术秘密和商业秘密；坚持实行调查取证与决定处罚分开、决定罚款与收缴罚款分离的规定，确保环境行政处罚合法、依规、准确；坚持处罚信息公开，保障公众获取环境信息的权利。

第三条环境行政处罚（以下简称“行政处罚”）实行案件集体审议制度（以下简称“案审会”）。

案审会由市、区（园区）环保局分管局领导召集，法制、环境影响评价、污染防治、总量控制、固体废物（核与辐射）管理、环境监察、环境监测等相关环境执法管理部门（单位）负责人或其委托人员参加。

根据需要，案审会可以邀请其他业务部门（单位）负责人或其委托人员参加。

法制部门作为实施环境行政处罚工作的牵头部门，受分管局领导委托，也可召集主持案审会。

重大行政处罚案审会由市、区（园区）环保局行政主要领导召集。

第四条受理的行政处罚事项，应在南京市环保系统阳光电子政务平台（以下简称“阳光政务平台”）上运行办理，并运用“南京环保行政处罚裁量辅助决策系统”（以下简称“辅助决策系统”）裁量结果提出具体处罚建议。

市环保局法制部门负责制定全市环境行政处罚事项在阳光政务平台上运行的基本工作流程，各执法单位根据实际需要，可对工作流程作适当调整，但需经市环保局法制部门认可。

第二章执法主体和管辖第五条市、区环保局是查处各类环境违法行为的法定主体，可依法委托环境监察、机动车污染监管等执法部门实施有关行政处罚事项。

区（园区）环保局实施市环保局委托的相关行政处罚时，其复议、诉讼等事宜由权力行使主体负责处理。

生态环境违法行为裁量基准生态环境违法行为裁量基准是指在违法行为发生后，根据相关法律法规和环保政策，对违法行为进行量刑和处罚的标准。

它是保护生态环境、维护生态平衡的重要手段。

以下是关于生态环境违法行为裁量基准的详细讨论。

首先，为了有效保护生态环境，违法行为的处罚应当严厉而公正。

对于特别严重的生态环境违法行为，应当依法追究刑事责任，对主要负责人和直接责任人进行适用刑罚。

例如，非法排放有毒废物、非法破坏自然保护区等行为，应当追究刑事责任，并处以有期徒刑、拘役、罚金等刑罚。

其次，根据违法行为对生态环境造成的影响和后果，应当采取相应的行政处罚。

对于未取得环保审批手续或者未按照规定的条件进行环境保护设施运行的企业，应当依法责令停产整改，并处以罚款。

对于非法占用耕地、破坏湿地、擅自修建违章建筑等行为，应当责令停工停产，恢复原貌，并处以罚款。

此外，对于生态环境违法行为的处罚应当具有震慑力和警示作用。

对于违法行为的主要负责人和直接责任人，应当进行追责。

特别是对于那些重大生态环境案件的相关责任人员，应当按照相关法律法规和裁量基准，给予严厉的行政处罚，包括罚款、停业整顿、吊销许可证等，并将其列入信用不良名单，以限制其在相关行业从事经营活动。

