证券资格(证券基础知识)普通股票与优先股票章节练习试卷3(题后

2012年9月证券从业资格基础知识真题及答案

2012年9月证券市场基础知识真题答案解析

1

按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式

B.是否在证券交易所挂牌交易

C.证券所代表的权利性质

D.证券发行主体不同

正确答案是 B ，

解析

本题所要考核的知识点是有价证券的分类。

有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类。

(1)按证券发行主体的不同，可分为政府债券、政府机构债券和公司债券。

(2)按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。

(3)按募集方式分类，可分为公募债券和私募债券。

(4)按所代表的权利性质分类，可分为股票、债券和其他证券三大类。

所以，本题答案为B。

考点

有价证券

2

证券市场本质上是( )。 A.价值直接交换的场所

B.财产权利直接交换的场所

C.价值实现增值的场所

D.风险直接交换的场所

正确答案是 A ，

解析

本题所要考核的知识点是证券市场的特征。

证券市场具有以下三个显著特征：

(1)证券市场是价值直接交换的场所，证券市场本质上是价值直接交换的场所。

(2)证券市场是财产权利直接交换的市场。

(3)证券市场是风险直接交换的场所。

所以，本题答案为A。

考点

证券市场

3

我国主权财富基金的发端是( )。

A.中国投资有限责任公司

B.中国国际金融有限公司

C.QFII

D.QDII

正确答案是 A ， 解析

本题所要考核的知识点是主权财富基金。

中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元化投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

证券资格（证券基础知识）证券价格指数章节练习试卷1 (题后含答案及解析)

题型有：1. 单项选择题

单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1． 上证综合指数以全部上市股票为样本，( )。

A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算

C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算

D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

正确答案：C

解析：上证综合指数是上海证券交易所编制的，以1990年12月19日的股票价格为基期，以全部上市股票为样本，以股票的发行量为权数，按加权平均法计算得来的。 知识模块：证券价格指数

2． 目前，道-琼斯股价指数采用( )。

A．简单算术平均法

B．加权股价平均法

C．修正平均股价法

D．加权股价指数法

正确答案：C

解析：从1928年开始，道一琼斯股价指数采用除数修正的简单平均法，使平均数能连续、真实地反映股价变动情况。 知识模块：证券价格指数

3． 关于中小企业板指数，下列描述错误的是( )。

A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重

C．中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点

D．中小企业板指数属于综合指数类

正确答案：C

解析：中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为1000点，于2005年12月1日起正式对外发布。 知识模块：证券价格指数

4． 某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，

流通股数分别为 7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、 19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是( )点。

证券资格（证券基础知识）证券服务机构章节练习试卷3 (题后含答案及解析)

全部题型 3. 判断题

判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1． 依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。( )

A．正确

B．错误

正确答案：A

解析：会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件之一为：依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。 知识模块：证券服务机构

证券投资咨询机构可以代理委托人从事证券投资。( )

A．正确

B．错误

正确答案： 涉及知识点：证券服务机构

2． 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可，无须得到证券管理部门的批准。( )

A．正确

B．错误

正确答案：B

解析：根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立须按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到证监会和有关主管部门批准。 知识模块：证券服务机构

3． 证券投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )

A．正确

B．错误

正确答案：A 涉及知识点：证券服务机构

4． 证券投资咨询公司的从业人员在与委托人约定的情况下可分享证券投资收益。( )

A．正确

B．错误

正确答案：B

解析：我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。 知识模块：证券服务机构

5． 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。( )

证券资格（证券基础知识）证券公司的主要业务章节练习试卷3 (题后含答案及解析)

全部题型 3. 判断题

判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1． 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( )

A．正确

B．错误

正确答案：B

解析：证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立。 知识模块：证券公司的主要业务

2． 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等进行；买卖成交后，再制作买卖成交报告单交付客户。( )

A．正确

B．错误

正确答案：B

解析：证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。 知识模块：证券公司的主要业务

3． 自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( )

A．正确

B．错误

正确答案：B

解析：自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。对自营资金执行独立清算制度。 知识模块：证券公司的主要业务

4． 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( )

A．正确

B．错误

正确答案：B

解析：自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 知识模块：证券公司的主要业务

5． 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( )

A．正确

B．错误

正确答案：A 涉及知识点：证券公司的主要业务

6． 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。( )