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集团公司廉洁风险防控管理工作考核评估管理办法第一条为加强集团公司惩治和预防腐败体系建设,促进廉洁风险防控管理工作扎实推进,根据集团公司关于开展廉洁风险防控管理工作的实施方案,结合实际制定本办法;第二条考核评估工作由集团公司党委统一领导,统一部署,统一安排,集团公司廉洁风险防控管理工作领导小组具体组织实施;考核评估结果作为对各单位人员任用、奖惩的重要依据;第三条考核评价工作原则：廉洁风险防控管理与惩防体系建设、落实党风廉政建设责任制相结合；自我检查与上级检查相结合；定性与定量相结合；工作过程考评与成效评估相结合;第四条考核评估的主要内容：一组织机构是否发挥作用,单位领导,特别是“一把手”对实施廉洁风险防控管理认识是否到位；是否做到与业务工作同部署、同检查、同考核；是否进行了广泛动员部署和专题培训教育；是否带头查找廉洁风险点、带头制定完善并落实防控措施;二单位及岗位清权确权是否全面、明确,是否优化和规范了职权运行流程;三单位及各岗位是否按照廉洁风险防控管理工作操作细则,完成了各风险点的查找及风险评估；单位以及各岗位廉洁风险点是否每年按规定重新查找并进行调整,做到具体、客观、准确;四对岗位、单位廉洁风险等级评定是否经过党组织集体审定；评定后的廉洁风险是否在一定范围内进行公示;五防控措施是否经过党组织集体审定；是否每年按规定重新进行修正,始终保持有较强的针对性、有效性、可操作性和约束力；制定的防控措施是否突出了机制制度创新和现代科技手段；防控措施是否落实到位;六对廉洁风险是否实行动态管理、建立廉洁预警机制；针对新出现的问题是否及时制定了防控措施；廉洁风险点和防控措施的调整是否科学合理、形成常态化;七开展廉洁风险防控管理的氛围是否浓厚；各项制度、机制、措施的文字材料是否齐全,各种原始资料是否及时备案归档；廉洁风险防控管理工作的信息报送、对外宣传是否及时;八党员干部的廉洁风险意识和廉洁自律意识是否有明显增强；党员干部作风是否有明显好转；员工满意度是否有所提高；有无重要来信来访、越级上访以及违纪违法案件发生;第五条考核评估的方法和程序一自我检查评估;各单位对照考核评估内容特别是廉洁风险防控措施和制度落实情况每年进行一次自我评估,形成自查报告,并填写廉洁风险防控管理工作考核自查评估表,上报集团公司纪委监察部;二考核组检查评估;集团公司纪委监察部组织考核组采取听汇报、查资料、看现场、做测评并组织填写廉洁风险防控管理工作民主评价表等形式,根据廉洁风险防控管理工作考核自查评估表逐项进行打分;考核评估满分100分,90分以上为优秀,80-89分为良好,70-79分为合格、70分以下为不合格具有特殊问题的,直接评定为不合格;第七条评估结果运用;对考核评估结果为优秀的,给予通报表扬,作为推优评先的重要依据；对考核评估结果为良好和合格的,提出改进工作的建议；对考核评估结果为不合格的,提出通报批评并下发限期整改通知,同时取消当年度各种推优评先的资格;第八条各单位要根据集团公司考核组反馈的意见和建议,认真纠正存在的问题,及时修正完善廉洁风险防控管理措施,进入下一个工作循环;第九条本办法由集团公司纪委监察部负责解释;第十条本办法自下发之日起施行;。
中共北京超市发连锁股份有限公司委员会连锁（党）字（2009）第11号签发人：李燕川廉政风险防范管理工作检查考核评估办法为建立健全惩防体系，加强廉政风险防范管理工作，结合公司实际，制定本办法。
一、廉政风险防范管理工作的责任主体廉政风险防范管理工作领导小组是实施检查评估考核的责任主体，实施对各部门、连锁店的检查评估考核工作（以下简称：检查评估），包括：风险防范的检查、评议考核、纠错修正、责任追究四个环节。
二、廉政风险防范管理工作检查评估的原则白我检查评估与逐级检查结合的原则、民主评议与领导小组评价结合的原则、廉政风险防范管理与落实党风廉政建设责任制结合的原则、纠错修正与责任追究结合的原则。
做到廉政风险防范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉政建设责任制一并评议、一并检查、一并考核。
三、廉政风险防范管理工作内容廉政风险防范管理要纳入日常管理，每年通过检查评估，不断完善廉政风险防范管理工作。