此外，生态环境违法行为的处罚不仅要考虑到违法者的主观恶意和社会危害程度，也要兼顾到违法者的社会责任感。

可以采取一些鼓励和奖励措施，激励企业和个人积极参与生态环境保护。

例如，对于自愿整改的企业，可以给予减免罚款、优惠贷款等支持和帮助。

最后，应当加强生态环境违法行为的监管和执法力度。

建立健全执法机构和监管体系，加强对环境违法行为的监测和查处工作，确保法律法规的有效执行。

对于查处的违法行为，需要及时公开信息，增加公众的知情权、参与权和监督权，使违法行为者感受到舆论压力和社会谴责。

综上所述，生态环境违法行为裁量基准是保护生态环境、维护生态平衡的重要手段。

它应当基于相关法律法规和环保政策，对违法行为进行严厉、公正的量刑和处罚。

第43卷㊀第3期2021年5月环㊀境㊀影㊀响㊀评㊀价Environmental Impact AssessmentVol.43,No.3May,2021收稿日期:2020-04-26基金项目:生态环境部财政专项 转变执法方式提高执法效能机制与制度研究 (202001)作者简介:徐敏云(1977 ),男,山东兰陵人,博士,副教授,主要从事生态环境保护督察与执法研究,E -mail:xuminyun@生态环境保护综合行政执法的突出问题及对策建议徐敏云,杨雾晨,竹怀林,谢琼立,王文娟,隆重生态环境部环境工程评估中心,北京㊀100012摘要:通过梳理分析2019年度2500余份生态环境保护执法大练兵评审案卷,以及进一步对重庆㊁山东㊁江苏㊁湖南㊁广东㊁内蒙古等省(区㊁市)进行实地调研,组织座谈,并开展问卷调查,归纳总结各地集中反映的问题,发现生态环境保护综合行政执法存在执法体制机制不健全㊁执法过程不规范㊁执法力量薄弱等问题㊂为此提出如下建议:推动各地制定自由裁量规范,建立多部门协作机制;推动完善执法信息公开制度,不断提高执法规范化水平;协调推进基层生态环保机构建设,落实乡镇政府生态环保职责,增强执法力量,不断提高执法效能㊂关键词:生态环境保护综合执法;执法力量;执法机制;执法效能DOI :10.14068∕j.ceia.2021.03.007中图分类号:X328㊀㊀㊀文献标识码:A㊀㊀㊀文章编号:2095-6444(2021)03-0031-04The Outstanding Problems and Suggestions on the Comprehensive AdministrativeLaw Enforcement of Ecological Environment ProtectionXU Minyun,YANG Wuchen,ZHU Huailin,XIE Qiongli,WANG Wenjuan ,LONG ZhongAppraisal Center for Environment and Engineering,Ministry of Ecology and Environment,Beijing 100012,ChinaAbstract :Through sorting out and analyzing more than 2500evaluation files of ecological and environmental protection law enforcementtraining in 2019,and further conducting field research in Chongqing,Shandong,Jiangsu,Hunan,Guangdong,Inner Mongolia and other provinces (autonomous regions and municipalities),organizing seminars and carrying out questionnaires,the problems concentrated in eachregion were summarized.It is found that there are some problems such as imperfect law enforcement mechanism,irregular law enforcementprocess and weak law enforcement in comprehensive administrative law enforcement of ecological environment protection.Based on this,putting forward the following countermeasures and suggestions:Firstly,promoting the formulation of discretion norms