日本企业在华专利战略研究

是追求专利的数量，而是为了保护自己的技术不受侵犯，同时实现与竞争对手的差异化。

[4]富士通公司还推出概念检索技术，并在全球最早利用专利地图软件进行专利分析。

[5]一、日本企业在华专利布局通常，一国企业在另一国家或地区申请和获得的专利数量体现了对该市场的重视程度和期望值的高低。

自上个世纪八十年代起，日本企业即开始了在中国的专利布局。

截至2006年底，我国共受理来自日本的三种专利申请223,545件，占1985年我国《专利法》实施以来国外在华专利申请总量的36.9%，排名第一。

其中，发明专利申请量为189,609件，占到84.8%。

日本在华专利申请中，职务发明创造申请为219,772件，占到总量的98.3%，这其中又有近98%的专利申请为企业申请。

[6]2007年，日本来华发明专利申请量达到32,870件，占国外发明专利申请的1/3以上，继续居各国来华发明专利申请的首位。

[7]这一事实也表明，在所有国家和地区中，日本企业最重视中国市场，它们将专利作为竞争利器，敲开和占领中国市场的愿望也最为强烈的。

[8]尤为值得注意的是，日本企业专利申请的质量较高。

自2003年实施“知识产权战略”以来，日本始终把企业确立在知识产权战略的核心地位。

日本政府认为，为实现知识产权立国，提高国际竞争力，企业必须对自身专利技术、组织能力、客户网络及品牌等无形资产作出正确评估；必须重视基础专利的取得，灵活运用知识产权战略，实现企业技术和知识产权的最大价值。

在知识产权运用方面，日本政府鼓励企业将知识产权战略和企业经营战略结合，加强并支援企业的国际标准化活动；鼓励大型企业把没有应用的专利向社会开放，支持中小企业和风险企业有效运用知识产权。

[1]近两年日本出台的知识产权战略年度推进计划表明，日本政府更加重视日本企业在海外知识产权的实施和保护，强调提高企业管理者的知识产权意识，防止企业在“无意识中”将关键技术向国外转让；强调制定计划，将知识产权经营战略化，将知识产权融入企业经营活动之中，从而在世界范围内战略性地获得和管理知识产权。

[2]在政府的大力推动下，日本的企业纷纷制定本企业的知识产权战略规划，并注意将知识产权战略的制定与实施，与企业多样化经营环境相切合。

[3]以富士通公司为例，该公司的研发目标和专利申请计划完全是基于市场导向的。

公司引入了专利评价机制，确定取得专利的目的不收稿日期：2009-11-04；修回日期：2010-01-20作者简介：何 隽(1976－), 女, 汉族, 安徽芜湖人, 北京大学法学院博士研究生, 研究方向为知识产权法、科技法。

日本企业在华专利战略研究何 隽（北京大学 法学院，北京 100871）摘 要：日本知识产权战略的重要内容之一是加强本国企业在海外专利权的实施与保护。

中国是日本企业重要的海外目标市场，中国企业也逐渐成长为日本企业在国际市场的有力竞争者。

通过简要分析日本企业在华专利布局及对华专利战略，旨在明确其对中国企业的影响，并提供对策建议。

关键词：专利战略；知识产权战略；日本企业；专利布局中图分类号：D923.4 文献标识码：A 文章编号：1003-9945(2010)03-0055-04以2001至2006年为例，日本在华职务发明申请占国外来华职务发明申请总量的39.2%，这一数量是排位第二美国的1.7倍；从授权率来看，日本在华职务发明专利申请的授权率达到44.3%，高出美国7.1%，同期中国大陆地区的相应比例仅为22.8%。

[6]日本企业来华专利布局重点在高新技术领域，在个别技术领域已经逐渐形成专利垄断态势。

统计数据显示，日本在华发明专利布局密度较大的技术领域分别是：声像技术、电气设备和电气工程、光学、通信、半导体、信息技术、分析及测量控制技术、搬运及印刷和运输领域。