检查评估的主要内容：（一）各部门、连锁店领导重视、认识程度及组织实施情况主要包括：领导是否重视，定期研究廉政风险防范管理工作；党员干部对风险防范认识是否明确；是否做到有布置、有检查、有总结、有效果，不断推进本部门、连锁店廉政风险防范管理工作。
（二）突出重点，围绕业务流程检查廉政风险点情况主要包括：廉政风险点找的准、找的全，不丢；廉政风险类别清晰，岗位层次分明，不混；对本岗位廉政风险点清楚，对本部门、连锁店风险点了解，不忘；根据本部门、连锁店具体情况的变化，及时查找风险点，确定风险内容。
（三）围绕廉政风险，制定防范措施取得成效的情况主要包括：是否将风险点纳入制度建设，采取调整业务流程、完善相关制度、加强思想教育等措施，并在岗位行为规范或监控职责中体现。
在日常工作中，是否能够针对新的风险点，及时制定有效的防范措施。
四、方法和程序（一）检查评估采取百分制的形式根据以上三方面内容的检查评估考核内容确定分数，其中：领导重视情况：30分；查找风险点情况：30分；制定防范措施取得实效情况：40分；再将三个方面的内容细化为若干小项和相应分数。
集团公司党风廉政建设和反腐败工作考核评价办法中国*公司党风廉政建设和反腐败工作考核评价办法第一章总则第一条为加强中国**集团有限公司(简称集团公司)党风廉政建设和反腐败工作,制定本办法。
第二条本办法适用于对集团公司所属二级企业经营业绩考核中涉及党风廉政建设和反腐败工作内容评价。
第三条考核评价工作坚持统筹兼顾、突出重点、科学规范、客观公正原则,采取定量打分与定性评价相结合、年度工作总结与日常工作情况评定相结合的方法。
第四条集团公司党组纪检组即为考核工作领导小组,领导小组办公室设在集团公司纪检监察部,负责考核日常工作。
第二章考核内容第五条考核实行百分制,按照中国*经营业绩考核评价实施细则,折算成5分制。
由基本分项、加分项、减分项三部分构成。
第六条总体考核评价标准:企业廉洁教育培训到位,制度健全、执行到位,党委主体责任、纪委监督责任、领导班子成员一岗双责履行到位,结合实际贯彻落实上级纪委工作部署到位,抓所属企业党风廉政建设和反腐败工作到位,纪检监察工作机构和工作人员到位,企业政治生态风清气正。
第七条基本分满分80分,较好完成各项工作得75-80分,基本完成相关工作,个别项目完成不到位或因特殊原因未完成,得60-75分,多项工作未完成得60分以下。
具体项目根据中国*年度党风廉政建设和反腐败工作会议精神进行适当调整。
(一)坚决贯彻落实中央决策部署1.党委及时传达贯彻中共中央、中央纪委、国资委党委、驻国资委纪检组、中国*党组、党组纪检组关于全面从严治党会议精神和工作部署,定期专题研究党风廉政建设和反腐败工作。
及时组织召开本企业及所属企业年度党风廉政建设和反腐败工作会议,全体领导班子成员出席会议。
2.企业领导班子党员成员对分管部门、业务以及分管或兼任职务的下属企业,及时传达全面从严治党精神,提出要求、督促落实。
领导班子非党员成员,按照国有企业领导人员廉洁从业规定,对分管部门、业务以及分管或兼任职务的下属企业,提出要求、督促落实。
廉洁风险防控考核制度
是指对公务人员和企事业单位员工进行廉洁风险防控工作的考核制度。
其目的是通过考核评估，推动公务人员和员工自觉遵守廉洁纪律，加强风险防控意识，防范廉洁风险，提高廉洁意识和能力，构建廉洁从业环境。
廉洁风险防控考核制度一般包括以下几个方面：
1. 考核指标：明确廉洁风险防控的指标和要求，包括廉洁纪律、干部作风、行为规范等方面。
2. 考核制度：建立廉洁风险防控考核的程序和流程，包括考核对象、考核方式、考核周期、考核标准等。
3. 考核内容：对公务人员和员工廉洁风险防控工作的实际表现进行考核，包括廉洁从业行为、廉洁意识和廉洁能力等方面。
4. 考核结果：按照考核指标和考核标准，对考核对象进行评估，给予相应的评价和奖惩。
5. 考核监督：建立相应的考核监督机制，加强对考核过程的监督和管理，确保考核工作的公正性和有效性。
通过廉洁风险防控考核制度的实施，可以促使公务人员和员工自觉遵守廉洁纪律，加强风险防控意识，防范廉洁风险，提高廉洁意识和能力，促进廉洁从业环境的建设。
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集团公司开展廉洁风险防控管理工作实施方案实施方案：集团公司开展廉洁风险防控管理工作一、背景和目标随着经济的快速发展和市场竞争的加剧，廉洁风险防控管理工作对于集团公司的可持续发展尤为重要。