and establishing multi -sectoral cooperation mechanism.Secondly,promoting the law enforcement information disclosure system and constantly improving law enforcement standardization level.Thirdly,coordinating the building of community -level environmental protection agencies,implementingthe ecological and environmental protection duties of township governments,and strengthening law enforcement and improving law enforcement efficiency continuously.Key words :the comprehensive administrative law enforcement of ecological environment protection;law enforcement power;lawenforcement mechanism;law enforcement efficiency㊀㊀生态环境保护综合行政执法改革和省级以下生态环境机构监测监察执法垂直管理制度改革,将生态环境执法机构列入政府行政执法部门序列,推进环境执法力量下沉,有效优化了生态环境保护综合行政执法体制机制㊂但与此同时,生态环境保护综合行政执法存在生态环境执法机构设置和体制保障不够健全㊁权力制约和监督机制不够完善㊁职责交叉和权责脱节㊁基层执法队伍职责与能力不匹配等突出问题[1]㊂为此,总结分析这些问题,探寻问题背后的原因,并提出相应的对策建议,对健全生态㊀㊀㊀环㊀境㊀影㊀响㊀评㊀价第43卷环境保护综合行政执法规范㊁提高综合执法效能具有重要意义㊂1㊀研究方法从2016年开始,生态环境部连续3年组织开展了环境执法大练兵活动,以生态环境保护综合行政执法改革为契机,推进各地加快建立和完善执法人员持证上岗和资格管理制度㊁考核奖惩制度㊁责任追究制度以及立功表彰机制㊁纠错问责机制㊁信息共享和大数据执法监管机制等,努力实现机构规范化㊁装备现代化㊁队伍专业化和管理制度化,有力推动了各地执法水平的提升㊂研究团队参与了2019年度生态环境保护执法大练兵案卷评审活动,通过梳理31个省(区㊁市)的省级生态环境执法机构和新疆生产建设兵团生态环境执法机构的2500余份参与评审案卷,发现生态环境保护综合行政执法还存在执法自由裁量依据不充分㊁执法公示不到位㊁执法文书不完善等问题㊂为了进一步探究原因,研究团队组织了对重庆㊁山东㊁江苏㊁湖南㊁广东㊁内蒙古等省(区㊁市)的实地调研,就执法过程不规范及其体制机制原因组织座谈,并开展问卷调查㊂根据对2019年度生态环境保护执法大练兵案卷的分析以及对各地集中反映问题的归纳总结,形成研究框架,并针对生态环境保护综合行政执法存在的突出问题提出相应的对策建议㊂2㊀突出问题2.1㊀执法体制机制待健全县级生态环境部门执法主体资格不足㊂依据‘中华人民共和国行政强制法“‘关于深化生态环境保护综合行政执法改革的指导意见“,在省级以下环保机构监测监察执法垂直管理体制改革以后,县级生态环境部门作为市级生态环境部门派出机构,不是独立行政机关,不能实施行政强制处罚[2]㊂在实际工作中,县级生态环境部门承担着环境执法任务,在没有法律㊁法规授权的情况下,县级生态环境部门以本单位名义对环境违法案件实施查封㊁扣押的行政强制处罚措施存在法律瑕疵㊂自由裁量依据不充分㊂生态环境部2019年出台了‘关于进一步规范适用环境行政处罚自由裁量权的指导意见“(环执法 2019 42号),指导生态环境部门进一步规范生态环境行政处罚自由裁量权的适用和监督,但一些地方细化的行政处罚自由裁量标准是基于原环境保护部以前出台的文件,尚未及时更新,与新修订的‘中华人民共和国环境保护法“‘中华人民共和国水污染防治法“等法律规定存在冲突,造成环境执法处罚屡次出现从重㊁从轻㊁减轻处罚或自由裁量缺乏依据的情形㊂例如,从2019年全国‘行政处罚决定书“‘责令改正违法行为决定书“2类文书中抽样2000余份,初步分析结果显示,缺乏从重㊁从轻㊁减轻理由和依据的处罚占近一半,证据不够充足的处罚占近4成㊂综合执法合力不足㊂一是部门协调联动机制不健全㊂生态环境保护综合行政执法改革后,与市场监管㊁文化市场㊁交通运输㊁农业农村㊁城市管理等综合执法队伍之间的执法协同尚需加强,与公安㊁检察之间的衔接机制尚需进一步完善㊂二是环境执法监测工作机制不健全㊂省级以下生态环境机构