上述九个领域，2001至2007年期间，日本在华的发明专利申请量累计均超过5000件。

[7]与此同时，日本企业也在抢占新的科技制高点，在药品及化妆品、生物技术、精细有机化学、分析及测量控制技术、光学等五个领域，日本在华发明专利申请量年平均增长超过30%。

[7]密集的专利布局足以显示日本企业对中国市场的重视。

日本企业的这些专利授权就如同一个个地雷，联结起来构成一个雷区，而研发势力薄弱、专利意识淡薄、急需通过制造销售发家的中国企业就可能浑然不知地踏入了危机四伏的“专利雷区”。

[9]以往这样的教训不胜枚举，例如在DVD领域，以日立公司、松下电器为首的世界六大DVD技术开发公司于2000年向中国DVD厂商提出征收专利许可费。

[10]2001年开始，以6C、3C、1C等为代表的国外DVD专利企业联盟竞相对我国DVD产品提起海关扣押和知识产权诉讼，中国企业只能出巨资购买专利使用权，按当时的计算需支付的专利费高达人民币60亿元。

[11]2003年初，关于数码相机专利权收费的担忧又浮现于中国产业界。

数码相机领域的关键技术被以索尼、富士胶卷、奥林巴斯光学工业、佳能等为代表的日本厂商和以施乐、柯达为代表的美国厂商所占据。

但是由于这些公司对中国市场的启动时间判断失误，在提交国际专利申请时对中国市场有所疏忽，在中国申请和获权的相关专利件数很少，国内企业因此暂时幸免遭遇类似DVD专利费征收的“狙击战”。

[12]二、日本企业对华专利战略随着中国经济的发展和企业竞争力的不断提升，中日两国企业之间的竞争日益激烈。

日本企业逐步放弃了产品差异化战略，充分发挥其在技术、品牌、销售渠道建设方面的优势，通过产品的加速更新战略、对外投资战略和知识产权保护战略等与中国企业开展竞争。

特别是为了增加中国企业模仿其新产品和技术的难度，日本企业开始加强对自身知识产权的保护力度，增加专利的申请数量。

[13]专利成为日本企业取胜中国市场的法宝；借助专利权提高市场竞争力，已成为日本企业占领中国现有市场和潜在市场的重要手段。

（一）知识产权结盟行动2003年在日本实施知识产权战略之后，日方并没有立即引爆遍布中国的“专利地雷阵”，而是在进一步扩大“地雷阵”的面积，着重申请高技术含量的专利，着力维护保护时间较长的发明专利技术。

以信息技术领域为例，截止2006年底，日本在华的累计发明专利申请数量达115,596件，位居各国之首，是第二位美国申请量的两倍多；同时，专利申请量排名前十的外国企业中日本企业占有六席。

[14]与此同时，日本在华企业比以往任何时候更团结，注重在知识产权保护领域互通信息、加强合作。

除了加入日本商会之外，对知识产权特别关注的76家日资企业在中国共同成立了IPG小组（即知识产权小组），其宗旨是加大打击侵犯知识产权的力度。

IPG小组定期召开假冒商品对策研讨会，编制定期状况报告书，举办与中国政府、司法机关的意见交流会，并与中国名优品牌保护协会(QBPC)等欧美团体合作活动。

[15]IPG小组还专门编制了一本如何鉴别假冒侵权日本产品的手册，分发给中国的相关部门，为更好地查处知识产权侵权打开方便之门。

[16]2004年11月，为打击中国某些企业模仿生产日本企业产品，侵害专利技术权益等问题，21家日本在华制造企业建立了横向合作的联动机制。

[17]（二）参与国际标准战略2006年12月，日本出台“国际标准综合战略”，将企业视为国际标准的主要竞争者，要求提高企业高层管理者对国际标准化重要性的认识，重视国际标准化活动；强化企业参与机制，推动具有一定研发能力的企业制定本企业标准化发展战略，建立参与国际标准化活动的综合管理机构；促进企业以多种形式参与国际标准化，企业取得符合国际标准化发展方向的国际专利权；推动企业积极利用国际标准中涉及知识产权的政策。

