2019-2020年内蒙古自治区资格从业考试《基金法律法规》习题精练[二十]

2020年基金从业资格《基金法律法规》试题及答案（卷十）第1题LOF基金份额申购单位为(a)。

A.1元人民币B.10元人民币C.1份基金份额D.10份基金份额第2题下列不属于基金托管人职责的是(d)。

A.基金资金清算B.会计复核以及对基金投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资产的投资运作第3题证券投资基金的主要投资方向是(d)。

A.实业B.上市公司的投资项目C.信贷D.有价证券第4题基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括(b)。

A.基金托管人B.基金代销机构C.基金管理人D.基金份额持有人第5题下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是(a)。

A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会第6题基金(b)通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

A.份额持有人B.监管机构C.托管人D.注册登记机构第7题(b)，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此来开了中国证券投资基金试点的序幕。

A.1997年11月27日B.1998年3月27日C.2000年10月8日D.2003年10月28日【正确答案】：B第8题我国基金交易佣金不得高于(a)，起点()，由证券公司向投资者收取。

A.3%，5元B.3%，15元C.0.3%，5元D.0.3%，15元第9题1940年(d)和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

A.《证券交易法》;《证券法》B.《证券法》;《投资公司法》C.《证券交易法》;《投资顾问法》D.《投资公司法》;《投资顾问法》第10题ETF基金T日现金差额相关内容应在(a)的申购、赎回清单中公告。

2019-2020年内蒙古自治区资格从业考试《基金法律法规》复习题精选[第四篇]一、单选题-1/知识点：章节测试下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都不是二、单选题-2/知识点：章节测试()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.相互制约原则B.有效性原则C.独立性原则D.健全性原则三、单选题-3/知识点：章节测试契约型基金是依据( )设立的一类基金。

A.基金合同B.公司章程C.合伙协议D.以上都不是四、单选题-4/知识点：章节测试职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有( )更强的特征。

A.强制性B.连续性C.具体性D.规范性五、单选题-5/知识点：章节测试基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中( )的重要性。

A.信息沟通B.内部监控C.控制活动D.控制环境六、单选题-6/知识点：章节测试下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是( )。

A.封闭式基金按1．00元募集B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书C.认购申请一经受理就不能撤单D.投资人以“份额”为单位提交认购申请七、单选题-7/知识点：章节测试ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的( )。

A.50％B.80％C.90％D.100％八、单选题-8/知识点：章节测试公开募集基金合同的内容包括（）。

Ⅰ．基金的运作方式Ⅱ．基金份额赎回程序Ⅲ．开放式基金的基金份额总额Ⅳ．争议解决方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ九、单选题-9/知识点：章节测试对基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。

2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案1、在我国，保本型基金可以投资于( )。

A、国债B、A股股票C、金融债D、国债回购ABCD2、下列相关基金信息需托管人复核、审查的有( )。

A、基金份额申购和赎回价格B、基金份额净值C、基金资产净值D、基金定期报告和定期更新的招募说明书ABCD3、基金托管人在基金运作中的作用主要表现在( )。

A、通过基金估值，防范管理人关联交易等B、通过监督基金管理人，保证投资运作的规范性C、通过独立保管财产，防止资金被违规挪用D、通过监督和提示，完善基金公司的治理结构BCD4、基金监管主要包括以下哪些方面的内容( )。

A、对基金高级管理人员的监管B、对基金运作监管C、降低系统风险D、对基金服务机构的监管ABD5、假如市场针对一条信息的反应出现以下情况，说明该市场是无效市场( )。

A、反应方向正确，但反应过度B、方向正确并一步到位C、反应方向正确，但反应延迟D、反应方向错误ACD6、按所投资的股票规模分类，股票基金可分为( )。

A、小盘股票基金B、金融服务基金C、房地产基金D、大盘股票基金AD解析：按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票是一种最基本的股票分析方法。

7、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就拥有了( )。

A、基金份额的受益权B、基金份额的所有权C、基金资产的管理权D、基金份额的处置权ABD8、目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有( )。

A、证券交易所B、中国人民银行C、中国证监会及其派出机构D、证券投资基金业协会AC解析：目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。

9、下列关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有( )。

A、基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长B、基金管理公司是一种知识密集型企业C、基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费D、开放式基金要求披露上一工作日份额净值BCD解析：基金管理公司的收入主要来自于基金管理费用。

2020基金从业资格《基金法律法规》习题及答案汇总1、基金持有人与基金管理人之间是( )，基金管理人和基金托管人应该按照有关法律法规和基金合同中的约定，履行受托职责。

A、合作关系B、信托关系C、代理关系D、借贷关系2、在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来( )。

A、利润损失B、道德风险C、收入效应D、替代效应3、中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是( )。

A、1999年12月30日，制定《证券投资基金行业公约》B、2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生C、国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》D、2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台4、基金管理人的( )是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A、外部控制B、系统控制C、过程控制D、内部控制5、在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素包括( )。

Ⅰ.全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力Ⅱ.投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力Ⅲ.管理层的理念和经营风格Ⅳ.管理层分配权力和划分责任，组织和开发其员工的方式A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ6、基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是( )的风险偏好。

A、投资者B、经理层C、销售人员D、托管机构7、解决道德风险和逆向选择的主要手段是( )。

A、加强基金管理人的内部控制机制建设B、加强监管力度C、加强从业人员教育D、制定监管法规8、内部控制的目标是在一定的范围内( )，提高基金管理人的经营效益。

A、提高基金的安全性B、提高基金的利润率C、降低或消除经营风险D、降低或消除系统风险9、内部控制的原则包括( )。