本方案旨在建立和完善廉洁风险防控管理机制，提高公司内部管理水平，确保公司廉洁经营，维护公司长期发展利益。
二、基本原则1. 合法合规：遵守相关法律法规，不得以任何形式违法违规。
2. 领导推动：公司领导要高度重视廉洁风险防控工作，亲自承担责任并推动全员参与。
3. 全员参与：全体员工要积极参与廉洁风险防控管理工作，共同创建廉洁文化。
4. 公正公平：对待公司内部的各类资源，采取公正公平的原则进行分配和管理。
5. 防范先行：始终保持警惕，提前发现和预防廉洁风险的出现。
三、组织架构1. 成立廉洁风险防控管理委员会，由公司高层领导担任委员会主任，相关部门负责人为委员，负责协调推进廉洁风险防控工作。
2. 设立廉洁风险防控管理办公室，由专职人员负责具体的廉洁风险防控工作，协助委员会完成各项任务。
四、工作内容与措施1. 建立健全廉洁经营管理制度- 制定公司廉洁经营管理办法和规章制度，明确权责清单。
- 设立廉洁经营管理流程，明确经营活动中廉洁风险管理的步骤和责任。
- 加强对涉及廉洁风险的重大决策的审查和监督。
2. 加强内部控制- 完善内部控制制度，确保公司业务操作的合规性和风险的可控性。
- 设立内部审计部门，对公司各项业务进行定期和不定期的内部审计，并及时发现问题和风险。
- 加强对关键岗位的岗位职责划定和权限分配，做到权责一致。
3. 建立廉洁风险防控机制- 制定并实施廉洁风险评估机制，评估和监控公司内部的廉洁风险。
- 设立风险防控制度，采取必要的措施降低廉洁风险的发生概率和影响程度。
- 开展定期的廉洁风险培训，提高员工的廉洁风险意识和防控能力。
4. 加强对外合作与风险防控- 对涉及合作伙伴的背景进行调查和尽职调查，确保与合作伙伴的合作符合廉洁原则。
集团公司开展廉洁风险防控管理工作实施方案集团公司开展廉洁风险防控管理工作实施方案根据省国资委、集团公司关于开展廉洁风险防控管理工作的相关想求，为强化我公司廉洁风险防控管理，规范企业决策和经营行为，进一步推动惩治和预防腐败体系建设，结合我公司现实，经研究制定如下实施方案: 一、指导思维和基本原则(一)指导思维强化廉洁风险防控工作，想紧紧围绕集团公司“十二五”战略计划和我公司的生产经营中心任务，紧密结合建百年品牌公司的发展思路，健全内控体系，构筑完善的制度防线，实现超前防范、全程监管、预警防控，着力从源头上防治腐败，增进各级领导人员和经营管理人员廉洁从业，为企业健康和谐发展提供坚持保障。
(二)基本原则1.推进发展，全面覆盖。
强化廉洁风险防控管理，想与企业生产经营协调推动、良性互动。
增加决策和经营行为的透明度，最大程度地降低廉洁风险，实现对决策和经营行为全过程、全方位、全岗员的监控，增强廉洁风险防控的系统性。
2.抓住关键，突出着重。
强化廉洁风险防控管理，想以规范决策和经营行为为核心，以理清岗位责任为基础，以排查风险点为关键，以制定防控措施为保证，突出着重对象、着重领域、着重环节、着重任务，提升廉洁风险防控的针对性。
3.加强管理，健全体系。
强化廉洁风险防控管理，想切实把其融入企业经营管理业务工作之中，植入企业内部控制体系和风险管理制度之内，增强廉洁风险防控的协同性。
4.强化监督，科技支撑。
强化廉洁风险防控管理，想充分运用现代科学技术特别是信息技术手段，推动风险防控信息化、网络化、智能化，依托电子办公、远程监控和业务管理等信息系统，实施动态监测，提高廉洁风险防控的高效性。
二、目标任务根据《公司法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律法规规章以及《公司章程》的想求,结合企业的经营模式、经营范围、生产经营等自身特点，通过梳理部门和岗位责任，梳理业务流程，排查廉洁风险，评估风险等级，制定防控措施，强化风险预警，加强监督检查等手段，健全内控体系，建立全面覆盖、职责到位、防控严密、管理完善的廉洁风险防控体系，确保我公司各项事业健康发展，突出着重对象,着力规范各级领导人员、经营管理人员和人、财、物、产、供、销等关键岗位人员的决策和经营行为。
廉洁风险防控考核制度范本第一章总则第一条为加强机关、企事业单位廉洁风险防控工作，提升廉洁意识和风险防控能力，依法进行廉政建设，特制定本制度。
第二条本制度适用于机关、企事业单位领导班子成员、各级管理人员以及其他涉及行政权力的人员。
第三条具体考核工作由主管部门负责组织实施。
