2017年浙江省证券从业资格证券交易证券交易公开信息考试试题
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1 2017年浙江省证券从业资格《证券交易》：证券交易公开信息考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADR
B．二级有担保ADR
C．三级有担保ADR
D．144A规则下的私募ADR
2、基金份额发售的__日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。
A．1
B．2
C．3
D．4
3、A公司今年每股股息为元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为，市场组合的期望收益率为，A公司股票的β值为。那么，A公司股票当前的合理价格是__元。
A．10
B．11
C．12
D．15
4、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。
A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．最新成交价
D．净值
5、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于__年。
A．10
B．8
C．5
D．3
6、下列不属于证券经纪业务特点的是__。
A．交易物的不变性
B．客户资料的保密性
C．客户指令的权威性
D．证券经纪商的中介性
7、根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括__。 百度文库 - 让每个人平等地提升自我
2 A．基金运营业绩良好
B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C．基金份额持有人大会决议通过
D．本法规定的其他条件
8、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。
A．7天
B．1个月
C．三个月
D．1年
9、下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是__。
A．信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低
B．市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降
C．债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大
D．低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高
10、在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于__。
A．连接A和B的直线上
B．连接A和B的直线的延长线上
C．连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点
D．连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点
11、随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。
A．可分配
B．不可分配
C．可增值
D．不可增值
12、国际债券是指__。
A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
13、投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。
A．平均值
B．上限
C．以外的范围
D．下限
14、下列各项不属于流通国债特点的是__。
A．可自由转让
B．通常不记名
C．可自由认购
D．无面值
15、下面的__不属于证券经纪业务的禁止行为。
A．挪用客户的交易结算资金和证券
B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 百度文库 - 让每个人平等地提升自我
3 C．在批准的营业场所之外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准
16、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A．5%
B．7%
C．10%
D．3%
17、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权
18、证券经纪业务的特点不包括（）。
A．业务对象的广泛性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．业务价格的变动性
19、证券投资基金的主要投资风险不包括__。
A．市场风险
B．管理能力风险
C．汇率风险
D．巨额赎回风险
20、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。
A．经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司
B．公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C．公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形
D．有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券
21、根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。
A．B股
B．A股
C．债券
D．基金
22、某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币__。
A．1000万元
B．2000万元
C．5000万元
D．1亿元
23、我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，采取__的发行方式。
A．向战略投资者配售 百度文库 - 让每个人平等地提升自我
4 B．对公众投资者和机构投资者上网发行
C．对公众投资者和对机构投资者直接配售
D．对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合
24、采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后______日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开______日前将会议日期通知各认股人或予以公告。__
A．15 30
B．30 30
C．15 15
D．30 15
25、发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，
A．2000
B．3000
C．5000
D．6000
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 分）
1、证券清算，交割、交收业务的原则是__。
A．双向过户原则
B．净额清算原则
C．逐日盯市原则
D．钱货两清原则
2、证券回购二次清算的步骤包括（）。
A．回购初始交易当日的清算
B．回购初始交易次日的清算
C．回购到期日的清算
D．回购到期次日的清算
3、比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是__。
A．资本资产定价模型(CAP的定义是抽象的
B．资本资产定价模型(CAP的定义是具体的
C．套利定价模型(AP的定义是具体的
D．套利定价模型(AP定义的是抽象的
4、基金托管人一般由__聘请。
A．基金发起人
B．基金管理人
C．基金持有人大会
D．证券交易所
5、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由__承担责任。
A．直接责任人
B．直接领导人
C．所属证券公司 百度文库 - 让每个人平等地提升自我
5 D．证券交易所
6、上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的完工进度不低于__是必须符合的条件。
A．70%
B．60%
C．50%
D．40%
7、外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有__。
A．投资必须完全投入，不得分期进行
B．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定
C．法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规
D．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式
8、指数基金的优势主要有__。
A．可以作为避险套利的工具
B．管理费较低，尤其交易费用较低
C．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险
D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
9、下列关于国际开发机构发行人民币债券的审批体制的说法中，正确的是（）。
A．在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意
B．中国证监会会同财政部，根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核
C．中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理
D．国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理
10、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是（）。
A．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
B．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传
C．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险
D．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
11、上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为__。
A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30 R和2003年1月3日
12、李某长期从事茶叶加工出售，为增加销售量，他委托加工厂在包装袋上印上“绿色环保”、“高级饮品”等字样，并且将产地改为某省一著名茶乡。对李某这一行为下列说法正确的是__。
A．该行为虽违反商业道德，但不构成不正当竞争行为
B．该行为违反了《反不正当竞争法》，构成虚假表示行为