[18]在国际产业分工体系中，欧、美、日始终处于以标准控制价值链的制高点，而中国企业则只能凭借低廉劳动力长期处于远离最终用户、远离标准制定的价值链的低端。

跨国公司都寻求将专利转变为标准并进一步将一国的标准上升为国际标准，同时设置森严的技术性贸易壁垒来封锁其他国家特别是发展中国家的技术，从而达到垄断国际市场的目的。

[19]以DVD标准为例，从2002年4月起，中国企业每生产一台DVD就要向6C、3C、汤姆逊和MPEG-LA缴纳20美元专利费，国内DVD厂家利润缩减，经营举步维艰。

[20]而在日本，2002年开始以索尼为首的蓝光标准和以东芝为首的HD-DVD标准上演两强争霸。

然而，仔细分析这些公司的相互持股状况，就会发现蓝光和HD-DVD两大阵营其实是“一家人”，在表面激烈竞争的背后，隐藏着合作和共谋，即这些技术垄断巨头为了获得市场的主导权不停地在博弈，在看似激烈较量的后面实际是技术垄断的共谋。

[21]（三）通过专利获取行业垄断地位各跨国公司目前已将专利战略作为争夺世界市场、谋求更多利润的重要工具，其目的就是使技术后进国家的企业变成“代工厂”，只得到最基本的生存利润，而自己则稳居食物链的最高端。

一些日本企业善用该战略，将技术专利化，再通过结成专利联盟将专利变成事实标准，进而取得行业垄断地位。

以日本京瓷株式会社为例，该公司从2001年开始在电子零部件、装置、元器件、通信设备、光电、切削工具等领域在华申请了大量专利。

据此，京瓷公司在中国工业陶瓷生产技术水平较低、中国企业尚未具备与其抗衡能力的时候抢先占据有利地位，建立了其在工业陶瓷领域的优势地位。

此外，京瓷公司还采用私有协议，进行专利交叉许可，形成企业联盟；并通过对外发布联合许可声明，构成对整个行业的技术控制，从而形成事实标准，以达到占据行业垄断地位的目的。

例如，2006年2月，诺基亚与京瓷公司签订专利互授使用权协议，这些专利涵盖了所有诺基亚手机、京瓷CDMA手机及模块与基础设施产品，该协议即达到了形成事实标准的目的。

[22]三、对中国企业的影响及对策随着中国经济实力的增强，中日两国竞争格局逐渐发生变化，中国企业研发力量增强，未来两国企业围绕着某些行业关键技术的专利纠纷将会日益增多。

对此，理性地进行专利许可谈判是行之有效的措施。

专利诉讼也是争端解决方式之一，但时间和经济成本更高。

中国企业作为相对技术落后方，承担因专利侵权败诉的风险也更大。

同时，由于日本在华技术领域中的布局基本形成，其制造业等传统优势产业向中国大陆地区转移的幅度和规模正在加速，因而两国之间的技术贸易发展具有良好前景。

我国企业应把握发展态势，政府应当在重点领域中积极引导技术引进，促成中日两国企业在特定技术领域内的合作，为加快我国企业自主创新步伐，在关键技术领域寻求突破积蓄力量。

[6]需要重视的是，日本企业在华拥有非常丰富的专利资源，在部分技术领域已构成密集的“专利地雷阵”，因此给我国企业在这些领域的技术突破和后续技术开发带来了一定障碍。

近年来，日本企业在电子电气和通信领域积极参与中国技术标准的制定，这对于中国企业相对集中的制造业，亦会形成高门槛的技术壁垒。