风险管理手册

全面风险管理手册.

1总则

1.1为建立有效的全面风险管理体制，提高风险管理水平，根据政府有关部门的工作要求，结合集团公司实际，制定本制度。

1.2本制度适用于集团公司本部及各二级单位。

1.3本制度中所称全面风险管理，是指围绕总体经营目标，建立健全全面风险管理体系，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，培育良好的风险管理文化，为实现企业发展总体目标提供保证的过程和方法。

1.4企业风险，是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、财税风险、市场风险、运营风险、法律风险等。

1.5全面风险管理的目标：

1.5.1确保将风险控制在与企业战略目标相适应并可承受的范围内；

1.5.2确保内外部，尤其是集团与各二级单位之间真实可靠的信息沟通；

1.5.3确保遵守有关法律法规；

1.5.4确保企业规章和制度措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性；

1.5.5确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

1.6开展全面风险管理工作应与其他管理工作紧密结合，把风险管理的各项要求融入企业管理和业务流程中，特别加强对重大风险、重大事件的管理和重要流程的内部控制工作。

1.7全面风险管理遵循以下原则： 1.7.1战略导向原则，风险管理工作应以集团公司发展战略为导向，从战略目标出发，为实现战略目标服务；

1.7.2重要性原则，风险管理工作的重点是评估并管理对集团公司发展有重大影响的风险；

1.7.3实际需求原则，风险管理工作应反映集团公司目前的风险状况，满足业务发展和风险管理的需要；

1.7.4防范控制原则，风险管理应向日常管理工作的前端推进，加强风险的事前防范和统筹管理。

2全面风险管理组织体系与职责分工

2.1集团公司全面风险管理工作实行分级管理，全面风险管理组织体系包括董事会、风险管理委员会、总经理、风险管理分管领导（总法律顾问）、风险管理主管部门、其他各职能部门。各二级单位可根据实际建设本企业的风险管理组织体系。

1 一、矿井风险管理组织机构 ..................................... 1

（一） 风险管理小组 ............................................................. 1

（二） 风险管理小组职责 ......................................................... 1

（三）《风险管理手册》审核签字表 ................................................. 1

二、梅花井煤矿风险概述 .................................... 3

（一）工作任务清单 .............................................................. 5

三、梅花井煤矿系统风险评估 .................................. 13

（一） 开采系统 ................................................................ 13

1.开采系统基本情况 ......................................................... 13

2.安全评价 ................................................................. 14

3.开采系统危险源分析及预防措施 ............................................. 15

4.顶板事故危险源评估 ....................................................... 15

全面风险管理手册

XXX公司目 录

总裁致辞

序言

第一部分 公司面临的风险

公司风险列表

公司重大风险

重大风险之间的关系

第二部分 风险管理总体目标和原则

风险管理目标

风险管理原则

第三部分 风险战略

风险承受度

重大风险应对策略

第四部分 风险管理流程

风险战略制定与回顾流程

风险监控与改进流程

其它流程中的风险管理活动

第五部分 风险管理组织机构及职责

风险管理决策机构

风险管理职能机构

职能部门和经营单位

第六部分 附件：

附件1、主要风险及定义

附件2、重大风险及典型风险事件

附件3、风险战略制定与回顾流程图

附件4、风险监控与改进流程图

附件5、风险监控信息报告模版

附件6、风险监控预警报告模版 总裁致辞

公司自实施“二次创业”以来，业务结构不断优化，逐步形成实业投资与服务业相互支撑、协同发展的业务体系；管理方式不断创新，初步建立了战略管理、全面预算管理、要素管理等适合国有投资控股公司经营特点的管理体系。公司要实现建设国际一流国有投资控股公司的企业目标，还需要我们积极探索，不断创新管理理念和管理方法，不断实现新的跨越和攀升。

国务院国资委印发的《中央企业全面风险管理指引》，对中央企业的全面风险管理工作提出了明确的要求。全面风险管理是一套全新的管理理念和方法，反映了企业风险管理的最新国际趋势，企业风险管理的能力和水平反映企业的价值和核心竞争力。为进一步加强公司的风险管理工作，以科学发展观认识和管理企业风险，形成企业健康发展机制，公司启动了建立健全全面风险管理体系框架设计工作。近一年来，在咨询机构的协助下，经过全体员工的共同努力，在系统辨识企业面临的重大风险、确定风险管理战略、设计全面风险管理体系框架等方面取得了重要成果。这是公司成立以来第一次对风险管理工作进行系统地诊断、评价和提升，同时在公司全面风险管理设计方案中，较好解决了现有的企业管理模式与新形成的风险管理体制的关系、风险管理专职机构与现有职能部门的关系、消化吸收咨询成果与不断改进完善提高的关系。

百度文库 - 让每个人平等地提升自我

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2 目 录

总裁致辞

序言

第一部份 公司面临的风险

公司风险列表

公司重大风险

重大风险之间的关系

第二部份 风险管理整体目标和原则

风险管理目标

风险管理原则

第三部份 风险战略

风险经受度

重大风险应对策略

第四部份 风险管理流程

风险战略制定与回顾流程

风险监控与改良流程

其它流程中的风险管理活动

第五部份 风险管理组织机构及职责

风险管理决策机构

风险管理职能机构

职能部门和经营单位

第六部份 附件：

附件一、主要风险及概念

附件2、重大风险及典型风险事件

附件3、风险战略制定与回顾流程图

附件4、风险监控与改良流程图

附件5、风险监控信息报告模版 百度文库 - 让每个人平等地提升自我

3 附件六、风险监控预警报告模版

总裁致辞

公司自实施“二次创业”以来，业务结构不断优化，慢慢形成实业投资与服务业彼此支撑、协同发展的业务体系；管理方式不断创新，初步成立了战略管理、全面预算管理、要素管理等适合国有投资控股公司经营特点的管理体系。公司要实现建设国际一流国有投资控股公司的企业目标，还需要咱们踊跃探索，不断创新管理理念和管理方式，不断实现新的跨越和爬升。

国务院国资委印发的《中央企业全面风险管理指引》，对中央企业的全面风险管理工作提出了明确的要求。全面风险管理是一套全新的管理理念和方式，反映了企业风险管理的最新国际趋势，企业风险管理的能力和水平反映企业的价值和核心竞争力。为进一步增强公司的风险管理工作，以科学发展观熟悉和管理企业风险，形成企业健康发展机制，公司启动了成立健全全面风险管理体系框架设计工作。近一年来，在咨询机构的协助下，通过全部员工的一路尽力，在系统辨识企业面临的重大风险、肯定风险管理战略、设计全面风险管理体系框架等方面取得了重要功效。这是公司成立以来第一次对风险管理工作进行系统地诊断、评价和提升，同时在公司全面风险管理设计方案中，较好解决了现有的企业管理模式与新形成的风险管理体制的关系、风险管理专职机构与现有职能部门的关系、消化吸收咨询功效与不断改良完善提高的关系。