第四条考核结果作为评价干部廉洁风险防控工作和选拔干部的重要依据。
第五条机关、企事业单位应当加强对干部廉洁风险防控能力的培训和教育，提高廉洁意识。
第二章考核内容第六条考核内容主要包括：（一）廉政建设情况：包括廉洁从业、防止腐败、防范风险等方面的表现。
（二）工作业绩：考察干部在工作中是否运用职权谋取私利、是否违规操作等。
（三）廉洁风险防控能力：包括廉洁自律、识别风险、防范风险、处置风险等方面的能力。
（四）廉洁风险防控纪律：考察干部在执行廉政建设要求中的纪律性和遵守规章制度情况。
第三章考核方法第七条根据人员不同的范围和层次，考核方法主要分为综合考核和重点考核。
综合考核是对机关、企事业单位的领导班子成员、各级管理人员进行全面考核，包括面试、现场观察、书面考核等。
重点考核是对重要岗位、重要岗位候选人以及涉及重大决策的人员进行重点考核，主要以面试和现场观察为主。
第八条考核工作应当注重实际情况，针对性地组织实施，避免形式主义和官僚主义。
第四章考核结果和奖惩措施第九条考核结果根据考核标准进行评定，分为优秀、称职、基本称职、不称职四个等级。
考核结果应当向受考核人员及时通告。
第十条优秀和称职的人员给予表彰和奖励，不称职的人员给予批评教育和必要的纪律处分。
第十一条考核结果被列入档案，作为对干部廉洁风险防控能力的记录，供选拔干部参考。
第十二条对于廉洁风险防控考核结果有争议的，受考核人员可以进行申诉和复议。
第五章考核工作的保障第十三条考核工作由主管部门负责组织实施，必须做到公平公正，保证考核结果的正确性和可信度。
第十四条考核工作应当依据法律法规和有关规定进行，不得超越法定权限。
集团公司开展廉洁风险防控管理工作实施方案
一、背景
为加强集团公司的廉洁风险防控工作，提高公司经营管理水平和信誉度，制定本方案。
二、目的
本方案的目标是：建立和完善公司的廉洁风险防控管理机制和体系，减少廉洁风险对公司的影响，使公司的经营管理更加规范、透明、可持续。
三、内容和措施
1. 建立和完善公司的廉洁风险防控制度和规章制度，包括实行制度编写、修订、执行和监督等一系列措施。
2. 加强公司的内部管理，实施制度化、规范化、标准化管理，落实各项管理制度和规章制度，形成管理的闭环体系。
3. 加强培训和宣传，普及廉洁风险防控知识和方式，提高全体员工的意识和素质，形成良好的廉洁风气。
4. 加强督导和检查，建立和完善廉洁风险防控的监督和检查机制，加强对各个环节的监督，确保公司的各项制度得到有效执行。
5. 强化问责机制，对违反公司的廉洁风险防控制度和规章制度的人员，依法予以严肃惩处，形成规范的管理秩序。
四、实施方案
1. 根据本方案，制定详细的实施方案和时间表。
2. 审定和公布廉洁风险防控制度和规章制度。
3. 在全公司推广廉洁风险防控知识和方式。
4. 定期开展督导和检查工作，对发现的问题及时进行整改。
5. 加强信息公开和反馈机制，对外公布资料和信息，接受社会各界的监督和支持。
六、预期成果
通过实施本方案，公司将建立和完善廉洁风险防控管理机制和体系，减少廉洁风险对公司的影响，提高管理水平和信誉度，使公司的经营管理更加规范、透明、可持续。
开展廉洁风险防控管理工作实施方案（集团公司）一、背景近年来，随着国家反腐败斗争的不断升级和企业风险意识的不断增强，集团公司也越来越重视廉洁风险防控管理工作的开展。
通过深入分析和总结企业内部管理和监管方面存在的问题，结合国家法律法规和标准，制定实施廉洁风险防控管理工作的实施方案，具有非常重要的现实和战略意义。
二、目标通过开展廉洁风险防控管理工作，实现以下目标：1.建立健全的廉洁风险防控管理体系和工作机制，提高集团公司的廉洁风险防控能力和水平；2.规范和强化涉及到企业经营、管理和监管方面的行为准则和标准，防范和减少各种廉洁风险的发生；3.提高全员廉洁意识和观念，形成厉行廉洁、诚实守信的企业文化氛围，增强集团公司的社会责任感和道德形象；4.确保企业经营风险、合规风险、信用风险、声誉风险、安全风险等廉洁风险得到有效的防控和管理，避免经济和社会损失。
三、内容实现上述目标，需要集团公司从以下方面开展廉洁风险防控管理工作：1.建立并健全廉洁风险防控管理体系(1)明确大家的廉洁工作职责和分工，制定明确的岗位职责和责任。
(2)制定和完善廉洁风险防控管理制度、操作规范、流程和控制措施，确保管理制度完善、充分落实。