监测监察执法垂直管理制度改革后,一方面执法监测重心下移,由设区市级生态环境部门统筹本区域执法监测力量,服务于环境执法;另一方面上收市㊁县生态环境部门监测职能,市级监测机构改由省级直接管理,重点负责环境质量监测,但随之而来的问题是,监测技术力量随着监测权上收而上移,基层监测技术力量弱化,监测支撑执法能力受到掣肘,执法部门调查取证时,监测工作有时无法同步开展,不能及时固定证据,影响执法效能㊂2.2㊀执法过程规范性待提高执法公示不到位㊂如对2019年全国2000余份执法案卷抽样分析显示,四成左右的现场勘察笔录㊁调查询问笔录等文书中未记录执法身份公示,四成左右的案卷缺少对行政执法人身份的确认;实施查封扣押㊁停产限产时告知义务执行也较差㊂存在执法 一刀切 ㊂如生态环境部2018年8月31日印发‘关于陕西省彬州市以治污降霾名义设立车辆冲洗站乱收费问题督察情况的通报“(环办督察函 2018 951号),批评陕西省彬州市打着大气污染治理的旗号,违规设立3处进出城区重型车辆冲洗站的做法是在搞 一刀切 [3]㊂2019年,山东省临沂市兰山区因搞餐馆大面积关门㊁企业集中停产㊁货运场悉数停业环境保护 一刀切 ,被生态环境部点名曝光[4]㊂23第3期徐敏云等:生态环境保护综合行政执法的突出问题及对策建议㊀㊀㊀执法文书不完善㊂对2000多份‘行政处罚决定书“‘责令改正违法行为决定书“文书分析表明,近六成的查封扣押案卷和五成的停产限产案卷缺失告知当事人采取行政强制措施或行政处罚的理由㊁法律依据以及当事人享有的权利和救济途径等内容㊂2.3㊀执法力量需加强执法在岗人员分布呈 倒金字塔 现象㊂据有关部门统计,截至2018年12月下旬,全国各地环境执法在岗人员按机构平均在岗人员统计,省级机构平均在岗人数为46人,设区的市级机构平均为31人,而县级机构平均为20人,仅为省级机构平均人数的1∕2,这种执法人员岗位人数分布情况与越往基层执法任务越重的执法工作量难以匹配,基层执法人员数量不足与执法工作量逐年上升的矛盾日益突出㊂乡镇环境执法不足尤为突出㊂相比于工业㊁城市污染治理,农业面源污染防治起步晚㊁投入少㊁历史欠账多,面临着既要还旧账㊁又不能欠新账的双重压力㊂监督指导农业面源污染治理工作的机构还不健全,绝大部分乡镇还没有建立专门的环境保护管理机构,人才队伍建设欠缺,专业支撑保障能力薄弱㊂执法队伍结构层次不合理加剧基层环境执法力量短缺㊂据生态环境部环境工程评估中心统计,截至2018年底,全国各地环境执法人员本科及以上学历人员数量占比不足50%㊂在省级㊁设区的市级和县级各层级中,环保相关专业人员占比分别为42.02%㊁32.44%和24.76%,法律相关专业人员占比依次为16.58%㊁15.79%和15.53%,越往基层,环保和法律相关专业人员占比越低,这种情况进一步加剧了基层缺乏环境执法力量的矛盾㊂3㊀对策建议3.1㊀健全环境执法体制机制推动落实县级生态环境部门的执法资格㊂可通过修订法律或由最高法出具司法解释两种途径,推动对县级生态环境分局行政主体资格予以全面授权或部分授权,但需要充分的调查研究和缜密的论证,以符合‘关于深化生态环境保护综合行政执法改革的指导意见“关于深化生态环境保护综合行政执法改革 减少执法层级,推动执法力量下沉,提高监管执法效能 的目标[5]㊂推动各地制定自由裁量规范㊂确保各地及时更新规范,同时建立动态评估机制,如浙江㊁甘肃㊁江苏等省,在规范行政处罚自由裁量权和建立辅助决策系统等方面进行了有效的探索和创新㊂甘肃省在全省范围内推行统一的行政处罚自由裁量基准,实现对同一违法行为适用统一的裁量基准㊂浙江省联合江苏省㊁上海市及安徽省部分区域,正在积极研究制定长三角区域统一实施的自由裁量基准制度,统一区域行政处罚裁量标准和尺度㊂甘肃省㊁江苏省南京市㊁河北省衡水市等地区开发了环境保护行政处罚自由裁量辅助决策系统,用系统裁量代替人工裁量㊂此外,各地依据‘环境行政执法案卷评查指南“,完善稽查制度,建立常态化的执法案卷审查制度和反馈机制㊂加强部门间协作㊂一方面,加强发展和改革㊁工业和信息化㊁住房和城乡建设㊁农业农村等负有生态环境保护职责的各部门之间的联动协调,产业协调部门在企业生产时就需对其在原材料选择㊁能耗工艺㊁排放设备等方面严加把关,将控制污染的端口前移㊂另一方面,充分整合生态环境㊁自然资源㊁经济和信息化㊁城管执法㊁安全生产监督管理㊁市场监督管理㊁农业农村等部门的执法力量,开展联合执法㊁联动推进,更加精准地识别无环保相关手续㊁无污染防治设施或设施不正常运行㊁污染物超标排放的 散乱污 