基础真题一(答案)

基础真题一（答案）(1/160)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

A总成本B实际价值C总发行金额D票面总值答案：D内容讲解向不特定对象发行证券的票面总值超过5000万元的，应当由承销团共同承销。

(2/160)由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。

A经济周期波动风险B利率风险C政策风险D购买力风险答案：D内容讲解这是购买力风险的定义。

(3/160)股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。

A股息率固定优先股票B股息率可调整优先股票C可转换优先股票D可赎回优先股票答案：A内容讲解股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为股息率固定优先股票。

(4/160)下列债券中信用风险最小的是（），A可转换公司债券B中央政府债券C金融债券D地方政府债券答案：B内容讲解常识题，中央政府债券几乎不存在违约风险。

(5/160)在投资者结构上，（）逐渐成为企业债券的主要投资者。

A个人投资者B机构投资者C社保基金D保险公司答案：B内容讲解在投资者结构上，机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者。

(6/160)投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。

A一次B分次C多次D按阶段答案：A内容讲解认购无记名股票应一次缴纳出资。

(7/160)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。

A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约答案：A内容讲解这是金融远期合约的定义。

(8/160)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A30日B15日C45日D10日答案：D内容讲解根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

(9/160)权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（）。

A权证上市数量+行权比例×担保系数B权证上市数量×行权比例+担保系数C权证上市数量×行权比例×担保系数D权证上市数量/行权比例×担保系数答案：C内容讲解履约担保的标的证券数量=权证上市数量×行权比例×担保系数，履约担保的现金金额=权证上市数量×行权比例×担保系数×行权价格。

(10/160)证券投资基金托管人是（）权益的代表。

A基金发起人B基金份额持有人C基金管理人D基金监管答案：B内容讲解基金托管人又称基金保管人，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。

(11/160)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件之一是，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

A5%B10%C15%D25%答案：D内容讲解考察股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件。

(12/160)关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。

A证券的收益性指证券投资一定能盈利B债券期限不具有法律约束力C各种证券的流动性是相同的D股票可视为无期证券答案：D内容讲解债券期限具有法律约束力；证券的收益性指证券本身可以获得一定数额的收益；各种债券的流动性是不同的。

(13/160)可以在规定的一系列时点行权的是（）。

A任选期权B平均期权C障碍期权D百慕大期权答案：D内容讲解可以在规定的一系列时点行权的是百慕大期权。

(14/160)我国规定封闭式基金的收益分配（）。

A年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%B每年不得少于两次C每年不得少于一次D每年不得少于三次答案：C内容讲解常识题，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

(15/160)在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。

A欧洲债券B外国债券C亚洲债券D熊猫债券答案：A内容讲解这是欧洲债券的特点。

(16/160)根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。

这一职能体现了证券交易所对（）的管理。

A上市公司B会员C交易活动D发行活动答案：A内容讲解这一职能体现了证券交易所对上市公司的管理。

(17/160)证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。

A投资者B风险C年龄D品种答案：A内容讲解证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的投资者结构。

(18/160)我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。

A5%B8%C10%D20%答案：C内容讲解我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。

(19/160)股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。

A收益权B财产权C物权D股东权答案：B内容讲解股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。

(20/160)依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于（）。

A欺诈发行股票、债券罪B操纵市场罪C内幕交易罪D非法发行股票和公司、企业债券罪答案：D内容讲解依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于非法发行股票和公司、企业债券罪。

(21/160)投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。

A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金答案：B内容讲解根据题目，这是开放式基金的特征。

(22/160)金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。

A交易所（或期货清算公司）B对方C期货公司D证监会答案：A内容讲解金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手。

(23/160)股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。

A职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东B清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东C社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东D缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东答案：B内容讲解应为：清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东。

(24/160)买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。

A看涨期权B看跌期权C美式期权D股票期权答案：D内容讲解考察的是股票期权的定义。

(25/160)股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。

A必要收益率B实际收益率C市场利率D名义利率答案：A内容讲解股票的理论价格是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

(26/160)中证行业指数系列包括（）只沪深300行业指数。

A10B15C20D30答案：A内容讲解中证行业指数系列包括10只沪深300行业指数。

(27/160)证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。

审计委员会应当由（）担任召集人。

A独立董事B董事长C监事长D总经理答案：A内容讲解证券公司治理准则（试行）第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。

审计委员会应当由独立董事担任召集人。

法律法规性问题。

(28/160)我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属（）。

A欺诈客户行为B操纵市场行为C内幕交易行为D延误信息公开行为答案：A内容讲解此题考察欺诈客户行为的构成。

(29/160)证券发行核准制实行（）管理原则。

A实质B事实C政府D公开答案：A内容讲解证券发行核准制实行实质管理原则。

(30/160)（）既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

A封闭式基金BETFCLOFD主动型基金答案：C内容讲解考察LOF的定义。

(31/160)未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。

A非法发行股票和公司、企业债券罪B内幕交易、泄露内幕信息罪C欺诈发行股票、债券罪D提供虚假财务会计报告罪答案：A内容讲解未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于非法发行股票和公司、企业债券罪。

(32/160)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。

A自销B包销C代销D直销答案：C内容讲解我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。

(33/160)证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。

A融资专用资金账户B融券专用证券账户C客户信用交易担保证券账户D信用交易证券交收账户答案：A内容讲解融资专用资金账户是证券公司在商业银行开立的。

(34/160)封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例进行公正合理的分配。

A基金总资产B基金净资产C基金总收益D基金利润答案：B内容讲解封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按投资者出资比例进行公正合理的分配。

(35/160)我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。

A1B2C3D4答案：C内容讲解此题考察证券公司申请融资融券试点应具备的条件。

(36/160)以下风险最小的债券是()。

A国际债券B保险公司次级债C长期国债D短期国库券答案：D内容讲解短期国库券一般被视为无风险证券。

(37/160)我国《公司法》规定，股份有限公司股东大会作出决议时，必须经出席会议的股东所持表决权（）通过。

A2/3以上B1/3以上C半数以上D半数以下答案：C内容讲解股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。

(38/160)证券市场的形成与（）无关。

A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D加强金融监管答案：D内容讲解证券市场的形成与加强金融监管无关。