(3)定期开展风险评估和监测，及时发现和解决廉洁风险。
(4)建立廉洁风险防控档案和完善管理监控机制。
2.规范企业行为准则和标准(1)制定公司守则、行为准则、行为规范和权利义务等，规范企业行为标准和规则，明确职业道德标准。
(2)建立监管和内控机制，加强各部门之间的协调与合作、信息共享等，确保各项管理措施落实。
(3)规范与供应商、客户、合作伙伴等相关方面的合作和业务流程，加强对业务风险的评估和审核。
(4)加强公司信息公开，提高透明度和公信力。
3.提高全员廉洁意识和观念(1)加强廉洁宣传教育，普及法律法规和企业规章制度，提高全员廉洁意识和思想认识。
(2)建立廉洁风险防范意识和经验分享机制。
(3)制定奖惩制度，提高员工廉洁风险防控管理意识和责任。
集团公司开展廉洁风险防控管理工作实施方案集团公司廉洁风险防控管理工作实施方案一、引言集团公司作为大型企业集团，在日常运营中不可避免地面临各种廉洁风险，这些风险可能源于内部员工的不当行为，也可能来自外部的利益输送。
为了保证公司的可持续发展，提高企业的整体竞争力，必须加强廉洁风险防控管理。
本方案旨在建立一套完善的廉洁风险防控管理体系，明确工作目标、责任分工和工作流程，确保公司廉洁经营，维护企业声誉。
二、目标和原则1. 目标：本方案的目标是构建一套科学高效的廉洁风险防控管理机制，确保公司经营活动的廉洁性，维护企业的正常运营秩序，防止廉洁风险对公司造成的负面影响。
2. 原则：本方案的实施必须以法律法规为基础，建立合规意识，强化廉洁意识，坚持公开、公平、公正的原则，加强内外部沟通和协作，建立廉洁风险防控的全员参与机制。
三、廉洁风险防控管理体系的建立1. 领导核心团队的建立：公司设立廉洁风险防控工作领导小组，由公司高层领导担任组长，具体成员由相关部门负责人和专家组成。
领导小组负责制定廉洁风险防控策略和目标，监督工作进展。
2. 机构设置：公司设立廉洁风险防控管理部门，负责制定具体实施办法、监督执行情况，分析和评估廉洁风险，提出相应的防控措施。
3. 内部控制体系建设：公司建立完善的内部控制体系，明确各级部门的职责和权限，并通过内部审计、风险管理等工作程序，确保公司各项活动的廉洁性和合规性。
4. 外部合作伙伴的选择和管理：公司在选择与供应商、客户、合作伙伴进行业务合作前，必须进行全面的风险评估，建立合作伙伴评级和监控机制，及时发现和化解潜在的廉洁风险。
5. 廉洁风险监控和预警：公司建立定期的风险监控和预警机制，及时了解企业内外部的廉洁风险动态，及时采取相应防控措施。
四、廉洁风险防控工作流程1. 风险识别与评估：a) 廉洁风险的识别：公司各级部门与工作人员必须加强风险意识培养，学会识别各种廉洁风险的形成原因和特点。
廉洁风险防控考核制度
是一种组织内部对员工廉洁行为和风险防控能力进行评估和考核的制度。
该制度旨在加强组织对廉洁风险的防范和控制，提高员工廉洁意识和职业道德水平，促进组织的廉洁建设。
廉洁风险防控考核制度应包括以下要素：
1. 考核目标和指标：明确考核的目标是提高廉洁风险防控能力，指标可以包括廉洁行为指标、风险防控指标等。
2. 考核周期和频次：确定考核的周期和频次，可以是年度考核、季度考核等，根据不同情况确定。
3. 评估方法和程序：制定评估方法和程序，包括自评、上级评估、同事评估等多方面评估，确保评估的客观性和公正性。
4. 考核结果与奖惩机制：依据考核结果，对表现出色的员工进行奖励，对表现不佳的员工进行处罚或纠正措施。
5. 监督与反馈机制：建立有效的监督和反馈机制，使考核结果能够及时得到反馈，保证考核的有效性。
6. 考核结果的使用和管理：明确考核结果的使用和管理方式，确保结果的公开、透明和合理使用。
7. 培训和宣传：加强员工的培训和宣传，提高其廉洁行为和风险防控知识，促进组织文化的建设和传播。
综上所述，廉洁风险防控考核制度是一种通过考核评估来促进组织廉洁建设和风险防控能力提升的管理制度，对于组织的长远稳定发展具有重要意义。
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开展廉洁风险防控管理工作实施方案（集团公司）开展廉洁风险防控管理工作实施方案（集团公司）一、前言廉洁风险防控是现代企业管理的重要组成部分，对于集团公司来说尤为重要。
本实施方案的目标是为集团公司提供一套系统、科学、可操作的廉洁风险防控管理方法，以确保企业廉洁经营，防范内外部风险。