企业,减少对合规企业的打扰,避免突破法律规范的执法情形㊂此外,各级生态环境部门和公安机关要建立联合执法长效机制,各地应学习自2006年以来,河北㊁山东㊁浙江㊁安徽㊁江苏㊁云南㊁北京等省(市)在部分城市成立专职环保警察队伍的做法,推进重大环境污染事件下快速启动联合调查机制㊂3.2㊀提升环境执法规范化水平推动完善执法信息公开制度㊂各地应完善信息公示的配套措施,明确细化生态环境保护综合行政执法公示的内容㊁范围和程序等,保证生态环境保护综合行政执法公示的规范性㊁科学性㊂此外,加强对问题多发环节的检查和对问题突出的环境执法行为和执法环节的考核,将应当纳入信息公开考核而未纳入考核范围的执法行为纳入对地方政府的考核并加大考核力度㊂33㊀㊀㊀环㊀境㊀影㊀响㊀评㊀价第43卷发挥典型执法文书的指导作用㊂针对执法文书信息不完善的问题,可以结合行政执法公示要求,按照生态环境保护综合行政执法行为分类编制有关指南,指导地方规范执法文书㊂从政府和企业两个层面精准施策,避免 一刀切 ㊂对于政府和执法部门而言,重点是引导有关部门树立绿色发展理念,改变一些政府部门 GDP至上 的政绩观和发展理念㊂此外,督促地方政府落实‘关于进一步深化生态环境领域 放管服 改革,推动经济高质量发展的指导意见“‘禁止环保一刀切 工作意见“等政策㊂在企业层面,重点是加强对企业的帮扶指导,对于高耗能㊁重污染㊁无环评手续的污染大户,责令企业出台整改方案,限期改正㊂无法进行整改的,应依据‘中华人民共和国大气污染防治法“‘中华人民共和国水污染防治法“‘中华人民共和国安全生产法“等法律法规,责令淘汰严重污染环境的工艺㊁设备和产品,或依据‘中华人民共和国环境保护法“责令关停㊂对重点行业或领域,特别是涉及民生的领域,根据实际情况区别对待㊁分类施策,帮助其制定 一厂一策 ,严格禁止 一刀切 ㊂3.3㊀推动增加执法力量协调推进基层生态环境保护机构建设,落实乡镇政府生态环境保护职责㊂2015年1月1日施行的‘中华人民共和国环境保护法“已经明确了县乡两级政府农村环境综合整治的责任[2],在生态环境部及有关省(区㊁市)的大力推动下,河北省㊁重庆市及四川省成都市㊁内江市和浙江省绍兴市等地区已经开始推行在乡(镇)㊁街道设立基层生态环保机构,在强化执法力量方面进行了有益的探索㊂其他地区可以充分借鉴已有的经验,进一步调动基层政府力量,增强环境执法能力㊂此外,推动建立多元农村环境监管主体机制,明确村委会在环境监管中的职责,推动农民参与农村生态环境保护的监督管理㊂协调扩大行政执法持证人员范围,弥补执法力量不足㊂建议将行政执法证持证范围扩大至生态环境系统内符合条件的人员,在重大任务㊁重点工作推进过程中,在执法机构人员调配困难时,充实现场一线执法力量㊂健全招聘和培训制度㊂严把新录人员 进口关 ,严格选拔程序,选拔环境和法律专业高学历㊁高素质人才进入环境执法队伍,尽快实现环境执法队伍的专业化㊂同时,针对当前环境执法从业人员专业不对口人数比例较大的情况,推进在一定周期内的全员轮训,充分发挥高校和专业院所的资源,重点强调对生态文明意识㊁法律意识的培养和基础业务技能的培训,注重理论和实践相结合,提高执法人员的业务能力㊂4㊀结语基于生态环境执法体制机制建设㊁执法规范性㊁执法队伍建设等方面存在的问题,在执法机制上,应理顺生态环境保护综合执法队伍与相关行业管理部门的权责关系,明确相关部门在源头和过程中承担的日常监管责任,推动建立多部门协作机制㊂同时,加强生态环境保护综合执法队伍与其他综合执法队伍之间的执法协同㊂在执法规范性上,推动完善执法信息公开,指导地方规范执法文书,避免执法 一刀切 ㊂在队伍建设上,应强化队伍建设和能力建设,推动调整组织机构和人员编制,适应生态环境保护综合执法队伍职责大幅增加的需要㊂下一步,应按照生态环境保护综合行政执法改革和省以下生态环境机构监测监察执法垂直管理制度改革要求,推进生态环境保护综合执法体系不断完善,达到精准治污㊁科学治污和依法治污能力不断增强[6]㊂参考文献(References):[1]㊀李干杰.深入推进生态环境保护综合行政执法改革为打好污染防治攻坚战保驾护航[N].人民日报,2019-03-20(14). [2]㊀鞠昌华.新环保法为农村环保带来哪些契机?[N].中国环境报,2014-05-14(02).[3]㊀生态环境部通报陕西省彬州市以治污降霾名义设立车辆冲洗站乱收费问题督察情况[EB∕OL].(2018-09-07).http:∕∕www.∕xxgk2018∕xxgk∕xxgk15∕201809∕t20180907_630517.html?keywords=.[4]㊀生态环境部通报临沂市兰山区及部分街镇急功近利搞环保 一刀切 问题[EB∕OL].(2019-09-04).http:∕∕∕xxgk2018∕xxgk∕xxgk15∕201909∕t20190904_732458.html. [5]㊀贺震.环保垂改后,分局有权以自己名义处罚?[N].中国环境报,2019-09-13(06).[6]㊀生态环境部部长黄润秋谈 十四五 环境保护发力点[J].环境影响评价,2021,43(1)ʒ2,103.43。