二、背景集团公司是一个庞大的企业集合体，涉及多个行业，业务范围广泛，内外部利益相关方众多。
由于自身规模大、行业繁多、业务复杂，集团公司面临的廉洁风险也相应增加。
为了保障集团公司的健康发展，加强廉洁风险防控是当务之急。
三、目标1. 建立健全的廉洁风险防控管理体系，确保集团公司的廉洁经营。
2. 识别并评估集团公司的廉洁风险，制定相应的防控措施，减少廉洁风险造成的损失。
3. 加强集团公司内外廉洁风险的监测和预警机制，及时发现和解决问题。
4. 坚决打击廉洁风险行为，提高集团公司整体廉洁风险防控水平。
四、具体措施1. 建立廉洁风险防控管理体系（1）设立廉洁风险防控管理部门，并配备专业人员，负责集团公司的廉洁风险防控工作。
（2）制定并完善廉洁风险防控管理制度，明确各级管理人员的责任和义务。
（3）建立廉洁风险防控档案，对于廉洁风险的发生、防控措施和结果进行记录和归档。
（4）制定廉洁风险防控培训计划，加强员工廉洁意识和风险防控能力的提升。
2. 识别和评估廉洁风险（1）开展廉洁风险评估工作，识别集团公司内外部廉洁风险的来源和影响。
（2）制定廉洁风险评估指标体系和评估方法，量化评估结果，并对高风险区域进行重点监测和管理。
（3）加强廉洁风险信息的收集、整理和分析工作，确保风险预警的及时性和准确性。
3. 制定廉洁风险防控措施（1）根据廉洁风险评估结果，制定相应的防控措施，并监督执行。
（2）完善企业内部控制体系，建立规范的财务管理制度和流程，提升财务监控和风险防控能力。
（3）加强供应商和合作伙伴的管理，建立合作伙伴管理制度，明确合作标准和合作行为规范。
第一章总则第一条为加强公司廉洁风险防控，规范公司经营活动，提高公司整体管理水平，保障公司合法权益，根据国家有关法律法规和公司章程，制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括管理层、员工、外包人员等。
第三条本制度旨在建立健全廉洁风险防控体系，明确廉洁风险防控责任，加强廉洁风险识别、评估、监控和处置，营造风清气正的工作环境。
第二章廉洁风险防控原则第四条廉洁风险防控应遵循以下原则：1. 预防为主，综合治理；2. 全面覆盖，重点突出；3. 依法合规，责任明确；4. 系统推进，持续改进。
第三章廉洁风险识别与评估第五条公司应定期开展廉洁风险识别与评估工作，确保全面、准确地识别和评估廉洁风险。
第六条廉洁风险识别与评估内容包括：1. 重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金使用等事项；2. 业务流程、岗位职责、管理制度等方面存在的廉洁风险；3. 员工个人行为、社会关系等方面可能产生的廉洁风险。
第七条公司应建立健全廉洁风险识别与评估机制，明确责任主体、工作流程和评估方法。
第四章廉洁风险监控与处置第八条公司应建立健全廉洁风险监控体系，对廉洁风险进行实时监控。
第九条廉洁风险监控内容包括：1. 廉洁风险预警信息收集；2. 廉洁风险事件调查；3. 廉洁风险信息共享。
第十条公司应建立健全廉洁风险处置机制，对发现的廉洁风险及时进行处置。
第十一条廉洁风险处置措施包括：1. 采取措施消除或降低廉洁风险；2. 对违反廉洁规定的员工进行严肃处理；3. 修订和完善相关制度，加强廉洁风险防控。
第五章廉洁风险责任第十二条公司各级领导对本单位的廉洁风险防控工作负总责。
第十三条各部门负责人对本部门的廉洁风险防控工作负直接责任。
第十四条员工对本人的廉洁行为负直接责任。
第十五条公司应建立健全廉洁风险责任追究制度，对违反廉洁风险防控要求的单位和个人进行责任追究。
第六章廉洁风险教育与培训第十六条公司应定期开展廉洁风险教育与培训，提高员工的廉洁意识。
公司廉政风险测评、监督与考核制度（一）测评为了确保廉洁风险防控措施得到有效执行，及时检查和发现廉洁风险防控机制是否落到实处，不断改进和完善监督机制，为惩防体系的有效运转提供进一步保障，公司本部有关部门和管理各单位应定期开展廉洁风险防控测评工作。
公司监察审计部是公司廉洁风险防控测评工作的归口管理部门，负责组织、协调、监督、检查公司本部有关部门和管理各单位廉洁风险防控测评工作，编制公司廉洁风险防控测评报告。
公司本部有关部门和管理各单位负责组织本部门、本单位的廉洁风险防控测评工作，编制和提交廉洁风险防控测评报告。