OVERVIEW区域治理生态环境部规范环境行政处罚裁量权的探究南京市江宁生态环境局 池福宁摘要：近些年来，我国生态环境问题日益严峻，生态环境部门的执法工作随之加强，执法实践中，环境行政处罚裁量权也越来越受到人们的关注。

规范环境行政处罚裁量权，确保其合理运用，对环境执法工作的顺利开展具有重要意义，应引起人们的重视。

关键词：生态环境；环境行政处罚裁量权中图分类号：X171.1 文献标识码：A 文章编号：2096-4595（2020）44-0072-0001所谓裁量权就是指在国家相关法律、政策框架内国家行政机关有一定选择余地的处置权力。

需要注意的是，所谓的裁量权只存在于法学意义中，并不能从政治学意义上进行定义。

裁量权由国家法律赋予，相关国家机构及执法人员可以据此在执法活动中行使相关权利[1]。

近些年来，我国生态环境问题日趋严重，国家对于相关方面的问题也越来越重视，在这个大背景下为了更好地开展生态环境管理工作，使环境行政工作更加规范、合理，就有必要对环境执法工作中的环境行政处罚裁量权加以明确的规定，这对整个环境执法工作的顺利开展意义重大。

一、规范环境行政处罚裁量权的研究依据关于环境行政处罚裁量权国外已经有了大量的研究，其中值得关注的主要有美国、日本、法国以及德国等国相关领域的专家的研究结果。

其中，《裁量的正义——一个初步的研究》的作者、美国行政法学者戴维维在该书中研究分析了行政工作中的自由裁量权问题，同时还探讨了自由裁量权与行政公正性的内在联系。

德国法律界对于行政裁量基准并没有准确的概念，只有所谓的行政裁量的基准与之类似，其作用主要是对行政机关的行政法定裁量权加以明确和规定，其主要目的是为了使行政过程中裁量权的平等性及统一性得到充分保障。

德国法学家哈特穆特·毛雷尔曾对行政实践中存在的两种不同形式的裁量权进行了较为详细的分析和讨论，其中一种是决定裁量，其主要是指在行政执法过程中是否采用某项法律中规定的措施可以由行政机关自由决定，另外一种则被称为选择裁量，其主要是指在实际的行政执法过程中，行政部门可以根据具体情况选择法律规律的某项措施。

南京市城市管理行政处罚自由裁量基准随着城市的不断发展和人口的增加，城市管理变得越来越重要。

为了维护城市的秩序和公共利益，南京市制定了城市管理行政处罚自由裁量基准，以便对违反城市管理规定的行为进行相应的处罚。

南京市城市管理行政处罚自由裁量基准是指在城市管理行政处罚过程中，对于违法行为的性质、情节、社会危害程度等因素进行综合考虑，并根据相关法律法规的规定，自由决定处罚的幅度和方式。

该基准的制定旨在确保处罚的公正、合理和有效，同时也为执法人员提供了一定的自由裁量权。

根据南京市相关规定，城市管理行政处罚自由裁量基准主要包括以下几个方面：一、违法行为的性质和情节。

对于违法行为的性质和情节的严重程度，是判断处罚幅度的重要依据。

一般而言，对于严重违法行为，处罚幅度会相应增加；而对于轻微违法行为，处罚幅度会相应减少。

二、社会危害程度。

违法行为对社会秩序和公共利益的危害程度也是决定处罚幅度的重要因素。

如果违法行为对社会秩序和公共利益造成了较大的危害，处罚幅度会相应增加；反之，如果违法行为对社会秩序和公共利益造成的危害较小，处罚幅度则会相应减少。

三、违法行为者的主观恶意。

对于有主观恶意的违法行为者，处罚幅度会相应增加；而对于无主观恶意的违法行为者，处罚幅度会相应减少。

四、违法行为者的经济状况。

违法行为者的经济状况也是决定处罚幅度的因素之一。

如果违法行为者经济状况较好，处罚幅度会相应增加；反之，如果违法行为者经济状况较差，处罚幅度则会相应减少。

五、其他相关因素。

除了以上几个方面的考虑因素外，还可以根据具体情况考虑其他相关因素，如违法行为者的前科记录、违法行为的时间和地点等，以确保处罚的公正和合理。

需要注意的是，南京市城市管理行政处罚自由裁量基准的制定并不是为了给予执法人员过度的权力，而是为了维护城市的秩序和公共利益。

因此，在执行处罚时，执法人员应当严格按照法律法规的规定和相关程序进行，确保处罚的公正、合理和有效。

南京市城市管理行政处罚自由裁量基准的制定是为了保障城市管理的有效进行，维护城市的秩序和公共利益。