公司本部有关部门和管理各单位应明确指定本部门或本单位的廉洁风险防控测评人员，具体负责本部门、本单位的廉洁风险防控测评工作。
1.测评内容测评内容为涉及廉洁风险业务事项有关防控措施的执行情况。
具体内容参照《廉洁风险防控测评底稿》（附表1）的要求。
2.测评频率1）风险等级为“低”的廉洁风险点一年进行一次测评，安排在每年的1月份；2）风险等级为“中”和“高”的廉洁风险点每半年进行一次测评，分别安排在每年的1月份和7月份。
3.样本数量选取按照业务事项的发生频率选择测评所要求的最低样本量，二者对应关系如下表：样本量的选取采用系统抽样的办法。
4.测评方法测评工作可采取如下方法，获得充分、适当的证据支持测评结果。
1）访谈和询问，对象包括腐败控制机制和廉洁风险防控流程涉及到的岗位和人员；2）调查问卷；3）检查，包括查看会议记录、审批文件、内部报告等资料；4）观察，包括实地察看正在执行的廉洁风险防控流程。
5.测评报告公司本部有关部门、各单位每半年应根据测评情况，编制廉洁风险防控测评报告。
测评报告应包括以下几方面的内容:1）对测评人员、时间、范围、方法等内容的简要描述；2）对廉洁风险防控流程的简要描述；3）对廉洁风险防控流程设计和执行情况的总体评价；4）对测评中发现缺陷进行描述，分析其产生的原因及影响，并提出改进建议；5）上期发现缺陷的整改情况。
首发集团廉政风险防范管理工作考核办法（试行）第一章总则第一条为确保集团公司廉政风险防范管理工作取得实效，根据《首发集团廉政风险防范管理工作实施细则》，制定本办法。
第二条本办法适用于集团公司所属各单位、机关各部室。
涉及岗位包括各单位领导班子成员，机关部室正副部长，以及在投资决策管理、经营管理、工程建设管理、运营管理、财务管理、人事管理、物资管理、党群管理等方面工作具有业务处置权的岗位。
第三条考核的原则。
考核遵循公开、公平、公正原则；领导与职工共同参与原则；自查与组织检查相结合原则；定性与定量相结合原则；过程与结果相结合原则；内部与外部相结合原则；注重实效原则，确保廉政风险防范管理工作落到实处，努力提高集团公司党风廉政建设水平和经营管理效能。
第四条考核的依据包括《首发集团党风廉政建设责任制考核办法（试行）》、《首发集团廉政风险防范管理工作方案》、《首发集团廉政风险防范管理工作实施办法》、《首发集团廉政风险防范管理工作实施细则》等有关规定。
第二章考核标准第五条各单位领导、机关部室负责人对廉政风险防范管理工作重视，结合本单位、部室实际，制定年度廉政风险防范管理工作方案，组织开展廉政风险防范教育，职工群众参与意识强；风险界定准确，针对管理缺陷制定防范措施，落实好集团公司各项制度规定，制度机制健全，责任分工明确，对方案执行情况进行检查。
第六条各单位、机关各部室廉政风险防范管理的计划、执行、考核、修正等各环节工作落实到位。
第七条各单位、机关各部室能够根据工作开展情况认真自查自纠，纠正存在偏差，自查报告客观真实，查找问题准确结果运用有效，相关档案齐全。
第八条各单位、机关各部室注意总结和研究廉政风险防范管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。
第九条通过开展廉政风险防范管理的计划、执行、考核、修正阶段工作，各单位、机关各部室的廉政风险得到有效控制和降低。
通过前期预防、中期监控、后期处置工作，有效降低廉政风险，没有出现违纪违法行为，群众满意度高。
廉洁风险防控考核制度各科室：为加强党风廉政建设，贯彻落实____倡廉工作精神，响应卫计委廉洁风险防控工作的号召，进一步完善我院廉洁风险防控软件运行工作，根据《____年党风廉政建设和____纠风工作要点____》，现研究制定廉洁风险防控软件考核办法，以权力运行流程，运行状况和防控规则为重点，建立健全有效的激励和约束机制，对廉洁风险防控软件应用工作情况进行考核评估。
一：____机构加强对廉洁风险防控软件应用工作考核评估的____领导，待成立我院廉洁风险防控软件应用工作考核评估领导小组(以下简称领导小组)，负责医院廉洁风险防控软件应用工作的____领导，领导小组下设办公室，负责医院廉洁风险防控软件应用工作的____实施。
(一)领导小组组长：副组长：成员：(二)办公室设在监察室，负责日常具体工作，办公室主任由____主任兼任。
办公室成员：二：考核原则坚持客观公正，科学规范的原则，坚持与党风廉政建设考核相结合的原则，坚持动态跟进式考核的原则，坚持主动考核实施，注重考核结果应用的原则。
三：考核对象____廉洁风险防控软件的行政职能、医技科室。
四：考核内容研究制定廉洁风险防控软件考核办法，以权力运行流程、运行状况和防控规则为重点，对廉洁风险防控工作进行考核评估。
对权力运行流程，重点考核其是否科学合理有利于防控廉洁风险，是否简便高效有利于提高工作效率，对权力运行状况，重点考核权力行使是否严格符合运行流程并按规定公开相关信息，是否有效防范了____问题的发生，对防控规则，重点考核其是否得到严格落实及其防控实效。
五：考核办法根据得分情况，分别评定出四个等级。
____分以上为a级(优秀)；____分为b级(先进)；____分为c级(一般)；____分一下为d级(较差)。
(一)计分方法1。
权力流程图绘制是否合理。
(____分)2：本科室各项权力的风险点查找是否准确。
(____分)3：是否认真、及时上传本科室工作动态。
集团公司廉洁风险防控管理工作考核评估管理规定
Prepared on 24 November 2020
集团公司廉洁风险防控管理工作考核评估
管理办法
第一条为加强集团公司惩治和预防腐败体系建设，促进廉洁风险防控管理工作扎实推进，根据《集团公司关于开展廉洁风险防控管理工作的实施方案》，结合实际制定本办法。
第二条考核评估工作由集团公司党委统一领导，统一部署，统一安排，集团公司廉洁风险防控管理工作领导小组具体组织实施。
考核评估结果作为对各单位人员任用、奖惩的重要依据。
第三条考核评价工作原则：廉洁风险防控管理与惩防体系建设、落实党风廉政建设责任制相结合；自我检查与上级检查相结合；定性与定量相结合；工作过程考评与成效评估相结合。
第四条考核评估的主要内容：
（一）组织机构是否发挥作用，单位领导，特别是“一把手”对实施廉洁风险防控管理认识是否到位；是否做到与业务工作同部署、同检查、同考核；是否进行了广泛动员部署和专题培训教育；是否带头查找廉洁风险点、带头制定完善并落实防控措施。
（二）单位及岗位清权确权是否全面、明确，是否优化和规范了职权运行流程。
（三）单位及各岗位是否按照《廉洁风险防控管理工作操作细则》，完成了各风险点的查找及风险评估；单位以及各岗位廉洁风险点是否每年按规定重新查找并进行调整，做到具体、客观、准确。
（四）对岗位、单位廉洁风险等级评定是否经过党组织集体审定；评定后的廉洁风险是否在一定范围内进行公示。
（五）防控措施是否经过党组织集体审定；是否每年按规定重新进行修正，始终保持有较强的针对性、有效性、可操作性和约束力；制定的防控措施是否突出了机制制度创新和现代科技手段；防控措施是否落实到位。
（六）对廉洁风险是否实行动态管理、建立廉洁预警机制；针对新出现的问题是否及时制定了防控措施；廉洁风险点和防控措施的调整是否科学合理、形成常态化。
（七）开展廉洁风险防控管理的氛围是否浓厚；各项制度、机制、措施的文字材料是否齐全，各种原始资料是否及时备案归档；廉洁风险防控管理工作的信息报送、对外宣传是否及时。
（八）党员干部的廉洁风险意识和廉洁自律意识是否有明显增强；党员干部作风是否有明显好转；员工满意度是否有所提高；有无重要来信来访、越级上访以及违纪违法案件发生。
第五条考核评估的方法和程序
（一）自我检查评估。
各单位对照考核评估内容特别是廉洁风险防控措施和制度落实情况每年进行一次自我评估，形成自查报告，并填写《廉洁风险防控管理工作考核（自查）评估表》，上报集团公司纪委监察部。
（二）考核组检查评估。
集团公司纪委监察部组织考核组采取听汇报、查资料、看现场、做测评并组织填写《廉洁风险防控管理工作民主评价表》等形式，根据《廉洁风险防控管理工作考核（自查）评估表》逐项进行打分。
考核评估满分100分，90分以上为优秀，80-89分为良好，70-79分为合格、70分以下为不合格（具有特殊问题的，直接评定为不合格）。
第七条评估结果运用。
对考核评估结果为优秀的，给予通报表扬，作为推优评先的重要依据；对考核评估结果为良好和合格的，提出改进工作的建议；对考核评估结果为不合格的，提出通报批评并下发限期整改通知，同时取消当年度各种推优评先的资格。
第八条各单位要根据集团公司考核组反馈的意见和建议，认真纠正存在的问题，及时修正完善廉洁风险防控管理措施，进入下一个工作循环。
第九条本办法由集团公司纪委监察部负责解释。
第十条本办法自下发之日起施行。
